樊運(yùn)曉 韓丹丹 牛毅 杜曉濤

摘 要：安全生產(chǎn)行政執(zhí)法是政府安全監(jiān)管的一項(xiàng)主要職能，執(zhí)法統(tǒng)計(jì)是應(yīng)急管理部門日常執(zhí)法行為的量化反映。執(zhí)法統(tǒng)計(jì)工作不僅可以監(jiān)督、促進(jìn)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)法規(guī)，也有助于促進(jìn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)完善、提升法規(guī)的適宜性。中國安全生產(chǎn)行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)制度自2002年起步，2005年開始在全國推廣實(shí)施，但生產(chǎn)執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)工作在安全監(jiān)管體系中的作用和效果卻鮮有研究;英國是世界上最早開展安全執(zhí)法檢查的國家，具有悠久的監(jiān)管歷史與良好的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)。

為了有效完善中國執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)機(jī)制，本文采用溯源的方法，系統(tǒng)分析了英國執(zhí)法檢查機(jī)制的產(chǎn)生背景、執(zhí)法檢查流程和執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)機(jī)制;并基于執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)制度的屬性、執(zhí)法過程中對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的裁量以及執(zhí)法統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的設(shè)定提出了改善我國安全監(jiān)管執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)機(jī)制的建議。

研究結(jié)果表明：我國執(zhí)法檢查應(yīng)避免不同層級(jí)執(zhí)法管轄權(quán)限交叉的現(xiàn)象、建立可靠的執(zhí)法管理模型以確保執(zhí)法人員規(guī)范地行使裁量權(quán)以及從風(fēng)險(xiǎn)判定和執(zhí)法目的角度完善執(zhí)法統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。關(guān)鍵詞：安全監(jiān)管;行政執(zhí)法;執(zhí)法檢查;執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì);統(tǒng)計(jì)機(jī)制中圖分類號(hào)：X 921

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1672-9315（2021）05-0948-07

DOI：10.13800/j.cnki.xakjdxxb.2021.0523開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

British enforcement statistics regime on health

and safety at work and its reference

FAN Yunxiao1，HAN Dandan2，NIU Yi1，DU Xiaotao1

（1.School of Engineering & Technology，China University of Geosciences（Beijing），Beijing 100083，China;

2.International Exchange and Cooperation Center，Ministry of Emergency Management，Beijing 100012，China）

Abstract：Enforcement and inspection are important functions of safety regulation.Statistics of work safety enforcement is a quantitative measurement of daily enforcement and inspection action of regulatory authorities.The statistics can not only oversee and promote enterprises to implement the acts and regulations related to work safety，but also drive the regulatory authorities to improve and perfect the suitability of existing laws and regulations.China initiated statistical system of work safety administrative enforcement in 2002 and implemented the system in 2005，but few research focus on how enforcement statistics regime affects or improves regulatory performance.UK，the first country who set safety inspection regime in the world，is of long history and good performance of enforcement on health and safety at work.Therefore，in order to enhance the statistics regime of enforcement and inspection in China，the approach of traceability is adopted in this paper to analyze the background，process and statistics regime of enforcement and inspection.And some recommendations have been provided based on the properties of statistics regime of enforcement and inspection，the discretion against risks in enterprises during inspection，and the setting of statistics indicators describing enforcement and inspection.The results show that crossed inspections implemented by different level of jurisdictions should be avoided，the reliable enforcement management model should be constructed to provide inspectors with a framework for making consistent enforcement decisions，and inspection statistic indicators should be improved from the perspective of risk and enforcement.

Key words：safety regulation;administrative enforcement;inspection;enforcement statistics;statistics regime

0 引 言

安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查（以下簡稱為“執(zhí)法檢查”）作為一種監(jiān)督手段，是安全生產(chǎn)監(jiān)管體系的一個(gè)重要環(huán)節(jié)[1]，也是政府安全監(jiān)管的主要職能[2-4]，其目的在于監(jiān)測企業(yè)在生產(chǎn)實(shí)踐中的執(zhí)法情況，推進(jìn)法的落實(shí)。但隨著安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的不斷推出，政府安全監(jiān)管壓力不斷增大;特別是2021年3月1日實(shí)施的《中華人民共和國刑法修正案（十一）》在原刑法第134條后增加了“危險(xiǎn)作業(yè)罪”，這使得執(zhí)法人員如何規(guī)范可靠行使裁量權(quán)成為執(zhí)法監(jiān)管中亟待解決的問題。另一方面，執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)是應(yīng)急管理部門日常執(zhí)法行為的量化反映[5]，執(zhí)法檢查中的檢查反饋是修正、完善和補(bǔ)充相關(guān)的法規(guī)、持續(xù)提升法律法規(guī)適宜性的重要手段[4]。我國安全生產(chǎn)行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)制度自2002年起步以來，一直存在統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系繁雜、部分統(tǒng)計(jì)指標(biāo)較籠統(tǒng)的現(xiàn)象[4，6];2018年機(jī)構(gòu)改革后，應(yīng)急管理部不斷完善行政執(zhí)法流程，推進(jìn)執(zhí)法的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，出臺(tái)了多項(xiàng)行政文件[5，7-8]，明確了我國安全生產(chǎn)現(xiàn)場執(zhí)法的流程[8]、完善了行政執(zhí)法的統(tǒng)計(jì)機(jī)制[5]以及行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作辦法[7]，但如何利用執(zhí)法檢查結(jié)果提升安全監(jiān)管績效尚缺少科學(xué)的分析機(jī)制，執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)機(jī)制在安全監(jiān)管體系中的作用和效果目前鮮有學(xué)術(shù)研究。英國自1833年首次在立法中確定安全監(jiān)察員（Inspector，因我國稱執(zhí)法檢查人員，后簡稱檢查人員）的身份，是世界上最早開啟生產(chǎn)安全領(lǐng)域執(zhí)法檢查工作的國家，行政執(zhí)法中在執(zhí)法流程和執(zhí)法檢查機(jī)制等方面積累了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，并取得了良好的安全監(jiān)管績效。我國與英國具有相似執(zhí)法檢查流程和執(zhí)法統(tǒng)計(jì)制度，為更好地提升我國執(zhí)法檢查機(jī)制在安全監(jiān)管體系中的作用，鑒于此，本研究將從溯源的視角，通過梳理英國健康安全執(zhí)法檢查背景、執(zhí)法檢查流程和執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)機(jī)制，以期探索安全執(zhí)法檢查對(duì)安全監(jiān)管績效的影響機(jī)理，為我國安全執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)工作的改進(jìn)和完善提供深度建議。

1 英國執(zhí)法檢查背景1802年，英國出臺(tái)了被世界上稱為上第1部的《工廠法》，旨在規(guī)范生產(chǎn)過程中的勞動(dòng)時(shí)間和勞動(dòng)條件[9]，然而在實(shí)踐中，盡管《工廠法》幾經(jīng)修改，法律規(guī)定的落實(shí)情況卻不盡人意。認(rèn)識(shí)到有效執(zhí)法的重要性，1883年版《工廠法》在修訂過程中首次在第17節(jié)提出了“任命適當(dāng)?shù)娜藛T執(zhí)行監(jiān)察以確保法的有效實(shí)施”的法律規(guī)定[10];同年，英國國王威廉四世首次認(rèn)命了4名檢查人員在全國范圍內(nèi)進(jìn)行執(zhí)法檢查。這4位檢查人員被賦予司法和行政權(quán)力，與其他公務(wù)員不同，基于執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，他們還被授權(quán)制定和完善相關(guān)的法規(guī)和規(guī)定[10-11]。檢查人員執(zhí)法檢查年度報(bào)告中對(duì)當(dāng)時(shí)工業(yè)生產(chǎn)的觀察和思考形成了英國200年來安全監(jiān)管早期最為重要的資料，推進(jìn)了安全相關(guān)領(lǐng)域的立法和監(jiān)管的發(fā)展[12]。自蒸汽機(jī)出現(xiàn)之后，隨著工業(yè)化程度的提高，工業(yè)分工日益細(xì)化，法律法規(guī)數(shù)量不斷增多，應(yīng)法而生的檢查人員隊(duì)伍也不斷壯大，術(shù)業(yè)專攻，執(zhí)法檢查的內(nèi)容隨著法律法規(guī)的細(xì)化而更加專業(yè)化[9，12]。20世紀(jì)60年代，日益增加的執(zhí)法檢查壓力和頻頻發(fā)生的行業(yè)事故促進(jìn)了英國安全監(jiān)管法制、體制和機(jī)制的重大變革。1974年《工廠健康安全法》（Health and Safety at Work，HSAW）的出臺(tái)、健康安全委員會(huì)（Health and Safety Commission，HSC）（1974年）和健康安全執(zhí)行局（Health and Safety Executive，HSE）（1975年）相繼成立，監(jiān)管模式由企業(yè)合規(guī)向自主管理的改變促進(jìn)執(zhí)法檢查發(fā)生重大變革，檢查人員也被賦予新的執(zhí)法權(quán)力，執(zhí)法中除了像過去不得不依靠起訴（Prosecution）或法院命令體現(xiàn)執(zhí)法結(jié)果外，他們還可以從服務(wù)的角度，通過建議（Advice）或通知（Notice）的方式幫助和促進(jìn)企業(yè)合法合規(guī)，從而在減少監(jiān)管壓力情況下有效控制生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)。

2 英國執(zhí)法檢查的流程作為職業(yè)安全與健康領(lǐng)域的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，HSE每年發(fā)布英國健康安全方面年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告（Annual Statistics Report）（每年度以前一年4月1日至下一年3月31日統(tǒng)計(jì)），這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)通過調(diào)查和監(jiān)測等多種方式獲取，被納入“國家統(tǒng)計(jì)”數(shù)據(jù)之列，報(bào)告摘要通過HSE官方網(wǎng)站發(fā)布，自1999/2000年度以來，盡管部分統(tǒng)計(jì)指標(biāo)有微小變化，但公開的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容始終保持一致，具體包括與工作相關(guān)的疾病情況、與工作相關(guān)的傷害情況、健康安全執(zhí)法情況、因健康安全相關(guān)事故導(dǎo)致的損時(shí)天數(shù)及費(fèi)用等;官方網(wǎng)站也以不同的方式展示當(dāng)年的各類指標(biāo)數(shù)據(jù)、趨勢分析等。與結(jié)果指標(biāo)不同，執(zhí)法情況是健康安全統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)中唯一關(guān)于監(jiān)管過程的測量。行政執(zhí)法（Enforcement）是政府安全監(jiān)管的重要方面，執(zhí)法檢查（Inspection）是行政執(zhí)法的主要體現(xiàn)。英國健康安全執(zhí)法檢查主要基于作業(yè)現(xiàn)場的健康安全風(fēng)險(xiǎn)（the Health and Safety Risks）和違法的嚴(yán)重性（the Seriousness of Any breach of Law）2個(gè)關(guān)注點(diǎn)展開執(zhí)法工作，部分作業(yè)現(xiàn)場還包括行政許可（Permission）方面的檢查。執(zhí)法檢查的目的在于：①確保企業(yè)能對(duì)現(xiàn)場的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)（Serious Risks）及時(shí)采取處理措施;②促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)的合法合規(guī);③確保違反職業(yè)安全與健康法規(guī)要求或失職的責(zé)任人得到責(zé)任追究[13-14]。英國執(zhí)法檢查由HSE和地方當(dāng)局

（Local Authorities，LAs）合作完成，二者針對(duì)檢查對(duì)象有明確分工，前者檢查對(duì)象主要是高危行業(yè)，后者則負(fù)責(zé)零售、倉儲(chǔ)、酒店及餐飲處所、辦公室及娛樂部門等領(lǐng)域[15]。為確保每位執(zhí)法檢查人員明確執(zhí)法原則和執(zhí)法方法，并在執(zhí)法過程中準(zhǔn)確、規(guī)范地行使裁量權(quán)（Exercise of Discretion），HSE推出的《執(zhí)法方針聲明》[14]和《執(zhí)法管理模型（Enforcement Management Model，EMM）》[13]。HSE和LAs按EMM完成執(zhí)法檢查的過程，執(zhí)法過程如圖1所示，為保證執(zhí)法的嚴(yán)謹(jǐn)與可靠，EMM確定了檢查人員在執(zhí)法過程中擬需識(shí)別的法規(guī)及判定標(biāo)準(zhǔn)（圖1左部分橢圓信息），建立了執(zhí)法流程（圖1中軸部分），其中“初始執(zhí)法檢查結(jié)果”以上各模塊旨在判定企業(yè)對(duì)致傷風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取處理措施的程度;結(jié)果依據(jù)企業(yè)現(xiàn)場“實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)”與合規(guī)守法后應(yīng)有的“風(fēng)險(xiǎn)差距”“法規(guī)要求明確程度”“風(fēng)險(xiǎn)差距分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)”3個(gè)因素確定?！俺跏紙?zhí)法檢查結(jié)果”以下各模塊則是判定企業(yè)實(shí)現(xiàn)合規(guī)的持續(xù)性，檢查人員通過企業(yè)歷史執(zhí)法狀況的信息和企業(yè)違法程度的社會(huì)影響信息對(duì)“初始執(zhí)法檢查結(jié)果”進(jìn)行修正，最終確定“執(zhí)法檢查結(jié)論”。每次執(zhí)法檢查結(jié)束后，檢查人員需向企業(yè)反饋執(zhí)法檢查結(jié)論（圖1點(diǎn)劃線圖框內(nèi)信息）。

3 英國執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)機(jī)制

3.1 統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)英國健康安全執(zhí)法情況的統(tǒng)計(jì)是基于HSE和LAs檢查人員的執(zhí)法檢查結(jié)論進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的。檢查人員在執(zhí)法檢查后會(huì)對(duì)企業(yè)做出檢查結(jié)論，主要包括3大類：建議、通知和起訴。其中，建議是指檢查人員對(duì)企業(yè)提出有關(guān)工作場所健康安全方面的改進(jìn)建議，包括口頭建議和書面建議2類。通知包括整改通知（Improvement Notice）和禁止通知（Prohibition Notice），整改通知要求企業(yè)在特定的時(shí)間對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行補(bǔ)救;如果檢查中存在或可能存在嚴(yán)重人身傷害（Serious Personal Injury）的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，則會(huì)發(fā)出禁止通知，如果企業(yè)沒有采取補(bǔ)救措施，禁止通知要求企業(yè)立即（即刻禁止通知）或在指定時(shí)間后（延遲禁止通知）停止作業(yè)[16]。針對(duì)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或者未能遵守整改通知或禁止通知，檢查人員還會(huì)向法院起訴，當(dāng)法院定罪后，則會(huì)做出監(jiān)禁或罰款（Fine）的判決[17]，圖1執(zhí)法檢查結(jié)論形式中橙色模塊納入健康安全執(zhí)法情況的統(tǒng)計(jì)，主要包括送達(dá)通知數(shù)量、被起訴案件數(shù)量和年度罰款金額3大類指標(biāo)，由于并非所有的被起訴案件（Case）都會(huì)被定罪，因而HSE將定罪案件起數(shù)（Conviction）納入統(tǒng)計(jì)指標(biāo);另外，由于一起案件存在違反至少一項(xiàng)法律法規(guī)的現(xiàn)象，每違反一項(xiàng)法律條款計(jì)一次違反（Offence），HSE將違反次數(shù)也納入統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。針對(duì)罰款，部分處罰以監(jiān)管支出費(fèi)用返還給HSE或LAs;2012年，英國政府決定健康安全監(jiān)管的支出費(fèi)用由國庫支出轉(zhuǎn)為由相應(yīng)的違法企業(yè)承擔(dān)，出臺(tái)了《2012年健康與安全（收費(fèi)）條例》，企業(yè)的這筆支出費(fèi)用稱為干預(yù)費(fèi)（Fee for Intervention，F(xiàn)FI），意指執(zhí)法檢查中檢查人員判定企業(yè)存在實(shí)質(zhì)性違法并給予干預(yù)措施建議的支出[18]。在“執(zhí)法檢查結(jié)論”中，當(dāng)企業(yè)存在實(shí)質(zhì)性違法，但最終結(jié)果尚未達(dá)到通知的程度[19]，則執(zhí)法結(jié)論以“違法通知（Notification of Contravention）”的“信件（Letter）”方式反饋給企業(yè)（圖1虛線框），企業(yè)收到信件后按信件要求在限定的時(shí)間依照有關(guān)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付FFI。

3.2 統(tǒng)計(jì)報(bào)表由于在文獻(xiàn)檢索中未能獲取英國執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，本研究基于執(zhí)法檢查相關(guān)文獻(xiàn)以及HSE網(wǎng)站上的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等采用還原追溯的方法確定執(zhí)法檢查相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度。與執(zhí)法檢查結(jié)論相對(duì)應(yīng)，執(zhí)法統(tǒng)計(jì)報(bào)表包括有關(guān)“通知”的報(bào)表和有關(guān)“起訴”案件的報(bào)表。通知報(bào)表涉及通知信息表和該通知所涉及的違法信息表2類。其中，通知信息表包括送達(dá)通知者基本信息、違法位置信息及執(zhí)法機(jī)構(gòu)相關(guān)信息。送達(dá)通知者信息包括送達(dá)通知編號(hào)、送達(dá)企業(yè)名稱、送達(dá)時(shí)間、通知類型和違法情況描述，整改通知還包括整改期限等相關(guān)信息;違法位置信息包括違法發(fā)生的地點(diǎn)，所屬的LA、行業(yè)、主要活動(dòng)及位置類型。違法信息表包括違法編號(hào)、通知送達(dá)企業(yè)名稱及違法情境所涉及的法（Act）規(guī)（Regulation）。每一份通知都是基于一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)場景確定，一次執(zhí)法檢查結(jié)論可能包括多份通知，每份通知涉及至少一項(xiàng)違反法規(guī)的現(xiàn)象。從表1中編號(hào)311229647，311229681和311229707是執(zhí)法檢查后送達(dá)Brendan Clancy企業(yè)的3份通知[20]，表2則顯示了編號(hào)為311229681的即刻禁止通知所涉及的三項(xiàng)違法信息。

有關(guān)起訴案件的信息涉及案件信息表、被告信息表和違法詳細(xì)信息表3張報(bào)表。案件信息表與通知送達(dá)信息表相似，亦包括基本信息、違法位置信息及執(zhí)法機(jī)構(gòu)相關(guān)信息，只是在基本信息部分增加了違法時(shí)間、罰款金額以及付予HSE的費(fèi)用。被告信息表包含企業(yè)基本信息，如名稱、地址和企業(yè)性質(zhì)等，該表鏈接了本次作為被告涉及企業(yè)的所有案件清單和所有違法清單。一起案件存在至少一項(xiàng)違法或違規(guī)，每項(xiàng)違法或違規(guī)形成一張違法違規(guī)詳細(xì)信息表，具體包括審判法庭信息、違法情境所涉及的法規(guī)信息、聽證會(huì)時(shí)間、判決結(jié)果等。一起案件涉及一個(gè)被告，被告可以是個(gè)人，也可以是企業(yè)。3張表通過鏈接關(guān)聯(lián)，如案件中涉及其他企業(yè)，在案件信息中還會(huì)列出關(guān)聯(lián)案件信息。HSE網(wǎng)站上列出了近5年所有送達(dá)通知的記錄、1年內(nèi)所有起訴案件的記錄以及1年以上且10年以內(nèi)所有起訴案件的記錄[21]，讀者可按報(bào)表中的所有相關(guān)字段進(jìn)行檢索，表3是2019/2020年度起訴案件中512項(xiàng)違法違規(guī)行為中所涉及的前6項(xiàng)法規(guī)。

值得說明的是，統(tǒng)計(jì)報(bào)表中的行業(yè)和（主要）活動(dòng)是依據(jù)英國國家統(tǒng)計(jì)局《2007版英國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)工業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（UK Standard Industrial Classification of Economic Activities 2007，SIC（2007））》進(jìn)行收集、分類和統(tǒng)計(jì)的，該標(biāo)準(zhǔn)按商業(yè)機(jī)構(gòu)和其他統(tǒng)計(jì)單位所從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的類型對(duì)它們進(jìn)行分類[22]，將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)按部門（Section）、區(qū)域（Division）、組群（Group）、種類（Class）和細(xì)類（Subclass）層級(jí)進(jìn)行劃分并給予5位數(shù)字表示的分級(jí)代碼，表2中主要活動(dòng)“Construction of Domestic Buildings”代碼為“41.20/2”，報(bào)表中用“41202”表示[22-23]。另外，HSE和LAs在執(zhí)法檢查所涉及必須遵守法[24]和規(guī)[25]有著清晰的界定[26]，在通知和起訴案件的違法信息表中，企業(yè)違反的法和規(guī)的記錄需細(xì)化到法規(guī)中的節(jié)和款的層次，如表2中第1條違法，指違反了《Work at Height Regulation 2005》第6節(jié)的第2款。

4 英國安全執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)機(jī)制之借鑒安全生產(chǎn)行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)是應(yīng)急管理綜合統(tǒng)計(jì)工作的重要組成部分[5]，也是安全生產(chǎn)執(zhí)法的方針政策及執(zhí)法流程的量化體現(xiàn)。近年我國在執(zhí)法檢查及檢查統(tǒng)計(jì)的細(xì)化和規(guī)范化已有較大的改進(jìn)，但如何通過統(tǒng)計(jì)機(jī)制提升安全監(jiān)管效果尚存較大的提升空間，基于英國的做法，本文提出如下借鑒之思考。

4.1 執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)制度應(yīng)體現(xiàn)執(zhí)法檢查監(jiān)管與服務(wù)并行的屬性

從英國執(zhí)法檢查背景和發(fā)展特點(diǎn)來看，執(zhí)法檢查的目的已從過去單純監(jiān)管、起訴的性質(zhì)轉(zhuǎn)向監(jiān)管與服務(wù)并行，執(zhí)法檢查的結(jié)論“建議”“信件”和“通知”不僅為企業(yè)提供作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)控制的可行性做法，也通過統(tǒng)計(jì)分析不同行業(yè)容易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)類型，繼而推出合理可行的風(fēng)險(xiǎn)控制條例。如HSE組織研究團(tuán)隊(duì)收集1996/1997-2002/2003年高處作業(yè)事故數(shù)據(jù)，按行業(yè)、工作過程、使用設(shè)備等進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，確定了不同“活動(dòng)類型”中常見“風(fēng)險(xiǎn)場景”，納入SIC中;并確立針對(duì)性、合理可行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施[27]，基于此于2005年出臺(tái)了《2005高處作業(yè)條例（Work at Height Regulation 2005）》，如表3第3行，可以看出該條例在2019/2020年度仍是被起訴案件中違反最多的條例。這一實(shí)例從循證視角說明：基于執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)反饋可修正、推進(jìn)法規(guī)條例的出臺(tái)，有助于執(zhí)法檢查人員專業(yè)性、針對(duì)性幫助企業(yè)辨識(shí)、控制作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，形成科學(xué)可靠的干預(yù)。我國的檢查統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度目前更多體現(xiàn)的是執(zhí)法檢查的“監(jiān)管”屬性，執(zhí)法檢查已在執(zhí)法信息來源、現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備、現(xiàn)場檢查流程、行政處罰、行政強(qiáng)制、案件移送和行政復(fù)議等方面構(gòu)建了執(zhí)法流程框架，但不同層級(jí)執(zhí)法管轄的權(quán)限存在交叉的現(xiàn)象;統(tǒng)計(jì)報(bào)表中缺少對(duì)執(zhí)法檢查所依據(jù)的“法”和“規(guī)”系統(tǒng)梳理的機(jī)制，執(zhí)法檢查的重點(diǎn)內(nèi)容不明確，更缺少從循證視角，通過統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度提升干預(yù)有效性和完善法規(guī)的機(jī)制，不利于執(zhí)法檢查形成良好的“服務(wù)”效果。

4.2 統(tǒng)計(jì)報(bào)表中應(yīng)體現(xiàn)執(zhí)法檢查中對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)情況的判定

從圖1英國執(zhí)法檢查的流程看，執(zhí)法檢查初始結(jié)論的判定是以現(xiàn)場活動(dòng)為單元，基于風(fēng)險(xiǎn)場景，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)差距依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)確定的，EMM制定了作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)判定的嚴(yán)重度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、可能性分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)差距判定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)以及法規(guī)規(guī)定可執(zhí)行明確度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等，這些判定標(biāo)準(zhǔn)不僅確保執(zhí)法人員得出可靠一致的執(zhí)法結(jié)論，為企業(yè)提供合理可行的干預(yù)措施，還可以進(jìn)一步判定法規(guī)在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的有效性，從而為法規(guī)的完善提供現(xiàn)場依據(jù)。我國執(zhí)法檢查在檢查流程和形式上雖然日益規(guī)范，但檢查判定主要是基于檢查條目的“是”或“否”的判定，執(zhí)法檢查與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)度弱，難以提升執(zhí)法檢查的有效性?！吨腥A人民共和國刑法修正案（十一）》關(guān)于在原刑法第134條后增加“危險(xiǎn)作業(yè)罪”將推進(jìn)執(zhí)法檢查對(duì)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)、準(zhǔn)確判定，今后應(yīng)基于不斷積累的執(zhí)法數(shù)據(jù)，從風(fēng)險(xiǎn)的判定和執(zhí)法目的視角進(jìn)一步細(xì)化執(zhí)法流程，在統(tǒng)計(jì)報(bào)表中應(yīng)體現(xiàn)執(zhí)法檢查中對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況的客觀判定。

4.3 從執(zhí)法目的視角完善執(zhí)法統(tǒng)計(jì)指標(biāo)為控制生產(chǎn)現(xiàn)場的風(fēng)險(xiǎn)，行政執(zhí)法的目的不僅在于保證生產(chǎn)安全相關(guān)法規(guī)在企業(yè)的執(zhí)行，也是立法程序外完善法規(guī)制度的有效途徑。從英國執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)指標(biāo)信息來看，無論是“通知”案件還是“起訴”案件，統(tǒng)計(jì)以現(xiàn)場的“活動(dòng)”為單元，“違反”為核心，違法違規(guī)統(tǒng)計(jì)細(xì)化至法規(guī)的條款。HSE官網(wǎng)的執(zhí)法檢查年度數(shù)據(jù)可按企業(yè)信息、執(zhí)法人員信息、作業(yè)活動(dòng)信息、某一條法規(guī)信息分別檢索。我國新一版執(zhí)法檢查統(tǒng)報(bào)表[5]中設(shè)有“所屬行業(yè)”（基礎(chǔ)A1表），企業(yè)信息如能在行業(yè)的基礎(chǔ)上合理地細(xì)化到作業(yè)活動(dòng)層面，并將該指標(biāo)納入A3表（安全生產(chǎn)行政執(zhí)法檢查情況表）;且細(xì)化A3表“查處安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為”和“查處重大事故隱患”2項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)填寫要求，明確到所違法規(guī)的具體名稱和條款，則有益于對(duì)執(zhí)法檢查的全局把控，也為安全監(jiān)管科學(xué)研究提供了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，利于執(zhí)法檢查工作的持續(xù)改進(jìn)。

5 結(jié) 論

1）中國安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查機(jī)制和報(bào)表制度自2002年啟動(dòng)安全執(zhí)法檢查工作以來，已得到快速發(fā)展，但執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)制度應(yīng)體現(xiàn)執(zhí)法檢查監(jiān)管與服務(wù)并行的屬性，減少不同層級(jí)執(zhí)法管轄的權(quán)限交叉的現(xiàn)象，強(qiáng)化執(zhí)法檢查循證的依據(jù)。

2）《中華人民共和國刑法修正案（十一）》所涉及的“危險(xiǎn)作業(yè)罪”，意味著我國生產(chǎn)安全監(jiān)管從事故前移至作業(yè)現(xiàn)場的風(fēng)險(xiǎn)情境，這對(duì)執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中準(zhǔn)確、規(guī)范地行使裁量權(quán)提出了新的挑戰(zhàn);我國執(zhí)法統(tǒng)計(jì)機(jī)制中應(yīng)建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)判定模型，確保執(zhí)法檢查人員對(duì)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)判定的一致性。3）行政執(zhí)法是立法程序外完善安全生產(chǎn)法規(guī)制度的有效途徑，因而執(zhí)法統(tǒng)計(jì)報(bào)表設(shè)計(jì)應(yīng)弱化執(zhí)法工作量的統(tǒng)計(jì)而加強(qiáng)違反法規(guī)的細(xì)致性的統(tǒng)計(jì)，并基于風(fēng)險(xiǎn)的角度和執(zhí)法目的的視角完善統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。

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