張國玉 張少良

2020年以來，北京中關(guān)村、江蘇、陜西、安徽等地陸續(xù)推出科技攻關(guān)“揭榜掛帥”制度。面對(duì)突破“卡脖子”瓶頸的迫切需求，越來越多的地區(qū)采用這種專門針對(duì)重點(diǎn)技術(shù)攻關(guān)的新制度，并探索出“揭榜掛帥”的多種模式。

今年3月發(fā)布的“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要中指出：“改革重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織管理方式，給予科研單位和科研人員更多自主權(quán)，推行技術(shù)總師負(fù)責(zé)制，實(shí)行‘揭榜掛帥、‘賽馬等制度，健全獎(jiǎng)補(bǔ)結(jié)合的資金支持機(jī)制。”由此，“揭榜掛帥”正式從地方探索上升為國家層面的頂層設(shè)計(jì)。

從實(shí)踐來看，“揭榜掛帥”究竟是一種什么樣的制度？它有何優(yōu)勢和不足？

英雄不問出處

“揭榜掛帥”是一種新型科研組織模式，把需要攻關(guān)解決的科技難題，面向社會(huì)各界張榜公布，不唯職稱、學(xué)歷、榮譽(yù)、論文，誰有本事誰揭榜，英雄不問出處。

從各地探索來看，“揭榜掛帥”的實(shí)施主體呈現(xiàn)多樣化，有多個(gè)單位聯(lián)合張榜，也有某一國家部委機(jī)關(guān)、地方政府和企業(yè)等主體各自單獨(dú)實(shí)施。不同主體考慮的重點(diǎn)難題各有側(cè)重，國家層面突出戰(zhàn)略性，地方層面強(qiáng)調(diào)區(qū)域創(chuàng)新特色，企業(yè)的“張榜”需求更為具體，切實(shí)解決企業(yè)經(jīng)營管理中遇到的某一突出問題。

“揭榜掛帥”的核心是對(duì)“揭榜”人員沒有強(qiáng)制性的身份要求，不搞論資排輩，不論出身資歷，以打破條條框框的限制，強(qiáng)調(diào)誰有本事誰揭榜，誰能干就讓誰干。但從不少地方對(duì)“揭榜”人員的標(biāo)準(zhǔn)和要求看，對(duì)“揭榜”人員仍然有比較高的身份要求，門檻性依然存在。

比如，有的地方明確要求揭榜單位應(yīng)具備的一個(gè)基本條件是：牽頭揭榜單位應(yīng)為行業(yè)龍頭骨干企業(yè)，主營業(yè)務(wù)與榜單研究內(nèi)容所屬領(lǐng)域一致，具備良好科研基礎(chǔ)、研發(fā)能力和組織能力，能夠提供成果轉(zhuǎn)化所需的資金、項(xiàng)目建設(shè)用地。從一些地方公布的名單看，發(fā)現(xiàn)許多“揭榜”人員依然以院士、知名專家學(xué)者為主。

隨著“揭榜掛帥”實(shí)施范圍不斷擴(kuò)大，為保證制度執(zhí)行的績效，相應(yīng)的實(shí)施規(guī)則也在逐步細(xì)化。比如，有的省份制定了暫行辦法，提出建立覆蓋需求征集、論證遴選、揭榜對(duì)接、評(píng)估評(píng)審、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收全過程的科研信用記錄制度，由省科技廳或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員、評(píng)估評(píng)審專家、中介機(jī)構(gòu)等參與主體進(jìn)行信用管理。

對(duì)發(fā)榜項(xiàng)目資金撥付也進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定：資助經(jīng)費(fèi)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況分年度撥付，當(dāng)年撥付40%，中期評(píng)估通過后第二年撥付30%，第三年再撥付30%。項(xiàng)目實(shí)施成效好且需持續(xù)研究的可以滾動(dòng)支持資助;效果不好的，終止實(shí)施并按規(guī)定追回相關(guān)財(cái)政資金。

另外，一些地方探索“揭榜掛帥”的平行競爭模式，由專家組為每個(gè)揭榜項(xiàng)目初步篩定2—3個(gè)入圍團(tuán)隊(duì)，每個(gè)入圍團(tuán)隊(duì)獲得10%的啟動(dòng)獎(jiǎng)金，平行展開研發(fā)攻關(guān)，獲勝者贏得項(xiàng)目剩余資金，通過制度創(chuàng)新使得“揭榜掛帥”制度更富有競爭性。

還有的地方，為降低風(fēng)險(xiǎn)，在全國率先試點(diǎn)推出了“揭榜險(xiǎn)”。與保險(xiǎn)公司合作推出新型險(xiǎn)種“揭榜險(xiǎn)”，約定因不可抗力導(dǎo)致“揭榜掛帥”項(xiàng)目失敗的，由保險(xiǎn)公司按照項(xiàng)目投入分別給予發(fā)榜人和揭榜人補(bǔ)償，政府給予投保費(fèi)用50%的支持。

科技創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

社會(huì)各界之所以對(duì)“揭榜掛帥”懷有較高的期待，是希望新制度能突破一些制度限制，解決常規(guī)科技創(chuàng)新組織管理中存在的突出問題，激發(fā)科技人才內(nèi)在動(dòng)力和創(chuàng)造性，從而實(shí)現(xiàn)大范圍的科技創(chuàng)新。

深層次來看，“揭榜掛帥”本質(zhì)上把科技創(chuàng)新視為一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其是否有效看“外部市場”檢驗(yàn)。與之相反，常規(guī)科技創(chuàng)新組織管理把科技創(chuàng)新當(dāng)作一種科研活動(dòng)，是否有效主要靠“內(nèi)部市場”評(píng)價(jià)。而“內(nèi)部市場”本質(zhì)上是不能為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值的，投入的再多，對(duì)社會(huì)來說也只是成本，不是產(chǎn)出。

常規(guī)科技創(chuàng)新組織管理存在四個(gè)方面的問題：一是組織管理的層級(jí)化。科技創(chuàng)新活動(dòng)往往依托一個(gè)地區(qū)、一個(gè)行業(yè)、一個(gè)單位來開展，帶有一定的封閉性。二是科技項(xiàng)目立項(xiàng)的“榮譽(yù)化”。傾向于有各種國家級(jí)、省部級(jí)榮譽(yù)帽子的高職務(wù)、高職稱、高學(xué)歷的人員，導(dǎo)致科技立項(xiàng)一定程度的排他性。三是科研成果評(píng)價(jià)的非市場化。唯論文傾向，不重視科技成果的市場化評(píng)價(jià)。四是科研人員評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化。綜合評(píng)價(jià)體系強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)化和公平性，導(dǎo)致一些“偏科”科研人員難以符合晉升標(biāo)準(zhǔn)，難以獲得相應(yīng)的科技項(xiàng)目立項(xiàng)。

在這種情況下，一方面選出來的人難以解決實(shí)際的科技創(chuàng)新問題;另一方面實(shí)際有能力解決科技創(chuàng)新問題的人，依靠現(xiàn)有的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)選不出來。

科技創(chuàng)新目的在于為社會(huì)和市場提供有用的技術(shù)，而技術(shù)是否有價(jià)值，歸根結(jié)底是看市場和社會(huì)是否接受，能不能為市場主體創(chuàng)造效益。這就需要打破既有組織的邊界，建立新的科技人才評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制?！敖野駫鞄洝钡年P(guān)鍵是不拘一格降人才，真正做到英雄不問出處，以解決實(shí)際問題為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，破除科技創(chuàng)新的唯論文、唯榮譽(yù)、唯職稱、唯學(xué)歷。

把科技創(chuàng)新視為一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，才可能既有效率又有效果?！敖野駫鞄洝眲?chuàng)造了一個(gè)科技要素市場，以精準(zhǔn)連接科技創(chuàng)新的需求方——企業(yè)端和科技創(chuàng)新技術(shù)的供給方——人才端。需求方根據(jù)市場需求和痛點(diǎn)提供“榜單”，供給方提供技術(shù)和解決方案。

“揭榜掛帥”的初衷在于打破選人用人的體制邊界，拓展選人用人的范圍，最大程度發(fā)現(xiàn)人才、激勵(lì)人才、用好人才，為科技創(chuàng)新人才的持續(xù)涌現(xiàn)提供制度支撐。正是基于把科技創(chuàng)新視為一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的理念創(chuàng)新，“揭榜掛帥”制度通過建設(shè)科技人才充分涌流的人才供給側(cè)市場，破解常規(guī)科技創(chuàng)新體制組織管理的內(nèi)在局限，建立以市場為評(píng)價(jià)導(dǎo)向、以企業(yè)為用人主體的科技創(chuàng)新體系，在全社會(huì)營造萬眾創(chuàng)新的良好氛圍。

不是一揭了之、一掛就靈

“揭榜掛帥”的組織管理不是一揭了之、不能止于一掛就靈，用好這一制度需要注意把握“揭榜掛帥”的本質(zhì)、邊界和條件。

第一，注意新制度的適用邊界?！敖野駫鞄洝本哂袘?yīng)用性、短期化、市場化的特點(diǎn)，適用重點(diǎn)主要是應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。對(duì)于基礎(chǔ)性、長期性的基礎(chǔ)理論創(chuàng)新，則不一定適用。不是所有科技創(chuàng)新領(lǐng)域都是一揭就靈、一掛就靈，也不可能用這一個(gè)制度解決所有的科技創(chuàng)新問題。

在一些基礎(chǔ)理論研究周期比較長的科技領(lǐng)域，要建立長周期評(píng)價(jià)的科技人才激勵(lì)機(jī)制和經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，構(gòu)建面向未來的拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系，為推動(dòng)科技領(lǐng)域的原始創(chuàng)新源源不斷地儲(chǔ)備并輸送優(yōu)秀人才。

第二，把握新制度的有效條件?！敖野駫鞄洝钡暮诵囊x是英雄不問出處。因此，對(duì)“揭榜”人員應(yīng)該是沒有身份限制的，不論資質(zhì)、不設(shè)門檻，關(guān)鍵是能夠解決科技難題、唯求實(shí)效。這就要求“揭榜”人員不再局限于本單位、本地區(qū)、本系統(tǒng)，而是面向全國，甚至全球，真正做到匯聚天下英才。

大道至簡?！敖野駫鞄洝钡挠行栽谟谥贫鹊暮喖s，破除傳統(tǒng)的繁文縟節(jié)和程序限制，“是騾子是馬拉出來溜溜”，注重實(shí)踐檢驗(yàn)。比如，科技創(chuàng)新申報(bào)環(huán)節(jié)，如果仍使用常規(guī)的立項(xiàng)程序，要填寫各種表格、提供各種證明，就可能打擊科創(chuàng)人才的申報(bào)積極性。究竟能不能立項(xiàng)，看了關(guān)鍵材料，見了領(lǐng)軍人物，往往就有了判斷。“揭榜掛帥”的有效實(shí)施既需要決策主體的專業(yè)和市場判斷力，還需要責(zé)任意識(shí)和擔(dān)當(dāng)精神。

第三，為“揭榜”人員提供必要條件。新制度既要減負(fù)，更要賦能。一方面，對(duì)“揭榜”人員特別是領(lǐng)軍人物，“揭榜”后要真正讓他們有職有權(quán)，遵循科技創(chuàng)新的規(guī)律，發(fā)揮領(lǐng)軍人才的優(yōu)勢和長處。另一方面，讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，提供相應(yīng)的條件，為“揭榜”人員提供條件保證。比如，發(fā)榜方可以建立首席聯(lián)絡(luò)員制度，專門對(duì)接和滿足研發(fā)中需要的各種條件。

在實(shí)踐中，有的發(fā)榜方不但負(fù)責(zé)遴選揭榜單位，還牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，形成一個(gè)有機(jī)的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，并向揭榜單位提供必要的研發(fā)測試環(huán)境，把握項(xiàng)目研發(fā)方向和進(jìn)度。針對(duì)科技項(xiàng)目研發(fā)成功的后續(xù)市場應(yīng)用問題，明確揭榜單位研發(fā)的技術(shù)產(chǎn)品將直接進(jìn)入發(fā)榜企業(yè)的供應(yīng)鏈。對(duì)聯(lián)合發(fā)榜的技術(shù)需求項(xiàng)目，通過“帶量發(fā)榜”的方式，進(jìn)一步擴(kuò)大研發(fā)成果的市場預(yù)期和研發(fā)回報(bào)。

（作者單位：中共中央黨校（國家行政學(xué)院）黨的建設(shè)教研部）