范英杰 呂 棟 李 東 杜 一 韓 宇

（1.國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì) 北京 100085）

（2.中國(guó)科學(xué)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息中心 北京 100190）

近年來(lái)，全球科技競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，我國(guó)科技領(lǐng)域?qū)W術(shù)產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量不斷提升，SCI 論文發(fā)表數(shù)量穩(wěn)居世界第二，國(guó)際頂尖期刊論文數(shù)量、高被引論文數(shù)量等指標(biāo)也位居世界前列。 為促進(jìn)我國(guó)科研信息數(shù)據(jù)的高效開(kāi)放共享和廣泛傳播利用，提高國(guó)際科技話語(yǔ)權(quán)，保障及時(shí)獲取科技信息的主動(dòng)權(quán)，全面應(yīng)對(duì)科技革命挑戰(zhàn)和對(duì)接國(guó)家戰(zhàn)略需求，亟待構(gòu)建國(guó)家科研論文和科技信息高端交流平臺(tái)。

黨的十九屆五中全會(huì)明確提出將構(gòu)建國(guó)家科研論文和科技信息高端交流平臺(tái)作為加強(qiáng)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要舉措。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“自然科學(xué)基金委”）作為我國(guó)支持基礎(chǔ)研究的主渠道，既是創(chuàng)新研究的支持者，又是資助成果的匯聚者，在高端交流平臺(tái)建設(shè)方面應(yīng)當(dāng)發(fā)揮引領(lǐng)作用。

本文通過(guò)與國(guó)內(nèi)外出版服務(wù)機(jī)構(gòu)、國(guó)內(nèi)期刊編輯部、高校（圖書館）和科研院所等30 多家單位的近百名專家學(xué)者開(kāi)展深入交流研討，系統(tǒng)調(diào)研了國(guó)內(nèi)外科研高端交流平臺(tái)建設(shè)情況，總結(jié)了國(guó)外科學(xué)資助機(jī)構(gòu)在開(kāi)放獲取和平臺(tái)建設(shè)方面的成功經(jīng)驗(yàn)，深入分析了自然科學(xué)基金委推進(jìn)成果開(kāi)放獲取平臺(tái)建設(shè)的實(shí)踐成效，并在此基礎(chǔ)上提出了科學(xué)基金助力國(guó)家科研高端交流平臺(tái)建設(shè)的政策建議。

1 建設(shè)國(guó)家高端交流平臺(tái)意義重大

我國(guó)已邁入創(chuàng)新型國(guó)家行列，正在邁向進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列、建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的新征程?？蒲姓撐暮涂萍夹畔⒔涣髌脚_(tái)是實(shí)現(xiàn)科研成果和科技信息發(fā)表發(fā)布、評(píng)審評(píng)價(jià)、交流傳播和保存利用功能的一整套系統(tǒng)。作為科技創(chuàng)新的重要信息基礎(chǔ)設(shè)施，強(qiáng)化這一國(guó)家戰(zhàn)略力量意義重大。

1.1 構(gòu)建高端交流平臺(tái)是促進(jìn)科技成果交流的迫切需要

檢索全球最大的科技論文數(shù)據(jù)庫(kù)Web of Science發(fā)現(xiàn)（檢索日期：2021 年12 月1 日），近20 年來(lái)，全球SCI 論文產(chǎn)出4000 萬(wàn)余篇，論文數(shù)量從2000 年的每年100 萬(wàn)余篇迅速增加到2020 年的320 萬(wàn)余篇。 其中，我國(guó)第一作者發(fā)表SCI 論文約720 萬(wàn)篇，在全球總數(shù)的占比高達(dá)18%，年增長(zhǎng)20%。特別是以預(yù)印本平臺(tái)為代表的新型學(xué)術(shù)交流體系和新型出版模式空前繁榮，越來(lái)越多的科學(xué)家將其論文率先發(fā)表在預(yù)印本平臺(tái)上以搶抓科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)。自1991 年arXiv在美國(guó)創(chuàng)立至今，其覆蓋的學(xué)科領(lǐng)域已從最初的物理學(xué)擴(kuò)展至生物學(xué)、數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科。因此，要更加主動(dòng)促進(jìn)科技信息交流，迅速了解世界創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)，必須構(gòu)建以匯集前沿成果為核心的交流平臺(tái)。

1.2 構(gòu)建高端交流平臺(tái)是順應(yīng)開(kāi)放獲取趨勢(shì)的必要舉措

開(kāi)放獲?。∣A）作為科研論文新出版模式，近年來(lái)取得了快速發(fā)展，為開(kāi)放科學(xué)時(shí)代的來(lái)臨奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。檢索國(guó)際權(quán)威開(kāi)放獲取數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)放獲取期刊目錄（DOAJ）發(fā)現(xiàn)（檢索日期：2021 年12 月1 日），DOAJ 共收錄了全球16749 種開(kāi)放獲取期刊，中國(guó)OA 論文總量也從全球第4 位上升到第2 位。 2016-2019 年，我國(guó)作者在金色OA（全部?jī)?nèi)容即時(shí)開(kāi)放獲?。┢诳c混合OA（部分內(nèi)容開(kāi)放獲?。┢诳习l(fā)表的論文數(shù)量增加了101.7%，其增速約是我國(guó)作者發(fā)表SCI 論文總量增速的1.5 倍。建設(shè)高端交流平臺(tái)就是要順應(yīng)開(kāi)放獲取大潮，將“分散碎片化”的開(kāi)放資源系統(tǒng)集中起來(lái)，提升利用全球創(chuàng)新成果的反應(yīng)速度，提高及時(shí)掌握最新進(jìn)展的能力。

1.3 構(gòu)建高端交流平臺(tái)是把握科研范式變革機(jī)遇的重要抓手

當(dāng)前，科學(xué)研究范式正在發(fā)生深刻變革，研究?jī)?nèi)容由靜態(tài)平均向動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)過(guò)渡，研究方法由定性分析向定量預(yù)測(cè)轉(zhuǎn)變，研究范疇由分科知識(shí)向復(fù)雜科學(xué)拓展。科學(xué)數(shù)據(jù)和科技成果的加速積累成為引發(fā)科研范式變革的突破點(diǎn)。 如AlphaFold與AlphaFold 2作為人工智能輔助進(jìn)行蛋白質(zhì)折疊預(yù)測(cè)的成果，很大程度上依賴和利用了美國(guó)布魯克黑文國(guó)家實(shí)驗(yàn)室近50 年積累的蛋白質(zhì)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)集PDB。范式變革中我國(guó)海量數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)與豐富應(yīng)用前景優(yōu)勢(shì)凸顯，與以美國(guó)為代表的西方國(guó)家起點(diǎn)差距相對(duì)縮小，通過(guò)高端交流平臺(tái)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)科技成果與科學(xué)數(shù)據(jù)的積累，大大增加趕超機(jī)會(huì)。

1.4 構(gòu)建高端交流平臺(tái)是及時(shí)共享科技信息的底層保障

檢索Web of Science 發(fā)現(xiàn)（檢索日期：2021 年12月1 日），2019 年我國(guó)SCI 論文占SCI 論文總數(shù)的21.6%，而發(fā)表在中國(guó)SCI 期刊上的文章僅為6.1%?？陀^上形成了國(guó)家出資支持研發(fā)，成果發(fā)表和后續(xù)使用仍需向國(guó)外支付費(fèi)用的尷尬邏輯。調(diào)研中一些專家指出，我國(guó)科學(xué)家申請(qǐng)出版商、頂尖學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（學(xué)會(huì)聯(lián)盟等）和國(guó)際知名知識(shí)庫(kù)等所持有的基礎(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)的訪問(wèn)和使用門檻越來(lái)越高，一旦失去或遲滯訪問(wèn)權(quán)限，將可能延緩甚至阻礙我國(guó)基礎(chǔ)研究的進(jìn)步。 只有建立完整系統(tǒng)的科技文獻(xiàn)資源保障體系，構(gòu)筑自主可控的科技信息交流共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)科研文獻(xiàn)信息的本土保存，有力保障及時(shí)獲取科技文獻(xiàn)和科學(xué)數(shù)據(jù)的主動(dòng)權(quán)。

1.5 構(gòu)建高端交流平臺(tái)是整合共享平臺(tái)的需要

目前，各高校、科研機(jī)構(gòu)與科技管理機(jī)構(gòu)等均投入資金進(jìn)行了各類資源庫(kù)的建設(shè)，但重復(fù)、低水平與數(shù)據(jù)孤島現(xiàn)象較為明顯，高校、機(jī)構(gòu)各自為政、資源重復(fù)購(gòu)買、成本居高不下，現(xiàn)有科技論文資源數(shù)據(jù)庫(kù)及服務(wù)也難以支持科研活動(dòng)的全周期，存在重視單資源建設(shè)，忽視系統(tǒng)建設(shè)的問(wèn)題。 調(diào)研發(fā)現(xiàn)，以高校知識(shí)庫(kù)為例，在42 所雙一流高校中，有15 所獨(dú)立建設(shè)了知識(shí)庫(kù)，僅有8 所可公開(kāi)訪問(wèn)，并且普遍存在資源分散、授權(quán)不明等問(wèn)題，這也導(dǎo)致科研工作者對(duì)國(guó)內(nèi)平臺(tái)的使用缺乏積極性。 通過(guò)整合共享平臺(tái)構(gòu)建高端交流平臺(tái)，可以避免重復(fù)建設(shè)，服務(wù)國(guó)家整體規(guī)劃和國(guó)家科技發(fā)展。

2 國(guó)外科學(xué)資助機(jī)構(gòu)建設(shè)高端交流平臺(tái)的發(fā)展態(tài)勢(shì)

科學(xué)資助機(jī)構(gòu)在探索開(kāi)放獲取和開(kāi)放數(shù)據(jù)等領(lǐng)域政策，推動(dòng)科研論文和科學(xué)數(shù)據(jù)等相關(guān)平臺(tái)建設(shè)，優(yōu)化平臺(tái)功能和提升服務(wù)水平等方面開(kāi)展了豐富實(shí)踐，發(fā)揮了較強(qiáng)的引導(dǎo)作用，已經(jīng)成為高端交流平臺(tái)建設(shè)的重要主體之一。

2.1 開(kāi)放共享已成共識(shí)

當(dāng)前，國(guó)外主要科學(xué)資助機(jī)構(gòu)都已將開(kāi)放獲取作為一個(gè)重要環(huán)節(jié)納入機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理體系之中，并且在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、內(nèi)容共享等不同環(huán)節(jié)出臺(tái)了相應(yīng)政策以保證開(kāi)放獲取的順利實(shí)現(xiàn)。開(kāi)放共享政策強(qiáng)度分為強(qiáng)制性和鼓勵(lì)性，強(qiáng)制性政策成為主流。 根據(jù)全球科研資助機(jī)構(gòu)開(kāi)放獲取數(shù)據(jù)庫(kù)SHERPA JULIET統(tǒng)計(jì)，截至2021 年，在其收錄的176 個(gè)資助機(jī)構(gòu)中114 個(gè)（占65%）有強(qiáng)制開(kāi)放獲取政策，39 個(gè)（占22%）有鼓勵(lì)性開(kāi)放獲取政策，無(wú)相關(guān)政策或并未提及的僅有23 個(gè)（占13%）。

大部分資助機(jī)構(gòu)對(duì)開(kāi)放內(nèi)容、范圍和時(shí)間都有明確要求，如開(kāi)放內(nèi)容包括必須提交與資助相關(guān)的論文、圖書章節(jié)、研究數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)形式的研究結(jié)果等；開(kāi)放范圍包括必須使提交的內(nèi)容在一定范圍內(nèi)可發(fā)現(xiàn)、可檢索、可獲取等。絕大部分國(guó)外科學(xué)資助機(jī)構(gòu)都為受資助人實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取留出一定的時(shí)滯期，如自然科學(xué)類研究項(xiàng)目的開(kāi)放獲取時(shí)滯期一般為6-12 個(gè)月。

總體來(lái)看，在全球開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)中歐洲更為積極和激進(jìn)。2018 年9 月，歐盟與歐洲研究理事會(huì)和來(lái)自歐洲的12 個(gè)國(guó)家的主要研究和資助機(jī)構(gòu)提出強(qiáng)制性開(kāi)放獲取的S 計(jì)劃（Plan S），要求在所有由國(guó)家、區(qū)域和國(guó)際研究組織以及其他資助主體提供的公共、私人資金資助產(chǎn)出的學(xué)術(shù)論文必須發(fā)表在開(kāi)放獲取期刊、開(kāi)放平臺(tái)或者可以通過(guò)開(kāi)放數(shù)據(jù)庫(kù)即時(shí)獲取。 歐盟在“地平線歐洲”（2021-2027 年）中進(jìn)一步加大了對(duì)S 計(jì)劃的實(shí)施力度。 目前，除歐盟之外，已有英國(guó)、法國(guó)、加拿大等19 家國(guó)家科研資助機(jī)構(gòu)以及英國(guó)惠康基金會(huì)和美國(guó)比爾·蓋茨基金會(huì)等7 家國(guó)際或慈善資助和研究機(jī)構(gòu)加入了S 計(jì)劃。英國(guó)研究與創(chuàng)新署（UKRI）在2021 年8 月6 日宣布，自2022 年4 月起，其資助的所有研究成果在發(fā)表后必須第一時(shí)間向公眾免費(fèi)開(kāi)放。

2.2 指定存儲(chǔ)、多方匯交成為常態(tài)

存儲(chǔ)位置指受資助人提交的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)內(nèi)容存放的網(wǎng)絡(luò)位置，通常是資助方提供的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、指定的存儲(chǔ)位置以及第三方機(jī)構(gòu)提供的存儲(chǔ)位置（一般為商業(yè)化存儲(chǔ)空間）。絕大部分科學(xué)資助機(jī)構(gòu)對(duì)受資助人提交的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)內(nèi)容的存儲(chǔ)位置提出了明確要求。 主要資助機(jī)構(gòu)均直接或間接建立了成果開(kāi)放獲取平臺(tái)，經(jīng)歷了從單個(gè)機(jī)構(gòu)建設(shè)推動(dòng)到聯(lián)盟協(xié)同合作的發(fā)展形式演進(jìn)。如以JULIET 中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例，截至2021 年，在其收錄的176 個(gè)資助機(jī)構(gòu)中，153 個(gè)（占87%）要求或鼓勵(lì)資助成果存放在指定或任意開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)。

在信息匯交和數(shù)據(jù)來(lái)源方面，有受資助者個(gè)人提交、合作期刊全文數(shù)據(jù)推送、歷史紙版成果數(shù)字化等不同方式。由美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）資助建設(shè)、美國(guó)國(guó)家生物技術(shù)信息中心（NCBI）委托第三方企業(yè)實(shí)體負(fù)責(zé)建設(shè)和運(yùn)維的PubMed Central（PMC）平臺(tái)是目前世界上運(yùn)營(yíng)最為成功的平臺(tái)之一，每年投入在500萬(wàn)-2000 萬(wàn)美元。在最初匯交NIH 資助成果全文過(guò)程中，PMC 不僅開(kāi)放了作者提交的通道，還與期刊出版社密切合作進(jìn)行成果全文的推送，降低了受資助者提交的成本。 在平臺(tái)組成上，PMC 除具備對(duì)公眾開(kāi)放訪問(wèn)的成果檢索、下載、分析等功能外，還配套建設(shè)了PMC 論文全文唯一標(biāo)識(shí)系統(tǒng)（PMCID）、NIH 手稿提交系統(tǒng)（NIHMS）、合作期刊數(shù)據(jù)對(duì)接系統(tǒng)等。 NCBI 通過(guò)其手稿提交系統(tǒng)對(duì)全美資助機(jī)構(gòu)開(kāi)放，并與出版社保持進(jìn)一步合作，支持美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）、美國(guó)疾病控制與預(yù)防中心（CDC）、美國(guó)食品藥品監(jiān)督管理局（FDA）等更多資助機(jī)構(gòu)資助成果的開(kāi)放獲取。

EPMC（Europe PMC）由歐洲分子生物學(xué)實(shí)驗(yàn)室（EMBL）的歐洲生物信息所（EMBL-EBI）主辦、歐洲33 家科研資助機(jī)構(gòu)共同出資建設(shè)。作為這些資助機(jī)構(gòu)指定成果匯交平臺(tái)，EPMC 為使用者提供全球生命科學(xué)領(lǐng)域的文章、書籍、專利和臨床指南，目前該平臺(tái)擁有約3970 萬(wàn)條摘要、740 萬(wàn)篇全文。除了相關(guān)資助機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人匯交的成果資源以外，EPMC 的數(shù)據(jù)來(lái)源還包括PMC、Agricola 和21 家生命科學(xué)預(yù)印本平臺(tái)，如bioRxiv、Research Square、Preprints 等。

2.3 版權(quán)政策日趨完善

解決或平衡版權(quán)問(wèn)題是實(shí)現(xiàn)公共資助研究成果能夠開(kāi)放獲取的關(guān)鍵問(wèn)題。由于公共基金資助的項(xiàng)目成果應(yīng)實(shí)行開(kāi)放獲取，而出版機(jī)構(gòu)往往對(duì)非開(kāi)放獲取論文享有版權(quán)，因此各資助機(jī)構(gòu)大多要求提交同行評(píng)議后的論文手稿，而非由出版社進(jìn)行編輯、排版后的格式化論文，對(duì)于上傳錯(cuò)誤的版本所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和法律問(wèn)題一般由作者承擔(dān)?？傮w而言，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家在開(kāi)放獲取實(shí)踐上起步較早，這些國(guó)家的科學(xué)資助機(jī)構(gòu)的開(kāi)放獲取政策相對(duì)而言更為全面、具體、操作性強(qiáng)。隨著開(kāi)放獲取版權(quán)政策的不斷發(fā)展完善，資助機(jī)構(gòu)一般但不限于采取以下方式明確成果版權(quán)歸屬：

一是知識(shí)共享協(xié)議（CC 協(xié)議）。 實(shí)行論文開(kāi)放共享許可的主流做法是作者擁有著作權(quán)，不涉及出版商的專有出版權(quán)，成果發(fā)布采用知識(shí)共享許可協(xié)議。作者在平臺(tái)發(fā)布內(nèi)容時(shí)遵循CC-BY許可，即除了已經(jīng)明確標(biāo)明版權(quán)的內(nèi)容外（如版權(quán)已屬于出版社的內(nèi)容，或者版權(quán)屬于第三方其它機(jī)構(gòu)的內(nèi)容），平臺(tái)用戶在上傳內(nèi)容時(shí)必須同意CC-BY 使用許可，即作者允許其他人出于任何目的，免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制、傳播、演繹、翻譯和再利用該作品，只要在使用時(shí)標(biāo)明作者署名和引用來(lái)源。 如UKRI 明確規(guī)定受資助人提交的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)內(nèi)容必須按照CC-BY 或者同等類型的協(xié)議執(zhí)行開(kāi)放獲取。

二是國(guó)家授權(quán)許可。如NSF 規(guī)定所有內(nèi)容的使用都需要遵循“聯(lián)邦政府許可”（The Federal Government license）。該許可下，聯(lián)邦政府擁有非排他性的、不可撤銷的、全球范圍的、免版稅的許可證，可以行使或授權(quán)他人行使版權(quán)項(xiàng)下的所有權(quán)利，將聯(lián)邦資助的作品用于聯(lián)邦目的。聯(lián)邦政府許可證包括：可將受版權(quán)保護(hù)的材料包含在一個(gè)資助機(jī)構(gòu)的存儲(chǔ)庫(kù)中，并且公眾可以在該存儲(chǔ)庫(kù)中以數(shù)字形式搜索、閱讀、下載和分析這些材料。

三是僅公開(kāi)本國(guó)期刊。日本科學(xué)技術(shù)信息集成系統(tǒng)（J-STAGE）用于發(fā)布由日本學(xué)術(shù)團(tuán)體等出版組織發(fā)行的科學(xué)技術(shù)（包括人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)）期刊。J-STAGE 收錄了日本各科技學(xué)會(huì)出版的文獻(xiàn)（文獻(xiàn)多為英文，少數(shù)為日文），學(xué)科覆蓋數(shù)學(xué)、通訊與信息科學(xué)、綜合、物理、自動(dòng)化、化學(xué)與化工、地質(zhì)、農(nóng)業(yè)、地理、環(huán)境科學(xué)、電子、生物等。J-STAGE 數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了25 個(gè)領(lǐng)域的3064 種期刊、會(huì)議文獻(xiàn)、研究報(bào)告等共5，018，998 篇文獻(xiàn)。 J-STAGE Data 是基于英國(guó)FIGSHARE 平臺(tái)開(kāi)發(fā)的、由日本JST 運(yùn)營(yíng)的數(shù)據(jù)平臺(tái)，于2020 年3 月建立。J-STAGE Data 自動(dòng)為科學(xué)文章的數(shù)據(jù)添加DOI（數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)），可以在全球范圍內(nèi)開(kāi)放獲取。在版權(quán)所有者指定的條件下，數(shù)據(jù)可以被引用、共享、重用等。

總之，資助機(jī)構(gòu)開(kāi)放獲取旨在促進(jìn)期刊出版物、科研數(shù)據(jù)與專著的自由傳播，被認(rèn)為是邁向開(kāi)放科學(xué)的第一步，也是開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)中起步最早、發(fā)展最快的部分。

近年來(lái)涵蓋期刊論文、科研數(shù)據(jù)、圖書、軟件、教育資源、實(shí)驗(yàn)流程、評(píng)審過(guò)程、實(shí)驗(yàn)室、圖像、科學(xué)社區(qū)等一系列開(kāi)放實(shí)踐的開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)逐步在全球興起。 一些國(guó)際組織，如聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）、全球研究理事會(huì)（GRC）和國(guó)際科學(xué)委員會(huì)（ISC）也在積極推動(dòng)。 2021 年，UNESCO 的193 個(gè)會(huì)員國(guó)共同通過(guò)了《開(kāi)放科學(xué)建議書》，提出了關(guān)于開(kāi)放科學(xué)的第一個(gè)全球標(biāo)準(zhǔn)制定框架，為開(kāi)放科學(xué)的政策實(shí)踐提供了統(tǒng)一國(guó)際準(zhǔn)則，也為開(kāi)放獲取和開(kāi)放科學(xué)的深入發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

3 自然科學(xué)基金委推動(dòng)開(kāi)放獲取與平臺(tái)建設(shè)的實(shí)踐及分析

作為我國(guó)基礎(chǔ)研究資源配置和政策制定的重要主體，自然科學(xué)基金委始終高度重視科學(xué)基金資助項(xiàng)目成果信息共享，特別是隨著信息技術(shù)的發(fā)展，依托互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展項(xiàng)目成果信息共享工作的步伐不斷加快。

3.1 開(kāi)放獲取政策日趨落地

2002 年2 月14 日，由開(kāi)放社會(huì)協(xié)會(huì)發(fā)起的布達(dá)佩斯會(huì)議發(fā)布了《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取計(jì)劃》，2003 年10 月22-23 日，德國(guó)馬普學(xué)會(huì)又發(fā)起召開(kāi)了柏林會(huì)議，在繼承《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取計(jì)劃》的基礎(chǔ)上通過(guò)了《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)知識(shí)的開(kāi)放獲取的柏林宣言》（以下簡(jiǎn)稱《柏林宣言》）。 來(lái)自德國(guó)、法國(guó)、意大利等多國(guó)科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合簽署了該宣言?！栋亓中浴诽岢?，開(kāi)放獲取的對(duì)象是經(jīng)科學(xué)界認(rèn)可的人類知識(shí)和文化遺產(chǎn)的綜合性信息資源，包括原始的科研論文、數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)、參考資料、照片和圖表、學(xué)術(shù)類多媒體資源等。 《柏林宣言》鼓勵(lì)科研人員與學(xué)者在“開(kāi)放使用”的原則下公開(kāi)他們的研究工作；鼓勵(lì)文化機(jī)構(gòu)通過(guò)在互聯(lián)網(wǎng)上提供他們所擁有的資源來(lái)支持“開(kāi)放使用”；用發(fā)展的手段和方法來(lái)評(píng)估“開(kāi)放使用”對(duì)促進(jìn)科研的貢獻(xiàn)，以維護(hù)在此過(guò)程中確保質(zhì)量和良好科學(xué)實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)；支持對(duì)諸如公開(kāi)發(fā)行出版物等在宣傳和使用價(jià)值上進(jìn)行重新評(píng)估。

從政策支持角度，2004 年5 月，自然科學(xué)基金委簽署了《柏林宣言》，這標(biāo)志著中國(guó)資助機(jī)構(gòu)開(kāi)放獲取政策制訂進(jìn)程的開(kāi)始。 在接下來(lái)的十年實(shí)踐中，《柏林宣言》持續(xù)引導(dǎo)自然科學(xué)基金委開(kāi)放獲取政策的制定與實(shí)施。2014 年5 月，全球研究理事會(huì)北京年會(huì)召開(kāi)，開(kāi)放獲取是此次年會(huì)的兩大主題之一，作為會(huì)議東道主之一，自然科學(xué)基金委發(fā)布了《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明》（以下簡(jiǎn)稱《聲明》），《聲明》要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后將論文最終審定稿存儲(chǔ)到相應(yīng)的知識(shí)庫(kù)中，在發(fā)表后12 個(gè)月內(nèi)實(shí)行開(kāi)放獲取。2015 年，為落實(shí)《聲明》中關(guān)于受資助項(xiàng)目產(chǎn)出論文開(kāi)放獲取的要求，自然科學(xué)基金委又發(fā)布了《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)開(kāi)放獲取政策實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》），《聲明》與《實(shí)施細(xì)則》的頒布標(biāo)志著我國(guó)的開(kāi)放獲取已由一般響應(yīng)向可操作化發(fā)展，為后續(xù)推動(dòng)基金資助項(xiàng)目產(chǎn)出論文全文存儲(chǔ)庫(kù)建設(shè)鋪平了政策路徑。

3.2 系統(tǒng)建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)

從系統(tǒng)建設(shè)角度，2006 年5 月16 日，為落實(shí)《柏林宣言》，加強(qiáng)科學(xué)基金資助成果共享與宣傳，自然科學(xué)基金委在成立20 周年之際，正式開(kāi)通國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目信息共享服務(wù)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“共享服務(wù)網(wǎng)”）。該網(wǎng)站面向社會(huì)公眾開(kāi)放，公布了1987-2006 年經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審定結(jié)題項(xiàng)目的基本信息和學(xué)術(shù)研究結(jié)果，包括公開(kāi)發(fā)表的論文、公開(kāi)出版的著作和會(huì)議論文元數(shù)據(jù)，并承諾之后將逐步公布結(jié)題項(xiàng)目的基本信息和學(xué)術(shù)研究成果。近年來(lái)，經(jīng)過(guò)系統(tǒng)重建與優(yōu)化，共享服務(wù)網(wǎng)的檢索方式包括：資助項(xiàng)目檢索、結(jié)題項(xiàng)目檢索和成果檢索。其中成果檢索類型包括期刊論文、會(huì)議論文、專著、專利等成果元數(shù)據(jù)。作為我國(guó)學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)設(shè)施，共享服務(wù)網(wǎng)收集并保存科學(xué)基金資助項(xiàng)目成果的論文元數(shù)據(jù)與結(jié)題報(bào)告全文，向社會(huì)公眾提供開(kāi)放獲取，傳播基礎(chǔ)研究領(lǐng)域前沿科技知識(shí)與科技成果。 隨著2015 年《實(shí)施細(xì)則》的發(fā)布，自然科學(xué)基金委在繼續(xù)完善共享服務(wù)網(wǎng)的同時(shí)建立并開(kāi)通科學(xué)基金資助論文全文開(kāi)放獲取存儲(chǔ)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱“基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)”），這是國(guó)內(nèi)首個(gè)資助機(jī)構(gòu)開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)，其發(fā)布標(biāo)志著中國(guó)開(kāi)放獲取進(jìn)入了新的發(fā)展階段。 基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)允許用戶基于個(gè)人學(xué)習(xí)、研究等目的，免費(fèi)獲取和使用研究論文全文。 用戶在使用該研究論文全文時(shí)必須給出作者、標(biāo)題、詳細(xì)書目信息，原始頁(yè)面的超鏈接或OAI 標(biāo)識(shí)符。 第三方在超出許可條件下使用作品，需得到著作權(quán)人的許可。 截至2021 年12 月，通過(guò)基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)開(kāi)放獲取的論文達(dá)83.6 萬(wàn)篇。

為應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)、共享服務(wù)網(wǎng)等多個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)的研發(fā)及對(duì)外服務(wù)帶來(lái)的數(shù)據(jù)量增加及數(shù)據(jù)處理、分析、開(kāi)放等問(wèn)題，借助大數(shù)據(jù)與知識(shí)圖譜技術(shù)，2016 年自然科學(xué)基金委啟動(dòng)建設(shè)科學(xué)基金大數(shù)據(jù)知識(shí)管理服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“大數(shù)據(jù)平臺(tái)”）。 大數(shù)據(jù)平臺(tái)將分散在科學(xué)基金管理信息系統(tǒng)、基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)、共享服務(wù)網(wǎng)的項(xiàng)目、人員、成果、機(jī)構(gòu)等各類數(shù)據(jù)進(jìn)行匯聚和梳理，構(gòu)建大數(shù)據(jù)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，提供一系列數(shù)據(jù)服務(wù)，并以此為基礎(chǔ)對(duì)基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)、共享服務(wù)網(wǎng)進(jìn)行重構(gòu)，形成了統(tǒng)一的資助項(xiàng)目成果、結(jié)題報(bào)告等對(duì)外開(kāi)放的服務(wù)平臺(tái)。

3.3 不足與挑戰(zhàn)

總的來(lái)看，自然科學(xué)基金委無(wú)論是開(kāi)放獲取政策制定還是平臺(tái)建設(shè)在國(guó)內(nèi)均處于領(lǐng)跑地位，但也存在一些制約發(fā)展的不足。

一是匯交渠道單一。 雖然科學(xué)基金信息系統(tǒng)提供了隨時(shí)提交論文的通道，但既沒(méi)有形成個(gè)人自覺(jué)交付機(jī)制，也沒(méi)有建立與期刊平臺(tái)的合作、推送機(jī)制，主要由自然科學(xué)基金委根據(jù)項(xiàng)目成果報(bào)告數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗后自行上傳。

二是存儲(chǔ)論文數(shù)量少。目前基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)存放論文約83.6 萬(wàn)篇，僅占全部資助論文數(shù)量的20%。而且在存放時(shí)效性方面普遍陳舊落后，遠(yuǎn)未達(dá)到論文發(fā)表12 個(gè)月后開(kāi)放共享的一般性要求。

三是服務(wù)功能單薄。在調(diào)研過(guò)程中，科研人員反映雖然自然科學(xué)基金委不斷完善查詢功能，但與其他科研咨詢服務(wù)商業(yè)網(wǎng)站相比，“能查到的信息很少”，同時(shí)界面信息顯示還不夠人性化，系統(tǒng)功能缺乏多樣性，遠(yuǎn)不能滿足科研人員的實(shí)際需求。

四是數(shù)據(jù)匯交配套管理辦法尚未出臺(tái)。 國(guó)務(wù)院辦公廳于2018 年印發(fā)了《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交做出了明確要求，要求“各級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理部門應(yīng)建立先匯交科學(xué)數(shù)據(jù)、再驗(yàn)收科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目的機(jī)制”。 截至目前，自然科學(xué)基金委尚未出臺(tái)與之配套的相關(guān)政策。

五是平臺(tái)的聯(lián)通性有待加強(qiáng)。 目前科學(xué)基金大數(shù)據(jù)平臺(tái)僅與個(gè)別期刊平臺(tái)有所聯(lián)接，與國(guó)內(nèi)其他平臺(tái)鮮有關(guān)聯(lián)，更談不上與國(guó)際平臺(tái)互聯(lián)互通。

4 關(guān)于構(gòu)建高端交流平臺(tái)的相關(guān)建議

作為我國(guó)基礎(chǔ)研究的主要資助機(jī)構(gòu)，自然科學(xué)基金委在推動(dòng)平臺(tái)建設(shè)方面具有兩方面獨(dú)特優(yōu)勢(shì)： 一是自然科學(xué)基金委資助成果在我國(guó)科技論文產(chǎn)出總量中占比高。2012 年至今，Web of Science 核心合集中中國(guó)機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的4，332，752 篇論文有64%（2，789，069 篇）獲得了項(xiàng)目的資助，在所有獲得項(xiàng)目資助的論文中，有81%（2，263，243 篇）受到自然科學(xué)基金委基金項(xiàng)目的資助（檢索日期：2021 年12 月1日）；中國(guó)知網(wǎng)706，468 篇自然科學(xué)論文中，52%（364，495 篇）獲得了項(xiàng)目的資助，在所有獲得項(xiàng)目資助的論文中有82%（300，283 篇） 受到了自然科學(xué)基金委基金項(xiàng)目資助（檢索日期：2021 年12 月1 日）。 可以看出，自然科學(xué)基金委資助的成果占到我國(guó)所有資助項(xiàng)目成果的80%以上。如此高的科技論文產(chǎn)出占比，為開(kāi)放平臺(tái)建設(shè)奠定了雄厚的科技論文數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。二是自然科學(xué)基金委有開(kāi)放平臺(tái)建設(shè)的信息化基礎(chǔ)。通過(guò)大數(shù)據(jù)平臺(tái)的建設(shè)，自然科學(xué)基金委已實(shí)現(xiàn)對(duì)自有數(shù)據(jù)的初步梳理和總結(jié)。依托大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)的各類開(kāi)放系統(tǒng)，在開(kāi)放范圍、開(kāi)放質(zhì)量、訪問(wèn)情況等方面在國(guó)內(nèi)均處于領(lǐng)跑地位，這使得自然科學(xué)基金委具有進(jìn)一步建設(shè)開(kāi)放平臺(tái)的信息化基礎(chǔ)。

自然科學(xué)基金委在高端交流平臺(tái)建設(shè)中完全能夠也應(yīng)當(dāng)發(fā)揮重要引領(lǐng)作用，因此提出以下建議：

一是強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)與戰(zhàn)略謀劃。 國(guó)家高端交流平臺(tái)建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，要發(fā)揮我國(guó)集中力量辦大事的新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，在底層數(shù)據(jù)、平臺(tái)軟硬件、數(shù)據(jù)加工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)服務(wù)方面加強(qiáng)各方力量統(tǒng)籌形成合力。具體到自然科學(xué)基金委，“十四五”科學(xué)基金規(guī)劃對(duì)信息化系統(tǒng)做出前瞻性規(guī)劃，應(yīng)統(tǒng)籌考慮已有科學(xué)基金管理信息系統(tǒng)、基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)等系統(tǒng)建設(shè)的基礎(chǔ)和不足，謀劃新增基金資助成果實(shí)時(shí)匯交系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)科研人員成果隨時(shí)提交、科研機(jī)構(gòu)與出版社數(shù)據(jù)高效對(duì)接、成果審核責(zé)權(quán)利有限下放等功能，探索建設(shè)科學(xué)基金受資助成果、人員標(biāo)識(shí)與解析工具，在統(tǒng)一維護(hù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)資源的同時(shí)，為與未來(lái)國(guó)家高端交流平臺(tái)在標(biāo)識(shí)上的對(duì)接進(jìn)行技術(shù)準(zhǔn)備。

二是堅(jiān)持需求導(dǎo)向與平臺(tái)思維。 面向?qū)W術(shù)界實(shí)際需求，遵循用戶體驗(yàn)至上，切實(shí)提高平臺(tái)服務(wù)水平和質(zhì)量。 要深刻認(rèn)識(shí)開(kāi)放共享平臺(tái)通過(guò)論文、數(shù)據(jù)、項(xiàng)目、成果等聯(lián)接全國(guó)高水平科研人員的紐帶作用，通過(guò)政策設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)接口設(shè)計(jì)，確保平臺(tái)的互適性和互聯(lián)互通性，以及平臺(tái)本身的便攜性和規(guī)范性。

自然科學(xué)基金委應(yīng)探索構(gòu)建多主體平臺(tái)合作機(jī)制，推進(jìn)知識(shí)平臺(tái)通聯(lián)，以減輕科研人員在文獻(xiàn)與數(shù)據(jù)匯交方面的負(fù)擔(dān)。 加強(qiáng)與資助機(jī)構(gòu)、高校、科研院所、出版社等利益相關(guān)方的密切對(duì)接和信息互通，努力搭建多主體平臺(tái)合作機(jī)制，可選取具有典型代表性的主體先行試點(diǎn)，當(dāng)前要做好中國(guó)期刊應(yīng)收盡收工作。

三是平臺(tái)內(nèi)容建設(shè)堅(jiān)持四個(gè)并重。 科技論文和科學(xué)數(shù)據(jù)并重，既注重傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)產(chǎn)出，又注重高質(zhì)量科學(xué)數(shù)據(jù)建設(shè)；單元建設(shè)和系統(tǒng)建設(shè)并重，要充分集成已有和新建資源平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)力量，避免低水平重復(fù)建設(shè)和數(shù)據(jù)孤島；英語(yǔ)和漢語(yǔ)表達(dá)并重，既考慮當(dāng)前國(guó)際通用語(yǔ)言，又面向國(guó)內(nèi)實(shí)際需求，重視科技信息的漢語(yǔ)表達(dá)；新業(yè)態(tài)和傳統(tǒng)業(yè)態(tài)并重，順應(yīng)全球開(kāi)放獲取大趨勢(shì)，努力探索以開(kāi)放獲取、預(yù)印本等為突破口快速提升自主期刊影響力的路徑。

在此方面自然科學(xué)基金委應(yīng)充分發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)作用。 國(guó)外科學(xué)資助機(jī)構(gòu)的平臺(tái)建設(shè)普遍引入了具有系統(tǒng)建設(shè)能力的第三方專業(yè)研發(fā)與運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，收效甚佳。自然科學(xué)基金委應(yīng)積極學(xué)習(xí)已有先進(jìn)案例，引入在科研平臺(tái)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、 科學(xué)數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)等方面具有較多經(jīng)驗(yàn)，且涵蓋科技文獻(xiàn)及出版資源的第三方建設(shè)開(kāi)放平臺(tái)等。

四是統(tǒng)籌推進(jìn)開(kāi)放獲取中國(guó)方案。 開(kāi)放獲取過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、政策在科學(xué)傳播和科學(xué)成果應(yīng)用方式中起著決定性作用，也對(duì)高端交流平臺(tái)設(shè)計(jì)及建設(shè)起到指導(dǎo)和支撐作用。 從自然科學(xué)基金委平臺(tái)建設(shè)中可以看出，雖自2014 年就已發(fā)布開(kāi)放獲取相關(guān)政策和相關(guān)實(shí)施細(xì)則指導(dǎo)平臺(tái)建設(shè)與維護(hù)，但具體落實(shí)相關(guān)細(xì)則仍需進(jìn)一步的法律政策研究作為支撐。如CC 協(xié)議作為多家國(guó)際機(jī)構(gòu)平臺(tái)建議提交者選擇的版權(quán)協(xié)議，如何在自然科學(xué)基金委進(jìn)行落實(shí)；如何通過(guò)法律授權(quán)方式獲得開(kāi)放權(quán)力；如何建立與科研機(jī)構(gòu)之間的數(shù)據(jù)交換運(yùn)行機(jī)制；如何建立成果匯交的鼓勵(lì)監(jiān)督措施；如何制定符合自然科學(xué)基金委要求的科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法等。 這些都需要在平臺(tái)建設(shè)與維護(hù)過(guò)程中統(tǒng)籌推進(jìn)。

未來(lái)建設(shè)與發(fā)展中，自然科學(xué)基金委應(yīng)加快調(diào)整完善相關(guān)體制機(jī)制。完善開(kāi)放獲取制度規(guī)范，在成果開(kāi)放共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果匯交激勵(lì)監(jiān)督等方面加快形成具有可操作性的實(shí)施細(xì)則。 探索構(gòu)建與典型期刊合作、與科研機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)交換等方面的政策細(xì)則，探索構(gòu)建符合國(guó)家自然科學(xué)基金資助特點(diǎn)和需求的科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法和實(shí)施細(xì)則等。