朱小曼 安 文

基辛格在對(duì)傳統(tǒng)威懾理論的研究中指出，威懾的三要素包括實(shí)力、決心和讓對(duì)手知道。跨域威懾概念同樣參考和適用這個(gè)威懾原則，不同之處在于跨域威懾概念會(huì)涉及不同的技術(shù)、手段和政治背景。傳統(tǒng)威懾理論通常假設(shè)威懾手段為核武器，在研究威懾效果時(shí)不需要過多考慮威懾手段的選擇，對(duì)于跨域威懾概念而言，領(lǐng)域的選擇和技術(shù)的運(yùn)用則對(duì)威懾效果極為重要。因此，新興技術(shù)的發(fā)展雖然不能簡(jiǎn)單地決定政治走向，但它們往往會(huì)產(chǎn)生引導(dǎo)政治互動(dòng)的制約因素，而基于復(fù)雜性產(chǎn)生的跨域威懾概念在不同領(lǐng)域的運(yùn)用，必將對(duì)政治互動(dòng)產(chǎn)生不同的影響。

核武器

威懾理論起源于20世紀(jì)中葉的核革命，在21世紀(jì)“第二個(gè)核時(shí)代”中，核武器仍然占有重要地位。冷戰(zhàn)期間的核威懾已經(jīng)是一個(gè)徹底的跨域行動(dòng)，例如空中轟炸機(jī)、陸基導(dǎo)彈和彈道導(dǎo)彈核潛艇的核三位一體，核力量與常規(guī)力量之間的相互作用，通過太空領(lǐng)域減少信息不對(duì)稱來改善核威懾的穩(wěn)定性等。縱然冷戰(zhàn)期間和冷戰(zhàn)之后的跨域行動(dòng)有一定的變化，但核武器的一些關(guān)鍵特征仍然具有特殊的威懾作用。

美軍M1A2C主戰(zhàn)坦克進(jìn)行裝甲集群突擊演習(xí)

核武器具有可怕的破壞性和難以防御性，這些特性共同增強(qiáng)了關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)后果威懾信息的傳遞。冷戰(zhàn)期間有助于穩(wěn)定超級(jí)大國(guó)關(guān)系的幾個(gè)核威懾的特性，仍非常適用于當(dāng)下“第二個(gè)核時(shí)代”。第一，冷戰(zhàn)期間超級(jí)大國(guó)雙方都具備監(jiān)控對(duì)方的核武器的能力，并大致清楚對(duì)方的核能力水平，這導(dǎo)致雙方都無法隱藏對(duì)有價(jià)值目標(biāo)的核攻擊，并且都可以知道何時(shí)發(fā)生了可能觸發(fā)對(duì)方反擊的違反行為。第二，一旦具備可靠的二次打擊能力，戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞程度和毀傷速度就具有極高的確定性。正因如此，冷戰(zhàn)期間兩個(gè)超級(jí)大國(guó)對(duì)全面戰(zhàn)爭(zhēng)的可能代價(jià)和核戰(zhàn)爭(zhēng)的顛覆性代價(jià)有足夠的共識(shí)。第三，由于非國(guó)家行為體無法獲得核武器及其運(yùn)載系統(tǒng)，而且為了防止核武器被未經(jīng)授權(quán)發(fā)射，超級(jí)大國(guó)都采取措施確保對(duì)其核武器的指揮和控制。即使是在多邊的第二個(gè)核時(shí)代，各國(guó)仍極力保護(hù)自己的威懾力量，努力防止核擴(kuò)散。因此，歸因問題在核領(lǐng)域是一個(gè)容易解決的問題，特別是在軍事化危機(jī)的背景下的歸因問題。

由此可見，核行動(dòng)被執(zhí)行的界限是確切和清晰的，核武器無疑是保護(hù)國(guó)家重大生存利益的絕佳威懾力量。但是當(dāng)常規(guī)或非常規(guī)沖突中的不太重要的利益受到威脅時(shí)，或者當(dāng)反力量能力模糊了對(duì)核力量平衡的認(rèn)識(shí)時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)核威懾的可信度挑戰(zhàn)，而這兩種例外也都涉及跨域互動(dòng)?？傮w而言，核領(lǐng)域具有很強(qiáng)的穩(wěn)定性。

陸上力量

陸上力量同樣具有強(qiáng)大跨域威懾特征。冷戰(zhàn)期間，美國(guó)在面對(duì)盟友對(duì)其延長(zhǎng)威懾承諾的可信度的質(zhì)疑時(shí)，美國(guó)解決這一可信度問題的方法之一是向歐洲部署地面部隊(duì)。這些部隊(duì)的目的從來不是為了達(dá)成成功防御，而是為了通過武裝行動(dòng)的失敗來獲取更多使用武力的機(jī)會(huì)。因此，在外國(guó)領(lǐng)土上部署地面部隊(duì)成為一個(gè)持續(xù)捍衛(wèi)盟友之間利益的高可信度高成本的可靠信號(hào)。

現(xiàn)代陸地戰(zhàn)爭(zhēng)本身也是一個(gè)高度跨域的行動(dòng)。從第一次世界大戰(zhàn)開始，現(xiàn)代諸兵種聯(lián)合作戰(zhàn)（或斯蒂芬·比德爾所稱的“現(xiàn)代作戰(zhàn)系統(tǒng)”）的出現(xiàn)，讓軍隊(duì)從運(yùn)動(dòng)戰(zhàn)場(chǎng)恢復(fù)到越來越致命的靜態(tài)戰(zhàn)場(chǎng)。然而，如果相對(duì)靜止性和公眾可察性使地面部隊(duì)在重大戰(zhàn)略層面成為有效的威懾力量，那么地面部隊(duì)組成因素的相對(duì)變化將會(huì)影響作戰(zhàn)層面的威懾力量。一些地面部隊(duì)比其他部隊(duì)具有更強(qiáng)的機(jī)動(dòng)能力，例如，裝甲坦克具有很高的機(jī)動(dòng)性和殺傷力，但與步兵相比，替換成本相對(duì)較高，裝甲也容易受到部署在地面或空中的反坦克武器的攻擊。因此，美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在使用成本高昂且難以替代的軍事力量時(shí)經(jīng)常會(huì)猶豫不決。

美雙航母編隊(duì)在南海地區(qū)演習(xí)

此外，掌握運(yùn)用這種靜態(tài)戰(zhàn)場(chǎng)內(nèi)在的復(fù)雜性需要積累大量的人力和組織資本，這讓許多國(guó)家無法企及。而且，現(xiàn)代作戰(zhàn)體系要求賦予初級(jí)軍事領(lǐng)導(dǎo)人更多的權(quán)力，顯現(xiàn)了文武兩方面的限制，增加了抗命或政變的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提高了現(xiàn)代作戰(zhàn)體系的準(zhǔn)入門檻。然而，軍事實(shí)力弱但政治決心堅(jiān)定的行為體有可能通過非常規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)以相對(duì)較低的物質(zhì)成本來反對(duì)現(xiàn)代作戰(zhàn)體系。例如實(shí)力較弱的游擊隊(duì)可以通過隱藏在崎嶇的山區(qū)中，使實(shí)力強(qiáng)大的軍隊(duì)難以辨別有效目標(biāo)，降低其打擊效率。

海上力量

陸上力量和海上力量的區(qū)分是最古老的軍事領(lǐng)域的區(qū)分，也是跨域威懾最早出現(xiàn)的領(lǐng)域。最早跨域威懾就是一個(gè)陸上力量相對(duì)較弱的海洋國(guó)家，通過封鎖海上通道來威脅對(duì)手經(jīng)濟(jì)，或者通過控制海上交通線路來為陸上盟友提供運(yùn)輸和補(bǔ)給，以此提高對(duì)手的作戰(zhàn)成本，進(jìn)而威懾一個(gè)強(qiáng)大的陸地國(guó)家。

盡管當(dāng)今的航空母艦和古希臘時(shí)期的三層槳座戰(zhàn)船在技術(shù)上存在差異，但海上力量一些古老的威懾特性在今天仍有共鳴。第一，海上力量是一個(gè)可以提供陸上影響力的跨域手段。在古希臘的海戰(zhàn)中，海軍不僅可以與其他海軍作戰(zhàn)，它還可以為突襲對(duì)手盟友的陸上部隊(duì)運(yùn)輸和補(bǔ)給，并通過隱蔽的手段在對(duì)手國(guó)家中煽動(dòng)叛亂。第二，海上力量是一個(gè)戰(zhàn)略手段，它可以促進(jìn)軍事領(lǐng)域之外國(guó)家權(quán)力工具的使用和發(fā)展。海上力量保護(hù)商業(yè)貿(mào)易，良好的商業(yè)貿(mào)易促進(jìn)商業(yè)擴(kuò)張，商業(yè)擴(kuò)張帶來的財(cái)富可以用于軍費(fèi)增長(zhǎng)，從而形成積極的反饋循環(huán)。第三，海上力量作為資本和技術(shù)密集型的軍事力量不是一朝一夕就能建成的，它不僅僅在于軍艦數(shù)量，還關(guān)乎海上力量的組織架構(gòu)、海軍人員軍事素養(yǎng)和戰(zhàn)斗精神、海上作戰(zhàn)的指揮控制等系列問題。從這些屬性可以看出，建設(shè)強(qiáng)大海軍的準(zhǔn)入門檻相對(duì)較高，組建一支有利于國(guó)家權(quán)力的海上力量是一個(gè)昂貴且復(fù)雜的選擇，因而重大的艦隊(duì)決戰(zhàn)在海軍歷史上也是非常罕見的。

這些特性讓海上力量在威懾運(yùn)用中具有很強(qiáng)的影響力。一方面，海上機(jī)動(dòng)力量的投送能力可以使一個(gè)國(guó)家能夠迅速將軍事力量前推至對(duì)手的海岸線，或開辟新戰(zhàn)場(chǎng)，從而提高威懾力。另一方面，作戰(zhàn)方式的增加也可能會(huì)削弱不同情況下的威懾效果，使海上力量的機(jī)動(dòng)性和破壞性對(duì)跨域威懾而言變成對(duì)盟友可信承諾的累贅。因此，海上力量可以通過顯示武力加強(qiáng)威懾的脅迫力和保證力，或者通過駛?cè)霛撛趯?duì)手的交戰(zhàn)圈來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，從而發(fā)出對(duì)盟友可信承諾的信號(hào)。但是，由于海上力量固有的機(jī)動(dòng)性，艦艇也可以駛離危險(xiǎn)海域，這使得承諾的可信度被極大削弱。

美國(guó)太空軍標(biāo)志

空中力量

空中力量的歷史崛起與威懾思想的興起密切相關(guān)。雖然核革命是技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生威懾理論需求的直接表現(xiàn)，但由于早期的理論家普遍認(rèn)為核彈需要通過空中運(yùn)輸，因而空中力量便成為跨域威懾實(shí)踐的最有效方式。美國(guó)前助理國(guó)防部長(zhǎng)邁克爾·納赫特提出，反價(jià)值懲罰和戰(zhàn)術(shù)進(jìn)攻優(yōu)勢(shì)的核心威懾概念不是以核武器的方式出現(xiàn)的，而是以“通過空中力量使一個(gè)國(guó)家不需要打敗它的地面部隊(duì)就可以對(duì)敵人的領(lǐng)土造成嚴(yán)重破壞”的方式出現(xiàn)的。

首先，雖然僅靠戰(zhàn)略轟炸不能為領(lǐng)導(dǎo)人提供可靠或有效的脅迫手段，但空中力量可以通過其與地面部隊(duì)的結(jié)合以及對(duì)地面部隊(duì)的殺傷力來產(chǎn)生脅迫性影響，以此發(fā)揮空中力量在殺傷損毀集中和機(jī)動(dòng)部隊(duì)的跨域優(yōu)勢(shì)。集中和機(jī)動(dòng)一直是軍事行動(dòng)成功的必要原則，而使用空軍來對(duì)抗地面力量的最大非對(duì)稱跨域優(yōu)勢(shì)正是對(duì)集中和機(jī)動(dòng)部隊(duì)的強(qiáng)大殺傷力，它能夠定位、識(shí)別和攻擊集中和機(jī)動(dòng)的地面部隊(duì)。因此，空中力量通過近距離空中支援或空中攔截提供了強(qiáng)大的作戰(zhàn)能力和重要的威懾或壓制作用，拒絕敵人優(yōu)先使用地面部隊(duì)。

其次，環(huán)境與配合對(duì)于空中威懾的有效性非常重要。就空中力量而言，威懾取決于在戰(zhàn)場(chǎng)上取得的空中優(yōu)勢(shì)程度；空軍對(duì)地面部隊(duì)進(jìn)行定位、識(shí)別、瞄準(zhǔn)和評(píng)估空襲的能力；敵方地面部隊(duì)的構(gòu)成；友方地面部隊(duì)的存在和能力；環(huán)境因素包括天氣、光照、地形和覆蓋等。由此可見，戰(zhàn)術(shù)空中力量本身就是一個(gè)跨域手段，它依賴于位于太空和空中的傳感器提供的情報(bào)，依賴于地面部隊(duì)的配合，若地面部隊(duì)實(shí)力較強(qiáng)，則可以把敵軍逼至空曠地帶，運(yùn)用空中力量對(duì)其攻擊，若地面部隊(duì)實(shí)力相對(duì)較弱，則可以收集被敵軍隱藏的情報(bào)。因此，有能力的地面部隊(duì)的存在，是有效空襲的關(guān)鍵因素，若沒有地面部隊(duì)的配合，空中力量的威懾效力則會(huì)大幅削減甚至?xí)环穸ā?/p>

太空領(lǐng)域

太空領(lǐng)域?qū)τ诿绹?guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)方式至關(guān)重要，它可以支持任何一個(gè)領(lǐng)域的作戰(zhàn)行動(dòng)，并且在太空發(fā)生的行動(dòng)其主要效果不在太空而在地球，它也成為所有領(lǐng)域中跨域性最強(qiáng)的領(lǐng)域。雖然太空是美國(guó)全球作戰(zhàn)行動(dòng)和美國(guó)“公域控制”的強(qiáng)大倍增器，但出于同樣的原因，脆弱和難以替代的美國(guó)太空力量成為美國(guó)對(duì)手打擊的重要目標(biāo)。

在冷戰(zhàn)期間，太空力量主要通過預(yù)警和指揮控制來支持核威懾，因此太空增強(qiáng)了核領(lǐng)域的信息優(yōu)勢(shì)，改善了戰(zhàn)略的穩(wěn)定性。然而，隨著太空力量越來越支持非核任務(wù)，這種情況開始發(fā)生變化，其他領(lǐng)域的信息不對(duì)稱破壞了太空穩(wěn)定性。與此同時(shí)，在選擇打擊的目標(biāo)衛(wèi)星方面，越來越傾向于選擇打擊對(duì)手支持常規(guī)軍事能力的C4ISR衛(wèi)星，而不是威脅對(duì)手的核指揮控制基礎(chǔ)設(shè)施、偵測(cè)核導(dǎo)彈發(fā)射的能力以及偵測(cè)商業(yè)或其他相互依賴的衛(wèi)星（如氣象衛(wèi)星）。這種選擇不僅在技術(shù)上更容易區(qū)分衛(wèi)星的功能，以便針對(duì)一些不太可能引發(fā)報(bào)復(fù)的衛(wèi)星，通過包括干擾、共軌攻擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊和定向能攻擊在內(nèi)的幾種方式，對(duì)衛(wèi)星進(jìn)行產(chǎn)生太空垃圾最少的動(dòng)能或非動(dòng)能攻擊。

當(dāng)雙方都沒有動(dòng)機(jī)發(fā)起先發(fā)制人的打擊時(shí)，威懾關(guān)系被認(rèn)為是“首次打擊穩(wěn)定”，然而，今天的太空領(lǐng)域更多表現(xiàn)為首次打擊不穩(wěn)定的特點(diǎn)。美國(guó)分析人士認(rèn)為，在未來意外事件中，像美國(guó)這樣擁有強(qiáng)大太空力量的國(guó)家，實(shí)際上比太空力量相對(duì)較弱的對(duì)手更有動(dòng)機(jī)發(fā)動(dòng)反衛(wèi)星武器攻擊，因?yàn)樵跊_突初期，美國(guó)可能為避免其前沿部署部隊(duì)面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)而先行實(shí)施打擊。因此，若太空和通過太空的相互依存度越來越高，在一場(chǎng)危機(jī)中使用反衛(wèi)星武器，可能需要的冒著破壞太空的商業(yè)利益甚至是引發(fā)長(zhǎng)時(shí)間的戰(zhàn)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)才能獲得軍事收益，這也進(jìn)一步促使人們采取更加謹(jǐn)慎的方式來面對(duì)天基沖突。

美軍埃格林空軍基地網(wǎng)絡(luò)防御組

網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域

跨域威懾與網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域，特別是網(wǎng)絡(luò)安全，存在著密切的概念和歷史聯(lián)系。從功能上看，網(wǎng)絡(luò)為所有其他領(lǐng)域和跨域的行動(dòng)提供指揮、控制和情報(bào)；從歷史上看，美國(guó)國(guó)防部第一次意識(shí)到跨域威懾問題，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)迫切需要確定對(duì)美國(guó)進(jìn)行的網(wǎng)絡(luò)攻擊的特征，并需要美國(guó)做出有力的回應(yīng)。正是網(wǎng)絡(luò)威懾行動(dòng)難以阻止，為跨域威懾替代域內(nèi)威懾提供了可能，也正是對(duì)這種信息基礎(chǔ)設(shè)施脆弱性和不確定性的擔(dān)憂首先促使了對(duì)跨域威懾的討論。這種在網(wǎng)絡(luò)空間中普遍存在的不確定性，很大程度上來源于網(wǎng)絡(luò)作戰(zhàn)對(duì)情報(bào)和秘密行動(dòng)的作用，而情報(bào)和秘密行動(dòng)又從根本上取決于欺騙的有效性。

由于網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域本體的特殊性，其有效威懾條件顯然不同于其他領(lǐng)域。第一，一次成功的網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)可能永遠(yuǎn)不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，因此很難知道違反威懾的行為是否已經(jīng)發(fā)生。第二，當(dāng)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)入侵時(shí)，通常不清楚發(fā)起者利用網(wǎng)絡(luò)的企圖，也不清楚軍事力量是否實(shí)際被增強(qiáng)或被削弱，更不清楚是否給組織或社會(huì)造成脅迫代價(jià)，這意味著被發(fā)現(xiàn)或潛在危害程度的不確定性。第三，由于準(zhǔn)入門檻較低，難以確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)威懾行動(dòng)的行為體，這將產(chǎn)生不清楚誰應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)攻擊負(fù)責(zé)的歸因問題。而且，網(wǎng)絡(luò)空間中的可接受行為、不可接受行為以及應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)侵略時(shí)的不可接受反饋尚不明確，這將可能因?yàn)閷?duì)網(wǎng)絡(luò)威懾行為的誤判而導(dǎo)致不必要的沖突升級(jí)。因此，美國(guó)分析人士認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域雖然具有一定的升級(jí)性，但由于本體上與其他物理、動(dòng)態(tài)領(lǐng)域的不同，網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的殺傷性較小和升級(jí)性較低，沖突升級(jí)的可能也更具不確定性。

不同領(lǐng)域政治互動(dòng)的特征

不同領(lǐng)域政治互動(dòng)的特征

注：“混合”是指，同一領(lǐng)域的不同方面在不同的情況下表現(xiàn)不同，這往往是域內(nèi)多樣性的結(jié)果。

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結(jié) 語

通過討論的不同領(lǐng)域的特性及其相對(duì)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，可以看出各領(lǐng)域在準(zhǔn)入門檻、可信溝通、合理否認(rèn)、作戰(zhàn)潛力、反力量潛力和懲罰成本等六個(gè)方面的不同表現(xiàn)，了解威懾在各領(lǐng)域所產(chǎn)生的效用和影響。因此，跨域威懾就是要將不同領(lǐng)域的談判特性進(jìn)行結(jié)合、抵消、替代或互補(bǔ)，通過充分運(yùn)用威懾在不同領(lǐng)域的效用，促成威懾在不同領(lǐng)域之間的相互配合，從而達(dá)成協(xié)同效應(yīng)，在政治互動(dòng)中產(chǎn)生最大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。