劉書雷，吳 集，鄧啟文

（國(guó)防科技大學(xué)前沿交叉學(xué)科學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410073）

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，關(guān)鍵核心技術(shù)是國(guó)之重器，對(duì)推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、保障國(guó)家安全都具有十分重要的意義。國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)是支撐武器裝備發(fā)展的基礎(chǔ)，是推動(dòng)軍事能力建設(shè)、提高備戰(zhàn)打贏能力的關(guān)鍵，在國(guó)家關(guān)鍵核心技術(shù)整體布局中具有重要地位。開展國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇研究實(shí)踐，緊跟世界科技發(fā)展趨勢(shì)和國(guó)防軍隊(duì)建設(shè)重大需求，科學(xué)遴選確定特定時(shí)間空間內(nèi)的國(guó)防科技發(fā)展重點(diǎn)，是新時(shí)代國(guó)防科技戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容，也是牽引推動(dòng)國(guó)防科技創(chuàng)新資源優(yōu)化配置和科學(xué)調(diào)控的重要途徑［1］。

1 國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇研究的評(píng)析

1.1 國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)的基本特征

雖然不同國(guó)家出于不同的軍事需求、技術(shù)水平和能力目標(biāo)，對(duì)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)有不同的描述和界定，劃定的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域方向也存在差異，但從世界各國(guó)推動(dòng)國(guó)防科技和武器裝備發(fā)展實(shí)際情況看，國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)如下共同特征：

一是軍事需求聚焦性。國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)重點(diǎn)聚焦國(guó)防建設(shè)和軍事領(lǐng)域關(guān)鍵應(yīng)用需求。因此，明確的軍事應(yīng)用價(jià)值和裝備應(yīng)用需求是國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)區(qū)別于農(nóng)業(yè)、健康等其他領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)的首要特征。

二是選擇過程復(fù)雜性。遴選確定國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)，不是單純從技術(shù)發(fā)展進(jìn)步層面來考慮關(guān)鍵技術(shù)的領(lǐng)域和方向，還需要考慮安全戰(zhàn)略、國(guó)際態(tài)勢(shì)、軍事需求、現(xiàn)有基礎(chǔ)、技術(shù)水平和實(shí)現(xiàn)可能等影響因素和約束條件［2］。因此，國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)的選擇過程具有復(fù)雜性高、難度大等特點(diǎn)。

三是關(guān)鍵應(yīng)用針對(duì)性。國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)是在一個(gè)國(guó)家的國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)領(lǐng)域具有關(guān)鍵性、緊迫性的技術(shù)，是推動(dòng)裝備發(fā)展急需解決、亟待發(fā)展的重點(diǎn)技術(shù)。國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)的確定受特定應(yīng)用目標(biāo)、應(yīng)用環(huán)境和發(fā)展途徑約束，因此，最新、最先進(jìn)技術(shù)不一定都是關(guān)鍵技術(shù)，重要的技術(shù)也不一定都納入關(guān)鍵技術(shù)范疇。

四是發(fā)展演變動(dòng)態(tài)性。國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)的確定及研究?jī)?nèi)容會(huì)隨著國(guó)防科技的進(jìn)步而不斷變化和豐富，隨著軍事需求的不斷變化而動(dòng)態(tài)調(diào)整，其重點(diǎn)領(lǐng)域受特定時(shí)代要求、軍事需求調(diào)整、科技水平變化的影響［3］。因此，國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)的關(guān)鍵性是有條件的、相對(duì)的。

五是對(duì)抗性和保密性。國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)往往反映了一個(gè)國(guó)家的國(guó)防科技實(shí)力和軍事發(fā)展需求，直接關(guān)系到未來國(guó)防建設(shè)和武器裝備發(fā)展的方向，先進(jìn)的、重要的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)是國(guó)家保密的重要內(nèi)容，特別是近年來隨著大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)博弈的加劇，國(guó)防核心關(guān)鍵技術(shù)更加成為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)抗的焦點(diǎn)。

1.2 國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇主要方法

國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇，是對(duì)特定范圍、特定時(shí)期的國(guó)防科技發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)進(jìn)行評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)，并以此為基礎(chǔ)遴選確定未來一段時(shí)間國(guó)防科技發(fā)展的重點(diǎn)方向和核心技術(shù)。國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇是一個(gè)復(fù)雜的多因素綜合決策過程，必須充分考慮政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科技等因素的影響［4］。其中，政治、軍事因素是導(dǎo)向，牽引著關(guān)鍵技術(shù)選擇的目標(biāo)方向，決定了關(guān)鍵技術(shù)選擇的重點(diǎn)需求；而科技、經(jīng)濟(jì)因素則是基礎(chǔ)，制約著關(guān)鍵技術(shù)選擇的可能，即選擇什么樣的國(guó)防科技領(lǐng)域及關(guān)鍵技術(shù)組成。

選擇方法直接影響國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇結(jié)果的客觀性、準(zhǔn)確性和科學(xué)性。關(guān)鍵技術(shù)選擇方法近年來得到了主要國(guó)家和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，各種預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)方法越來越多、應(yīng)用的范圍越來越廣，方法應(yīng)用的綜合化和融合化趨勢(shì)日趨明顯，選擇評(píng)價(jià)活動(dòng)與各種規(guī)劃結(jié)合日益緊密?？傮w來看，大致可分為3 類：一是基于專家經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的主觀評(píng)價(jià)方法，基本思路是基于專家經(jīng)驗(yàn)判斷進(jìn)行主觀分析，包括同行評(píng)議、專家會(huì)議、調(diào)查研究、案例分析、層次分析等。二是客觀評(píng)價(jià)選擇方法，包括以熵權(quán)法、變異系數(shù)法、復(fù)相關(guān)系數(shù)法等為代表，采用客觀賦權(quán)法確定權(quán)重，然后進(jìn)行加權(quán)匯總作為選擇依據(jù)的方法；以成分分析、因子分析、TOPSIS 等為代表，不要賦權(quán)的系統(tǒng)方法；以文獻(xiàn)計(jì)量法、技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法等為代表，基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的方法。三是主客觀相結(jié)合評(píng)價(jià)選擇方法，代表性方法包括多指標(biāo)加權(quán)平均法、系統(tǒng)分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等。

著眼國(guó)防和軍隊(duì)發(fā)展實(shí)際，以已有方法模型為基礎(chǔ)，建立體現(xiàn)國(guó)防科技創(chuàng)新特點(diǎn)、滿足國(guó)防建設(shè)實(shí)際的選擇準(zhǔn)則、選擇模型和操作規(guī)范，是國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇需要解決的關(guān)鍵問題。

1.3 主要國(guó)家開展國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇的主要做法

通過科學(xué)確定國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)實(shí)現(xiàn)軍事能力的快速提升，是軍事強(qiáng)國(guó)推動(dòng)國(guó)防科技發(fā)展的普遍做法。雖然不同國(guó)家的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科技、社會(huì)和文化背景各異，各國(guó)開展國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇評(píng)價(jià)具有不同的做法和考量，但深入分析主要國(guó)家國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇實(shí)踐，能夠得到如下啟示：

一是高度重視科技創(chuàng)新在軍隊(duì)建設(shè)中的核心基礎(chǔ)作用，注重通過國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇來確定優(yōu)先方向。當(dāng)今世界，科技是核心戰(zhàn)斗力，對(duì)先進(jìn)國(guó)家而言，需要把握未來科技發(fā)展趨勢(shì)，確保軍事領(lǐng)域科技始終處于領(lǐng)先地位；對(duì)落后國(guó)家來說，需要通過精選發(fā)展重點(diǎn)來推動(dòng)軍事能力不斷提高進(jìn)步。緊跟世界科技發(fā)展潮流，遴選確定和超前布局前沿性、戰(zhàn)略性重大技術(shù)研究，已經(jīng)成為各國(guó)的普遍選擇。

二是國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)具有針對(duì)性、動(dòng)態(tài)性和導(dǎo)向性，國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇需要在把握世界科技和軍事發(fā)展大勢(shì)基礎(chǔ)上著眼本國(guó)軍事需求實(shí)際。不同的軍事戰(zhàn)略目標(biāo)、發(fā)展基礎(chǔ)現(xiàn)狀和資源配置可能，決定了不同的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇目標(biāo)、重點(diǎn)與方向，聚焦軍事需求、迭代更新完善是各國(guó)的共性做法。

三是國(guó)內(nèi)外在關(guān)鍵技術(shù)選擇的理論和實(shí)踐等方面做了大量的研究探索，我國(guó)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇也基本形成了以專家會(huì)議、權(quán)威專家專訪等為主的選擇過程和方法。但與國(guó)外做法和國(guó)內(nèi)民口研究相比，我國(guó)的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇在方法、模型和應(yīng)用等層面還存在一定差距，還不能很好地滿足我國(guó)國(guó)防科技快速發(fā)展的實(shí)際需要，需要結(jié)合科技創(chuàng)新特點(diǎn)和國(guó)防建設(shè)實(shí)際，有針對(duì)性、有目標(biāo)性地進(jìn)行深化研究和實(shí)踐。

2 國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇評(píng)估準(zhǔn)則設(shè)計(jì)和度量指標(biāo)

選擇準(zhǔn)則是開展國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)評(píng)價(jià)選擇活動(dòng)的基本框架，是對(duì)備選關(guān)鍵技術(shù)條目進(jìn)行綜合比較、分析、排序的基本規(guī)則。以選擇準(zhǔn)則為依據(jù)，可對(duì)備選關(guān)鍵技術(shù)的基本發(fā)展現(xiàn)狀、未來趨勢(shì)走向、可能軍事影響、發(fā)展思路途徑等多樣化信息進(jìn)行系統(tǒng)梳理和科學(xué)把握，為在此基礎(chǔ)上開展國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇操作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。從國(guó)內(nèi)外關(guān)鍵技術(shù)選擇評(píng)價(jià)研究的實(shí)踐情況來看，技術(shù)關(guān)鍵程度和技術(shù)可行性是選擇準(zhǔn)則構(gòu)建需要考慮的兩個(gè)主要因素［5］。本研究認(rèn)為，在保留關(guān)鍵程度和技術(shù)可行性兩個(gè)因素的基礎(chǔ)上，立足目前我國(guó)國(guó)防科技發(fā)展正由跟跑向并跑和領(lǐng)跑轉(zhuǎn)變的實(shí)際需求，特別是對(duì)手對(duì)我封鎖遏制日益加劇的大勢(shì)，增加發(fā)展急需性、封鎖受限性兩個(gè)選擇準(zhǔn)則；同時(shí)，考慮構(gòu)建一體化的國(guó)家戰(zhàn)略體系和能力，設(shè)置輻射帶動(dòng)性準(zhǔn)則。

（1）體現(xiàn)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)的重要性和關(guān)鍵性，設(shè)置應(yīng)用關(guān)鍵性準(zhǔn)則。關(guān)鍵技術(shù)必須首先是對(duì)國(guó)防建設(shè)至關(guān)重要、起決定性作用的技術(shù)，是一般性技術(shù)不可替代的技術(shù)［6］。應(yīng)用關(guān)鍵性是國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇的核心條件，可以從5 個(gè)方面進(jìn)行度量：一是對(duì)重大新型武器裝備和系統(tǒng)研制是否具有關(guān)鍵重要性；二是對(duì)現(xiàn)役裝備改造升級(jí)和作戰(zhàn)能力提升是否具有關(guān)鍵重要性；三是對(duì)解決長(zhǎng)期制約國(guó)防科技發(fā)展和武器裝備建設(shè)短板瓶頸是否具有關(guān)鍵重要性；四是對(duì)帶動(dòng)未來發(fā)展、搶占未來競(jìng)爭(zhēng)博弈戰(zhàn)略制高點(diǎn)是否具有關(guān)鍵重要性；五是對(duì)形成非對(duì)稱作戰(zhàn)能力是否具有關(guān)鍵重要性。

（2）體現(xiàn)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇、安排的時(shí)間要求，設(shè)置發(fā)展急需性準(zhǔn)則。國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)聚焦一定時(shí)間范圍內(nèi)國(guó)防建設(shè)重大需求，從整體布局上看應(yīng)是當(dāng)前迫切需要集中力量解決的關(guān)鍵技術(shù)。若一項(xiàng)技術(shù)在軍事上具有長(zhǎng)遠(yuǎn)應(yīng)用價(jià)值，但該技術(shù)在眼下的軍事應(yīng)用需求不強(qiáng)烈，或者該技術(shù)雖然具有重大軍事應(yīng)用價(jià)值，但從能力水平上看，當(dāng)前我國(guó)在該技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)滿足實(shí)際需求，都不應(yīng)列入國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)清單。發(fā)展急需性可以從3 個(gè)方面進(jìn)行度量：一是與世界先進(jìn)水平相比較，在能力水平上是否還存在較大的差距；二是與自身實(shí)際需要相比較，當(dāng)前技術(shù)能力是否尚無法滿足國(guó)防建設(shè)的需要；三是針對(duì)國(guó)防建設(shè)目標(biāo)，該技術(shù)是否急需進(jìn)行布局投入。

（3）體現(xiàn)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)布局、投資的可實(shí)現(xiàn)要求，設(shè)置技術(shù)可行性準(zhǔn)則。國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)瞄準(zhǔn)的是一定時(shí)間范圍的軍事需求，從技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)上看，應(yīng)是未來若干年能夠取得突破并產(chǎn)生軍事價(jià)值的技術(shù)。技術(shù)可行性是確定國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)的重要要求，對(duì)于具有重要軍事價(jià)值，但從國(guó)家實(shí)際情況、技術(shù)發(fā)展規(guī)律看，在特定時(shí)間范圍基本沒有實(shí)現(xiàn)可能性的技術(shù)，不應(yīng)列入國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)清單，可依托國(guó)家相關(guān)力量開展研究探索。技術(shù)可行性可以從4 個(gè)方面進(jìn)行度量：一是從技術(shù)規(guī)律上看，是否具備實(shí)現(xiàn)可能性；二是當(dāng)前研發(fā)基礎(chǔ)，是否具有開展該技術(shù)研究的條件基礎(chǔ)；三是技術(shù)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)，包括該技術(shù)發(fā)展的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、倫理風(fēng)險(xiǎn)等；四是技術(shù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)可承受性，技術(shù)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)上是否具有可承受性。

（4）體現(xiàn)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的對(duì)抗性、競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn)，設(shè)置封鎖受限性準(zhǔn)則?？萍及l(fā)展具有世界性、全球性特點(diǎn)，開展科技合作交流既是世界科技發(fā)展的本質(zhì)規(guī)律，也為我國(guó)推動(dòng)科技快速發(fā)展積累寶貴經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，國(guó)防科技發(fā)展具有對(duì)抗性特點(diǎn)，特別是考慮近年來國(guó)外對(duì)我技術(shù)遏制打壓不斷升級(jí)的情況，把封鎖受限性作為國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇評(píng)價(jià)的一個(gè)重要方面，主要出于以下考慮：一是通過國(guó)際合作推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展的重要途徑，對(duì)于以適當(dāng)代價(jià)、可以通過技術(shù)引進(jìn)得以解決的關(guān)鍵技術(shù)建議通過技術(shù)引進(jìn)予以解決，而對(duì)于技術(shù)封鎖受限或引進(jìn)代價(jià)過高的技術(shù)則可以通過關(guān)鍵技術(shù)選擇予以重點(diǎn)支持并加以解決［7］；二是國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)與我國(guó)受限制技術(shù)具有很多共同特征，我國(guó)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)與我國(guó)受限制技術(shù)具有較強(qiáng)的相似性和協(xié)同性；三是借鑒協(xié)同效應(yīng)原理，考慮我國(guó)技術(shù)的受限情況有利于國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)的選擇；四是軍事強(qiáng)國(guó)進(jìn)行出口限制封鎖的技術(shù)很多都是其最新發(fā)展、最為先進(jìn)的技術(shù)，代表了世界國(guó)防科技的發(fā)展方向，考慮封鎖受限性有利于更好地把握世界國(guó)防科技的發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)我國(guó)開展國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇研究也具有參考和借鑒價(jià)值；五是借鑒參考其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)做法，如韓國(guó)將其他先進(jìn)國(guó)家限制技術(shù)引進(jìn)作為其國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇的重要因素。

（5）體現(xiàn)一體化融合創(chuàng)新發(fā)展內(nèi)在要求，考慮國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的輻射帶動(dòng)作用，設(shè)置輻射帶動(dòng)性準(zhǔn)則。著眼加快推動(dòng)形成一體化國(guó)家戰(zhàn)略體系和能力，在國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇過程中，把輻射帶動(dòng)性作為輔助性準(zhǔn)則進(jìn)行考慮，在充分考慮技術(shù)發(fā)展對(duì)國(guó)防領(lǐng)域的重要推動(dòng)作用前提下，盡可能選擇在國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域也能產(chǎn)生支撐和驅(qū)動(dòng)作用的技術(shù)，在維護(hù)國(guó)家安全的同時(shí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。

在國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇過程中，上述5 個(gè)準(zhǔn)則相互作用，體現(xiàn)了國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇的不同視角的需求和考慮，共同支撐著關(guān)鍵技術(shù)選擇活動(dòng)順利開展。

3 基于“準(zhǔn)則約減＋專家論證”的多因素綜合的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇模型

3.1 主要思路

筆者研究認(rèn)為，國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇是一項(xiàng)綜合性的工作，但目前人們對(duì)科技活動(dòng)規(guī)律的認(rèn)識(shí)尚不足以為構(gòu)建單一、完整、可靠的數(shù)學(xué)模型提供基礎(chǔ)支撐。常用的德爾菲（Delphi）調(diào)查法得到的調(diào)查結(jié)果是一種概率意義上的意見歸納，在實(shí)際應(yīng)用中可能因?yàn)椴僮骱吞幚矸矫娴钠顜斫y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的偏差，完全基于指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)排序或綜合進(jìn)行選擇的方法可能會(huì)帶來重點(diǎn)技術(shù)的遺漏；同時(shí)，國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇體現(xiàn)的是一個(gè)選擇決策的過程，完全按照指標(biāo)排序的方法可能會(huì)產(chǎn)生遺漏或不合理情況，需要人的主動(dòng)參與和校正，避免單一依靠定量排序帶來剛性遺漏，以保證指標(biāo)不高但需求強(qiáng)烈的技術(shù)能夠進(jìn)入選擇視野。

基于上述分析，在借鑒國(guó)內(nèi)外關(guān)鍵技術(shù)選擇方法研究和實(shí)踐成果基礎(chǔ)上，針對(duì)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇評(píng)估應(yīng)用的實(shí)際，本研究提出基于“準(zhǔn)則約減+專家論證”的多因素綜合的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇模型。主要思路是：以國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇評(píng)估的5 個(gè)準(zhǔn)則為基礎(chǔ)構(gòu)建國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇評(píng)估指標(biāo)體系；針對(duì)備選關(guān)鍵技術(shù)開展技術(shù)調(diào)查，對(duì)技術(shù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和綜合分析，得到每一項(xiàng)備選關(guān)鍵技術(shù)在5 個(gè)準(zhǔn)則上的取值；按照優(yōu)先級(jí)順利，以5 個(gè)準(zhǔn)則統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為依據(jù)對(duì)備選國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行排序，結(jié)合專家的綜合分析和論證研究剔除排名靠后的技術(shù)條目，專家可以結(jié)合實(shí)際對(duì)剔除情況進(jìn)行修正，如保留排名靠后的技術(shù)條目，最終得到國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)清單呈報(bào)相關(guān)部門。

3.2 模型構(gòu)建

綜合考慮國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇評(píng)估的實(shí)際情況，為方便數(shù)據(jù)分析和實(shí)踐操作，提出如下7項(xiàng)基本假設(shè)：

假設(shè)一：其他條件相同的情況下，應(yīng)用關(guān)鍵性與將該技術(shù)作為國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇程度呈正相關(guān)。即，某項(xiàng)技術(shù)的軍事應(yīng)用關(guān)鍵性越高，越應(yīng)將該項(xiàng)技術(shù)作為國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)。

假設(shè)二：其他條件相同的情況下，發(fā)展急需性與將該技術(shù)作為國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇程度呈正相關(guān)。即，某項(xiàng)技術(shù)與國(guó)外差距越大、與國(guó)內(nèi)國(guó)防和軍隊(duì)發(fā)展的需求差距越大，越應(yīng)該將該項(xiàng)技術(shù)作為國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)。

假設(shè)三：其他條件相同的情況下，技術(shù)可行性與將該技術(shù)作為國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇程度呈正相關(guān)。即，該技術(shù)越具有發(fā)展的可行性，研發(fā)基礎(chǔ)越好、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)越低，越應(yīng)該將該項(xiàng)技術(shù)作為國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)。

假設(shè)四：其他條件相同的情況下，技術(shù)強(qiáng)國(guó)對(duì)該技術(shù)出口管制程度與將該技術(shù)作為國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇程度呈正相關(guān)。即，國(guó)外就該技術(shù)對(duì)我封鎖遏制程度越大，越應(yīng)該將該項(xiàng)技術(shù)作為國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)。

假設(shè)五：其他條件相同的情況下，輻射帶動(dòng)性與將該技術(shù)作為國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇程度呈正相關(guān)。即，該技術(shù)在滿足國(guó)防建設(shè)需要的前提下，在民用領(lǐng)域越具有重要的輻射應(yīng)用價(jià)值，越應(yīng)該將該項(xiàng)技術(shù)作為國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)。

假設(shè)六：國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇模型考慮的應(yīng)用關(guān)鍵性（GJ）、發(fā)展急需性（JX）、技術(shù)可行性（KX）、封鎖受限性（SX）、輻射帶動(dòng)性（FS）等5 個(gè)因素兩兩線性獨(dú)立，某個(gè)準(zhǔn)則的取值不會(huì)影響其他準(zhǔn)則的取值。

假設(shè)七：5 個(gè)準(zhǔn)則的優(yōu)先關(guān)系界定為：應(yīng)用關(guān)鍵性＞發(fā)展急需性＞技術(shù)可行性＞封鎖受限性＞輻射帶動(dòng)性。其中“＞”代表優(yōu)于關(guān)系，體現(xiàn)5 個(gè)準(zhǔn)則對(duì)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇具有不同的重要性和權(quán)重。

立足上述7 個(gè)假設(shè)，基于“準(zhǔn)則約減+專家論證”的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇模型可用數(shù)學(xué)形式表達(dá)如下：

具體實(shí)施流程如圖1 所示。圖1 的幾點(diǎn)說明：（1）模型的核心在于，一方面依靠準(zhǔn)則數(shù)據(jù)對(duì)備選關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行定量化評(píng)估，另一方面又發(fā)揮專家的經(jīng)驗(yàn)積累對(duì)選擇評(píng)估過程進(jìn)行定性化校正，實(shí)現(xiàn)了定性定量的結(jié)合。（2）當(dāng)前模型是考慮技術(shù)本身發(fā)展特點(diǎn)的一般性理論分析，在實(shí)際操作過程中，專家可以根據(jù)國(guó)情、軍情，結(jié)合本技術(shù)領(lǐng)域的特點(diǎn)，通過綜合研討來保留一些特定的、位于約簡(jiǎn)閥值之下的技術(shù)，從而既避免了完全基于指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)字排序進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)選擇方法所產(chǎn)生的重點(diǎn)技術(shù)遺漏問題，又充分發(fā)揮了高層次專家的修正作用，確保具有重大軍事應(yīng)用前景的技術(shù)進(jìn)入決策流程。如某備選關(guān)鍵技術(shù)的技術(shù)可行性取值低于可行閥值fKX，表明該技術(shù)的研發(fā)基礎(chǔ)比較薄弱或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)比較大，按照約簡(jiǎn)模型該技術(shù)會(huì)被過濾掉，但專家可以基于該技術(shù)對(duì)未來發(fā)展意義重大、應(yīng)該提前布局等方面的考慮，將該技術(shù)予以保留。（3）開展技術(shù)預(yù)見調(diào)查是模型運(yùn)行的基礎(chǔ)，借鑒國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)做法，可通過Delphi 調(diào)查法獲取相關(guān)專家對(duì)備選關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的分析判斷，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，得到各備選關(guān)鍵技術(shù)在5 個(gè)準(zhǔn)則上的取值，為模型運(yùn)行奠定數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。具體的數(shù)據(jù)分析方法，可借鑒《技術(shù)預(yù)測(cè)與國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇》研究組［8］和陳進(jìn)東等［9］對(duì)Delphi 數(shù)據(jù)處理的一般分析方法。

圖1 基于“準(zhǔn)則約簡(jiǎn)+專家論證”的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇模型

4 結(jié)論

國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇是國(guó)防科技戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容，也是新形勢(shì)下推動(dòng)國(guó)防科技由跟跑仿研向并跑和領(lǐng)跑轉(zhuǎn)變的重要保障，在國(guó)家關(guān)鍵核心技術(shù)整體布局中具有重要地位。本研究認(rèn)為，國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇影響因素多元、操作過程不確定性大，采用完全基于指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行定量排序的方法可能會(huì)造成選擇結(jié)果的偏差和重點(diǎn)技術(shù)的遺漏，對(duì)此，在研究剖析國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)涵特征、主要方法和國(guó)外經(jīng)驗(yàn)啟示等工作基礎(chǔ)上，研究提出了國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)評(píng)價(jià)選擇需要把握的5 個(gè)準(zhǔn)則和度量指標(biāo)，構(gòu)建了基于“準(zhǔn)則約減+專家論證”的多因素綜合的國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇模型，通過客觀的指標(biāo)統(tǒng)計(jì)與主觀的專家修正的有機(jī)結(jié)合，不斷提高國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，以期為國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)選擇研究和實(shí)踐提供借鑒參考。