楊夢(mèng)瑩

福建農(nóng)林大學(xué)2020級(jí)法律（法學(xué)）碩士 福建 福州 350002

引言

基于國際法上的基本原則——不干涉別國內(nèi)政的原則，各個(gè)國家在制定國內(nèi)法時(shí)，其國內(nèi)法不能涉及其他國家的內(nèi)政問題，涉及到別國內(nèi)政問題的國內(nèi)法條款通常被認(rèn)為是不具有“域外效力”的。由于北極地區(qū)的特殊性，一些國家對(duì)于北極區(qū)域的國內(nèi)立法延伸到了一國主權(quán)管轄范圍之外的海域，這在國際法上引起的主權(quán)糾紛不斷。

一、北極地區(qū)主權(quán)爭端的概況

北極地區(qū)的陸地部分有明確的主權(quán)歸屬，屬于環(huán)北冰洋的五國以及北歐的瑞典和芬蘭，引起主權(quán)管轄不明糾紛的主要是公海和國際海底區(qū)域兩個(gè)部分。被國際公認(rèn)的具有國際海洋憲法性質(zhì)的《聯(lián)合國海洋法公約》將海域劃分為內(nèi)水、領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、毗連區(qū)、大陸架、國際公海和國際海底區(qū)域。由此規(guī)定，內(nèi)水、領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、毗連區(qū)和一定范圍內(nèi)的大陸架屬于一國的國內(nèi)法管轄，但其同時(shí)也屬于國際法的調(diào)整范疇，而公海與國際海底區(qū)域則完全置于國際法的公法管轄范圍之內(nèi)。依照公約的劃分方法，北極地區(qū)可以被劃分為領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架和公海，目前國際法上可以確定的是加拿大、丹麥、芬蘭、冰島、挪威、瑞典、美國和俄羅斯八個(gè)國家對(duì)北極地區(qū)的部分陸地和島嶼擁有主權(quán)權(quán)利，也就是說，對(duì)北極地區(qū)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架如何進(jìn)行劃分是各國之間主要的爭議焦點(diǎn)。

根據(jù)《海洋法公約》的規(guī)定，專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)是指一國的領(lǐng)海之外的并且鄰接領(lǐng)海的區(qū)域，其范圍不得超過200海里。專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)，沿海國的權(quán)利主要包括:(1)勘探、開發(fā)、養(yǎng)護(hù)、管理底土的主權(quán)權(quán)利；(2)經(jīng)濟(jì)性開發(fā)和勘探的主權(quán)權(quán)利；(3)人工島嶼、設(shè)施和結(jié)構(gòu)的建造和使用的管轄權(quán)利；(4)海洋科學(xué)研究的管轄權(quán)利；(5)海洋環(huán)境保護(hù)的管轄權(quán)利。

沿海國的大陸架包括其領(lǐng)海之外依照其陸地部分的自然延伸，擴(kuò)展到大陸邊外緣的海底區(qū)域的海床和底土；如果從測(cè)算領(lǐng)海寬度的基線量起，不足200海里的，補(bǔ)足到200海里的范圍，但至多不能超過350海里。沿海國家對(duì)大陸架的海床享有主權(quán)權(quán)利，大陸架中豐富的石油、礦物和非生物資源可以被主權(quán)國家勘探和開采。根據(jù)海洋法公約的規(guī)定，對(duì)大陸架外部邊緣的界限進(jìn)行劃定時(shí)，主權(quán)國家必須要經(jīng)過把相關(guān)的資料提交給大陸架界限委員會(huì)的程序，并且由其向聯(lián)合國提出劃定界限的建議之后，聯(lián)合國對(duì)其進(jìn)行確認(rèn)。國際上有些國家就是抓住了該項(xiàng)條款的漏洞，提出資料來舉證北極的部分區(qū)域是置于自己管轄范圍之內(nèi)的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)，主張其對(duì)北極部分的區(qū)域享有主權(quán)權(quán)利。

對(duì)于北冰洋海域的劃界問題，雖然各國的主張并沒有被聯(lián)合國大陸架委員會(huì)完全承認(rèn)，但是根據(jù)目前的趨勢(shì)來看，未來北極洋底的絕大部分可能會(huì)被各國主張擁有主權(quán)權(quán)利的大陸架。

二、北極西北航道之爭議

(一)主權(quán)方面

眾所周知，海域資源為人類提供著豐富的物質(zhì)材料，已經(jīng)逐漸成為人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐，是人類生存與發(fā)展的重要戰(zhàn)略空間。隨著陸域資源的日益短缺，海域資源已經(jīng)成為人類經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的新引擎。北極地區(qū)由于其豐富多樣的海域資源，成為了一座潛力巨大的寶庫。引起北極地區(qū)主權(quán)爭端的原因主要有三方面，分別是獲得極地豐富的自然資源、在極地科學(xué)考查上搶占先機(jī)、以及奪取西北航道這一黃金水道。其中，爭端最為突出的就是西北航道的主權(quán)問題。

北極西北航道東端連接了北大西洋戴維斯海峽的巴芬島，西面連接加拿大的北極群島，向北經(jīng)過美國阿拉斯加州北岸的波弗特海延伸到丹麥的格陵蘭島，進(jìn)入北極的海域，最后貫通太平洋與大西洋。有科學(xué)家分析，北冰洋將成為打通世界經(jīng)濟(jì)的黃金水道。隨著全球氣候逐漸變暖，冰川面積不斷縮減，預(yù)計(jì)未來的西北通道在夏季時(shí)至少可以通航1個(gè)月，甚至可以連通整條航道。由此一來，將大大縮減北美、北歐、西北亞之間的航線距離，西北航道就可以成為連接北美、北歐和東北亞的一條快捷通道，甚至可能取代巴拿馬運(yùn)河和蘇伊士運(yùn)河。

從地理位置來看，西北航道主要地處于加拿大管轄的水域范圍之內(nèi)。加拿大將西北航道定性為其國內(nèi)航道，對(duì)其主張內(nèi)水性的權(quán)利，并對(duì)該航道的通行實(shí)行嚴(yán)格的管理制度。加拿大對(duì)西北航道主張擁有主權(quán)的依據(jù)主要有三個(gè)，即:扇形原則的主張；歷史性水域的主張；直線基線的主張。

1.扇形原則的主張。扇形原則是加拿大提出的理論，該理論認(rèn)為，以加拿大領(lǐng)土的東西兩側(cè)的經(jīng)度子午線為界，從加拿大領(lǐng)土的北端，向北一直延伸到北極點(diǎn)，該扇形區(qū)域之內(nèi)的領(lǐng)土都屬于加拿大所有。依據(jù)扇形原則，加拿大主張西北航道的水域?yàn)槠鋬?nèi)水，但是扇形原則的理論并沒有被國際法上的國家所普遍認(rèn)可。國際法承認(rèn)先占原則，但沒有承認(rèn)扇形原則，因?yàn)樯刃卧瓌t是對(duì)先占原則的擴(kuò)大解釋，不符合有效占領(lǐng)的要求。試想一下，如果一個(gè)國家僅以占領(lǐng)相關(guān)海域就可以向北極點(diǎn)延伸，那勢(shì)必會(huì)造成世界版圖上有眾多海域重疊的部分，更加不利于國際上領(lǐng)土爭端問題的解決。

2.歷史性水域的主張。加拿大根據(jù)其在西北航道的水域范圍內(nèi)進(jìn)行長期的歷史性活動(dòng)，因此將西北航道歸于其主權(quán)范圍內(nèi)的“歷史性水域”。《聯(lián)合國海洋法公約》并非沒有對(duì)歷史性水域進(jìn)行明確的界定，但是參考《包括歷史性海灣在內(nèi)的歷史性水域法律制度》，這一報(bào)告總結(jié)了構(gòu)成歷史性水域的條件，主要包括:第一，國家對(duì)歷史性水域行使了主權(quán)權(quán)利；第二，該行使權(quán)利的長期性、不間斷性；第三，和平的所有權(quán)以及占有，沒有其他任何國家的明確反對(duì)。

針對(duì)這一主張，加拿大提出了以下的證明要素:(1)加拿大政府曾對(duì)北極海域進(jìn)行過探索活動(dòng)，并對(duì)其進(jìn)行過管轄。分別是1576年加拿大北極群島水域探索，以及在1880年英國向加拿大移交北極群島之后，加拿大對(duì)北極地區(qū)的巡邏和管轄活動(dòng)。(2)因紐特人在北極西北航道的水域內(nèi)長期進(jìn)行著狩獵活動(dòng)和捕魚活動(dòng)，根據(jù)屬人原則，這可以看作是加拿大對(duì)北極航道水域行使了“歷史性的捕魚權(quán)”，并且該項(xiàng)權(quán)利沒有過間斷。(3)西北航道由于氣候條件的限制長期以來沒有形成大規(guī)模的通航，外國船舶很少有在其航道內(nèi)通行，對(duì)于個(gè)別國家小規(guī)模的通航?jīng)]有形成國際上大多數(shù)國家的強(qiáng)烈反對(duì)，這就促使了加拿大對(duì)西北航道主張排他性的管轄權(quán)。

但是，以美國為代表的眾多國家對(duì)加拿大的“歷史性水域”主張表示了明確的反對(duì)意見，該主張并沒有得到國際社會(huì)的普遍認(rèn)同，這就使得該項(xiàng)主張因有其他國家的反對(duì)聲明而不成立。

3.直線基線的主張?！堵?lián)合國海洋法公約》第7條有直線基線的具體規(guī)定，在海岸線極為曲折的地方，或者如果靠近海岸的地方有一系列的島嶼，沿海國就可以采用連接各適當(dāng)點(diǎn)的直線基線的方法來劃定該國的領(lǐng)海范圍。

直線基線的主張也存在著較大的爭議，根據(jù)公約的規(guī)定，采用直線基線的劃定要求直線基線走向與沿岸國家的大陸在整體上有一致性，而加拿大的北極群島與其大陸的走向并不一致，加拿大采用直線基線的做法，不符合國際法的標(biāo)準(zhǔn)。

4.加拿大還主張其目的是為了更好地維護(hù)在西北航道水域的環(huán)境權(quán)益。由于地理?xiàng)l件以及氣候因素的特殊性，北極地區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)更加難以保護(hù)。西北航道內(nèi)的航運(yùn)污染事故對(duì)北極地區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)影響重大，不止涉及到西北航道的水域，甚至影響整個(gè)北極地區(qū)。為了更好地保護(hù)北極地區(qū)的海域環(huán)境，加拿大通過國內(nèi)立法的形式出臺(tái)了《北極水域污染防治法》。此后，加拿大通過舉證其主張歷史性權(quán)利將會(huì)更好地保護(hù)北極地區(qū)特殊的地理環(huán)境，使得聯(lián)合國在公約中補(bǔ)充了“冰封區(qū)域”條款。

加拿大對(duì)西北航道主權(quán)性質(zhì)的主張具有排他性，如果其主張成立，將西北航道的水域劃定為其國內(nèi)的內(nèi)水范圍，會(huì)推翻目前別國在西北航道內(nèi)享有的“無害通過權(quán)”或者“過境通行權(quán)”，限制了別國一定的航行自由的權(quán)利，也否定了西北航道未來將作為國際航道的趨勢(shì)。

(二)航行制度方面

現(xiàn)實(shí)性的因素，如氣候惡劣、航道曲折等條件影響并制約著西北航道的通行，不論是加拿大關(guān)于西北航道的國內(nèi)立法，還是從國際法上北極例外的特殊規(guī)定來看，西北航道作為未來的國際海峽有其特殊性。被界定為國際法例外的北極水域的西北航道因?yàn)槠涮厥庑远鴮儆诩幽么笠粐奶厥夤茌牱秶鷥?nèi)。

首先，從通行制度的角度來看，由于強(qiáng)制申報(bào)制對(duì)其他國家的航行自由限制過重引起了其他國家的強(qiáng)烈反對(duì)，加拿大因此對(duì)航道內(nèi)通行的船舶由自愿申報(bào)制放寬為強(qiáng)制申報(bào)制。

其次，從管理的制度來看，加拿大沒有采取劃區(qū)域管理的方式，而是對(duì)西北航道進(jìn)行了整體的系統(tǒng)管理。加拿大設(shè)立了多個(gè)“航行安全控制區(qū)”，要求外國的軍艦在進(jìn)入這些區(qū)域時(shí)必須對(duì)其進(jìn)行報(bào)告。此外，加拿大還出臺(tái)了具體的規(guī)定設(shè)立了多個(gè)“北方船舶交通服務(wù)區(qū)”，以便于更好地進(jìn)行系統(tǒng)化管理。

第三，從進(jìn)行監(jiān)管的船舶類型來看，加拿大以成文化的方式規(guī)定了監(jiān)管特殊類型的船舶(如軍艦)，其實(shí)卻對(duì)現(xiàn)代各國使用的主要船舶類型都進(jìn)行了監(jiān)管。沒有對(duì)商船和軍艦進(jìn)行區(qū)別，當(dāng)軍艦達(dá)到一定的噸位時(shí)，也要對(duì)其進(jìn)行報(bào)告。將船舶的類型擴(kuò)大到軍艦的范圍在一定程度上是“過度的海洋主張”，阻礙了其他國家航行自由的權(quán)利。

三、西北航道的特殊定性

筆者認(rèn)為，不能將西北航道完全界定為國際海峽；同時(shí)也不能將其置于加拿大一國完全排他性的管轄之下。在對(duì)西北航道的進(jìn)行定性時(shí)，不僅要考慮北極區(qū)域是世界所共有的，其不單屬于任何一個(gè)國家，任何國家不得有效地聲稱將北極置于其主權(quán)之下，任何對(duì)北極的主權(quán)主張是無效的；也要考慮到從地理位置來看西北航道實(shí)際位于加拿大管轄的水域內(nèi)。因此，對(duì)西北航道應(yīng)當(dāng)構(gòu)建國際航運(yùn)競爭法律體系，目的在于營造良性有序的航運(yùn)市場(chǎng)競爭環(huán)境。近年來，各國開始尋求在區(qū)域?qū)用嫔险归_反壟斷的國際合作，通過航運(yùn)領(lǐng)域的國際合作來協(xié)調(diào)各國間的糾紛沖突。[1]一方面，由于航運(yùn)競爭法律責(zé)任具有跨國性，不屬于一國的管轄范圍之內(nèi)，會(huì)損害到一定的國際航運(yùn)公共利益；另一方面，會(huì)影響現(xiàn)代航運(yùn)市場(chǎng)的效率，損害航運(yùn)競爭者和航運(yùn)消費(fèi)者的多重利益。如果缺乏全球化的視野和有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，不利于國際法秩序的穩(wěn)定性，也不利于營造一個(gè)公平有序的國際航運(yùn)市場(chǎng)環(huán)境。因此，應(yīng)該以一個(gè)合理的方式對(duì)航運(yùn)競爭法律責(zé)任制度的形式進(jìn)行規(guī)制，構(gòu)建完整的航運(yùn)競爭法律體系，以此來平衡整個(gè)航運(yùn)市場(chǎng)的良性競爭和各個(gè)國家的合理利益。

對(duì)于如何界定西北航道的法律地位，有學(xué)者認(rèn)為斯匹次卑爾根群島具有一定的借鑒意義。一方面，國際上可以承認(rèn)加拿大對(duì)西北航道擁有一定的主權(quán)權(quán)利。但與此同時(shí)，加拿大也不能限制其他國家的航道通行自由權(quán)利，應(yīng)對(duì)西北航道適用無害通過制度和過境通行制度。但是需要各國達(dá)成一個(gè)類似于《斯匹次卑爾根群島條約》那樣的適用于西北航道的國際條約，并且被國際上各國所普遍認(rèn)同，形成普遍的約束力。

綜上所述，西北航道未來在國際法上將具有國際海峽的性質(zhì)，但加拿大可以對(duì)其行使管轄權(quán)利。綜合各方面因素，加拿大不可能完全放棄對(duì)西北航道的主權(quán)主張，考慮到西北航道地理?xiàng)l件的特殊性，以及其作為國際海峽的一般性原理，應(yīng)統(tǒng)籌制定出一種較為現(xiàn)實(shí)合理的制度以平衡各方面的利益與需求。

四、如何使我國更好地在西北航道內(nèi)實(shí)現(xiàn)航行自由權(quán)利

為了使我國更好地在西北航道內(nèi)實(shí)現(xiàn)航行自由權(quán)利，筆者從以下幾個(gè)方面提出完善性質(zhì)的建議:

第一，不完全認(rèn)同加拿大對(duì)西北航道主張的主權(quán)權(quán)利。加拿大對(duì)西北航道主張的是“內(nèi)水性”的主權(quán)權(quán)利，無法強(qiáng)有力地說服國際法上的絕大多數(shù)國家，如果僅僅從歷史性捕魚權(quán)或者是長期以來的科學(xué)考察活動(dòng)來證明，那么其主張從國際法上找不到足夠立得住腳的理論論據(jù)。從維護(hù)國際秩序以及兼顧多方面利益的角度出發(fā)，其主張也有其不合理之處。加拿大以航行管理為由對(duì)西北航道加以嚴(yán)格的控制，會(huì)使其他國家的船舶或軍艦喪失原本的航行自由的權(quán)利。對(duì)西北航道主張歷史性權(quán)利，不應(yīng)當(dāng)損害別國船舶的航行自由權(quán)，其應(yīng)該適當(dāng)?shù)胤艑拰?duì)外國船舶的限制標(biāo)準(zhǔn)，從維護(hù)國際整體利益的大局意識(shí)出發(fā)，方便外國船舶正常地在西北航道行使航行權(quán)。

第二，認(rèn)真考慮加拿大的合理性主張。隨著全球氣候的不斷變暖，冰川大面積的融化，大大的增加了西北航道內(nèi)可以通航的面積，其有極大的潛力會(huì)成為連接北美與北歐以及其他北極圈內(nèi)國家的重要通道。在西北航道內(nèi)，外國軍艦不可避免地會(huì)威脅到加拿大的國家安全，因此，沿岸國家的安全和合法性權(quán)益也應(yīng)該受到保護(hù)。

對(duì)于軍艦通過一國的領(lǐng)海時(shí)應(yīng)適用何種航行制度的問題上，我國的《領(lǐng)海及毗連區(qū)法》有具體的規(guī)定，“外國的軍用船舶進(jìn)入中華人民共和國領(lǐng)海，必須經(jīng)過中華人民共和國政府的批準(zhǔn)?！庇纱丝梢钥闯?，中國與加拿大在西北航道的立場(chǎng)相同，都是適用許可通過制度，并且我國同樣反對(duì)潛水艇在一國的管轄領(lǐng)域內(nèi)從事危害沿海國利益的一切活動(dòng)。

第三，以《極地規(guī)則》為基礎(chǔ)，達(dá)成一個(gè)類似于《斯匹次卑爾根群島條約》那樣的適用于西北航道的國際條約，并且被國際上各國所普遍認(rèn)同，形成普遍的約束力，適用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

為了統(tǒng)一各個(gè)國家在北極冰封航道使用時(shí)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和船舶標(biāo)準(zhǔn)，緩解北極圈內(nèi)航道沿岸國與船旗國家的糾紛，國際海事組織從2009年起開始制定《極地規(guī)則》，其中關(guān)乎到北極航行要求、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等主要問題，具體包括安全措施和環(huán)保措施。加拿大對(duì)《極地規(guī)則》的制定表示了堅(jiān)定的支持，對(duì)此，中國可以抓住契機(jī)，加強(qiáng)與航道沿岸國家特別是加拿大的國際交流，以促進(jìn)西北航道內(nèi)早日達(dá)成一個(gè)國際化、統(tǒng)一的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和船舶安全標(biāo)準(zhǔn)。

第四，完善我國的航運(yùn)競爭法律體系。具體而言，首先要建立和維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下的航運(yùn)市場(chǎng)制度，可以通過國家立法的方式確立市場(chǎng)機(jī)制在航運(yùn)資源配置中的基礎(chǔ)性作用，明確航運(yùn)市場(chǎng)經(jīng)營者和消費(fèi)者的行為標(biāo)準(zhǔn)，以保障航運(yùn)市場(chǎng)競爭和合法性、有序性；其次，要建立健全高效的航運(yùn)管理體制，明確各個(gè)監(jiān)督管理部門的權(quán)責(zé)，優(yōu)化管理模式和管理手段，建立高效的航運(yùn)管理體制；再次，發(fā)揮國家的宏觀調(diào)控職能，通過合理的政府監(jiān)管和宏觀調(diào)控來保證航運(yùn)市場(chǎng)的良性競爭。

第五，與世界貿(mào)易組織協(xié)調(diào)航運(yùn)競爭規(guī)則。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易一體化最能代表國際一體化，海運(yùn)貿(mào)易的自由化是全世界海運(yùn)發(fā)展的主流。從目前國際市場(chǎng)的整體環(huán)境來看，航運(yùn)市場(chǎng)的開放程度已經(jīng)處于一個(gè)比較高的水平，我國應(yīng)在對(duì)海運(yùn)整體競爭力有一個(gè)較為清晰的認(rèn)知的基礎(chǔ)上，循序漸進(jìn)地制定合理計(jì)劃，積極參與國際航運(yùn)的雙邊及多邊談判，堅(jiān)定地反對(duì)惡性航運(yùn)競爭行為，以避免國家之間因航運(yùn)糾紛引起的沖突，更好地促進(jìn)國際航運(yùn)競爭法的完善和發(fā)展。

第六，完善我國的航運(yùn)產(chǎn)業(yè)政策。航運(yùn)產(chǎn)業(yè)一直被看作是國際法上的傳統(tǒng)型支柱產(chǎn)業(yè)，具有重要的地位，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)和國家安全都有著舉足輕重的意義。出于特殊性的保護(hù)，航運(yùn)受到反壟斷法的制約。在當(dāng)前國際航運(yùn)業(yè)放松管制的趨勢(shì)之下，我國不適宜采取單純繼續(xù)擴(kuò)大航運(yùn)產(chǎn)業(yè)政策。應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以競爭性的政策為主導(dǎo)，同時(shí)加以適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策，通過航運(yùn)的反壟斷特性來使天平的兩端保持基本平衡。