文/湖南湘江新區(qū)管委會 萬海硯；潮州市檔案局 陳煜東；中南出版?zhèn)髅郊瘓F 康惠

質(zhì)控體系是檔案數(shù)字化外包項目（Archive Digitalizatiod Outsouring Project,ADOP）的生命線?！皹I(yè)主—服務(wù)商”的ADOP質(zhì)控體系對于風(fēng)險分擔(dān)、進度控制、質(zhì)控粒度等問題受制于業(yè)主質(zhì)控人員的數(shù)量與質(zhì)量。隨著ADO市場專業(yè)化程度的提高，ADOP監(jiān)理（Archive Digitalizatiod Outsouring Programe Supervision，ADOPS）服務(wù)產(chǎn)生。

國內(nèi)ADOPS研究可追溯到檔案信息監(jiān)理（Informatiod Supervision，IS）研究。陳國云、張永生、周美蘭初步分析了IS的概念、作用，但是缺乏IS運行機理的討論。ADOPS領(lǐng)域中，理論研究明顯落后于實踐。已有的文獻分析了ADOPS的模式、價值與服務(wù)范圍。無論是IS還是ADOPS研究中，監(jiān)理的運行機理都缺乏理論闡釋。本文基于博弈理論，構(gòu)建ADOPS博弈模型，理論上分析SDOPS適用的條件。

一、ADOPS博弈模型構(gòu)建與分析

（一）ADOPS博弈主體分析。ADOPS是典型的委代關(guān)系。業(yè)主(Archive Digitalization Proprietor，PR)、數(shù)字化服務(wù)提供商（Archive Digitalizatiod Servicer，ADS）、監(jiān)理方（Supervision Agency，SA）構(gòu)成了ADOPS參與主體。ADS較PR信息優(yōu)勢。ADOP引入SA的目的是減少PRADS的信息不對等。理想的ADOPS狀態(tài)下，SA有效執(zhí)行PR委托，ADS合規(guī)履職，三者共贏?，F(xiàn)實的三方博弈策略：1.PR可選稽查SA、ADS或否。但稽查并不意味著檢出兩者的無效成果。2.SA接受PR委托監(jiān)管ADS。SA作為理性經(jīng)濟人，具有選擇性履職動機。而履職的前提是收益是否大于PR的損失。3.ADS策略同SA。

（二）模型構(gòu)建。上述分析可知：SA-ADS為合作博弈（Cooperative Game，CG），PR-SA、PR-ADS則相反。據(jù)此，假設(shè)：

1.ADOPS三方為PR、ADS和SA。PR-SA、PR-ADS為非CG關(guān)系。PR稽查概率為x。

2.PR有效稽查概率為y。ADS尋租概率為P。

3.ADS項目變更等事項，令支付為I。SA同意合謀，令A(yù)DS收益T。

4.ADS付出尋租成本K=K1+K2。K1、K2為賄金與合謀懲罰。

5.PR稽查成本U。若稽查不成功，尋租發(fā)生。SA、ADS、PR收益Q各為K1，T-I-K和-（T-I）-K。

6.PR證實SA、ADS合謀，則SA、ADS、PR的Q各為-bK1，-d（T-I）-K和（ b +1）C1+（T-I）-U。

7.SA與ADS合謀，PR不稽查，各方Q為K1，T-I-K和-（T-I）。SA、ADS未合謀，PR未稽查，各方Q為0。PR稽查，但沒有發(fā)現(xiàn)合謀行為，各方Q為0，0，-U。

綜上，構(gòu)建ADOPS三方博弈模型，詳見表1。

表1 PR-SA-ADS三方博弈得益模型

（三）模型分析與求解。SA與ADS合謀P既定，PR稽查與否的預(yù)期收益如下：

F1=P｛［（b+1）K1+d（T-I）-U］y+（1-y）［-（T-I）-U］｝+（1-P）［（-U） y-U（1-y）］

F2=P［-（T-I）］ +0（1-P）

F1=F2，SA、ADS合謀最佳。其概率G=U/｛y［（b+1）K1+（d+1）（T-I）】｝。同理，PR稽查x既定：

1.SA尋租Q無差異，PR最佳稽查。概率X1=1/［y（ b+1）］。

2.ADS合謀Q無差異，PR最佳稽查。概率X2=（T-I-K）/（T-I）yn。

綜上，最優(yōu)解為：

｛G*,X1｝=｛U/｛y［（b+1）K1+（d+1）（T-I）］｝，1/［y（b+1）］｝

｛G*,X2｝=｛U/｛y［（b+1）K1+（d+1）（T-I）］｝，（T-I-K）/（T-I）yn｝

二、分析與建議

（一）基于ADOPS博弈模型分析。ADOPS博弈最優(yōu)解表明，SA與ADS有動機、概率合謀。因?qū)R的信息優(yōu)勢，SA尋租。同樣，較PR的信息優(yōu)勢，ADS尋租。ADOPS行業(yè)準入與信用評價將是有效的ADOPS規(guī)范手段。

1.對PR來說，SA與ADS合謀G與稽查成本U、懲罰n和有效稽查y等直接相關(guān)。P*｛X1，X2｝與n、y等變量呈反比，與U呈正比。即U既定，n、y越大，P*｛X1，X2｝越小。亦即ADOP稽查成本既定PR可強化懲罰措施。PR不可能無限縮減U，因為U降低，稽查效率既定的情況下，y是降低的，對于SA、ADS合謀導(dǎo)致PR收益不優(yōu)。但PR可通過提高稽查效能，強化懲戒也是合謀抑制的選擇。增加技術(shù)要素投入與人力投入可能是PR的選擇。

2.對SA與ADS來說，G*與上述兩個因素相關(guān)。條件既定，尋租是二者的最優(yōu)選擇。ADOPS顯著不同于其他工程監(jiān)理形式，SA與ADS行業(yè)角色重疊。在ADOP中，SA脫胎與ADS，獨立SA罕見。SA的角色可能是ADS，也可為SA。且SA可能在其他ADOP中同屬于ADS。SA、ADS合謀更加便利。行業(yè)監(jiān)管部門應(yīng)鼓勵A(yù)DOP獨立SA制度。

3.ADOPS博弈模型考慮的SA選定的前提之下。道德風(fēng)險（Moral Hazard，MH）和逆向選擇（Adverse Selection，AS）委代理論的核心問題。本文針對的是ADOPS的道德風(fēng)險。本文認為：ADOPS的AS博弈同樣也適用這一模型。而SA成為ADS，PR決策人員成為SA，即PR代理人。避免SA、PR決策人員合謀，責(zé)任在PR行業(yè)監(jiān)管單位。行業(yè)監(jiān)管采用永久追責(zé)，遏制代理人尋租。

（二）政策建議。1.PR可采取強化懲戒與提高稽查效能。懲戒方面，PR在合同中可對檢出不合格率的懲罰，直至SA無力違規(guī)。稽查效能方面，新技術(shù)的采用是PR的巨大助力。2.建議檔案行政主管機關(guān)制定ADOPS規(guī)范。通過市場準入、信用評級的手段規(guī)范SA的行為。同時，主管機關(guān)鼓勵、培育獨立ADOPS機構(gòu)。此外，建議進一步限制PR區(qū)域行業(yè)禁入。

三、結(jié)語

ADOPS是ADOP市場發(fā)展的結(jié)果。與其他工程SA不同，多數(shù)從事ADS。因此，ADOPS較其他行業(yè)SA更加復(fù)雜。本文基于博弈論構(gòu)建了ADOPS模型，分析了ADOPS中MH機制，建議PR與主管單位強化規(guī)范。