周學(xué)騰

近年來(lái)，企業(yè)專利保護(hù)意識(shí)不斷增強(qiáng)，專利糾紛案件持續(xù)增多。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高科技企業(yè)的發(fā)展有何影響？在知識(shí)產(chǎn)權(quán)愈發(fā)重要的情況下，企業(yè)該如何調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略？

2020年底，國(guó)內(nèi)LED芯片行業(yè)市場(chǎng)份額排名第一的三安光電股份有限公司和排名第二的華燦光電股份有限公司卷入一起涉及LED芯片基礎(chǔ)技術(shù)的專利糾紛，如此量級(jí)的兩家公司爆發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突引發(fā)了業(yè)界的廣泛關(guān)注。

本次訴訟對(duì)兩家企業(yè)的影響

從2019年LED芯片市場(chǎng)份額及營(yíng)收規(guī)模來(lái)看，三安光電與華燦光電均排在行業(yè)頭部，兩家上市公司長(zhǎng)期存在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。本次訴訟對(duì)兩家企業(yè)會(huì)產(chǎn)生如下影響：在行業(yè)發(fā)展層面，此次訴訟會(huì)影響兩家企業(yè)潛在或現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)份額;在經(jīng)濟(jì)層面，此次訴訟會(huì)造成雙方公司的股價(jià)波動(dòng)，被侵權(quán)的企業(yè)可能會(huì)獲取相關(guān)侵權(quán)賠償;在知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局層面，兩企業(yè)在日后一定會(huì)更加重視商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密等無(wú)形資產(chǎn);在商譽(yù)層面，此次訴訟會(huì)提升消費(fèi)者對(duì)LED行業(yè)的認(rèn)知度、會(huì)根據(jù)案件走向?qū)善髽I(yè)的商譽(yù)產(chǎn)生影響。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)發(fā)展的意義

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和綜合競(jìng)爭(zhēng)力的提高中起著日益重要的作用，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，有利于企業(yè)開拓國(guó)際市場(chǎng)，掌握專利阻擊戰(zhàn)的主動(dòng)權(quán);對(duì)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，可以激發(fā)企業(yè)生產(chǎn)研發(fā)的積極性，促進(jìn)企業(yè)聚焦核心競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展。從另一方面來(lái)看，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局意識(shí)的提升，也會(huì)有越來(lái)越多的企業(yè)將技術(shù)壁壘的形式應(yīng)用在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，以獲取更多市場(chǎng)份額和經(jīng)濟(jì)收益。這種行為將會(huì)變相增加中小企業(yè)使用專利技術(shù)的成本，提高了中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在高科技企業(yè)上市融資中的作用

對(duì)于高科技企業(yè)來(lái)講，上市融資是其獲得資金很好的途徑，資本市場(chǎng)的助力可以使企業(yè)規(guī)模迅速壯大起來(lái)，同時(shí)也可以給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)壓力?？萍夹推髽I(yè)在科創(chuàng)板上市過(guò)程中往往會(huì)遭到來(lái)自同行競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利訴訟，從而中斷IPO流程。這會(huì)增加企業(yè)上市的不確定性，暴露企業(yè)發(fā)展的潛在問(wèn)題，從而將影響企業(yè)拓展融資渠道，造成企業(yè)傾向性減少在工廠和設(shè)備上的投資金額，并減少上市準(zhǔn)備階段的專利申請(qǐng)。

高科技企業(yè)上市融資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)建議

根據(jù)公開的科創(chuàng)板問(wèn)詢資料顯示，面對(duì)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)，審核問(wèn)詢主要側(cè)重關(guān)注企業(yè)是否具備核心技術(shù)、創(chuàng)新實(shí)力以及企業(yè)持續(xù)創(chuàng)收盈利和持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局上，科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)專利、商標(biāo)、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密等無(wú)形財(cái)產(chǎn)的維護(hù)與構(gòu)建，具體可以從專業(yè)團(tuán)隊(duì)組建、制度建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施儲(chǔ)備等方面入手，提前布局知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

對(duì)于已存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，且在上市過(guò)程中因知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟面臨被動(dòng)局面的企業(yè)，可以首先通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)聲明、實(shí)際控制人承諾、風(fēng)險(xiǎn)剝離等手段降低被訴負(fù)面影響，并聘請(qǐng)律師團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)“專利狙擊”，常見的方式有律師提供不侵權(quán)分析、對(duì)涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行無(wú)效或異議以及發(fā)起反訴或?qū)で蠛徒獾姆绞竭M(jìn)行化解等。

怎樣應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的“專利阻擊戰(zhàn)”

隨著中國(guó)創(chuàng)新能力逐年提升，中國(guó)企業(yè)在高新技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)展迅猛，很容易對(duì)國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手造成威脅。所以在出口產(chǎn)品過(guò)程中經(jīng)常會(huì)存在各種各樣的貿(mào)易壁壘，國(guó)際對(duì)手將中國(guó)企業(yè)作為專利侵權(quán)的投訴對(duì)象，試圖通過(guò)“專利阻擊”防止我國(guó)企業(yè)進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)。

以LED行業(yè)為例，該行業(yè)所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛主要類型是專利侵權(quán)糾紛。案件的主要訴求集中在停止侵權(quán)及賠償損失，賠償金額往往較高。這類案件的難點(diǎn)在于我國(guó)的LED生產(chǎn)企業(yè)早期處于產(chǎn)業(yè)鏈下游，與美國(guó)、日本相比，在基礎(chǔ)核心技術(shù)上存在專利的缺失，在訴訟中需要做好前期的專利識(shí)別與篩查。此外，光電子技術(shù)作為高新技術(shù)，更新速度快、周期短，其保護(hù)期限比較特殊，因此在訴訟中需要結(jié)合企業(yè)的實(shí)際需求進(jìn)行有策略地維權(quán)。與此同時(shí)，專利審查過(guò)程專業(yè)性更強(qiáng)，每個(gè)案件均需要在前期進(jìn)行技術(shù)特征比對(duì)、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)性分析、在先使用證據(jù)搜集和分析等工作。

中國(guó)企業(yè)在走出去之前，可聘請(qǐng)專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)、公司內(nèi)部或外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究，提前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局，明確中國(guó)與目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系上的不同。一方面加強(qiáng)國(guó)際專利的申請(qǐng)，及時(shí)對(duì)創(chuàng)新成果采取保護(hù)，對(duì)于需要出口的核心產(chǎn)品，盡可能獲得國(guó)際或目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)認(rèn)可的專利;另一方面做好目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查分析，避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于經(jīng)過(guò)分析可能被認(rèn)定侵權(quán)的情況，可以嘗試與外商合作，通過(guò)OEM、獲取專利許可或成立合資企業(yè)等形式打入外國(guó)市場(chǎng)從而實(shí)現(xiàn)雙贏。

怎樣搭建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

我們建議企業(yè)本身應(yīng)當(dāng)組建具有創(chuàng)新能力的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，結(jié)合經(jīng)營(yíng)方針規(guī)劃企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，逐步制定和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。同時(shí)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，在研發(fā)工作中同步開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，定期對(duì)企業(yè)核心業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

此外，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的搭建，除了依靠企業(yè)自身發(fā)力，還可以借助外部專業(yè)機(jī)構(gòu)力量更高效地完成。比如，在早期籌謀知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)后援團(tuán)隊(duì)，聘請(qǐng)具備專利檢索、撰寫能力，以及具有專利訴訟相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)助力;聘請(qǐng)掌握高新科技（AI技術(shù)）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，對(duì)企業(yè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)篩查，及時(shí)通過(guò)采取無(wú)效、異議、規(guī)避設(shè)計(jì)、不侵權(quán)確認(rèn)等方式把訴訟風(fēng)險(xiǎn)消除在萌芽狀態(tài)。

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北京市證信律師事務(wù)所成立于2006年，15年來(lái)深耕爭(zhēng)端解決、金融證券、科技法律、跨境司法協(xié)助與資產(chǎn)追償?shù)阮I(lǐng)域，立足解決疑難復(fù)雜商事案件，攻克前沿法律問(wèn)題。曾承辦的典型案例包括某證券公司被訴證券欺詐第一案、匯豐銀行“雙利存款”投資糾紛（國(guó)內(nèi)金融衍生品爭(zhēng)議首案）、寶光股份控股權(quán)拍賣案（國(guó)內(nèi)首例上市公司控制權(quán)成功拍賣案）、投資人與泰瑞制藥對(duì)賭協(xié)議有效案（國(guó)內(nèi)首例“對(duì)賭協(xié)議”有效案）、銀廣夏案（國(guó)內(nèi)首例證券欺詐案）、國(guó)內(nèi)首例債務(wù)人反向破產(chǎn)重整案、某納斯達(dá)克上市公司與國(guó)內(nèi)子公司破產(chǎn)重組案（國(guó)內(nèi)首例平行破產(chǎn)案）、非誠(chéng)勿擾商標(biāo)案、王老吉商標(biāo)仲裁案等。

證信律所的名字源于創(chuàng)始合伙人開辦律所時(shí)的自勉聯(lián)——“正身律物，忠信進(jìn)德”。證信秉承“務(wù)實(shí)、發(fā)展”的理念，以人為本，致力打造各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的精品專業(yè)團(tuán)隊(duì)?？萍挤墒聞?wù)部是證信重點(diǎn)建設(shè)的業(yè)務(wù)部門，由具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)、互聯(lián)網(wǎng)等行業(yè)背景的資深專家組成，主要業(yè)務(wù)方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟和金融科技法律服務(wù)。隨著業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟團(tuán)隊(duì)廣納賢才，誠(chéng)邀有志知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)展的青年律師加入！在這里，不乏機(jī)遇和挑戰(zhàn)，期待你與我們一同前行！

證信榮獲2019年、2020年度海淀區(qū)優(yōu)秀律師事務(wù)所、2019年海淀區(qū)優(yōu)秀黨組織、2020年海淀區(qū)律師行業(yè)“兩優(yōu)一先”先進(jìn)基層黨支部，2020年擔(dān)任海淀區(qū)人民政府法律顧問(wèn)、2021 ALB CHINA 精品律所。