張安華

隨著碳中和話題的升溫，碳交易的受關(guān)注程度不斷提升。碳交易的實(shí)質(zhì)是污染物排放權(quán)交易。污染物排放權(quán)交易源于美國，活躍于歐盟。尤其在碳交易方面，歐盟的積極性很高。在許多國際性場合，歐美展示了很多排放權(quán)交易方面的業(yè)績，引起各方主體對排放權(quán)交易的重視。

21世紀(jì)初，我國部分學(xué)者不斷加強(qiáng)對排放權(quán)交易問題的研究，至今已近二十年。我國政府將排放權(quán)交易寫入正式文件，至今已經(jīng)歷十四個年頭，如2008年3月13日，《國務(wù)院關(guān)于天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)總體方案的批復(fù)》（國函[2008]26號）提出，“在天津?yàn)I海新區(qū)建立清潔發(fā)展機(jī)制和排放權(quán)交易市場”。盡管我國政府有關(guān)部門對碳交易事宜非常重視，先后多次制定下發(fā)了關(guān)于碳交易事項(xiàng)的相關(guān)文件，如國家發(fā)展改革委于2011年10月印發(fā)了《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，2014年12月頒布了《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，2017年12月印發(fā)了《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》，生態(tài)環(huán)境部于2020年12月發(fā)布了《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，等等，但根據(jù)近期有關(guān)資訊顯示，我國的碳交易工作尚不盡如人意。首先，交易量小。截至2020年12月31日，試點(diǎn)碳市場配額現(xiàn)貨累計(jì)成交445億噸，全國核證自愿減排量（CCER）累計(jì)成交268億噸，這樣的交易量相對于我國年排放約百億噸二氧化碳來說顯然比較小。其次，參與主體少。目前僅有2830家排放單位、1080家非履約機(jī)構(gòu)參與了碳交易，相對于電力、鋼鐵、水泥、化工、有色金屬、石化、建材、造紙等多個工業(yè)部門數(shù)千萬家碳排放單位來說，參與者顯然太少。最后，交易熱度不高，價格偏低。根據(jù)北京綠色交易所梅德文總經(jīng)理在此次論壇上提供的數(shù)據(jù)，2021年2月歐洲能源交易所的歐盟碳配額（EUA）期貨價格度電碳成本在003歐元左右，折合人民幣約0235元，而我國的度電碳成本大約為人民幣01676元，如果考慮到至少75%的免費(fèi)碳排放額度，實(shí)際度電碳成本不到004元。

根據(jù)我的調(diào)研觀察和研究體會，我國碳交易工作尚不盡如人意的原因包括經(jīng)濟(jì)學(xué)障礙和制度性阻力等方面。

第一，碳市場能夠順利而有效開展的動力，主要基于經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的“經(jīng)濟(jì)性”動因，市場主體具有一定的經(jīng)濟(jì)性目的，進(jìn)而產(chǎn)生交易的欲望和動機(jī)。如果一個交易場合不能提供并滿足交易主體的經(jīng)濟(jì)利益期待，或者其他交易主體沒有在這個交易場合獲得經(jīng)濟(jì)利益的期待，抑或沒有進(jìn)行市場交易的經(jīng)濟(jì)壓力等，那么該市場的交易活動就難以順利而有效地開展。碳交易之所以能夠在一些國家開展得相對活躍，重要原因是這些國家的市場主體具有更高的符合經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的經(jīng)濟(jì)性欲望和動機(jī)，或者面臨更高的經(jīng)濟(jì)性壓力等。目前，我國碳市場的交易主體主要是國有企業(yè)，相對而言，他們從碳市場獲得經(jīng)濟(jì)利益的期待，進(jìn)行交易的欲望和動機(jī)并不強(qiáng)烈。尤其是在相關(guān)市場中，他們還處于行業(yè)壟斷地位，獲得經(jīng)濟(jì)利益主要依靠國家相關(guān)政策調(diào)控，所以面臨的碳排放經(jīng)濟(jì)壓力不大甚至沒有經(jīng)濟(jì)壓力，參與碳交易的積極性自然就會弱很多。如果市場主體因產(chǎn)品價格受到管控而無法將參與碳交易的相關(guān)成本通過一定的傳導(dǎo)機(jī)制予以轉(zhuǎn)移，將對企業(yè)的績效考核帶來很大挑戰(zhàn)，那么，碳交易很容易導(dǎo)致市場主體產(chǎn)生不同程度的抵觸情緒，并采取不同方式的抵觸行為。

第二，碳交易屬于市場機(jī)制，要使其順暢地運(yùn)行，必須有合理的約束機(jī)制和激勵機(jī)制。目前我國的碳交易在機(jī)制性、制度性方面仍存在許多不足，碳交易的市場監(jiān)管規(guī)則問題，碳排放權(quán)依法占有、利用、處分和收益問題，污染物排放的監(jiān)測、計(jì)量、統(tǒng)計(jì)問題，信息的時效性、準(zhǔn)確性保障問題，等等，都有待法律法規(guī)的完善和相關(guān)制度的支持。如果缺少應(yīng)有的監(jiān)管和科學(xué)的監(jiān)督，排放權(quán)、獲益權(quán)、處置權(quán)等相關(guān)權(quán)利就可能被濫用。如果碳交易管理模式僅僅由政府主導(dǎo)，而不能向多元化主體（包括政府、企業(yè)、公眾以及社會組織在內(nèi)）合作監(jiān)督模式轉(zhuǎn)變，即只有政府擁有監(jiān)督權(quán)，社會公眾等其他主體不能通過公開的渠道和合理的方式對相關(guān)對象進(jìn)行及時有效的監(jiān)督，碳市場的運(yùn)行必然難以讓人滿意。目前，許多公眾對碳交易的具體知識和相關(guān)情況知之甚少，對碳市場建設(shè)和運(yùn)行的關(guān)注度、監(jiān)督度和支持度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，難以避免出現(xiàn)問題。

第三，與任何一種環(huán)境政策一樣，雖然很多人對碳交易有較好的預(yù)期，但是不可否認(rèn)碳交易機(jī)制具有局限性，主要表現(xiàn)在以下四個方面。首先，碳市場的設(shè)計(jì)比較復(fù)雜，要使任意兩個污染源之間能夠開展交易，保證交易對象能自由進(jìn)出，交易成本控制在合理范圍內(nèi)，環(huán)境質(zhì)量能得到保證，就必須精心策劃、系統(tǒng)布局、科學(xué)管理。只有構(gòu)建比較準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，借助科學(xué)的測算方法，形成公平的約束和激勵機(jī)制，才能保證碳交易市場設(shè)計(jì)合理、運(yùn)行良好。其次，大多數(shù)關(guān)于碳排放交易的分析是在信息完全的假設(shè)前提下進(jìn)行的，而在實(shí)際交易中，信息通常是不完全的。當(dāng)今的工業(yè)碳排放科技含量高，專業(yè)性特別強(qiáng)，系統(tǒng)極為復(fù)雜，要素更替和技術(shù)發(fā)展非?？?，業(yè)內(nèi)人士都難以全面、及時、準(zhǔn)確地了解相關(guān)情況，行業(yè)以外的人士就更難清楚知曉一個行業(yè)的實(shí)際情況。由于信息不完全，甚至存在信息的干擾與迷惑，一般情況下，碳市場不能完全達(dá)到理想效果。再次，碳排放權(quán)本質(zhì)上是排污權(quán)，排污權(quán)是一種特殊的權(quán)利，在現(xiàn)行的法規(guī)中屬于“行政許可權(quán)利”。雖然交易主體可以通過交易獲得相關(guān)利益，通過擁有排污權(quán)利用相關(guān)環(huán)境資源，但是主體對排污權(quán)的“擁有”具有很大的不確定性。排污權(quán)因相關(guān)政策而存在，也很容易因相關(guān)政策而消失;排污權(quán)因某種情形而獲得價值，也可能在某種情形下改變價值甚至失去價值。排污權(quán)具有比其他“價值品權(quán)利”更大的不穩(wěn)定性，其價值更容易受到人們的觀念、環(huán)境的變化、知識的更新以及國際關(guān)系等外界因素的影響。所以，人們對排污權(quán)難以形成比較長久的預(yù)期，也就無法形成較高的期望值，人們在開展排污權(quán)交易時的熱情和積極性會打折扣。最后，因?yàn)轭A(yù)留排污權(quán)指標(biāo)比較困難，所以初始配置（初始配置一般以無償?shù)臑橹鳎┩戤吅螅陆ㄆ髽I(yè)可能只剩購買排污權(quán)一條路可走。這就意味著原有企業(yè)有可能免費(fèi)獲得排污權(quán)，而新建企業(yè)只能花錢購買排污權(quán)，從而產(chǎn)生了制度性不公平。

（作者為中國社會科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展研究中心高級經(jīng)濟(jì)師）