唐文靜

(上海市商務(wù)發(fā)展研究中心，上海 200003)

一、全球技術(shù)貿(mào)易宏觀背景分析

(一)世界各國(guó)高度重視技術(shù)貿(mào)易發(fā)展，全球PCT專利申請(qǐng)量快速上升

近年來(lái)，隨著全球技術(shù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)一步加劇，各國(guó)高度重視專利的申請(qǐng)，全球PCT專利申請(qǐng)總量快速增長(zhǎng)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的2020年全球?qū)＠暾?qǐng)量報(bào)告顯示，雖然新冠肺炎疫情給經(jīng)濟(jì)造成巨大的災(zāi)難，但2020年通過(guò)WIPO申請(qǐng)的PCT國(guó)際專利仍繼續(xù)保持了4%的增長(zhǎng)，申請(qǐng)總量達(dá)到了27.59萬(wàn)份，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)2004年的12.26萬(wàn)份。從各國(guó)的申請(qǐng)量來(lái)看，中國(guó)PCT專利申請(qǐng)量排名全球第一，達(dá)到了68720份申請(qǐng)，同比增長(zhǎng)16.1%。隨后依次是，美國(guó)59230份申請(qǐng)，同比增長(zhǎng)3%；日本50520份申請(qǐng)，同比下滑4.1%；韓國(guó)20060份申請(qǐng)，同比增長(zhǎng)5.2%；德國(guó)18643份申請(qǐng)，同比下滑3.7%。值得關(guān)注的是，中國(guó)企業(yè)的成績(jī)尤為突出，2020年中國(guó)華為提交的PCT專利申請(qǐng)量達(dá)到了5464份，并已連續(xù)四年排名第一。中國(guó)京東和OPPO分別以1892份和1801份PCT專利申請(qǐng)排名第七和第八。另外，中國(guó)中興通訊和平安科技也排名前二十，專利申請(qǐng)量分別為1316份和1304份。

(二)計(jì)算機(jī)、數(shù)字通信、電機(jī)等是全球技術(shù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)最大的幾大領(lǐng)域

全球技術(shù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)主要集中在計(jì)算機(jī)、數(shù)字通信、電機(jī)、醫(yī)療技術(shù)等領(lǐng)域。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，2020年計(jì)算機(jī)技術(shù)在已發(fā)布的PCT申請(qǐng)中所占的比例最大，占總數(shù)的9.2%。其次是數(shù)字通信占比8.3%，醫(yī)療技術(shù)占比6.6%，電機(jī)占比6.6%。2020年全球排名前十位的技術(shù)，中國(guó)PCT專利申請(qǐng)量有6項(xiàng)實(shí)現(xiàn)了兩位數(shù)的增長(zhǎng)，其中視聽(tīng)技術(shù)的增長(zhǎng)率最高，達(dá)到了29.5%。隨后依次是數(shù)字通信增長(zhǎng)15.8%，計(jì)算機(jī)技術(shù)增長(zhǎng)13.2%，測(cè)量增長(zhǎng)10.9%，半導(dǎo)體增長(zhǎng)10.1%，藥品增長(zhǎng)10%。此外，從各國(guó)在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的PCT專利申請(qǐng)量排名來(lái)看，2020年中國(guó)在數(shù)字通信領(lǐng)域的PCT專利申請(qǐng)量排名第一，在計(jì)算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域排名第二，在視聽(tīng)技術(shù)領(lǐng)域排名第三；美國(guó)則在計(jì)算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域排名第一；日本在電機(jī)、電器、能源技術(shù)領(lǐng)域排名第一；韓國(guó)在數(shù)字通信技術(shù)領(lǐng)域排名第一；德國(guó)在運(yùn)輸技術(shù)領(lǐng)域排名第一。

(三)各國(guó)注重構(gòu)筑競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化科技貿(mào)易戰(zhàn)略布局

當(dāng)前，隨著技術(shù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇，世界各國(guó)越來(lái)越注重強(qiáng)化科技戰(zhàn)略布局，構(gòu)筑競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2020年，美國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)鍵與新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》，指出美國(guó)為保持全球領(lǐng)導(dǎo)力而強(qiáng)調(diào)發(fā)展“關(guān)鍵與新興技術(shù)”，其中包括兩大戰(zhàn)略支柱——加強(qiáng)國(guó)家安全創(chuàng)新基礎(chǔ)和保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并提出先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)制造、人工智能等20項(xiàng)“關(guān)鍵與新興技術(shù)”清單，以確保美國(guó)在尖端科技領(lǐng)域的引領(lǐng)地位及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2021年，美國(guó)議員提出《為美國(guó)生產(chǎn)半導(dǎo)體(CHIPS)制定有益激勵(lì)措施的法案》。該法案將通過(guò)增加聯(lián)邦激勵(lì)措施來(lái)刺激先進(jìn)芯片制造，推動(dòng)尖端研究和開(kāi)發(fā)，確保供應(yīng)鏈安全，使半導(dǎo)體制造業(yè)重返美國(guó)本土。歐盟也發(fā)布《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》《塑造歐洲數(shù)字未來(lái)》《2021~2027年度財(cái)務(wù)框架》等重量級(jí)科技戰(zhàn)略文件，對(duì)人工智能、量子通信、超級(jí)計(jì)算、區(qū)塊鏈等領(lǐng)域進(jìn)行戰(zhàn)略性技術(shù)發(fā)展并擬投入巨額資金進(jìn)行支持。日本的《綜合創(chuàng)新戰(zhàn)略》提出加大政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持和扶持力度。我國(guó)“十四五”國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃對(duì)強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量做出全面部署，提出要瞄準(zhǔn)人工智能、量子信息、集成電路、生命健康等前沿領(lǐng)域，實(shí)施一批具有前瞻性、戰(zhàn)略性的國(guó)家重大科技項(xiàng)目。

二、技術(shù)貿(mào)易未來(lái)發(fā)展的新趨勢(shì)

(一)美國(guó)在技術(shù)貿(mào)易中有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，但與中國(guó)的差距在逐步縮小

隨著技術(shù)貿(mào)易向縱深推進(jìn)，中美兩個(gè)大國(guó)在此領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)進(jìn)一步加劇。由于之前的技術(shù)積累，美國(guó)在技術(shù)貿(mào)易中的領(lǐng)先地位會(huì)暫時(shí)維持，但隨著中國(guó)綜合國(guó)力日益提升、經(jīng)濟(jì)總量不斷提高以及持續(xù)加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入，兩者的差距會(huì)越來(lái)越小。美國(guó)《華爾街日?qǐng)?bào)》2021年3月2日?qǐng)?bào)道，與美國(guó)停滯不前相比，中國(guó)在科技領(lǐng)域不斷加大投入、努力創(chuàng)新，并實(shí)現(xiàn)了快速增長(zhǎng)。過(guò)去20年，中國(guó)研發(fā)投入占經(jīng)濟(jì)總量的比重增長(zhǎng)了兩倍多，2020年中國(guó)的研發(fā)投入首次超過(guò)了美國(guó)。此外，在其他方面，中美間的差距也逐步縮小。過(guò)去20年來(lái)，中國(guó)授予的學(xué)士學(xué)位數(shù)量翻了兩番多，現(xiàn)在已超過(guò)了美國(guó)、歐盟和日本的總和。盡管美國(guó)授予的科學(xué)和工程博士學(xué)位更多，但差距已大大縮小。20年前，中國(guó)每年授權(quán)發(fā)明專利不到2萬(wàn)件，但到2018年，這個(gè)數(shù)字增加到40萬(wàn)以上，比美國(guó)專利數(shù)量多10萬(wàn)。2007年《財(cái)富》雜志所選世界500強(qiáng)企業(yè)中，美國(guó)企業(yè)數(shù)量是中國(guó)的6倍，而到2018年，中國(guó)企業(yè)數(shù)已經(jīng)接近美國(guó)。

(二)新技術(shù)革命將重塑產(chǎn)業(yè)格局，國(guó)際貿(mào)易將呈現(xiàn)數(shù)字化等特點(diǎn)

新一輪技術(shù)革命以數(shù)字技術(shù)和信息技術(shù)為典型，其引發(fā)的產(chǎn)業(yè)革命將呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)組織平臺(tái)化、技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)放化、生產(chǎn)方式智能化的特征，并影響到全球的分工。預(yù)計(jì)未來(lái)15年，新興數(shù)字經(jīng)濟(jì)與信息技術(shù)發(fā)展將為后發(fā)經(jīng)濟(jì)體提供趕超的機(jī)遇。據(jù)世界貿(mào)易組織(WTO)預(yù)測(cè)，到2030年，世界貿(mào)易將被數(shù)字技術(shù)極大促進(jìn)，特別是在發(fā)展中國(guó)家和服務(wù)業(yè)。數(shù)字化進(jìn)一步增大了工人執(zhí)行任務(wù)時(shí)的復(fù)雜性，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體越來(lái)越注重比較優(yōu)勢(shì)的加強(qiáng)，尤其是在技能密集型部門，新技術(shù)愈加重要，貿(mào)易逐步由實(shí)體貿(mào)易轉(zhuǎn)向數(shù)字化貿(mào)易。隨著國(guó)際分工進(jìn)一步加強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)全球化深入推進(jìn)，國(guó)際貿(mào)易得以持續(xù)發(fā)展。今后世界貿(mào)易發(fā)展將呈現(xiàn)新的特征和趨勢(shì)，數(shù)字技術(shù)將影響國(guó)際貿(mào)易分工，促進(jìn)全球價(jià)值鏈貿(mào)易重新整合。

(三)隨著技術(shù)貿(mào)易向縱深推進(jìn)，各國(guó)將在人工智能、5G等領(lǐng)域爭(zhēng)奪先機(jī)

隨著技術(shù)貿(mào)易向縱深推進(jìn)，各國(guó)紛紛布局，在人工智能、5G等領(lǐng)域搶奪先機(jī)。人工智能作為全新的生產(chǎn)要素推動(dòng)了各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率大幅提升，催生了新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，迅速發(fā)展的人工智能將對(duì)改變?nèi)祟惿鐣?huì)生活和改變世界產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。當(dāng)前各國(guó)政府正在積極布局人工智能領(lǐng)域。在戰(zhàn)略布局方面，美國(guó)為了提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，積極推動(dòng)人工智能發(fā)展，成立由政府組建的人工智能特別委員會(huì)；2020年2月，歐盟委員會(huì)在布魯塞爾發(fā)布《人工智能白皮書》，旨在提高歐洲在人工智能領(lǐng)域的創(chuàng)新能力；英國(guó)政府為建立數(shù)據(jù)倫理中心和區(qū)域技術(shù)中心，宣布向人工智能行業(yè)投入10億英鎊。同時(shí)，隨著信息技術(shù)逐步發(fā)展，世界各國(guó)對(duì)5G技術(shù)商用化和研發(fā)非常重視，積極制定相關(guān)政策和規(guī)劃，希望搶到先機(jī)，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。法國(guó)電信監(jiān)管機(jī)構(gòu)Arcep希望在2025年實(shí)現(xiàn)交通路網(wǎng)全覆蓋，并發(fā)布5G發(fā)展路線圖；美國(guó)白宮召開(kāi)5G峰會(huì)，商討確保加快部署5G移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的政策。此外，中國(guó)、德國(guó)和韓國(guó)等也在爭(zhēng)相試水5G商用服務(wù)，未來(lái)5G技術(shù)在全球范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)將更加劇烈。

(四)安全領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新需求強(qiáng)烈，催生技術(shù)貿(mào)易監(jiān)管新模式

技術(shù)創(chuàng)新一方面推動(dòng)人類社會(huì)的發(fā)展進(jìn)程，另一方面對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家安全和社會(huì)治理提出更高的挑戰(zhàn)。智能攻防技術(shù)使網(wǎng)絡(luò)安全形勢(shì)愈加復(fù)雜。當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)安全無(wú)論對(duì)外還是對(duì)內(nèi)，在硬件、軟件和數(shù)據(jù)等方面都面臨更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。云計(jì)算、量子計(jì)算和人工智能等技術(shù)的持續(xù)進(jìn)步，加速推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)攻防技術(shù)發(fā)生全面變革，由人工主導(dǎo)快速向智能攻防轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)已非常清晰。與此同時(shí)，人工智能等的快速發(fā)展引發(fā)了諸多經(jīng)濟(jì)、政治、倫理和法律危機(jī)，給社會(huì)治理和國(guó)家安全帶來(lái)非常大的挑戰(zhàn)，未來(lái)前沿技術(shù)對(duì)社會(huì)治理和國(guó)家安全的挑戰(zhàn)將越來(lái)越突出。當(dāng)前各國(guó)政府正在積極制定和實(shí)施新的條例和規(guī)則，以達(dá)成網(wǎng)絡(luò)安全、消費(fèi)者保護(hù)或數(shù)據(jù)隱私等公共政策目標(biāo)。安全領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新需求強(qiáng)烈，催生技術(shù)貿(mào)易監(jiān)管新模式。

(五)新能源技術(shù)發(fā)展加速，世界各國(guó)在此領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)

當(dāng)前，社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)向新能源，作為各國(guó)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的新能源技術(shù)，成為世界各國(guó)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)重心。掌握了先進(jìn)的能源技術(shù)，一個(gè)國(guó)家在新技術(shù)創(chuàng)新方面就有了優(yōu)勢(shì)，不斷發(fā)展的能源技術(shù)，使生產(chǎn)效率不斷提升，也改變了世界能源格局。作為解決能源與經(jīng)濟(jì)、安全、環(huán)境矛盾最有效路徑的新能源，在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮至關(guān)重要的作用。由于成本下降與技術(shù)進(jìn)步助力促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)走向新高度，目前新能源技術(shù)的發(fā)展速度已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)常規(guī)能源，其推動(dòng)能源低碳化、高質(zhì)量拓展。為此，各國(guó)政府將更加關(guān)注新能源技術(shù)，以使其更大力度地推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

三、我國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展策略

(一)發(fā)揮政府能動(dòng)性促進(jìn)我國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展

進(jìn)一步完善技術(shù)貿(mào)易發(fā)展促進(jìn)機(jī)制，從國(guó)家層面和地方政府層面聯(lián)合推動(dòng)我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，增強(qiáng)對(duì)技術(shù)貿(mào)易的宏觀指導(dǎo)，并協(xié)調(diào)各部門、各省市出臺(tái)促進(jìn)政策。積極整合政策資源，研究制定促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的金融、財(cái)政、稅收、海關(guān)等支持政策。構(gòu)建技術(shù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系，健全技術(shù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系，加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)全覆蓋，強(qiáng)化部門間信息共享，提高監(jiān)測(cè)預(yù)警和事中事后監(jiān)管能力。合理布局我國(guó)東西部技術(shù)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，以東部帶動(dòng)西部技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，發(fā)揮北京、上海、廣東等基礎(chǔ)較好省市的帶動(dòng)作用。

(二)提高產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定性和競(jìng)爭(zhēng)力

提升產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈自主可控能力，推進(jìn)技術(shù)貿(mào)易新發(fā)展格局建設(shè)。針對(duì)目前產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈存在的短板，應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)制定明確的補(bǔ)鏈計(jì)劃，完善相關(guān)的政策并積極落實(shí)，通過(guò)政府引導(dǎo)、政策支持、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新等多種手段，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈向上、下游環(huán)節(jié)延伸。加快簡(jiǎn)政放權(quán)改革，不斷優(yōu)化營(yíng)商服務(wù)環(huán)境，吸引高端產(chǎn)業(yè)投資和“走出去”，推動(dòng)高端要素資源的集聚，提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位。重視技術(shù)因素在增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈中的核心作用，瞄準(zhǔn)學(xué)科領(lǐng)域前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的技術(shù)含量和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

(三)加強(qiáng)與技術(shù)貿(mào)易相銜接的制度體系建設(shè)

積極參與制定國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則。2020年中國(guó)已完成RCEP協(xié)定簽署，與此同時(shí)中國(guó)也表達(dá)了加入全面且先進(jìn)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(CPTPP)的意愿。這些協(xié)議將助力我國(guó)營(yíng)造技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的外部環(huán)境，積極參與世貿(mào)組織等機(jī)構(gòu)關(guān)于技術(shù)貿(mào)易國(guó)際規(guī)則談判。下一步要加強(qiáng)對(duì)外國(guó)政府和產(chǎn)品生產(chǎn)與定價(jià)的了解、分析和研究，對(duì)外國(guó)經(jīng)濟(jì)政策與生產(chǎn)的數(shù)據(jù)進(jìn)行搜集與分析研究，找出我國(guó)貿(mào)易壁壘設(shè)置的核心突破口。同時(shí)深入分析我國(guó)主要市場(chǎng)的各種進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)，分析其對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)影響的利弊，有針對(duì)性地采取應(yīng)對(duì)措施，學(xué)習(xí)和研究國(guó)際貿(mào)易相關(guān)規(guī)定，完善政策體系，為技術(shù)貿(mào)易的管理創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。

(四)搭建各類平臺(tái)促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易多邊合作

加強(qiáng)與世界各國(guó)的技術(shù)貿(mào)易合作，增強(qiáng)政府間及非政府組織、企業(yè)間的交流與合作。充分發(fā)揮中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)、中國(guó)國(guó)際技術(shù)進(jìn)出口交易會(huì)等平臺(tái)的作用，依托其建立和完善技術(shù)貿(mào)易企業(yè)和項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)，搭建好技術(shù)貿(mào)易平臺(tái)。加大技術(shù)貿(mào)易中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的培育及扶持，加強(qiáng)技術(shù)促進(jìn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)布局和建設(shè)。發(fā)揮商協(xié)會(huì)與境外中介機(jī)構(gòu)的作用，建立技術(shù)貿(mào)易合作機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的合作，推動(dòng)中外技術(shù)交流合作向更深層次發(fā)展。引導(dǎo)國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)公司或發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)先進(jìn)企業(yè)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，進(jìn)行技術(shù)研究交流合作。

(五)強(qiáng)化技術(shù)貿(mào)易人才隊(duì)伍建設(shè)

聚焦高新技術(shù)人才培養(yǎng)，形成政府部門、高校、科研院所、企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)人才的新機(jī)制。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)急需要的各類人才培養(yǎng)。鼓勵(lì)企業(yè)在海外投資設(shè)廠、并購(gòu)或設(shè)立研發(fā)中心。積極引進(jìn)跨國(guó)投資領(lǐng)軍型人才，充分利用駐海外機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織的網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，加大對(duì)緊缺急需的海外高層次人才的引進(jìn)力度。同時(shí)，積極引進(jìn)一批熟悉高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易投資規(guī)則、國(guó)外法律，熟悉國(guó)際經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略性人才。繼續(xù)加強(qiáng)國(guó)際間人員流動(dòng)、資格互認(rèn)、標(biāo)準(zhǔn)化等方面的磋商與合作，為專業(yè)技術(shù)人才“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”提供便利。