李 亮

(云南大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，云南 昆明650091)

0 引言

當(dāng)前，知識產(chǎn)權(quán)工作正在從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變。高校專利申請量逐年增加，但專利轉(zhuǎn)化率一直較低。2020年2月，教育部 國家知識產(chǎn)權(quán)局科技部發(fā)布《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效作為一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)動態(tài)監(jiān)測和成效評價(jià)以及學(xué)科評估的重要指標(biāo)。

專利的分類是基于對專利質(zhì)量的評價(jià)。專利質(zhì)量是一個復(fù)雜而不明確的概念，它與專利的文本質(zhì)量、法律穩(wěn)定性、技術(shù)成熟度和市場前景密切相關(guān)。目前對專利質(zhì)量和基于質(zhì)量評估基礎(chǔ)上的分級分類研究具有代表性的如下：國家知識產(chǎn)權(quán)局于2012年發(fā)布的《專利價(jià)值分析指標(biāo)系統(tǒng)操作手冊》，提出并定義了表征專利自身價(jià)值大小的度量單位——專利價(jià)值度(PVD)，構(gòu)建了專利價(jià)值分析指標(biāo)體系，從法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)3個層面對專利進(jìn)行定性與定量分析，將專利分為基礎(chǔ)專利、基本專利、核心專利、一般專利[1]。萬小麗等從專利引證、專利維持、專利范圍和其他4個角度系統(tǒng)地分析了現(xiàn)有指標(biāo)的含義、原理和效力，確認(rèn)被引次數(shù)、權(quán)利要求數(shù)量和發(fā)明人數(shù)量3個有效指標(biāo)并構(gòu)建了專利質(zhì)量指數(shù)模型[2]。李小娟等以專利價(jià)值體系為基礎(chǔ)的分級分類管理方法[3]。鄭倩等提出按照“縱橫模式”建立專利分級分類庫，以學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域劃分縱，以技術(shù)難易、市場需求強(qiáng)弱劃分橫，將專利分為推薦轉(zhuǎn)化專利、可轉(zhuǎn)化專利、普通專利[4]。吳紅等提出將專利分為基礎(chǔ)研究專利、萌芽期專利、成長期專利、成熟期專利、衰落期專利[5]。黎子輝等提出涵蓋戰(zhàn)略評估、技術(shù)評估、代理質(zhì)量評估“三大范疇六道環(huán)節(jié)”的高校專利申請前評估工作體系[6]。

1 目標(biāo)及實(shí)施主體

分析客體為專利技術(shù)交底書，實(shí)施階段為專利技術(shù)方案完成之后到正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請之前?，F(xiàn)階段高校專利最迫切的任務(wù)就是提升專利質(zhì)量、提高專利轉(zhuǎn)化率，在此前提下，亦要加強(qiáng)重要科技成果的專利保護(hù)及節(jié)約財(cái)政資金。因此將提升專利質(zhì)量、提高專利轉(zhuǎn)化率、加強(qiáng)重要科技成果的專利保護(hù)及節(jié)約資金作為高校專利申請前評估的目標(biāo)。實(shí)施主體為高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門、高校圖書館、專利代理機(jī)構(gòu)及評估機(jī)構(gòu)。

1.1 提升專利質(zhì)量

對不符合專利授權(quán)條件或明顯缺乏新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的技術(shù)交底書做出不予申請的決定；對部分技術(shù)已被披露的技術(shù)，建議修改保護(hù)范圍或增加實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)提出新的權(quán)利要求保護(hù)范圍。專利檢索查新工作的實(shí)施主體主要為高校圖書館或信息檢索中心，也可由專利代理機(jī)構(gòu)實(shí)施。

1.2 提高專利轉(zhuǎn)化率

在專利申請前評估中加入轉(zhuǎn)化指標(biāo)，并配套出臺科研績效考核制度、人事評聘制度，對缺乏技術(shù)創(chuàng)新性、沒有市場轉(zhuǎn)化前景，僅用于職稱評定、工作量考核的技術(shù)交底書不予進(jìn)行申請；對具有轉(zhuǎn)化潛力的技術(shù)進(jìn)行專利申請，并參考評估中市場維度和技術(shù)維度的分析內(nèi)容，進(jìn)行后續(xù)專利運(yùn)營。專業(yè)評估實(shí)施主體為評估機(jī)構(gòu)，判斷是否申請專利的主體為知識產(chǎn)權(quán)管理部門。

1.3 重要科技成果的專利保護(hù)

涉及國家重大科技計(jì)劃、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究等科研項(xiàng)目，將可能產(chǎn)生會對未來科技發(fā)展方向、“卡脖子”問題等起著關(guān)鍵作用的重要科技成果。在項(xiàng)目立項(xiàng)之初進(jìn)行專利導(dǎo)航規(guī)劃，在項(xiàng)目執(zhí)行期，對產(chǎn)生的科技成果進(jìn)行申請前評估，篩選出核心技術(shù)并圍繞其構(gòu)建兼具技術(shù)深度和廣度的專利池，做好專利布局，全階段做好重大項(xiàng)目、重要成果的專利保護(hù)。專利導(dǎo)航規(guī)劃實(shí)施主體為知識產(chǎn)權(quán)管理部門和圖書館（信息檢索中心），具體專利布局和專利池構(gòu)建實(shí)施主體為專利代理機(jī)構(gòu)。

1.4 節(jié)約財(cái)政資金

專業(yè)機(jī)構(gòu)的評估報(bào)告價(jià)格昂貴，從數(shù)萬到10余萬不等。對于高校大部分專利來說，并沒有全面評估的必要。知識產(chǎn)權(quán)管理部門熟悉并掌管全?？蒲泻蛯＠闆r，在專利進(jìn)行申請前評估之前，將技術(shù)交底書進(jìn)行分類并采用不同的評估模型，將極大地節(jié)約財(cái)政資金，且提高了申請和轉(zhuǎn)化效率。評估指標(biāo)確定的實(shí)施主體為知識產(chǎn)權(quán)管理部門，各維度具體評估實(shí)施主體為圖書館（信息檢索中心）、專利代理機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)。

2 技術(shù)交底書分類及評估指標(biāo)選取

知識產(chǎn)權(quán)管理部門通過電話溝通、實(shí)驗(yàn)室走訪、前期科研工作檢索等途徑，按照依托項(xiàng)目及其類別、專利申請目的、企業(yè)合作、技術(shù)成熟度及技術(shù)特點(diǎn)5個方面進(jìn)行評測，按照下表進(jìn)行勾選并將技術(shù)成果分成技術(shù)保護(hù)類、市場推廣類、定向研發(fā)類三大類別。在操作過程中，會有不同類別間出現(xiàn)選項(xiàng)交叉的情況，此時由知識產(chǎn)權(quán)管理部門工作人員根據(jù)工作經(jīng)驗(yàn)及各校實(shí)際情況進(jìn)行甄選。例如一個技術(shù)成果雖然依托應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目，但屬于目前市場的主流技術(shù)且技術(shù)成熟度較高，則可以將之歸類為市場推廣類項(xiàng)目。

表1 技術(shù)成果分類摸底表

2.1 技術(shù)保護(hù)類

該類技術(shù)成果一般依托于縱向項(xiàng)目中的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。此類研究產(chǎn)生的成果具有一定的領(lǐng)先性和前瞻性，其成果以科學(xué)論文和科學(xué)著作為主要形式，用來反映知識的原始創(chuàng)新能力。由于其不是市場上主流應(yīng)用技術(shù)，目前進(jìn)行轉(zhuǎn)化和推廣有一定困難，故先將技術(shù)成果作為專利保護(hù)起來，待后期市場發(fā)展到一定程度，對該成果產(chǎn)生需求的時候再進(jìn)行推廣轉(zhuǎn)化。對不適合申請專利的技術(shù)，要作為技術(shù)秘密保護(hù)。

該類技術(shù)成果還有一種類別是依托國家重大項(xiàng)目/重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目，或該技術(shù)為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)。按照三部委《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》要求，要做好專利導(dǎo)航、專利布局和專利池構(gòu)建。專利導(dǎo)航和布局內(nèi)容繁復(fù)且不為本文主要描述對象，故在此不再贅述。

根據(jù)技術(shù)保護(hù)類成果的特點(diǎn)，得到專利授權(quán)是其能受到法律保護(hù)的基礎(chǔ)，最重要的是擁有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，選取評估指標(biāo)“專利三性”以評估其授權(quán)前景；該成果是否屬于戰(zhàn)略新興類行業(yè)，是否預(yù)期會帶來較大收益，進(jìn)行“高價(jià)值專利培育”指標(biāo)評估；該成果對比現(xiàn)有技術(shù)，是否有重大創(chuàng)新，進(jìn)行“技術(shù)創(chuàng)新”評估；該技術(shù)是否屬于熱點(diǎn)技術(shù)、前沿技術(shù)、核心技術(shù)或解決了技術(shù)瓶頸，進(jìn)行“技術(shù)類型”評估。由于該類成果暫不進(jìn)行推廣，不再進(jìn)行市場維度評估。

圖1 技術(shù)保護(hù)類專利申請前評估模型

2.2 市場轉(zhuǎn)化類

圖2 市場推廣類專利申請前評估模型

此類技術(shù)成果一般依托應(yīng)用研究類項(xiàng)目或進(jìn)行技術(shù)咨詢類項(xiàng)目時自行研發(fā)。自行研發(fā)的技術(shù)成果一般是針對市場熱點(diǎn)或核心技術(shù)而進(jìn)行。此類技術(shù)成果一般屬于市場主流應(yīng)用技術(shù)，應(yīng)用領(lǐng)域具有一定市場規(guī)模，技術(shù)相對成熟并具有一定領(lǐng)先性，專利申請及授權(quán)后會重點(diǎn)面向市場進(jìn)行推廣運(yùn)營，尋求合作企業(yè)、尋找投融資。

同樣，得到專利授權(quán)是獲得保護(hù)的法律基礎(chǔ)，需評估“授權(quán)前景”；專利的實(shí)施是否要依賴之前授權(quán)的專利是合作方看重的指標(biāo)，需評估其“依賴性”；在技術(shù)維度，要對成果有一個完整的評價(jià)，給合作方吃下定心丸，成果的“技術(shù)創(chuàng)新”“技術(shù)類型”“迭代威脅技術(shù)”及“應(yīng)用領(lǐng)域”都需作為評估指標(biāo)；對要推廣的成果而言，對其所在領(lǐng)域的市場進(jìn)行充分調(diào)研，了解該技術(shù)成果在市場中處于什么位置，對尋求合作和投融資以及在合作中得到最大化收益具有指導(dǎo)性作用，選取“市場容量”“市場趨勢”“市場競爭力”和“市場就緒度”作為評估指標(biāo)。

2.3 定向研發(fā)類

定向研發(fā)類成果為受企業(yè)、國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位或社會組織委托研發(fā)產(chǎn)生，或科研團(tuán)隊(duì)前期和企業(yè)在此領(lǐng)域有過深度合作，表現(xiàn)形式一般為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)類合同。合作開發(fā)類成果直接面向企業(yè)需求或行業(yè)需求，解決企業(yè)或行業(yè)中特定的技術(shù)難題或技術(shù)需求，技術(shù)成果研發(fā)完成后的應(yīng)用和實(shí)施主體為合同委托方，不再面向整個市場需求合作。

圖3 定向研發(fā)類專利申請前評估模型

為了專利授權(quán)后的順利實(shí)施及利益分配中保護(hù)發(fā)明人權(quán)益，選取專利“授權(quán)前景”“侵權(quán)可判定性”作為評估指標(biāo)；技術(shù)成果完成后需由委托方實(shí)施，為保證技術(shù)順利實(shí)施及在利益分配時盡量維護(hù)我方權(quán)益，對“技術(shù)創(chuàng)新”“迭代威脅技術(shù)”和“技術(shù)成熟度”進(jìn)行評估，由于技術(shù)成果是針對具體技術(shù)需求研發(fā)，對技術(shù)類型、應(yīng)用領(lǐng)域不再進(jìn)行評估；在市場維度，重點(diǎn)評估該成果的“市場競爭力”及“市場就緒度”，由于市場大致已確定且委托方對市場有更清楚的了解，則對市場趨勢、市場容量等不再做評估。

3 以“一種磁性納米顆粒的制備方法”技術(shù)為例的具體分類及評估

以本中心已完成的“一種磁性納米顆粒的制備方法”技術(shù)交底書為例，調(diào)研了解填寫摸底表。該項(xiàng)目依托應(yīng)用基礎(chǔ)研發(fā)類縱向項(xiàng)目；應(yīng)用領(lǐng)域?yàn)橹亟饘購U水處理，屬于該領(lǐng)域內(nèi)的前沿技術(shù)；該技術(shù)不是受企業(yè)委托進(jìn)行研發(fā)，但科研團(tuán)隊(duì)前期有其他環(huán)保類技術(shù)得到企業(yè)應(yīng)用的先例；該技術(shù)已完成實(shí)驗(yàn)室研究，需尋找合作企業(yè)進(jìn)行小試和中試；發(fā)明人團(tuán)隊(duì)有強(qiáng)烈的轉(zhuǎn)化意愿。根據(jù)以上情況，知識產(chǎn)權(quán)管理部門人員將其分為市場轉(zhuǎn)化類，其技術(shù)具有一定領(lǐng)先性和創(chuàng)新性且為市場主流應(yīng)用技術(shù)，以得到專利授權(quán)為基礎(chǔ)，著重評測其技術(shù)維度和市場維度的多個指標(biāo)，參考《專利價(jià)值分析指標(biāo)系統(tǒng)操作手冊》建立專利維度（占比20%）、技術(shù)維度（40%）及市場維度（占比40%）的申請前評估模型。數(shù)據(jù)庫選擇：智慧芽專利數(shù)據(jù)庫、sciencedirect 數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫（CNKI）。

3.1 專利維度

3.1.1 專利三性評價(jià)

本專利采用一步法合成巰基、羧基雙官能化的磁性聚合物微球，具有良好的親水性、超順磁性和高吸附容量，且制備方法簡單且條件溫和，具有顯著進(jìn)步。綜上所述，此專利新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性較高，新穎性得分為3.5 分，創(chuàng)造性得分為 9.8 分，實(shí)用性得分為 1.75 分。

3.1.2 依賴性評價(jià)

本技術(shù)方案對已有知識產(chǎn)權(quán)具有依賴性，得分1.5 分。

3.2 技術(shù)維度

3.2.1 技術(shù)創(chuàng)新度分析

本技術(shù)使用 Fe3O4、多巴胺鹽酸鹽、2,3-二巰基丁二酸等材料，采用一步法合成巰基、羧基雙官能化的磁性聚合物微球，屬于技術(shù)改進(jìn)，技術(shù)創(chuàng)新度強(qiáng)，此維度得分為 4 分。

3.2.2 技術(shù)類型

3.2.2 .1熱點(diǎn)技術(shù)

本技術(shù)納米顆粒吸附劑制備方法簡單且條件溫和、具有高吸附容量、分離回收簡單、無污染，屬于熱點(diǎn)技術(shù)，該維度得分為 3.125 分。

3.2.2 .2核心技術(shù)

重金屬廢水的處理效果主要取決于吸附劑的比表面積、孔的結(jié)構(gòu)特征和表面上的功能基團(tuán)。本技術(shù)的吸附劑具有巰基、羧基雙官能化功能基團(tuán)，可高效捕獲金屬離子，并通過外磁場從水中分離回收吸附劑，不會造成二次污染，屬于核心技術(shù)， 此維度得分為 3.125 分。

3.2.2 .3前沿技術(shù)

重金屬廢水處理領(lǐng)域的前沿技術(shù)為納米材料、膜分離材料與工藝開發(fā)等。本技術(shù)為雙官能化磁性納米顆粒的制備，屬于前沿技術(shù)，此維度得分為3.125 分。

3.2.2 .4技術(shù)瓶頸

目前實(shí)際使用的吸附材料普遍存在成本高或具有二次污染的問題，因此，需要開發(fā)廉價(jià)、高效且環(huán)境友好的新型吸附材料來解決目前行業(yè)存在的問題。本技術(shù)的納米顆粒吸附劑具有高吸附容量、分離回收簡單、無污染等特點(diǎn)，旨在解決行業(yè)技術(shù)瓶頸，此維度得分為3.125 分。

3.2.3 技術(shù)迭代威脅

未來吸附劑研究方向?yàn)樾滦臀讲牧系难邪l(fā)、設(shè)計(jì)合成具有優(yōu)良的選擇性和專性吸附的吸附劑、設(shè)計(jì)可回收再生且價(jià)廉的吸附劑等。本專利技術(shù)對Pb（Ⅱ）表現(xiàn)出優(yōu)異的吸附性能和高選擇性，且可回收，符合行業(yè)發(fā)展方向，迭代威脅弱，此維度得分為 4 分。

3.2.4 技術(shù)適用范圍

本專利技術(shù)對 Pb（Ⅱ）、Cu（Ⅱ）離子有較好的去除能力，尤其對 Pb（Ⅱ）表現(xiàn)出優(yōu)異的吸附性能和高選擇性，有望作為一種有前途的吸附劑應(yīng)用于含 Pb（Ⅱ）廢水的治理。其應(yīng)用范圍窄，此維度得分 1.5 分。

表2 “一種磁性納米顆粒的制備方法”專利申請前評估得分

3.3 市場維度

3.3.1 市場容量及趨勢

根據(jù)中金企信國際咨詢統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國每年產(chǎn)生 400 億噸左右的工業(yè)廢水，其中重金屬廢水約占60%，重金屬污水排放總量變化不大，主要原因是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，國家在重金屬相關(guān)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)鼓勵使用減少重金屬產(chǎn)生的技術(shù)工藝，以及提高工業(yè)水循環(huán)利用率等，所以預(yù)計(jì)未來重金屬廢水處理市場增長不大。綜上所述，重金屬廢水處理市場容量屬于百億元級市場，市場增長趨勢基本持平，市場容量得分 8 分、市場趨勢維度得分為 9 分。

3.3.2 市場競爭力

目前，重金屬污染物中主要金屬污染源有Cu、Pb、Ni 等。重金屬廢水處理方法主要有化學(xué)沉淀法、氧化還原法、離子交換法、膜分離法、吸附法等。與其他方法比較，吸附法適應(yīng)于各種重金屬廢水，特別是低濃度廢水和廢水的深度處理，并對采用其他方法難以處理的劇毒和難降解的污染物也有明顯處理效果，而且該方法還具有處理效率高、操作簡單和成本較低等優(yōu)點(diǎn)。因此，吸附法是一種經(jīng)濟(jì)、有效和最具推廣應(yīng)用價(jià)值的重金屬廢水處理方法。本評估項(xiàng)目是研發(fā)一種納米顆粒作為吸附劑，制備工藝簡單且條件溫和，對重金屬 Pb （Ⅱ）、Cu（Ⅱ）離子的高效捕獲，避免對環(huán)境產(chǎn)生二次污染，具有較強(qiáng)的市場競爭力，因此市場競爭力維度得分為12 分。

3.3.3 市場就緒度

根據(jù)前期調(diào)研可知，目前本次評估項(xiàng)目研究進(jìn)度還處于實(shí)驗(yàn)室研究階段，并未產(chǎn)品化。根據(jù)調(diào)研情況，結(jié)合市場就緒度（MTR）9 級量表，可以得出本次評估項(xiàng)目市場就緒度為 2。根據(jù)評分規(guī)則，此項(xiàng)目市場就緒度維度得分為 3 分。

根據(jù)技術(shù)、專利、市場維度的評估結(jié)果可得出，本次評估項(xiàng)目總得分為70.55分具有較好的市場轉(zhuǎn)化前景和專利授權(quán)前景，建議申請專利保護(hù)，并撰寫商務(wù)計(jì)劃書，到技術(shù)交易市場尋找合作企業(yè)和尋求投融資。

4 結(jié)語

從高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門的角度出發(fā)，以提升專利質(zhì)量、提高專利轉(zhuǎn)化率、加強(qiáng)重要科技成果的專利保護(hù)及節(jié)約資金為專利申請前評估的目標(biāo)導(dǎo)向，實(shí)施主體為高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門、高校圖書館、專利代理機(jī)構(gòu)及評估機(jī)構(gòu)。針對高校專利的特點(diǎn)，將技術(shù)成果劃分了技術(shù)保護(hù)、市場推廣、定向研發(fā)三大類別，并對不同類別的技術(shù)建立了專利申請前評估模型，為高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作部門、科技工作部門的工作者和決策者提供參考。