陸文燕

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京210023）

一、緒論

（一）研究背景

自1979年以來，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)年均增速高達(dá)9.5%，并保持此增速達(dá)四十年之久，伴隨著經(jīng)濟(jì)的大幅增長(zhǎng)出現(xiàn)的是劇烈的社會(huì)變革，這為各界學(xué)者研究收入代際流動(dòng)創(chuàng)造了良好的現(xiàn)實(shí)條件。

當(dāng)今社會(huì)的主要方向是向著“和諧社會(huì)”的目標(biāo)前進(jìn)，如何實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)有很多種方法，與此同時(shí)也面臨著許多問題。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，但勞動(dòng)力市場(chǎng)的就業(yè)歧視、收入分配缺乏公平等問題也隨之逐漸顯現(xiàn)，其實(shí)質(zhì)就是公平與效率的無限博弈。因此，論文選取了一個(gè)相對(duì)貼近現(xiàn)實(shí)的問題，即貧富差距來作為研究出發(fā)點(diǎn)。引入了一個(gè)國(guó)際上經(jīng)常用來直觀地表現(xiàn)貧富差距的名詞——基尼系數(shù)，這也是國(guó)際上各類研究貧富差距、社會(huì)不公平等現(xiàn)象的文章中出現(xiàn)頻率比較高的學(xué)術(shù)名詞，但其缺陷在于只能表象地反映整體大環(huán)境下的公平狀態(tài)，無法準(zhǔn)確描述收入公平程度。收入公平評(píng)價(jià)體系必須囊括組內(nèi)和組間兩部分，所謂組內(nèi)公平是指一個(gè)家庭內(nèi)部的代際公平，組間公平是指所有居民的收入公平。另外，基尼系數(shù)測(cè)算的是一種靜態(tài)，衡量的是絕對(duì)不平等，無法描述代際流動(dòng)的動(dòng)態(tài)過程。

以下是從研究我國(guó)代際收入流動(dòng)的相關(guān)文獻(xiàn)中梳理出的三種主流看法：一是有賴于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速增長(zhǎng)，居民收入的代際流動(dòng)也呈現(xiàn)出向上的態(tài)勢(shì)，流動(dòng)水平處于較高的層次；二是目前的收入代際流動(dòng)處于中庸位置，不高不低，但如若進(jìn)行大規(guī)模的政府公共支出將會(huì)有效提高流動(dòng)性；三是貧富差距的擴(kuò)大固化了當(dāng)前經(jīng)濟(jì)階層的位置，原本處于優(yōu)勢(shì)的家庭仍將大概率維持有利地位，原本處于劣勢(shì)的家庭也很難獲得地位的提升，兩方面的共同作用使得社會(huì)整體的代際流動(dòng)處于較低的水平。

（二）研究意義

各界學(xué)者出于對(duì)貧富差距日益擴(kuò)大的擔(dān)憂，一直專注于解決公平與效率的平衡問題。隨著研究的深入，學(xué)者們更多地從先前靜態(tài)視角轉(zhuǎn)換到了動(dòng)態(tài)視角，勞動(dòng)者父代與子代之間的人脈資源、貨幣資源的傳遞同樣也能影響到收入的代際傳遞，研究收入的代際流動(dòng)實(shí)則是研究勞動(dòng)者收入公平的新的切入點(diǎn)。

首先，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來機(jī)遇的同時(shí)，也給社會(huì)帶來了不平等的挑戰(zhàn)，處于不同社會(huì)階層的子女所擁有的機(jī)會(huì)不同、所接收的資源不同，將會(huì)降低收入代際流動(dòng)的靈活性。其次，社會(huì)階層固化、居民收入不平等等矛盾不斷累積，此類矛盾不僅受到學(xué)界的關(guān)注，也是老百姓的飯后談資。父輩收入不均衡也極大地影響了子代的收入分配平等程度，研究收入代際流動(dòng)不僅能夠完善代際流動(dòng)研究的理論，也能夠針對(duì)性地推進(jìn)和諧社會(huì)的構(gòu)建。政策的干預(yù)能有效引導(dǎo)資源的分配以及再分配情況的改善，提升勞動(dòng)者參與意愿，打破階層固化的枷鎖，使得各個(gè)階層能夠更暢通地融合。更具體地，引導(dǎo)收入代際流動(dòng)的水平和方向有利于更有針對(duì)性地提升個(gè)體的收入水平。最后，理論的研究始終服務(wù)于現(xiàn)實(shí)的發(fā)展，了解流動(dòng)機(jī)制的作用原理之后，能方便政策制定者采納新的視角，更靈活地調(diào)整相關(guān)政策。

二、收入代際流動(dòng)的作用機(jī)制

（一）人力資本理論角度

人力資本被稱為非物質(zhì)資本，其涵蓋了勞動(dòng)者的教育程度、認(rèn)知能力、健康狀況等多個(gè)方面，從人力資本理論的角度來看，這些方面都可以從父代“遺傳”到子代。劣勢(shì)群體的子代繼承了其父輩薄弱的人力資本積累，這種先天資源的缺乏直接限制了劣勢(shì)群體改善其生活水平的能力。例如，隨著傳統(tǒng)的農(nóng)村醫(yī)療保險(xiǎn)在市場(chǎng)化改革中的衰弱，醫(yī)療保健體系結(jié)構(gòu)失衡，富裕人群擁有豐富的醫(yī)療、保險(xiǎn)資源，而收入一般的居民則無法較大幅度提升健康狀況，這種資源不均隨著代際的傳遞逐漸拉大。又例如教育方面，教育的不均衡發(fā)展使得貧困地區(qū)的孩子仍然無法獲取充分的教育資源，而身處大城市的富有家庭則能為子代提供多樣的教育資源，為其子女爭(zhēng)取較高的社會(huì)地位或者維持現(xiàn)有的高階層打下基礎(chǔ)。

總的來說，人力資本主要通過兩個(gè)方面來影響收入代際流動(dòng)，一是間接的作用機(jī)制，即父代的人力資本影響其對(duì)子代進(jìn)行教育投資的觀念，簡(jiǎn)言之，父代受教育水平越高，就越愿意加大對(duì)子代教育方面的投資，從而影響子代的收入水平和社會(huì)地位；二是直接的作用機(jī)制，即父代的人力資本積累通過遺傳或非遺傳途徑影響子女，如若父代的人力資本水平很高，這可能與父代的認(rèn)知能力有密切關(guān)系，那么父代的較強(qiáng)的認(rèn)知能力就能影響子代的認(rèn)知能力，使得子代擁有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)意愿和管理自我的能力。

（二）社會(huì)資本理論角度

所謂社會(huì)資本，學(xué)術(shù)界對(duì)其的定義是：影響勞動(dòng)者收入的外部社會(huì)環(huán)境，例如所處的文化環(huán)境、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等，有助于個(gè)體獲得市場(chǎng)技能從而將該種能力轉(zhuǎn)換成經(jīng)濟(jì)結(jié)果。社會(huì)資本的變化將直接體現(xiàn)在父代與子代的傳遞上，而成為代際流動(dòng)的根本原因。通過歸納相關(guān)研究，本文發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本分別通過資本赤字和回報(bào)赤字兩種渠道影響收入的均衡狀態(tài)。所謂資本赤字，就是不同階層所擁有的不同的資本的數(shù)量以及質(zhì)量，相應(yīng)的，回報(bào)赤字是指資本能夠帶來的回報(bào)的質(zhì)量和數(shù)量。處于劣勢(shì)群體的子代收入增長(zhǎng)較慢的很重要的原因不僅僅是因?yàn)樗麄兿忍熨Y源的缺失，還有回報(bào)率低于優(yōu)勢(shì)群體回報(bào)率這一現(xiàn)象，這就導(dǎo)致劣勢(shì)群體的子代以現(xiàn)有資源獲取其他資源的機(jī)會(huì)也寥寥無幾。

作為子代重要生產(chǎn)要素的父代社會(huì)資本，其缺失在很大程度上解釋了不同層級(jí)家庭之間的差異以及子代收入水平的差異。父代擁有雄厚的社會(huì)資本，將更方便獲得人力資本和就業(yè)機(jī)會(huì)，從而提升自己的收入水平。同時(shí)，良好的社會(huì)資本代表社會(huì)網(wǎng)絡(luò)較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，這將能使績(jī)效收入得到很好的提升。

（三）財(cái)富資本理論角度

財(cái)富在一個(gè)家庭資本中的占比處于舉足輕重的地位，是研究收入代際流動(dòng)無法繞過的話題。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞脑玫埂癠”型曲線刻畫財(cái)富不均衡現(xiàn)象，總的來說，富人們擁有更高占比的財(cái)富資本，這一點(diǎn)無論在哪個(gè)國(guó)度，都大相徑庭。并且，眾所周知的是，財(cái)富資本有較強(qiáng)的繼承性，父代為了更好地維護(hù)現(xiàn)處階層并為其子代創(chuàng)造更好的條件，會(huì)產(chǎn)生對(duì)財(cái)富資本持續(xù)投資的意愿，這必定會(huì)影響財(cái)富支出的選擇。例如，父母想要使子代獲得額外的人力資本積累，就需要犧牲部分財(cái)富當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)收益，轉(zhuǎn)而投資子代的教育，從而影響收入的代際流動(dòng)性。

除了子代繼承父代財(cái)富以外，婚姻中的財(cái)富轉(zhuǎn)移現(xiàn)象也已經(jīng)成為收入代際流動(dòng)的重要方式。中國(guó)古代以來就有“彩禮”“嫁妝”一說，直至今日仍然盛行，目前多以現(xiàn)金、房產(chǎn)、汽車作為轉(zhuǎn)移對(duì)象，這種財(cái)富轉(zhuǎn)移方式能夠顯著影響子輩的經(jīng)濟(jì)收入和財(cái)富積累，從而影響通過婚姻組建的新家庭。

（四）其他因素角度

除了上述三大角度以外，收入代際流動(dòng)的影響機(jī)制因素還包括生物遺傳、非認(rèn)知能力、文化氛圍等。有研究表明兄弟由于基因方面的相似性更容易在經(jīng)濟(jì)收入上顯示出一定的關(guān)聯(lián)程度，這樣的情況同樣適用于父代對(duì)子代的遺傳效應(yīng)。眾所周知，非認(rèn)知能力主要指的是個(gè)人的自制力、毅力、耐力等，從一定程度上說，非認(rèn)知能力對(duì)勞動(dòng)者的影響程度高于認(rèn)知能力在長(zhǎng)期對(duì)勞動(dòng)者收入的影響程度，大部分創(chuàng)業(yè)成功人士都擁有相似的性格特質(zhì)。文化氛圍則鮮明地體現(xiàn)在不同社會(huì)階層所處的社區(qū)中，具體來說，優(yōu)質(zhì)社區(qū)聚集了處于優(yōu)勢(shì)地位的群體，他們擁有更多高質(zhì)量的社區(qū)活動(dòng)，有利于高質(zhì)量資源的交換流動(dòng)，導(dǎo)致收入的代際流動(dòng)顯著。

三、相關(guān)建議

（一）完善戶籍制度

隨著改革開放的步調(diào)踏起，國(guó)內(nèi)城鄉(xiāng)之間逐漸開始出現(xiàn)兩極化發(fā)展的趨勢(shì)，城市地區(qū)擁有更多、更好的社會(huì)資源、經(jīng)濟(jì)資源、教育資源等，導(dǎo)致在收入上升速度這個(gè)點(diǎn)上，城市勞動(dòng)者比農(nóng)村勞動(dòng)者占據(jù)更有利地位。另外，城市戶口和農(nóng)村戶口的差異在勞動(dòng)力市場(chǎng)上也遭遇了截然不同的態(tài)度，表現(xiàn)為城市居民、農(nóng)村居民在就業(yè)方面、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力方面受到不平等的對(duì)待，阻礙了勞動(dòng)者收入代際流動(dòng)性的有效提升。

鑒于戶籍差異造成的城鄉(xiāng)之間的一系列差距不斷擴(kuò)大的情況，從現(xiàn)在的實(shí)際情況來看，政府想要從根本上改變戶籍歧視這一現(xiàn)象，要從制度上出發(fā)，對(duì)現(xiàn)行的戶籍歸屬制度進(jìn)行修改和完善，從而逐步填平城市與農(nóng)村、發(fā)達(dá)地區(qū)與貧困地區(qū)之間的溝壑。為了從根本上解決這一問題，可以著眼于弱化甚至是消除城市戶口和農(nóng)村戶口的區(qū)別。例如，為了響應(yīng)農(nóng)村地區(qū)勞動(dòng)力向城市地區(qū)流動(dòng)的號(hào)召，三、四線城市應(yīng)該考慮在范圍內(nèi)放寬落戶的要求，不僅要能夠吸引農(nóng)村勞動(dòng)力，而且要能留住他們。

同時(shí)，政府部門應(yīng)致力于均衡公共資源的配置，完善公共設(shè)施，提升公共服務(wù)的質(zhì)量，促進(jìn)文化融合，避免因文化程度、社會(huì)階級(jí)不同而引發(fā)潛在的階級(jí)矛盾，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)的文化經(jīng)濟(jì)交流。

（二）保障教育公平

教育作為影響收入代際流動(dòng)的重要因子，必須要保障其公平。教育公平化能夠大大抵消社會(huì)負(fù)面影響的存在，當(dāng)今社會(huì)，擇校制、學(xué)區(qū)房等影響子女是否能接受更好的教育的因素，已經(jīng)成為體現(xiàn)家庭收入的標(biāo)桿之一。條件好、收入高的家庭的子女往往能夠享有更多更好的教育資源，收入越低的家庭，能花銷在子女教育方面的資源也越少，兩者一比較，高收入人群與低收入人群的下一代在起跑線上就有了明顯的差距。政府需要結(jié)合實(shí)際情況，引導(dǎo)教育資源的流向，完善教育資源的分配，能讓所有適齡兒童都能公平公正地競(jìng)爭(zhēng)所謂的名校；同時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況，調(diào)整或制定政策，使家長(zhǎng)能夠花更多的時(shí)間來投入下一代的教育、培養(yǎng)上，避免產(chǎn)生在大多數(shù)家庭中，父母沒有足夠的空余時(shí)間來對(duì)自己的子女進(jìn)行教育指導(dǎo)的情況。

（三）推動(dòng)制度創(chuàng)新

國(guó)家財(cái)政方面的政策也是主導(dǎo)社會(huì)流動(dòng)性走向的主要原因之一。在社會(huì)交流中，職權(quán)部門和私營(yíng)部門的交流占比巨大，職權(quán)部門更規(guī)范卻缺少靈活性，私營(yíng)部門相對(duì)靈活卻缺少政府的支持，這就需要取長(zhǎng)補(bǔ)短，完善各部門規(guī)章制度。為了給公共服務(wù)體系提供有力的支撐，就需要有的放矢，投入更多財(cái)政收入。另外，公共支出的天平應(yīng)適當(dāng)向偏遠(yuǎn)、貧困地區(qū)傾斜，不能一味講究絕對(duì)的“平衡”，對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)可以適當(dāng)削弱一些保護(hù)性政策，將節(jié)省下來的公共資源投入到上述需要的地區(qū)，使得貧困地區(qū)的居民亦能感受到發(fā)展紅利的溫暖，加速經(jīng)濟(jì)、教育的協(xié)同發(fā)展從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)流動(dòng)性的提升。

（四）優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

創(chuàng)業(yè)浪潮迭起，不少畢業(yè)大軍加入了創(chuàng)業(yè)者的隊(duì)伍，但可能由于父代的財(cái)富積累不足，屬于劣勢(shì)群體的子代舉步維艱。這就要求市場(chǎng)擁有透明的監(jiān)管機(jī)制，營(yíng)造公平的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，為創(chuàng)業(yè)者提供“第一桶金”。再加上部分創(chuàng)業(yè)者自身缺乏專業(yè)的知識(shí)技能，政府應(yīng)提供培訓(xùn)平臺(tái)，引導(dǎo)勞動(dòng)者樹立正確的創(chuàng)業(yè)計(jì)劃，進(jìn)行規(guī)范行為以有效提升人力資本回報(bào)率。除此之外，政府還需要提供信息交換平臺(tái)，減少因信息不對(duì)稱造成的損失，引導(dǎo)及時(shí)、公開的信息傳播機(jī)制，特別要關(guān)注偏遠(yuǎn)、貧困地區(qū)的信息通暢性。