康奭熙

（沈陽師范大學(xué)，遼寧 沈陽 110034）

一、專利使用權(quán)出資的內(nèi)涵及理論爭議考察

隨著現(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)在當(dāng)代市場經(jīng)濟中發(fā)揮著越來越重要的作用。知識產(chǎn)權(quán)和公司法領(lǐng)域出現(xiàn)了諸多交叉問題，其中關(guān)于專利的使用權(quán)能否作為資本進行出資的問題，時至今日仍為學(xué)術(shù)和司法實踐討論的熱點話題。

（一）專利使用權(quán)的內(nèi)涵

專利使用權(quán)出資是一種資本的轉(zhuǎn)化過程，是專利權(quán)人或者被許可人以其專利使用權(quán)向公司履行出資義務(wù)，許可公司享有專利使用權(quán)的全部或部分權(quán)能，以此換取公司股份的行為。故專利使用權(quán)出資分為兩種情況，即第一種是專利權(quán)人將專利使用權(quán)出資給公司，但是自己仍然可以享有專利的其他權(quán)能；第二種是專利權(quán)人將使用權(quán)許可給被許可人使用后，由被許可人將其出資給公司，而專利權(quán)人仍享有專利的其他權(quán)能。

（二）專利使用權(quán)出資的理論爭議及原因分析

對于專利使用權(quán)能否出資問題，學(xué)術(shù)界存在著不同的觀點，但大體上分為三種觀點，即否定論、肯定論和限制論，出現(xiàn)此種爭議學(xué)說的原因主要有以下兩點：

第一，知識產(chǎn)權(quán)制度與公司法制度之間的價值沖突。由于專利權(quán)的特殊性，其具有無形性，且其所有權(quán)可以與使用權(quán)相分離，這就出現(xiàn)了使用權(quán)出資的可能性以及帶來的爭議問題。

第二，法律規(guī)定不明致理論實踐爭論。我國的立法采取概括加排除的方式，對于知識產(chǎn)權(quán)出資問題進行規(guī)定，但對于專利使用權(quán)出資，法律規(guī)定則顯得過于模糊，既沒有明文允許也沒有作出禁止。

二、專利使用權(quán)出資適當(dāng)性論證

盡管理論界對于專利使用權(quán)出資存在一定爭論，但在知識經(jīng)濟大背景下，我們應(yīng)當(dāng)用發(fā)展的眼光來看待專利使用權(quán)出資的可行性問題。無論從公司立法理念到現(xiàn)實需求，還是從公司信用基礎(chǔ)到出資制度，都產(chǎn)生了很大的變化，而這些發(fā)展變化正在為專利使用權(quán)出資敞開大門。

（一）當(dāng)前法律實踐發(fā)展趨勢肯定專利使用權(quán)出資

首先，從立法發(fā)展趨勢上看，專利使用權(quán)出資是必然的趨勢。雖然在國家層面上的法律法規(guī)中，并沒有對于專利使用權(quán)出資進行明文規(guī)定，但是一些地方已經(jīng)先行一步進行探索，作出了關(guān)于專利使用權(quán)出資的相關(guān)具體規(guī)定。一是上海市工商局《關(guān)于積極支持企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展的若干意見》（2011）；二是浙江省舟山市定海區(qū)工商局為對接海洋綜合開發(fā)試驗區(qū)建設(shè)而推出的十項登記新政（2012）；三是湖南省科技廳、湖南省工商行政管理局、湖南省知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合出臺的《關(guān)于支持以專利使用權(quán)出資登記注冊公司的若干規(guī)定（試行）》（2014）。其中前兩個文件已經(jīng)明確提出，要擴大知識產(chǎn)權(quán)出資范圍，開展專利使用權(quán)等新類型知識產(chǎn)權(quán)出資試點工作。而湖南省則明確限定出資的使用權(quán)類型為專利權(quán)人的獨占許可使用權(quán)，并規(guī)定不限制專利使用權(quán)作價出資的入股比例。雖然這些文件的性質(zhì)只是地方性政策文件，但不難看出，我國各地方已經(jīng)開始意識到專利使用權(quán)出資的問題，并且在一定程度上對其進行了肯定，這也反映出我國對于專利使用權(quán)出資的趨勢，那就是肯定專利使用權(quán)的資本轉(zhuǎn)化，促進知識在市場中的作用，保護和發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在促進全面深化市場經(jīng)濟改革中的作用。

其次，從司法實踐上來看，專利使用權(quán)出資亦被大多數(shù)法院所贊同。法院在處理與之相關(guān)的糾紛時，基本肯定專利使用權(quán)出資的效力。例如在鄧某訴馮某股東出資糾紛案中，法院認為，馮某以專利獨占許可使用方式作為技術(shù)出資，系雙方當(dāng)事人真實意思表示，依法成立，合法有效，對雙方當(dāng)事人均具有法律約束力。［1］

（二）公司資本制度理念轉(zhuǎn)變允許專利使用權(quán)出資

一方面，現(xiàn)代公司效率價值理念允許專利使用權(quán)出資。從公司設(shè)立的目的看，公司是為了通過公司資本的有效籌措和良好運用，最終達到為股東帶來更大利益，因此鼓勵投資，充分利用股東投資資源，追求效率，以達到公司盈利是其根本意愿。［2］這就要求給予股東最大的自由，使股東的出資方式更加寬松，進而調(diào)動股東投資的積極性，增加公司的財富。另外，出資人出資方式的靈活，才能最大限度地調(diào)動社會有效的資源，這也符合投資人追求利益最大化的要求。給予出資人最大限度的自由，才能夠有效地提高公司的經(jīng)營效率，這對于投資者、債權(quán)人、整個社會來說都具有積極意義。

另一方面，信用資本到信用資產(chǎn)的觀念轉(zhuǎn)變允許專利使用權(quán)出資。隨著企業(yè)的發(fā)展，人們對于信用資產(chǎn)越發(fā)重視，資產(chǎn)信用體系的發(fā)展，不再要求專利使用權(quán)價值的一成不變，隨著市場的發(fā)展，其價值的增或減都是資產(chǎn)流動的正常變動，這就能有效解釋專利使用權(quán)對于公司法資本維持和資本不變原則的突破。對于專利使用權(quán)價值的變化，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)盡到市場合理謹慎交易者的注意義務(wù)，通過對于公司的收益率和流動性來判斷公司的實力和信用。另外，專利使用權(quán)在公司的經(jīng)營過程中發(fā)揮著促進公司資產(chǎn)的流動變化的作用，當(dāng)然其為公司的資產(chǎn)的增加必然有重要的作用，一定程度上與貨幣等資產(chǎn)共同起到了擔(dān)保公司信用的功能。

（三）推動知識資本轉(zhuǎn)化要求專利使用權(quán)出資

首先，專利使用權(quán)出資，能夠促進專利使用權(quán)轉(zhuǎn)化成企業(yè)資本，調(diào)動社會上一切可以利用的知識資源。其次，專利使用權(quán)出資，為企業(yè)融資提供重要的途徑。尤其一些實力較為薄弱者，以低于轉(zhuǎn)讓專利權(quán)限的成本獲得了對于專利的實際使用權(quán)利，而且不存在專利轉(zhuǎn)讓的問題，使得出資形式更加簡單。最后，專利使用權(quán)出資，有利于促進國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，推進技術(shù)的有效實施，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化，為創(chuàng)新型的企業(yè)提供了發(fā)展的良好契機。

三、專利使用權(quán)出資的制度完善

（一）允許被許可人以專利使用權(quán)出資

本文認為應(yīng)當(dāng)同時允許專利權(quán)人和被許可人以使用權(quán)出資。作為專利權(quán)人以其專利使用權(quán)進行出資，在理論上應(yīng)無異議，故本文單獨就被許可人使用權(quán)出資問題進行闡述。我們允許以專利使用權(quán)出資的目的即是促進知識資本的積極流動和有效參與企業(yè)經(jīng)營當(dāng)中，無論是專利權(quán)人還是被許可人其使用權(quán)均擁有財產(chǎn)的性質(zhì)，均表現(xiàn)為一定的資產(chǎn)價值。對于專利使用權(quán)價值的變化問題，在出資前出資人應(yīng)當(dāng)在合同中與公司或其他出資人明確約定，一旦其他出資人同意，我們就應(yīng)該允許這種意思自由的存在，與當(dāng)前主流的觀點“事前約定，事后規(guī)制”一致。另外，在出資時合同中可以明確約定專利使用權(quán)定期評估作價，一旦出現(xiàn)專利使用權(quán)價值的變化可以要求出資人進行補充出資。

（二）對專利權(quán)人處分專利權(quán)進行限制

在以使用權(quán)出資或者被許可人將使用權(quán)出資后，專利所有權(quán)人理論上都享有自由處分其專利及相關(guān)權(quán)的權(quán)利。專利權(quán)人將使用權(quán)出資后，其再將專利轉(zhuǎn)讓他人就會出現(xiàn)一系列問題，如這種轉(zhuǎn)讓是否需要股東大會的許可？轉(zhuǎn)讓時其他股東是否享有優(yōu)先購買權(quán)？［3］從專利權(quán)角度來看，專利權(quán)人享有自由轉(zhuǎn)讓其專利的權(quán)利，但是從公司法角度來看，既然專利權(quán)人已經(jīng)將使用權(quán)出資給公司，其進行專利權(quán)處分時必然影響使用權(quán)的行使，影響公司的資產(chǎn)的變動，這時就必須經(jīng)過公司股東會的同意，并且股東有優(yōu)先購買權(quán)，因此這形成了一個重要的矛盾。

對于以上的矛盾，皆涉及不同法之間的沖突，而從目前專利使用權(quán)的出資發(fā)展現(xiàn)狀來看，應(yīng)當(dāng)對專利權(quán)人的轉(zhuǎn)讓權(quán)行使進行限制。第一，專利權(quán)人在專利轉(zhuǎn)讓時，如果在專利轉(zhuǎn)讓時約定仍由原專利權(quán)人享有使用權(quán)，應(yīng)當(dāng)允許其自由轉(zhuǎn)讓，這使公司對于專利使用權(quán)的使用不受后來轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押行為的影響。第二，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容包括了專利的使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公司的股東會的同意，并由股東享有優(yōu)先購買權(quán)，這也是平衡公司利益和專利權(quán)人利益的解決之道，以防止專利權(quán)屬變更對公司造成巨大的損失。第三，一旦專利權(quán)人的專利轉(zhuǎn)讓，專利權(quán)人即不享有專利的各種權(quán)利，其所擁有的專利使用權(quán)所代表的財產(chǎn)即已消滅，其不再符合公司股東以擁有財產(chǎn)出資的要求，應(yīng)當(dāng)退出公司，不再享有股東的身份。第四，應(yīng)當(dāng)嚴格限制專利權(quán)人以其專利權(quán)進行質(zhì)押，以保證專利使用權(quán)的完整性，保障專利使用權(quán)出資期限內(nèi)的公司的各項權(quán)益。