韓月 劉連政 李守貝 夏麗

摘 要：為縮短審查時間，加快地區(qū)優(yōu)勢領域專利的授權及應用轉化，國家知識產(chǎn)權局在各地區(qū)批復籌建一批知識產(chǎn)權保護中心（以下簡稱“保護中心”）。保護中心專利預審服務將部分專利審查工作前置，在申請人正式向國家知識產(chǎn)權局提交申請之前，及時發(fā)現(xiàn)申請文本中存在的問題并告知申請人改正，以提升專利質量和授權率。本文基于專利預審員實際工作經(jīng)驗和思考，提出了專利創(chuàng)造、申請、預審工作中存在的問題，并針對問題提出解決方案，以期提升專利質量，為專利質量提升工程獻智獻力。

關鍵詞：專利申請;預審服務;專利質量;保護中心

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2021）09-0149-03

Abstract： In order to shorten the examination time and accelerate the authorization and application transformation of patents in Regional Advantageous fields， the State Intellectual Property Office has approved the establishment of a number of intellectual property protection centers （hereinafter referred to as "protection centers"） in various regions. The patent pre-trial service of the protection center puts part of the patent examination work ahead of others. Before the applicant formally submits the application to the State Intellectual Property Office， it shall timely find out the problems in the application text and inform the applicant to make corrections， so as to improve the patent quality and authorization rate. Based on the practical work experience and thinking of patent examiners， this paper put forward the problems in patent creation， application and pre-trial work， and put forward solutions to these problems， in order to improve the quality of patents and contribute to the improvement of patent quality.

Keywords： patent application;pre examination service;patent quality;protection center

目前，中國正在深入實施知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，盡管中國專利申請和授權量屢創(chuàng)新高，但中國仍未進入專利強國之列，與美、歐等發(fā)達國家和地區(qū)相比，中國專利質量有待進一步提升，專利對創(chuàng)新驅動發(fā)展的支撐保障和引導作用尚未充分發(fā)揮。

2017年，第十二屆全國人民代表大會第五次會議在人民大會堂舉行第三次全體會議，國家知識產(chǎn)權局局長、黨組書記申長雨表示：“2017年將加快建設一批知識產(chǎn)權保護中心，實現(xiàn)快速維權、快速確權、快速審查授權等協(xié)調(diào)聯(lián)動，提高保護效果?！庇纱耍疚闹饕接懟谥R產(chǎn)權保護中心視角下的專利質量提升。

1 知識產(chǎn)權保護中心

保護中心旨在服務本地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，通過預審服務機制建立案件快速受理和科學分流機制，以提供發(fā)明、實用新型、外觀設計專利的快速審查、快速確權、快速維權“一站式”解決方案。截至目前，已經(jīng)批復或建成的知識產(chǎn)權保護中心有北京、深圳、南京、常州等。保護中心主要負責專利快速審查、快速確權工作;受理知識產(chǎn)權舉報投訴，開展知識產(chǎn)權維權援助及行政、司法、社會調(diào)解與仲裁等協(xié)同保護工作;開展專利導航與知識產(chǎn)權運營工作;協(xié)助開展專利行政執(zhí)法工作，推進“嚴保護、大保護、快保護、同保護”的協(xié)同保護機制[1]。

知識產(chǎn)權工作機制如下：各企事業(yè)單位到注冊地（營業(yè)執(zhí)照注冊地）所屬的保護中心備案，備案成功的主體將撰寫好的專利遞交到備案的保護中心進行專利快速預審，預審合格的專利可以由申請人（或者委托專利代理）提交到國家知識產(chǎn)權局專利電子申請網(wǎng)（文件格式、繳費方式、答復期限另有規(guī)定）進行正式申請，保護中心預審員根據(jù)申請人提供的正式申請的申請?zhí)枌Υ藢＠暾埓蚣涌鞓擞洝?/p>

專利預審階段，必須克服專利的形式問題和新穎性問題，一來可以將國家知識產(chǎn)權局專利審查壓力分攤到各保護中心，二來可以加快保護中心所在地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)專利的授權速度，為專利的轉化和應用助力[2]。

2 專利質量存在的問題

自國家知識產(chǎn)權局在全國推出專利質量提升工程以來，專利質量提升已經(jīng)初見成效，創(chuàng)新主體、專利代理、審查等環(huán)節(jié)質量意識進一步提升。但整體而言，中國進一步提升專利質量依然任重道遠，“大而不優(yōu)”“多而不強”依然是中國專利存在的主要問題。

2.1 創(chuàng)新主體創(chuàng)造能力不足

目前，一些中小企業(yè)的知識產(chǎn)權意識薄弱，不注重從源頭上提升專利質量，不愿意投入資源培育高價值專利，申請的專利無法轉化為產(chǎn)業(yè)應用。專利申請只是創(chuàng)新價值開始的第一步，如果無法實現(xiàn)轉化，那么專利價值就為零[3]。

2.2 專利申請和代理能力不足

自《專利代理條例》修訂以來，中國專利代理機構數(shù)目及專利代理師的人數(shù)激增。截至2019年底，中國專利代理機構已超過2 000家，專利代理執(zhí)業(yè)人員突破20 000人。雖然專利代理行業(yè)的事中、事后監(jiān)管成果初現(xiàn)，但在專利代理行業(yè)迅速發(fā)展過程中，也出現(xiàn)了一系列問題：個別代理機構內(nèi)部存在管理制度不完善、政策落實不到位、監(jiān)管不夠嚴格等問題;一些代理執(zhí)業(yè)人缺乏責任心、盲目沖量、捏造專利甚至抄襲專利，滋生了許多垃圾專利;也有一些專利申請文件由不具備代理資質的人代寫，業(yè)務不精，致使撰寫質量低的專利頻出;此外，申請人與代理人代理責任不明確，導致接收到的預審相關信息不對稱，從而延長了申請過程;保護中心提供的快速預審服務是較新的服務方式，相當于把部分審查工作前置到專利正式提交之前，申請人和代理人對服務方式了解不到位，從而影響專利質量。

2.3 專利預審階段問題頻出

通過專利預審工作，可提前發(fā)現(xiàn)申請文本中的形式問題和新穎性問題，督促申請人及時修改，大大提高授權率。各保護中心對專利預審后，申請人或代理人可將預審合格的專利提交至國家知識產(chǎn)權局專利電子申請網(wǎng)進行正式的專利申請。在正式申請階段，原則上申請人不能主動補正，一旦發(fā)生補正，即被取消加快審查;正式申請文件必須全部采用xml格式提交，否則會導致預審員無法在E系統(tǒng)（支持專利審批業(yè)務的內(nèi)部工作系統(tǒng)）采集申請?zhí)柌⑦M行標記加快審查工作，國家知識產(chǎn)權局專利審查人員無法區(qū)分此專利是否可以加快，導致加快審查被取消;另外，保護中心不受理代理優(yōu)先權的專利，可能會使部分代理機構或者申請人產(chǎn)生誤解而導致申請日期后延[4]。

3 專利質量的提升

3.1 重視源頭創(chuàng)新

技術創(chuàng)新高度是評價專利質量的第一要素。目前，中國知識產(chǎn)權工作逐漸從重“量”轉向重“質”。2020年3月11日，國資委、國家知識產(chǎn)權局制定了《關于推進中央企業(yè)知識產(chǎn)權工作高質量發(fā)展的指導意見》，這體現(xiàn)了中國越來越重視源頭創(chuàng)新能力。當前，科技創(chuàng)新迎來全球化，知識產(chǎn)權保護更應該是全球化的。知識產(chǎn)權在經(jīng)濟發(fā)展中越來越發(fā)揮出關鍵作用，掌握核心技術才能在競爭中有話語權，在“走出去”時提前做好專利布局，擁有自主知識產(chǎn)權，才能避免被他人技術“卡脖子”[5]。

3.2 增強申請及代理能力

專利代理執(zhí)業(yè)師是創(chuàng)新主體的“指路燈”和“守護者”，一頭連著創(chuàng)新主體，一頭連著審查工作，架起了兩者之間的橋梁。專利文件撰寫水平是評價專利質量的主要考慮因素。據(jù)南京保護中心受理分析，受理的專利預審案件中有82.45%委托代理機構，其預審合格率僅略超50%，形式問題較多，撰寫創(chuàng)新點的方式欠妥，同時向國家知識產(chǎn)權局正式提交專利申請和后續(xù)答復審查意見中均顯能力欠佳。

提升專利質量，優(yōu)化服務，專利代理機構和代理師需要做到四點。一是加強行業(yè)自律，遵守相關法律法規(guī)，做到誠信守法、公平競爭，杜絕無資質專利代理行為，杜絕以低價格大量代理低價值專利的申請。二是專利代理執(zhí)業(yè)師需要明確目標，積極提高知識產(chǎn)權相關法律素養(yǎng)和知識產(chǎn)權專業(yè)背景，嚴格專利檢索以及專利審查程序。三是始終堅持以積極的態(tài)度，高效地同專利審查員溝通。四是加強知識更新，及時掌握行業(yè)最新動態(tài)及相關政策和要求。

從保護中心角度來看，為提高代理人質量評價和服務規(guī)范化，可由保護中心設定積分制對代理機構評分并定期公示。這不僅可以督促代理機構增強責任心，而且可以為申請人或者發(fā)明人選擇代理機構提供決策支持。保護中心要對申請主體進行規(guī)范化管理和定期的質量評價，不定期地組織關于預審服務的培訓，走訪調(diào)研企事業(yè)單位，選評出一批質量較高的典型企業(yè)公示，以獲得更好的行業(yè)引領和激勵作用。

3.3 提升預審效能

保護中心作為新成立的專利預審、確權、維權的一站式服務平臺，應多措并舉“筑巢引鳳”，進一步搭建好保護中心平臺，吸引更多人才參與服務。一是采取多種方式招聘和引進專利審查員，擴充審查隊伍。二是加大對新預審員的培訓力度，采取專業(yè)培訓與社會實踐相結合的形式。一方面通過組織的多層次培訓，提升預審審查業(yè)務水平;另一方面，通過在職研討學習，更新專業(yè)技術知識，以便更好地了解本行業(yè)前沿的技術和發(fā)展趨勢，使其真正成為“本領域技術人員”。三是組織專利預審員赴專利審理協(xié)作中心或者國家知識產(chǎn)權局培訓中心，學習和借鑒一些先進的檢索策略以及檢索技巧，提升自身審查業(yè)務水平，進一步提升審查質量。

3.4 強化專利評價

經(jīng)過40多年的發(fā)展，中國知識產(chǎn)權發(fā)展勢頭較好，專利申請量在全球處于領先地位。但實際上，中國的專利現(xiàn)狀并不盡如人意。發(fā)明專利在專利總量中占比只有20%左右，專利成果轉化率大大低于世界平均水平，后期流失率達到了61%，遠高于歐美發(fā)達國家的15%。自2019年以來，低質量專利申請引起了社會前所未有的關注。為了提升專利審查質量、促成高質量專利產(chǎn)出，建議從以下兩方面入手。

3.4.1 強化專利質量導向。為了保護創(chuàng)新成果，推進中國專利高質量提升和轉化，應強化專利質量向導。標準層面，細化審查標準，將低質量、劣質、非正常專利申請的具體標準列入《專利審查指南》;審查階段，審查員應從嚴把關，在面對低質量專利申請時，應堅決予以駁回，對于多次重復提交低質量專利的申請人、代理低質量專利申請的代理人及代理機構，應建立黑名單制度。專利數(shù)量一直是衡量企事業(yè)單位科技實力的重要評價指標。當前，中國企業(yè)多，尤其是高校，在專利申請過程中“重數(shù)量輕質量”“重申請輕實施”等問題突出。對此，應堅持以質量優(yōu)先，突出轉化為向導，強化專利資助管理，相關部門應加大檢查督導力度，鼓勵各市采取有效措施，確保專利資助政策真正落到實處。

3.4.2 加大對保護中心的支持力度。保護中心作為專利快速預審的年輕單位，還存在著如備案單位分布不均衡、發(fā)明專利授權率低和預審業(yè)務種類單一等問題。針對這些問題，政府應充分發(fā)揮主觀能動性，協(xié)調(diào)、運用好保護中心平臺和資源為當?shù)仄笫聵I(yè)單位提高優(yōu)質的服務。

一是加強備案單位宣傳策略和管理體制建設。加大預審服務宣傳，尤其對備案單位數(shù)量少的區(qū)域進行精準施策，依托各類經(jīng)開區(qū)、高新區(qū)、科技園管委會、各區(qū)知識產(chǎn)權局等充分挖掘符合條件的新型研發(fā)機構或高新技術企業(yè)前來備案;建立健全備案企事業(yè)單位評價體系，對備案企事業(yè)單位進行分級管理，選派預審員赴備案企事業(yè)單位研發(fā)部門駐點社會實踐;搭建保護中心、企事業(yè)單位、專家?guī)鞂＜抑g的有效溝通銜接機制。

二是切實提升專利創(chuàng)造和撰寫質量。加強對備案主體和專利代理機構的業(yè)務指導，通過考核培訓等方式提高備案主體和代理機構的專利撰寫水平;督促其對擬提交的預審專利進行形式自檢和初步檢索，優(yōu)先向保護中心提交高質量專利;定期公布備案主體和專利代理機構案件合格率和授權率;結合國家知識產(chǎn)權局的高價值專利培育課題進行中心預審質量規(guī)范制度建設。

三是持續(xù)拓展預審服務范圍。建立快速確權試點窗口，開展復審和無效預審，推進專利權評價報告預審工作;加強專利權評價報告和維權部門的快速銜接，建立遠程審理與巡回審理工作機制;重點推進節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造、新材料產(chǎn)業(yè)方向預審服務新領域拓展;探索建立商標、原產(chǎn)地地理標志等其他知識產(chǎn)權的快速受理、快速審查（登記）機制;積極參與國家知識產(chǎn)權局相關重大項目和重點工作，承接國家知識產(chǎn)權局相關業(yè)務。

4 結語

專利預審工作對專利審查周期的縮短和質量提升起到較大的推動作用，預審工作中經(jīng)常遇到申請人提交的專利質量不高、代理機構不負責的問題，同時更多的是在預審工作中能力提升瓶頸問題。但目前，提升專利質量和專利價值仍面臨重大考驗。高價值提升的專利需要全方位的努力：專利的創(chuàng)造階段，提升設計人和發(fā)明人研發(fā)能力;專利申請階段，對申請人和代理人提交的專利質量進行評價，提高保護中心快速通道的質量門檻，規(guī)范代理人、代理機構的服務;專利預審階段，使工作人員扎實掌握審查標準和提升專業(yè)素質。

參考文獻：

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[3]裴珍珍.制造業(yè)邁向中高端要做好創(chuàng)新文章[N].經(jīng)濟日報，2015-12-24（14）.

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[5]中共中央辦公廳，國務院辦公廳.關于強化知識產(chǎn)權保護的意見[EB/OL].（2019-11-24）[2020-12-24].http：//www.gov.cn/xinwen/2019-11/24/content_5455070.htm.