王林炎，洪 瀟，王 超，王家融，楊俊威

（1.國網(wǎng)浙江省電力有限公司杭州供電公司，杭州 310009；2.北京電力經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院，北京 102206）

0 引言

建設(shè)電力市場是電力體制改革的核心，是我國建設(shè)現(xiàn)代能源體系的關(guān)鍵?；凇肮茏≈虚g、放開兩頭”的電力體制改革架構(gòu)，按照“三放開、一獨(dú)立、三加強(qiáng)”的改革路徑[1]，遵循市場規(guī)律和電力工業(yè)運(yùn)行客觀規(guī)律，從中長期電力直接交易起步，逐步建立以電力現(xiàn)貨市場為核心，以中長期交易規(guī)避風(fēng)險，輔以電力期貨、衍生品進(jìn)一步規(guī)避風(fēng)險，交易品種齊全、功能完善，公平、規(guī)范、高效的電力市場。

電力市場結(jié)算體系建設(shè)是市場建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容之一，涉及的內(nèi)容復(fù)雜，相關(guān)的概念和術(shù)語也未形成統(tǒng)一的定義。盡管如此，已有不少文獻(xiàn)從國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，以及改革實(shí)踐和創(chuàng)新等多個方面嘗試對此進(jìn)行探究。首先，電力市場結(jié)算建設(shè)需要國際經(jīng)驗(yàn)借鑒，文獻(xiàn)[2-4]對美國、英國、北歐、巴西、新加坡電力市場的交易和結(jié)算機(jī)制進(jìn)行了梳理和總結(jié)，分析當(dāng)前各個市場的結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)計，以及不同交易類型的結(jié)算關(guān)系?？偨Y(jié)發(fā)現(xiàn)，國外各類交易品種并不存在所謂的結(jié)算優(yōu)先級，不同的交易品種可獨(dú)立結(jié)算，而且在交易和電費(fèi)結(jié)算上通常遵循“誰交易、誰結(jié)算”的原則。在國內(nèi)電力交易結(jié)算改革實(shí)踐方面，文獻(xiàn)[5-8]對我國的廣東、云南、江西當(dāng)前交易環(huán)境下的電力市場結(jié)算關(guān)系、結(jié)算特點(diǎn)，以及結(jié)算機(jī)制的設(shè)計思路和舉措進(jìn)行梳理和分析?？紤]到電力系統(tǒng)實(shí)時平衡的物理特性，電力交易尤其是實(shí)時交易都會產(chǎn)生不平衡電費(fèi)。文獻(xiàn)[9-10]結(jié)合美國、英國、北歐、以及廣東市場的情況，分析了不平衡電費(fèi)的費(fèi)用構(gòu)成，以及相關(guān)盈余或費(fèi)用分?jǐn)偨?jīng)驗(yàn)和方法，并指出不平衡費(fèi)用由阻塞盈余、非市場電量波動費(fèi)用、補(bǔ)償費(fèi)用及考核費(fèi)用這4 類費(fèi)用構(gòu)成。針對不平衡費(fèi)用，文獻(xiàn)[11-12]將從費(fèi)用分?jǐn)偟姆绞?、周期、方向、對象及比例等方面進(jìn)行分?jǐn)倷C(jī)制的研究。結(jié)合國內(nèi)改革實(shí)踐中遇到的費(fèi)用分?jǐn)倖栴}，也有文獻(xiàn)進(jìn)行了理論探索和創(chuàng)新。文獻(xiàn)[13]提出了預(yù)期收益補(bǔ)償方法、偏差電量替代撮合方法、平均價差補(bǔ)償方法3 種基數(shù)偏差電量的結(jié)算處理方法。文獻(xiàn)[14]依據(jù)峰、平、谷時段的分時電價的價格比例來修正偏差電量的分?jǐn)偙壤?，除了體現(xiàn)電力產(chǎn)品的實(shí)時價格，也起到了提升調(diào)度效果和計劃執(zhí)行力的作用。文獻(xiàn)[15]圍繞負(fù)網(wǎng)損率帶來的結(jié)算問題，提出了一種計及偏差電量分解的跨省區(qū)電能交易結(jié)算方法。

在具體電費(fèi)結(jié)算管理工作方面，鑒于此前電力統(tǒng)購統(tǒng)銷的模式基礎(chǔ)，電費(fèi)結(jié)算是電網(wǎng)公司內(nèi)部的專業(yè)營銷和財務(wù)管理活動，存在著電費(fèi)收支、電費(fèi)回收、電費(fèi)安全風(fēng)險管控等方面的棘手問題[16-17]。隨著售電市場的不斷放開，由于同一售電公司可以在多個供電營業(yè)區(qū)售電，針對交易單元和營銷用戶匹配、交易電量匯總、電量分割以及交易電費(fèi)清分等問題，需要在省級層面成立統(tǒng)籌電費(fèi)結(jié)算室，統(tǒng)籌銜接批發(fā)市場和零售市場結(jié)算工作[18-19]。

當(dāng)前已有文獻(xiàn)的研究思路是通過交易機(jī)制設(shè)計順帶分析結(jié)算問題，以及市場產(chǎn)生的不平衡費(fèi)用或盈余分?jǐn)倖栴}，雖然文獻(xiàn)[20]從電費(fèi)結(jié)算關(guān)系對結(jié)算模式進(jìn)行了初步探索，但不夠全面和系統(tǒng)?？紤]到我國本輪改革起步于電網(wǎng)集“交易”“結(jié)算”“調(diào)度”于一體的統(tǒng)購統(tǒng)銷的市場模式，需要科學(xué)的設(shè)計交易功能、結(jié)算功能、調(diào)度功能來保障電網(wǎng)安全，以最小的改革成本和監(jiān)管成本實(shí)現(xiàn)電力市場設(shè)計。電力市場建設(shè)不是一蹴而就的，如何設(shè)計結(jié)算模式以滿足不同交易機(jī)制下多種交易品種靈活結(jié)算的要求，同時保障電費(fèi)結(jié)算安全、準(zhǔn)確、高效，兼容市場不同階段的建設(shè)和監(jiān)管要求是市場建設(shè)的核心問題之一。

因此本文對于電力市場的結(jié)算模式進(jìn)行系統(tǒng)性研究。結(jié)合已有的研究以及我國的改革實(shí)際情況系統(tǒng)分析的電費(fèi)結(jié)算模式的核心構(gòu)成要素，基于這些要素從結(jié)算管理體制、市場結(jié)算關(guān)系邏輯、電費(fèi)結(jié)算流程等角度對不同放開程度下的結(jié)算模式設(shè)計方案進(jìn)行對比分析，以期對我國市場電費(fèi)結(jié)算模式建設(shè)提供指導(dǎo)。

1 電力市場結(jié)算模式內(nèi)涵及要素分析

1.1 電力交易、結(jié)算和調(diào)度之間的關(guān)系

電力市場的基本功能包括購售電、交易撮合、交易結(jié)算、電力調(diào)度、電力投資等幾項(xiàng)基本功能[21]。每項(xiàng)功能均要通過特定模式和機(jī)制來實(shí)現(xiàn)，不同功能的特定模式組合就形成了不同的市場，從而保證電力市場有條不紊的運(yùn)行。而在特定模式下，通過具體的機(jī)制實(shí)現(xiàn)市場主體之間的交易、財務(wù)關(guān)系的協(xié)調(diào)。

基于電力系統(tǒng)特性，原理上電力交易主要包括相對獨(dú)立的三部分：交易、結(jié)算和交割。其中交易主要是交易機(jī)制設(shè)計，主要包括電力商品標(biāo)的設(shè)計、交易方式、價格出清機(jī)制等；交割主要依靠電網(wǎng)調(diào)度管理實(shí)現(xiàn)，前提是確保電網(wǎng)安全。結(jié)算則是根據(jù)發(fā)、用電量和交易數(shù)據(jù)，進(jìn)行電費(fèi)收支。需要確定發(fā)電側(cè)和用戶側(cè)的電量、電力交割量。通常結(jié)算活動包括確定交割電量、結(jié)算電價、電費(fèi)核算、資金收支管理、票據(jù)管理5 項(xiàng)基本內(nèi)容。

1.2 電費(fèi)結(jié)算模式構(gòu)成要素及要求

電費(fèi)結(jié)算模式是用于管理調(diào)整整個電力市場財務(wù)關(guān)系的一整套體制、機(jī)制和方法。結(jié)算模式設(shè)計包含結(jié)算關(guān)系邏輯、市場公共費(fèi)用（或盈余）以及考核費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制、電費(fèi)管理體制、結(jié)算流程5 個方面。結(jié)算模式應(yīng)當(dāng)對不同交易機(jī)制下的交易品種具有靈活兼容性，同時要考慮改革和監(jiān)管成本。

（1）結(jié)算關(guān)系邏輯設(shè)計

結(jié)算關(guān)系是指交易發(fā)生后電費(fèi)的收支方之間的結(jié)算義務(wù)和權(quán)利?？梢苑譃閺V義的結(jié)算關(guān)系和狹義的結(jié)算關(guān)系。

狹義的結(jié)算關(guān)系是指某筆交易中，買賣雙方的結(jié)算義務(wù)，由交易方式?jīng)Q定，包括雙邊交易、集合競價交易、掛牌交易、摘牌交易。雙邊交易通過協(xié)商確定電力商品的量和價格，交易信息較為隱蔽，交易關(guān)系最為簡單基礎(chǔ)，是典型的一對一關(guān)系，交易成本高和交易效率最低。集合競價交易是多買多賣的交易，交易關(guān)系是多對多的關(guān)系，交易價格信息最為公開，交易成本最低，交易效率最高。掛牌交易是一方掛牌，多方可以摘牌，這是一對多的交易，交易成本較低，交易效率較高。摘牌交易是一個市場主體可以同時獲取多個所掛牌的交易電量，與掛牌交易類似。無論哪種交易方式的交易結(jié)算最終都要轉(zhuǎn)化為一對一的結(jié)算關(guān)系，因此交易和結(jié)算在具體實(shí)現(xiàn)層面上是解耦的。而對應(yīng)的電費(fèi)結(jié)算可以自行結(jié)算，也可以通過公認(rèn)的結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算。電力交易結(jié)算只要滿足電費(fèi)最終的收支關(guān)系正確，在電費(fèi)結(jié)算環(huán)節(jié)上有很多種實(shí)現(xiàn)方案。因此可用通過底層電費(fèi)結(jié)算環(huán)節(jié)設(shè)計，實(shí)現(xiàn)結(jié)算關(guān)系與交易關(guān)系的邏輯一致性。

廣義的結(jié)算關(guān)系屬于類的范疇，是指不同類型市場主體或組織之間的結(jié)算關(guān)系，是設(shè)計電力市場結(jié)算邏輯體系的基礎(chǔ)。廣義結(jié)算關(guān)系需要明確不同類別的市場主體支付義務(wù)、收取權(quán)利、收支服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（2）市場公共費(fèi)用或盈余以及考核費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制

電力系統(tǒng)實(shí)時電力供需平衡是電力實(shí)時價格劇烈波動的剛性約束條件。因電力需求的不確定性而產(chǎn)生不平衡電量和偏差考核。因電網(wǎng)阻塞會產(chǎn)生阻塞盈余或費(fèi)用，為了確保電網(wǎng)安全會產(chǎn)生的輔助服務(wù)費(fèi)用，這些構(gòu)成了電力市場不平衡電費(fèi)的來源。通常而言，這些費(fèi)用可以通過結(jié)算機(jī)制對市場不平衡費(fèi)用進(jìn)行分?jǐn)?。按照“誰受益，誰承擔(dān)”的原則，合理選取電量、電力、輸電權(quán)、負(fù)荷比例、偏差比例等分?jǐn)倶?biāo)準(zhǔn)公平合理地進(jìn)行分?jǐn)偂?/p>

（3）電費(fèi)管理體制

電費(fèi)管理體制主要包括市場結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)計、電費(fèi)實(shí)際收支設(shè)計，以及電費(fèi)安全風(fēng)險管控。一般而言遵循“誰交易、誰結(jié)算”，“誰結(jié)算，誰管控電費(fèi)安全”的原則，電量電價是結(jié)算的核心要素，對于實(shí)時電費(fèi)的結(jié)算，誰管控電費(fèi)風(fēng)險誰就負(fù)責(zé)計量工作，包括計量設(shè)備的維護(hù)。

電費(fèi)管理體制與市場模式密切相關(guān)。當(dāng)前國內(nèi)外電力市場模式分為“集中式”和“分散式”。兩種模式下結(jié)算模式各有特色。無論哪種市場模式，有集中交易的地方才需要集中的統(tǒng)一結(jié)算機(jī)構(gòu)，這是兩種市場模式下共有的特征。

在分散式市場模式下中長期交易以實(shí)物合同為基礎(chǔ)，現(xiàn)貨市場以再調(diào)度實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)實(shí)時平衡。中長期交易品種、日前現(xiàn)貨和實(shí)時平衡結(jié)算耦合關(guān)系較弱，中長期交易以雙邊為主更像普通商品的交易，交易結(jié)算設(shè)計更加自由，交易違約風(fēng)險分散到各個市場主體。日前現(xiàn)貨交易和實(shí)時平衡都屬于集中交易，因兩者之間的交易耦合關(guān)系較弱，交易結(jié)算關(guān)系通過不同的類型的交易品種實(shí)現(xiàn)，市場的結(jié)算工作可被分?jǐn)偟骄唧w的市場主體之間、不同的交易結(jié)算機(jī)構(gòu)之間。各個結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)的結(jié)算工作內(nèi)容相對較少，結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)的市場交易電費(fèi)安全風(fēng)險較小。

在集中式市場模式下，全電量競價要求所有市場成員就要參與現(xiàn)貨交易，中長期交易以差價合同鎖定風(fēng)險，日前現(xiàn)貨和實(shí)時市場采用雙向結(jié)算機(jī)制。通過差價合同和雙邊結(jié)算機(jī)制，自然就把中長期結(jié)算價格、日前市場價格和實(shí)時市場價格綁定在一起，因此各類交易之間有很強(qiáng)的結(jié)算價格耦合關(guān)系?？紤]到結(jié)算機(jī)構(gòu)之間信息交換成本和效率，因此結(jié)算機(jī)構(gòu)一般為集中統(tǒng)一的結(jié)算機(jī)構(gòu)。交易結(jié)算靈活自由度不如分散式高，由于存在統(tǒng)一的結(jié)算結(jié)構(gòu)充當(dāng)了中央對手方的角色，各類交易統(tǒng)一結(jié)算，效率高，結(jié)算工作任務(wù)量大，費(fèi)用收支結(jié)算關(guān)系簡單，中央對手方承擔(dān)較大的電費(fèi)安全風(fēng)險，因此需要負(fù)責(zé)結(jié)算電費(fèi)安全管理工作。

（4）結(jié)算流程設(shè)計

結(jié)算流程設(shè)計主要考慮市場結(jié)算對交易品種適應(yīng)的靈活性。交易品種按照交易商品的類型可以分為電能和輔助服務(wù)交易品種；按照交易標(biāo)的周期可以分為多年、年度、月度、日前、日內(nèi)和實(shí)時。從市場范圍看，電力交易又分為省內(nèi)交易、省外交易。成熟的電力市場結(jié)算模式，必須要能滿足不同交易品種、不同地域靈活結(jié)算的要求。同時，也要考慮不同的市場以及不同市場中的交易品種是否存在一定的交易結(jié)算順序。

（5）結(jié)算模式的成本分析

結(jié)算信息管理是結(jié)算設(shè)計核心之一。首先，從結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)角度而言，結(jié)算需要準(zhǔn)確的結(jié)算價格和實(shí)際交割量，結(jié)算價格可以有交易機(jī)構(gòu)給出。發(fā)電側(cè)交割的電能和輔助服務(wù)量由調(diào)度給出，用戶側(cè)交割量需要用戶側(cè)的計量表計給出。對于用戶側(cè)計量校核工作誰來負(fù)責(zé)，國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)并不統(tǒng)一。計量校核工作通常由計量設(shè)備運(yùn)行維護(hù)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，這個機(jī)構(gòu)可以屬于市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，也可以屬于電網(wǎng)資產(chǎn)所有者。據(jù)此就產(chǎn)生了結(jié)算機(jī)構(gòu)、調(diào)度機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)和電網(wǎng)所有者之間的組合設(shè)計問題。

信息在組織內(nèi)的流動成本較低，信息在不同組織之間流動則會產(chǎn)生較高的交易成本。當(dāng)信息流出組織，則方便監(jiān)管，監(jiān)管本質(zhì)上是對市場交易信息的把控。由此產(chǎn)生的監(jiān)管成本較低，但是相互獨(dú)立的交易機(jī)構(gòu)、結(jié)算機(jī)構(gòu)和調(diào)度機(jī)構(gòu)實(shí)體，會因資產(chǎn)分割、責(zé)權(quán)界面確定問題，進(jìn)而產(chǎn)生很高的改革成本。因此市場服務(wù)機(jī)構(gòu)越分散，改革成本越高，但監(jiān)管成本較低，反之亦然。

1.3 市場放開程度的分析

市場放開程度是指市場主體基于自己的發(fā)、用電量需求自由選擇交易對手的程度。從整個市場集合角度分析，市場的放開程度可以從兩個維度進(jìn)行度量。

首先，基于市場主體種類和數(shù)量來衡量放開程度。我國電網(wǎng)結(jié)構(gòu)具有分層分區(qū)的特征，不同的發(fā)、用主體根據(jù)負(fù)荷量按照電壓等級分布，通常高電壓等級上的用戶用電量大，亦即大用戶，反之低電壓等級多為小用戶。逐步降低電壓等級允許相應(yīng)的市場主體自由選擇對手方，會讓市場主體數(shù)量和種類增加，市場放開程度逐步增大。根據(jù)用戶側(cè)的種類和數(shù)量，可以將我國市場放開程度劃分：僅放開大用戶選擇權(quán)下的結(jié)算關(guān)系邏輯、大用戶完全選擇權(quán)和小用戶部分選擇權(quán)、所有用戶完全選擇權(quán)三個階段。

此外，考慮到電能的普遍服務(wù)等特殊屬性，在一定的時間段內(nèi)，市場放開程度必然會采用“雙軌制”。因此，在上述階段劃分的基礎(chǔ)上，依據(jù)單個市場主體的交易電量占自身發(fā)/用需求電量的比例，進(jìn)一步根據(jù)發(fā)電企業(yè)和大用戶參與直接交易的方式，又可以分為以下三類：機(jī)組和大用戶均部分電量參與直接交易；機(jī)組部分電量參與直接交易，大用戶全部電量參與直接交易；機(jī)組和大用戶均全部電量參與直接交易。

根據(jù)我國電力工業(yè)現(xiàn)狀和電力市場改革進(jìn)程，這三種模式的市場放開程度和用戶的選擇權(quán)逐步擴(kuò)大。

2 市場結(jié)算管理體制對比分析

我國本輪改革始于單一買方模式，改革前電網(wǎng)企業(yè)集交易、結(jié)算、調(diào)度為一體，同時擁有電網(wǎng)資產(chǎn)。電力市場的放開程度本質(zhì)上最終體現(xiàn)到用戶結(jié)算價格放開程度。綜合考慮結(jié)算電價放開程度和結(jié)算機(jī)構(gòu)獨(dú)立于電網(wǎng)企業(yè)的程度，本文將市場結(jié)算管理體制分為以下三種情況。

2.1 非獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)電費(fèi)管理體制

非獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)管理體制實(shí)質(zhì)上就是電費(fèi)結(jié)算機(jī)構(gòu)屬于電網(wǎng)企業(yè)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，并由電網(wǎng)企業(yè)直接管理，仍然由電網(wǎng)企業(yè)負(fù)責(zé)發(fā)電企業(yè)和用戶的各種電力交易電費(fèi)結(jié)算。這種結(jié)算管理體制的優(yōu)點(diǎn)是沒有體制改革成本，也不需要發(fā)電企業(yè)和用戶繳納結(jié)算服務(wù)費(fèi)，而且電網(wǎng)企業(yè)可以采取按供電合同條款約定采取違約停電、限電等措施管控用戶結(jié)算違約風(fēng)險。但是由于結(jié)算環(huán)節(jié)相對封閉，這種結(jié)算管理體制的突出問題是信息不對稱、不便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，還可能發(fā)生電網(wǎng)企業(yè)拖延支付發(fā)電企業(yè)電費(fèi)、挪用結(jié)算資金的風(fēng)險。

2.2 完全獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)電費(fèi)管理體制

完全獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)上就是將電力批發(fā)市場的結(jié)算業(yè)務(wù)從電網(wǎng)企業(yè)剝離，成為獨(dú)立于電網(wǎng)的法人實(shí)體，能夠充分保障結(jié)算環(huán)節(jié)的透明性和公平性，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。但結(jié)算機(jī)構(gòu)成為獨(dú)立的法人實(shí)體后，需要重新構(gòu)建與交易機(jī)構(gòu)、調(diào)度機(jī)構(gòu)之間的信息交換機(jī)制，體制改革成本最高。而且，結(jié)算機(jī)構(gòu)完全獨(dú)立后，市場成員需要繳納結(jié)算服務(wù)費(fèi)以維持結(jié)算機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)作；還要建立交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金制度，以降低交易主體違約、欠費(fèi)等結(jié)算風(fēng)險。

2.3 相對獨(dú)立結(jié)算機(jī)構(gòu)電費(fèi)管理體制

相對獨(dú)立結(jié)算機(jī)構(gòu)管理體制實(shí)質(zhì)上就是結(jié)算機(jī)構(gòu)屬于電網(wǎng)企業(yè)內(nèi)部的二級單位，但按照市場交易規(guī)則獨(dú)立運(yùn)作，直接受能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。由于這種結(jié)算機(jī)制不涉及產(chǎn)權(quán)變更，體制改革成本相對較小，而且結(jié)算環(huán)節(jié)也相對透明，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管；此外，當(dāng)結(jié)算機(jī)構(gòu)在電網(wǎng)企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立運(yùn)行時，其運(yùn)行成本也可以作為電網(wǎng)企業(yè)運(yùn)行成本的一部分，市場成員不需要單獨(dú)繳納結(jié)算服務(wù)費(fèi)。

2.4 結(jié)算管理體制建設(shè)路徑

根據(jù)改革推進(jìn)程度，可以將市場建設(shè)階段分為三個階段：市場建設(shè)起步期、現(xiàn)貨運(yùn)行之前和現(xiàn)貨運(yùn)行之后。

市場建設(shè)起步期，以大用戶直接交易起步，市場交易機(jī)制和輸配電價機(jī)制不完善，交易品種少，交易電量不大，市場結(jié)算模式建設(shè)剛剛起步，此時只能采用非獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)電費(fèi)管理體制。在電力現(xiàn)貨批發(fā)市場運(yùn)行之前，以大用戶直接交易為主的市場交易不會很活躍，市場流動性差。在這種情況下，如果向每筆交易收取交易服務(wù)費(fèi)，將增加交易成本，不利于促進(jìn)市場交易和資源優(yōu)化配置。但如果仍然由電網(wǎng)企業(yè)獨(dú)立管理電力交易和結(jié)算業(yè)務(wù)，易引起交易不公平等問題，不利于市場建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。而隨著改革的推進(jìn)，電力現(xiàn)貨批發(fā)市場的交易主體增多、交易活躍增加，交易成本將被攤??；而且，輸電阻塞成為關(guān)注點(diǎn)，更需要通過交易管理信息的透明化來保證電網(wǎng)使用和市場競爭的公平性。因此，在建立現(xiàn)貨市場之后，電力交易機(jī)構(gòu)和結(jié)算機(jī)構(gòu)可以成為擁有獨(dú)立法人資格的電力市場運(yùn)營商；在建立現(xiàn)貨市場之前，電力交易和結(jié)算機(jī)構(gòu)相對獨(dú)立，可使改革成本相對較小，結(jié)算環(huán)節(jié)相對透明，便于被監(jiān)管。

同時若不同周期交易品種可以解耦，可以設(shè)立不同的交易機(jī)構(gòu)，按照“誰交易，誰結(jié)算”的原則，配合不同的交易機(jī)構(gòu)設(shè)計，可以設(shè)立不同的結(jié)算機(jī)構(gòu)，分別管理中長期市場結(jié)算、現(xiàn)貨市場結(jié)算以及零售市場結(jié)算。

3 不同用戶放開程度下的市場結(jié)算關(guān)系邏輯

伴隨著市場不斷放開，用戶的選擇不斷擴(kuò)大，市場主體類型和數(shù)量增多，交易品種增多，結(jié)算電費(fèi)種類日益增多且精細(xì)化，狹義的結(jié)算關(guān)系變得越來越復(fù)雜，市場結(jié)算關(guān)系邏輯（即廣義結(jié)算邏輯）應(yīng)兼容狹義的電費(fèi)結(jié)算。根據(jù)上文中基于用戶側(cè)的種類和數(shù)量確定的市場放開程度，市場結(jié)算關(guān)系邏輯設(shè)計如下。

3.1 僅放開大用戶選擇權(quán)下的結(jié)算關(guān)系邏輯

在該結(jié)算模式邏輯下，給予大用戶選擇權(quán)，市場結(jié)構(gòu)簡單，僅存在終端大用戶參與市場化交易；其余用戶仍由電網(wǎng)企業(yè)供電，并以無選擇性的目錄電價從當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)企業(yè)購電，具體的結(jié)算關(guān)系邏輯見圖1。

圖1 僅放開大用戶選擇權(quán)下的結(jié)算關(guān)系邏輯

在這種模式下，發(fā)電企業(yè)和大用戶的直接交易電量可以通過結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算，也可以由雙方自行結(jié)算；中小用戶則必須從電網(wǎng)企業(yè)購電和結(jié)算，購電價格執(zhí)行政府制定的無選擇性的目錄電價。結(jié)算機(jī)構(gòu)既可以設(shè)置在交易中心內(nèi)部，也可以獨(dú)立于交易中心。這種結(jié)算模式不需要太多改革成本，也無需建立現(xiàn)貨市場，但在銷售電價改革上沒有任何進(jìn)步，對促進(jìn)需求側(cè)響應(yīng)和資源優(yōu)化配置缺乏激勵機(jī)制。

3.2 大用戶完全選擇權(quán)和小用戶部分選擇權(quán)的結(jié)算關(guān)系邏輯

該結(jié)算關(guān)系邏輯模式與第一種結(jié)算模式關(guān)系邏輯完全一樣（見圖2），不同的是小用戶不再是固定的購電價格，而是以政府審批的菜單式電價從當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)企業(yè)購電，具有了部分選擇權(quán)。這種結(jié)算關(guān)系模式依托于電網(wǎng)企業(yè)統(tǒng)購統(tǒng)銷的市場格局，仍由電網(wǎng)企業(yè)負(fù)責(zé)與中小用戶進(jìn)行電費(fèi)結(jié)算。該模式是以對電網(wǎng)企業(yè)管制方式的改革和對現(xiàn)有銷售電價的改進(jìn)為前提，既考慮用戶的用電經(jīng)濟(jì)性，又可以有效約束和激勵電網(wǎng)企業(yè)降低成本、提高效率，同時也有利于促進(jìn)需求側(cè)響應(yīng)和資源優(yōu)化配置，進(jìn)而有利于提高電力工業(yè)整體的投資和運(yùn)行效率。總體而言，改革成本和難度都不算大，但監(jiān)管難度比較大。

圖2 大用戶選擇權(quán)和小用戶部分選擇權(quán)的結(jié)算關(guān)系邏輯

3.3 所有用戶完全選擇權(quán)下的交易結(jié)算關(guān)系邏輯

這種交易結(jié)算關(guān)系邏輯是基于開放零售市場，大用戶（包括終端大用戶和零售商）參與批發(fā)市場競爭，中小用戶可自由選擇零售商。電費(fèi)構(gòu)成和結(jié)算關(guān)系見圖3。

圖3 完全選擇權(quán)下的交易結(jié)算關(guān)系邏輯

在這種交易結(jié)算關(guān)系邏輯模式下，發(fā)電企業(yè)和大用戶（包括終端大用戶和零售商）的直接交易電量既可以通過結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算，也可以雙方自行結(jié)算；中小用戶與其選擇的零售商進(jìn)行結(jié)算；電網(wǎng)使用者（發(fā)電企業(yè)和大用戶）通過結(jié)算機(jī)構(gòu)向電網(wǎng)企業(yè)支付輸配電費(fèi)。結(jié)算機(jī)構(gòu)既可以設(shè)置在交易中心內(nèi)部，也可以獨(dú)立于交易中心。

這種結(jié)算模式前提條件需要實(shí)行“網(wǎng)售分離”式電力體制改革，政府核定獨(dú)立的輸配電價，電力現(xiàn)貨批發(fā)市場已建立并能夠正常運(yùn)行。因此這種結(jié)算關(guān)系邏輯改革成本高，實(shí)現(xiàn)難度大、周期長，但是便于市場監(jiān)管。

4 不同電量放開程度下的批發(fā)交易結(jié)算流程分析

電力批發(fā)市場是電力市場建設(shè)的核心。無論建設(shè)哪種模式的電力市場，按照交易品種標(biāo)的的周期，批發(fā)交易品種都可以簡單分為中長期、日前、日內(nèi)和實(shí)時四種類型。我國本輪電力市場建設(shè)起步于大用戶直接電量交易，不斷向現(xiàn)貨電力交易過渡。在現(xiàn)貨市場建立前，如果各類電能交易均為電量交易，不約定交易曲線，則無法建立平衡市場結(jié)算偏差電量，因此需要事先規(guī)定不同交易品種的結(jié)算優(yōu)先級。為保障直接交易主體的合理利益，促進(jìn)直接交易的發(fā)展，可采取直接交易電量優(yōu)先計劃電量的結(jié)算原則，進(jìn)而確定結(jié)算流程的順序。對于跨省跨區(qū)交易，遵循跨區(qū)交易、跨省交易、省內(nèi)交易結(jié)算優(yōu)先級依次降低的原則；對于不同時間周期的交易品種，遵循長期交易優(yōu)先短期交易的結(jié)算原則。

4.1 發(fā)電側(cè)和用戶側(cè)均部分電量參與直接交易

大用戶直接交易初期，直接交易電量規(guī)模相對較小。機(jī)組全電量交易面臨售電需求小，財務(wù)風(fēng)險大；用戶側(cè)在沒有現(xiàn)貨機(jī)制的情況下，用電負(fù)荷難以準(zhǔn)確預(yù)測，違約風(fēng)險高，所以機(jī)組和用戶都部分電量參與交易。對發(fā)電企業(yè)而言，可能的交易品種包括計劃電量（分為省內(nèi)、跨省、跨區(qū)三部分）和直接交易電量（亦分為省內(nèi)、跨省、跨區(qū)三部分）。對于大用戶而言，交易品種包括直接交易電量（分為省內(nèi)、跨省、跨區(qū)三部分）和向電網(wǎng)企業(yè)購買電量。在約定的結(jié)算優(yōu)先級順序（數(shù)字越小優(yōu)先結(jié)算越高）下，結(jié)算流程如表1 所示。

表1 發(fā)電側(cè)和用戶側(cè)均部分電量參與直接交易

4.2 發(fā)電側(cè)部分電量、用戶側(cè)全部電量參與直接交易

直接交易電量規(guī)模擴(kuò)大后，交易品種增多，電網(wǎng)企業(yè)仍需按政府定價向中小用戶供電，因此需要與發(fā)電企業(yè)按政府定價簽訂計劃電量合同，發(fā)電企業(yè)剩余發(fā)電能力參與直接交易。對大用戶而言，如果依舊允許其繼續(xù)部分電量參與市場交易，在市場價格波動走高時，則會存在用戶交易電量倒退的情況，不利于改革推進(jìn)。因此要求大用戶全部電量參與直接交易，并界定大用戶的電力平衡責(zé)任，約定交易曲線，確定平衡責(zé)任，逐步實(shí)現(xiàn)電量交易向電力交易過渡。在中長期交易品種的基礎(chǔ)上，逐步充實(shí)補(bǔ)充標(biāo)的周期為日前、日內(nèi)和實(shí)時的交易品種。當(dāng)然不同類型的市場模式目標(biāo)和市場建設(shè)階段，結(jié)算流程和結(jié)算內(nèi)容也不盡相同。

首先，在未有現(xiàn)貨交易品種前，需要人為確定用戶側(cè)偏差考核責(zé)任。此時交易結(jié)算流程如表2 所示。其中電量不平衡費(fèi)用對用戶側(cè)收取，電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行偏差考核按照《華東區(qū)域發(fā)電廠并網(wǎng)運(yùn)行管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》對發(fā)電側(cè)收取。

表2 未有現(xiàn)貨交易品種前批發(fā)交易結(jié)算流程

其次，在出現(xiàn)現(xiàn)貨交易品種之后，根據(jù)市場不同市場模式建設(shè)目標(biāo)，結(jié)算流程有所不同。集中式和分散式市場模式下的結(jié)算流程分別如表3和表4 所示。因存在實(shí)時市場或?qū)崟r平衡機(jī)制，所以不同標(biāo)的周期的交易品種結(jié)算之間可以解耦，因此就不存在結(jié)算優(yōu)先級之說。

表3 分散式市場模式下的結(jié)算流程

表4 集中式市場模式下的結(jié)算流程

4.3 發(fā)電側(cè)和用戶側(cè)均全電量參與交易

發(fā)電側(cè)和用戶側(cè)均全電量參與交易，即不存在計劃電量。此時配售實(shí)現(xiàn)分離，發(fā)電企業(yè)、終端大用戶和零售商均通過直接交易和現(xiàn)貨市場買賣電能，集中式市場模式可采取“直接交易+日前+實(shí)時市場”的市場模式，分散式采用“直接交易+日前+日內(nèi)+平衡機(jī)制”的市場模式，相關(guān)的結(jié)算流程如表5 和表6 所示。

表5 分散式市場模式下的結(jié)算流程

表6 集中式市場模式下的結(jié)算流程

發(fā)、用側(cè)均全電量參與交易，依靠實(shí)時市場或平衡機(jī)制來確定偏差責(zé)任，同時給出電力的實(shí)時價格，也給輔助服務(wù)價格提供參考標(biāo)準(zhǔn)，因此可以通過市場競價獲取輔助服務(wù)，并按照市場交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算。對于市場中的公共費(fèi)用或盈余，例如阻塞盈余（成本）、運(yùn)行成本補(bǔ)償?shù)裙渤杀?，可以按照?shí)時負(fù)荷比例、用電量、輸電權(quán)、負(fù)荷偏差比例等進(jìn)行科學(xué)合理的分?jǐn)偨Y(jié)算。而這種分?jǐn)傊饕蛴脩魝?cè)進(jìn)行分?jǐn)偂?/p>

5 結(jié)語

本文對電力市場結(jié)算模式進(jìn)行系統(tǒng)性地分析和探究。首先，在原理上提出電力交易包括交易、交割和結(jié)算三個相對獨(dú)立的環(huán)節(jié)，因此電力市場結(jié)算管理模式可以相對獨(dú)立地研究。

電費(fèi)結(jié)算模式是用于管理調(diào)整整個電力市場費(fèi)用結(jié)算的一整套體制、機(jī)制和方法。結(jié)算模式設(shè)計包含結(jié)算關(guān)系邏輯、市場公共費(fèi)用或盈余以及考核費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制、電費(fèi)管理體制、結(jié)算流程。結(jié)合已有市場理論和國內(nèi)外改革實(shí)踐，本文對各個模塊所涉及的要素進(jìn)行了分析。

電力市場的放開程度可以通過市場主體種類和數(shù)量，以及單個市場主體的市場化電量占其需求量的比例兩個維度進(jìn)行衡量?；谖覈鴮?shí)際情況，圍繞結(jié)算模式涉及的要素，根據(jù)市場放開程度，分析市場結(jié)算管理體制、市場結(jié)算關(guān)系邏輯、批發(fā)交易結(jié)算流程中可能出現(xiàn)的方案。根據(jù)改革進(jìn)程，市場結(jié)算管理體制可以分為非獨(dú)立、相對獨(dú)立和完全獨(dú)立結(jié)算機(jī)構(gòu)電費(fèi)管理體制。結(jié)算機(jī)構(gòu)越獨(dú)立，與其他市場主體信息交互就越透明，監(jiān)管成本就越小，但結(jié)算機(jī)構(gòu)成立獨(dú)立實(shí)體，體制改革成本就相應(yīng)增加。同時不同標(biāo)的周期的交易品種耦合性越弱，交易結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)計越靈活；整個市場用戶選擇權(quán)越大，不同類型的市場主體之間的結(jié)算關(guān)系就越靈活、越復(fù)雜；交易品種無法解耦時，跨區(qū)交易、跨省交易、省內(nèi)交易結(jié)算優(yōu)先級依次降低，長期交易優(yōu)先短期交易結(jié)算。同時不平衡電量結(jié)算機(jī)制是實(shí)現(xiàn)各個交易品種結(jié)算優(yōu)先級解耦的重要制度保障。通過本文研究，以期電力市場結(jié)算模式設(shè)計更具有包容性，更加貼合我國改革實(shí)踐，為我國電力市場改革結(jié)算提供參考指導(dǎo)。