[摘要] 隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷成為市場(chǎng)關(guān)注的新熱點(diǎn)。謀求市場(chǎng)壟斷力是所有市場(chǎng)主體的內(nèi)在要求，反壟斷的要義則是依法平等管控和公平嚴(yán)厲處罰過度壟斷行為。強(qiáng)化反過度壟斷和防止資本無序擴(kuò)張，不僅有助于為廣大企業(yè)、特別是民營經(jīng)濟(jì)生存和發(fā)展創(chuàng)造更加完善的政策環(huán)境、法治環(huán)境和制度環(huán)境，而且有助于推動(dòng)平臺(tái)企業(yè)和平臺(tái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康有序發(fā)展，進(jìn)而有助于推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展再上新臺(tái)階。

[關(guān)鍵詞] 反過度壟斷;? 平臺(tái)企業(yè);? 平臺(tái)經(jīng)濟(jì);? 民營企業(yè)

[中圖分類號(hào)] D616; F014.9? ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? ?[文章編號(hào)] 0529-1445（2021）10-0062-03

反壟斷是政府進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管的一項(xiàng)重要任務(wù)。國家“十四五”規(guī)劃提出：堅(jiān)持鼓勵(lì)競爭、反對(duì)壟斷，完善競爭政策框架，構(gòu)建覆蓋事前、事中、事后全環(huán)節(jié)的競爭政策實(shí)施機(jī)制。1近年來，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷成為市場(chǎng)關(guān)注的新熱點(diǎn)。盡管人們對(duì)壟斷、特別是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的壟斷行為早有察覺，但對(duì)于什么是壟斷、怎樣辨認(rèn)壟斷和過度壟斷、特別是平臺(tái)企業(yè)過度壟斷、怎樣反平臺(tái)企業(yè)過度壟斷等問題，迫切需要從理論與實(shí)踐的結(jié)合上厘清闡明。

對(duì)壟斷要作科學(xué)分類

壟斷是一個(gè)內(nèi)涵十分復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)范疇，其本質(zhì)是對(duì)競爭的否定，也即對(duì)有效市場(chǎng)的否定。凡是排斥市場(chǎng)競爭的“霸道”行為都具有市場(chǎng)壟斷嫌疑。因此，要全面理解和正確判斷壟斷、特別是過度壟斷，就要對(duì)其作出科學(xué)的分類和分析。

從壟斷發(fā)生的形態(tài)角度看，可以將壟斷分為獨(dú)家和寡頭兩種類型。獨(dú)家，就是市場(chǎng)被唯一一家企業(yè)所控制。寡頭，一般是指市場(chǎng)上有兩三個(gè)，最多七八個(gè)擁有市場(chǎng)控制力的大企業(yè)。如果一國市場(chǎng)或某個(gè)領(lǐng)域的市場(chǎng)，特別是價(jià)格被為數(shù)不多的幾個(gè)大公司分頭控制，這幾個(gè)公司就屬于寡頭，這個(gè)市場(chǎng)就是寡頭壟斷市場(chǎng)。

從市場(chǎng)支配力角度看，可以將壟斷分為經(jīng)濟(jì)性和特許性兩種不同類型。經(jīng)濟(jì)性壟斷，主要是指憑借市場(chǎng)控制能力（更多表現(xiàn)為市場(chǎng)定價(jià)能力）形成的壟斷。到目前為止，絕大多數(shù)壟斷都是憑借自身擁有較大市場(chǎng)控制能力、特別是市場(chǎng)定價(jià)能力而形成的壟斷。特許性壟斷，主要是指因政府授權(quán)使企業(yè)取得的市場(chǎng)定價(jià)權(quán)和市場(chǎng)支配力。我國反壟斷法明確提出，特許性壟斷是經(jīng)政府特別授權(quán)允許生產(chǎn)與銷售的一種特定市場(chǎng)壟斷形態(tài)，不是反壟斷的對(duì)象。

從市場(chǎng)上的買賣行為角度看，可以將壟斷分為賣方和買方兩種不同類型。如果市場(chǎng)上只有一個(gè)賣方，其他都是買方，就會(huì)出現(xiàn)買方競爭而賣方一家獨(dú)占市場(chǎng)并擁有定價(jià)權(quán)的情況。這時(shí)的市場(chǎng)就是賣方壟斷市場(chǎng)，其壟斷行為就是賣方壟斷。相反，如果市場(chǎng)上只有一家買方，其他都是賣方，就會(huì)出現(xiàn)賣方競爭而買方獨(dú)占市場(chǎng)并擁有定價(jià)權(quán)的情況。這時(shí)的市場(chǎng)就是買方壟斷市場(chǎng)，其壟斷行為就是買方壟斷。

從壟斷形成的原因看，可以分為自然、技術(shù)和行政3種類型。自然壟斷是對(duì)天然氣、黃金、石油等不可再生資源的獨(dú)立支配權(quán)。技術(shù)壟斷是在某領(lǐng)域?qū)﹃P(guān)鍵技術(shù)擁有專利而將競爭對(duì)手排擠出局，從而達(dá)到生產(chǎn)此類產(chǎn)品的壟斷權(quán)。行政壟斷，根據(jù)我國反壟斷法，主要是指法律法規(guī)授權(quán)、具有管理公共事務(wù)職能的行政機(jī)構(gòu)和組織“濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品”的行為。1

隨著互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)快速壯大，平臺(tái)企業(yè)的供貨商和消費(fèi)者越來越集中，有的平臺(tái)企業(yè)為謀取高額收益而采取諸如限制競爭、價(jià)格歧視、大數(shù)據(jù)“殺熟”等壟斷行為，不僅干擾甚至破壞了正常的市場(chǎng)競爭，侵犯了消費(fèi)者權(quán)益，而且阻礙了企業(yè)創(chuàng)新、行業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步。因此，必須通過強(qiáng)化反壟斷，制止和糾正平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的過度壟斷。正如習(xí)近平總書記所強(qiáng)調(diào)的：“我國平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處在關(guān)鍵時(shí)期，要著眼長遠(yuǎn)、兼顧當(dāng)前，補(bǔ)齊短板、強(qiáng)化弱項(xiàng)，營造創(chuàng)新環(huán)境，解決突出矛盾和問題，推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展?！?

反壟斷的要義是依法嚴(yán)格管控和公平處罰過度壟斷行為

謀求市場(chǎng)壟斷力、獲取更多更大的市場(chǎng)支配力，既是所有市場(chǎng)主體的普遍追求，又是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相伴而生的正常追求，同時(shí)還是競爭充分展開并由此推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的必然要求。廣義地看這里所說的“求”和“爭”，其最簡單的表現(xiàn)形式就是，所有市場(chǎng)主體無一例外地希望通過“求”和“爭”獲取更多更大的市場(chǎng)支配權(quán)，這也是“爭”的原生態(tài)、原形態(tài)、本源態(tài)，或者說自然狀態(tài)。只要是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就不能沒有市場(chǎng)競爭;只要有競爭，就一定會(huì)有謀求獲取更多更大市場(chǎng)支配力并由此試圖獲得更多超額利潤進(jìn)而再獲得更大市場(chǎng)支配力的壟斷行為。“求”和“爭”，就如同一只看不見的手，刺激著所有市場(chǎng)主體不斷地進(jìn)行包括技術(shù)、組織、管理等在內(nèi)的各個(gè)方面的創(chuàng)新。這也是競爭為什么必然會(huì)導(dǎo)致壟斷和壟斷反過來會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化和加劇競爭的一個(gè)重要原因。

反壟斷的根本目的是保護(hù)市場(chǎng)公平競爭，提高市場(chǎng)和整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。因此，反壟斷不是一般地反企業(yè)，也不是普遍地反對(duì)企業(yè)占有更大市場(chǎng)份額和掌握更多更大的市場(chǎng)支配力，而是反對(duì)企業(yè)在謀求局部壟斷、爭取完全壟斷并試圖借此獲取更大定價(jià)權(quán)和更高超額利潤的過程中過度排斥競爭、過度損害市場(chǎng)效率、過度傷害社會(huì)利益等過度壟斷行為。強(qiáng)化反壟斷，重點(diǎn)是強(qiáng)化反過度壟斷。反過度壟斷，既是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展的一個(gè)必不可少的條件，也是鼓勵(lì)競爭、保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的一個(gè)永恒主題。

強(qiáng)化反壟斷的重點(diǎn)是依法嚴(yán)格管控和公平處罰過度壟斷行為。但是，在打擊和清除各種形式的過度壟斷行為過程中，一定要避免發(fā)生具有區(qū)別性、歧視性和寬嚴(yán)不一特征的反壟斷行為。包括強(qiáng)化反平臺(tái)企業(yè)過度壟斷和防止平臺(tái)資本無序擴(kuò)張的監(jiān)控與管理在內(nèi)，目的仍然是在完善平臺(tái)企業(yè)過度壟斷認(rèn)定、加強(qiáng)市場(chǎng)管理規(guī)制基礎(chǔ)上，更好地支持和促進(jìn)我國平臺(tái)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其持續(xù)健康發(fā)展，更有力地增強(qiáng)和提升平臺(tái)企業(yè)的國際競爭力，更好地帶動(dòng)和促進(jìn)整個(gè)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

強(qiáng)化反過度壟斷，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)公平競爭

強(qiáng)化反過度壟斷，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域公平競爭，不僅有助于提升平臺(tái)企業(yè)質(zhì)量、促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，而且有助于廣大民營企業(yè)以及整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)更好、更快、更高質(zhì)量發(fā)展。

強(qiáng)化反過度壟斷，有助于擴(kuò)展中小企業(yè)生存和發(fā)展的空間。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營者包括平臺(tái)經(jīng)營者、平臺(tái)內(nèi)營銷者兩類主體。其中，平臺(tái)經(jīng)營者通過構(gòu)建交易平臺(tái)，為平臺(tái)內(nèi)營銷者提供信息和交易撮合服務(wù)。擁有足夠多的進(jìn)入平臺(tái)開展網(wǎng)絡(luò)營銷活動(dòng)的市場(chǎng)主體，既是平臺(tái)經(jīng)營者生存的基礎(chǔ)，也是平臺(tái)經(jīng)營者發(fā)展的前提。因此，平臺(tái)經(jīng)營者之間以及平臺(tái)內(nèi)營銷者之間必然發(fā)生內(nèi)涵不盡相同的競爭，而且必然要求謀取更大的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)支配力。如果實(shí)力較強(qiáng)的平臺(tái)經(jīng)營者或平臺(tái)內(nèi)營銷者利用各種手段，排斥和限制競爭，分散的、實(shí)力較小的平臺(tái)內(nèi)營銷企業(yè)和個(gè)人就會(huì)處于被排斥、被限制境地，這時(shí)的平臺(tái)經(jīng)營者壟斷就是過度壟斷。顯然，強(qiáng)化包括平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域在內(nèi)的反壟斷，有助于平臺(tái)企業(yè)更好服務(wù)于中小微營銷者，使這些經(jīng)濟(jì)主體實(shí)現(xiàn)更大發(fā)展。

強(qiáng)化反過度壟斷，加強(qiáng)對(duì)頭部企業(yè)過度壟斷行為的事前、事中監(jiān)管，有助于提高平臺(tái)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。平臺(tái)企業(yè)的壟斷行為大都與頭部平臺(tái)企業(yè)有關(guān)。頭部平臺(tái)企業(yè)壟斷行為不僅表現(xiàn)為排斥或限制中小平臺(tái)企業(yè)和平臺(tái)內(nèi)營銷者利用平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)營銷，還表現(xiàn)為排斥或壓制中小平臺(tái)企業(yè)和平臺(tái)內(nèi)企業(yè)參與市場(chǎng)競爭。因此，加強(qiáng)對(duì)頭部平臺(tái)企業(yè)的過度壟斷行為管控，就不能僅限于事后，必須將管控工作前移，加強(qiáng)事前、事中監(jiān)管。事前，重點(diǎn)是加強(qiáng)對(duì)頭部平臺(tái)企業(yè)單邊簽訂排他性服務(wù)合同、排除與限制其他市場(chǎng)主體進(jìn)入平臺(tái)等行為的管控，建立和不斷完善平臺(tái)企業(yè)特別是頭部平臺(tái)企業(yè)過度壟斷行為的觀測(cè)與預(yù)警指標(biāo)體系。事中，重點(diǎn)是通過市場(chǎng)信息反饋機(jī)制及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正平臺(tái)企業(yè)的過度壟斷行為。加強(qiáng)事前事中監(jiān)管，完善事后查處，不僅有助于促進(jìn)平臺(tái)企業(yè)之間公平競爭，而且有助于培育健康的平臺(tái)市場(chǎng)、提高平臺(tái)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。

強(qiáng)化反過度壟斷、防止資本無序擴(kuò)張需要更加完善有效的資本市場(chǎng)和企業(yè)上市規(guī)則的積極配合和有力支持。資本市場(chǎng)的存在價(jià)值及使命是為企業(yè)實(shí)現(xiàn)直接融資提供有效競爭平臺(tái)，任務(wù)是通過建立健全和實(shí)施資本市場(chǎng)有效運(yùn)行與管控規(guī)則，保證投資者及時(shí)順利地實(shí)現(xiàn)“用手和用腳投票”，并由此強(qiáng)化對(duì)上市企業(yè)的激勵(lì)與約束，提高其發(fā)展力和競爭力。在強(qiáng)化反壟斷過程中，進(jìn)一步探索和實(shí)施適合我國國情的資本市場(chǎng)和企業(yè)上市規(guī)則（包括科創(chuàng)板注冊(cè)制規(guī)則）是必要的。注冊(cè)制是我國資本市場(chǎng)建設(shè)和發(fā)展方向，但注冊(cè)制的實(shí)施仍然要從我國還處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌這樣一個(gè)基本國情和現(xiàn)實(shí)出發(fā)，既要重視與國際接軌，又要避免只重視信息披露而忽視其他指標(biāo)管理，特別要防止資本市場(chǎng)成為培育超級(jí)壟斷力的溫床。加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法，規(guī)范資本市場(chǎng)建設(shè)、運(yùn)營和發(fā)展，對(duì)于支持和引導(dǎo)更多更優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新型企業(yè)成長、開辟我國科技創(chuàng)新和國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康高質(zhì)量新境界，均具有特別重要的現(xiàn)實(shí)意義。

[參考文獻(xiàn)]

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[2] 中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議在北京舉行[N].人民日?qǐng)?bào)，2020-12-19.

（作者簡介：劉迎秋，中國社會(huì)科學(xué)院研究生院原院長、教授）

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