靳彤 趙勇

1.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)圖書館 北京 100070；2.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)情報(bào)研究中心 北京 100091

引言

科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，關(guān)系到國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的步伐，也是社會(huì)誠(chéng)信體系的重要組成部分，關(guān)乎社會(huì)誠(chéng)信體系的構(gòu)建。近年來我國(guó)科研不端事件頻現(xiàn)，社會(huì)各界對(duì)于科研誠(chéng)信問題十分關(guān)注。2018年5月，中辦、國(guó)辦聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》，對(duì)于完善科研誠(chéng)信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系作出重要指示，“從事科研活動(dòng)及參與科技管理服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行科研誠(chéng)信建設(shè)的主體責(zé)任。從事科研活動(dòng)的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等是科研誠(chéng)信建設(shè)第一責(zé)任主體，要對(duì)加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)作出具體安排，將科研誠(chéng)信工作納入常態(tài)化管理?！备咝Ｗ鳛榭蒲谢顒?dòng)的主要陣地，也是培育人才的重要陣地，在科研誠(chéng)信建設(shè)中的起到不可替代的作用。同時(shí)，高?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)也是一面鏡子，可以反映出我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)況。

國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)于高?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)十分關(guān)注，展開了豐富的研究。首先，已有研究對(duì)于高校科研誠(chéng)信制度建設(shè)展開了積極的探討。高校加強(qiáng)科研管理制度[1]、細(xì)化經(jīng)費(fèi)管理制度[2]、完善科研評(píng)價(jià)監(jiān)督機(jī)制[3]、構(gòu)建科研誠(chéng)信教育體系[4]能夠有效促進(jìn)高?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)。同時(shí)，高校可以積極發(fā)揮大學(xué)章程的作用[5]、注意防控學(xué)術(shù)權(quán)力的濫用[6]、打造專業(yè)、精細(xì)的科研服務(wù)團(tuán)隊(duì)[7]，為科研誠(chéng)信建設(shè)保駕護(hù)航。其次，已有研究對(duì)我國(guó)高校科研誠(chéng)信教育展開了分析，介紹了我國(guó)高校科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)、施教對(duì)象、施教方式、施教內(nèi)容、案例宣傳教育等工作現(xiàn)狀[8]，探討了我國(guó)科研誠(chéng)信教育工作中課程開設(shè)的對(duì)象、主體、課程性質(zhì)[9]，提出了構(gòu)建“一元二層三面”的科研誠(chéng)信教育價(jià)值觀體系，建立中心—網(wǎng)絡(luò)式的“縱向到底、橫向到邊”的組織架構(gòu)[10]。此外，已有研究廣泛介紹了國(guó)外高校科研誠(chéng)信建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，分別介紹了美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)[11]、德國(guó)杜塞爾多夫大學(xué)[12]、丹麥奧胡斯大學(xué)[13]、英國(guó)杜倫大學(xué)[14]、澳大利亞麥考瑞大學(xué)[15]等高校的科研誠(chéng)信政策、管理制度、管理機(jī)構(gòu)、科研不端調(diào)查處理流程等內(nèi)容為我國(guó)高?？蒲姓\(chéng)信研究和管理提供經(jīng)驗(yàn)。比較研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的科研誠(chéng)信教育以較為軟性的倡導(dǎo)為主，缺少較為硬性的要求以及較為持續(xù)性和系統(tǒng)性的支持[16]。基于已有研究的經(jīng)驗(yàn)，本研究對(duì)國(guó)內(nèi)高校科研誠(chéng)信管理工作的整體情況以及主要特征展開了綜合分析，以期為國(guó)家科研誠(chéng)信建設(shè)提供參考。

1 研究設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)處理

1.1 研究設(shè)計(jì)

高?？蒲姓\(chéng)信管理工作的開展，一方面需要頒布政策來明確科研誠(chéng)信管理的內(nèi)容和要求、提供科研誠(chéng)信管理工作的重點(diǎn)和方向；一方面需要設(shè)立管理機(jī)構(gòu)來開展科研誠(chéng)信管理具體工作、制定科研誠(chéng)信管理的規(guī)范和制度。因此，本研究從高?？蒲姓\(chéng)信管理政策和科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)兩個(gè)方面入手，以2019年軟科中國(guó)最好大學(xué)排名前50的高校為研究樣本，綜合使用政策分析、政策計(jì)量、歸納分析等方法，對(duì)高?？蒲姓\(chéng)信管理工作進(jìn)行全面分析，以期歸納總結(jié)我國(guó)高校科研誠(chéng)信管理工作的成效和不足，為進(jìn)一步加強(qiáng)我國(guó)高校的科研誠(chéng)信建設(shè)提供一定的決策依據(jù)和政策參考。

1.2 數(shù)據(jù)處理

首先，通過調(diào)研樣本高校的官網(wǎng)獲取科研誠(chéng)信管理政策和管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。一方面，下載科研誠(chéng)信政策全文，并記錄各項(xiàng)政策的頒布機(jī)構(gòu)、政策名稱、頒布時(shí)間、政策獲取步驟、網(wǎng)頁鏈接等字段。另一方面，獲取科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，記錄其機(jī)構(gòu)名稱、主管機(jī)構(gòu)、是否頒布機(jī)構(gòu)規(guī)章、管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)頁的獲取步驟及網(wǎng)頁鏈接等字段。其次，分組讀取高?？蒲姓\(chéng)信政策，背對(duì)背提取科研誠(chéng)信政策主題詞，并制成高?？蒲姓\(chéng)信主題詞表，基于此展開主題詞分析。最后，集體整理高校科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)規(guī)章全文，剖析機(jī)構(gòu)規(guī)章的章節(jié)結(jié)構(gòu)和重點(diǎn)內(nèi)容，并展開內(nèi)容分析。

2 高?？蒲姓\(chéng)信政策建設(shè)現(xiàn)狀分析

2.1 政策頒布時(shí)間與數(shù)量分析

政策文獻(xiàn)計(jì)量通過分析政策分布特征、政策變遷、政策擴(kuò)散、政策主題等內(nèi)容，為研究者提供政策的實(shí)證數(shù)據(jù)與客觀描述。[17]對(duì)高校科研誠(chéng)信政策進(jìn)行計(jì)量分析，能夠客觀揭示高?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)的概貌。從高校科研誠(chéng)信政策分布情況（圖1）來看，所有樣本高校均結(jié)合自身實(shí)際制定了校級(jí)科研誠(chéng)信政策，共計(jì)出臺(tái)政策110項(xiàng)，平均每所高校頒布政策2.2項(xiàng)。其中有32所高校頒布了多項(xiàng)政策對(duì)科研誠(chéng)信管理工作予以規(guī)范，從不同角度出發(fā)針對(duì)科研誠(chéng)信管理工作制定規(guī)范，例如四川大學(xué)頒布了8項(xiàng)相關(guān)政策，制定了較為全面的規(guī)定。從高?？蒲姓\(chéng)信政策頒布時(shí)間（圖2）來看，2000年就已經(jīng)有高校頒布了科研誠(chéng)信政策，每年度頒布的政策數(shù)量整體上呈現(xiàn)出波動(dòng)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，近5年呈現(xiàn)出良好的增長(zhǎng)趨勢(shì)。本研究在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，至少有23所高校積極開展了科研誠(chéng)信政策的更替工作（見表1），完成了26項(xiàng)政策的修訂或更替，可見不少高校對(duì)于科研誠(chéng)信管理工作較為重視，能夠隨著政策環(huán)境變化進(jìn)行政策調(diào)整，及時(shí)了解跟進(jìn)國(guó)家政策方向，積極調(diào)整科研誠(chéng)信管理工作方向、完善工作方案。

表1 高?？蒲姓\(chéng)信政策更替表

圖1 高?？蒲姓\(chéng)信政策數(shù)量分布圖

圖2 高?？蒲姓\(chéng)信政策頒布時(shí)間分布圖

2.2 各高校政策中科研不端行為定義的比較分析

科研不端行為無疑是科研誠(chéng)信建設(shè)的基石范疇[18]，也是科研誠(chéng)信管理的關(guān)鍵內(nèi)容，開展科研誠(chéng)信管理工作，首先要明確科研不端行為的表現(xiàn)和范疇。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，有78項(xiàng)政策列舉了常見的科研不端行為，每所高校都明確規(guī)定了科研不端行為的主要表現(xiàn)。本研究將各項(xiàng)政策中科研不端行為的相關(guān)條文提取出來，逐句提取識(shí)別，歸納出高校政策中列舉的科研不端行為的具體表現(xiàn)（見表2）。整體來看，高校在其政策中較為詳細(xì)地描述了科研不端行為，并對(duì)于偽造、篡改和剽竊這三類基本科研不端行為形成高度統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，同時(shí)對(duì)不當(dāng)署名、偽造學(xué)術(shù)經(jīng)歷、買賣論文、代寫代投論文、一稿多投、重復(fù)發(fā)表等常見科研不端行為也較為重視。然而，濫用學(xué)術(shù)信譽(yù)、濫用學(xué)術(shù)權(quán)利、泄露學(xué)術(shù)秘密、濫用科研資源等不當(dāng)行為，或因其不易被外界察覺、舉證較為困難、調(diào)查周期較長(zhǎng)等原因，或因其尚未在國(guó)家層面的政策中明確體現(xiàn)出來，當(dāng)前只有少數(shù)高校明文禁止上述不當(dāng)行為。然而正是因?yàn)檫@類不當(dāng)行為的隱蔽性和復(fù)雜性，其帶來的不良影響并不亞于其他科研不端行為，這一點(diǎn)值得科研誠(chéng)信管理部門關(guān)注。

表2 高?？蒲姓\(chéng)信政策中科研不端行為的具體表現(xiàn)

2.3 政策主題詞分析

政策主題詞分析可以歸納總結(jié)高?？蒲姓\(chéng)信管理工作的重點(diǎn)和方向，本研究從樣本政策原文中逐一提取主題詞，統(tǒng)計(jì)政策主題詞詞頻并生成詞云圖（圖3）。從主題詞內(nèi)容來看，高?？蒲姓\(chéng)信政策圍繞著科研不端行為懲處、政策適用范圍、校內(nèi)科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)、科研不端行為具體表現(xiàn)、舉報(bào)人申訴復(fù)核程序、科研不端案件受理調(diào)查流程、學(xué)術(shù)規(guī)范內(nèi)容、科研不端行為舉報(bào)等主題，對(duì)科研誠(chéng)信管理工作提出具體規(guī)范和要求。從主題詞詞頻統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，高?？蒲姓\(chéng)信管理工作取得了一定的成效。一來，各個(gè)高校都能夠在政策中明確列舉科研不端行為的表現(xiàn)，或?qū)W(xué)術(shù)規(guī)范的內(nèi)容展開明確描述，基本明晰了科研誠(chéng)信的基本概念，為其科研誠(chéng)信管理工作奠定了基礎(chǔ)。二來，大多數(shù)高校在政策中闡明了科研不端行為將帶來的嚴(yán)重后果，并且明確了校級(jí)科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)及其受理調(diào)查科研不端案件的工作流程，初步明確了科研誠(chéng)信管理的工作思路。另一方面，高校科研誠(chéng)信管理工作仍存在需要加強(qiáng)的方面，科研誠(chéng)信教育、科研不端舉報(bào)是預(yù)防和治理科研不端行為的重要途徑，然而這兩個(gè)主題被高?？蒲姓\(chéng)信政策提及的頻次較低，能夠從一定程度上說明二者沒有得到足夠的重視?？傮w來看，各個(gè)高校通過制定政策明晰了科研誠(chéng)信管理工作主要問題，但部分高校對(duì)于科研誠(chéng)信舉報(bào)和科研誠(chéng)信教育的相關(guān)工作有待加強(qiáng)完善。

圖3 高校科研誠(chéng)信政策主題詞詞云圖

2.4 高校及其政策主題詞聚類分析

為進(jìn)一步分析高校與科研誠(chéng)信政策主題之間的關(guān)系，本研究根據(jù)政策主題結(jié)構(gòu)間余弦相似度的平均值繪制了樣本高校的科研誠(chéng)信政策主題聚類圖（見圖4）。圖中，行與列交叉的格子代表高校在政策主題上的發(fā)文比重，顏色由淺入深，代表高校對(duì)主題的側(cè)重程度，顏色越深代表高校越關(guān)注某主題。依據(jù)政策主題相似度的聚類結(jié)果，50所高校可以被劃分為五種類型。第一類高校在科研誠(chéng)信政策主題結(jié)構(gòu)上的描述性特征為重視“科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)”建設(shè)，區(qū)分性特征為“完善相關(guān)管理制度”，本研究將其歸納為“科研誠(chéng)信制度建設(shè)型”高校。第二類高校在科研誠(chéng)信政策主題結(jié)構(gòu)上的描述性特征為重視“科研不端懲處”制度，區(qū)分性特征為明確“政策適用范圍”，本研究將其歸納為“科研不端行為制約型”高校。第三類高校在科研誠(chéng)信政策主題結(jié)構(gòu)上的描述性特征為重視“科研不端行為”概念界定，區(qū)分性特征為明確“科研不端認(rèn)定”條件，本研究將其歸納為“科研不端行為概念明確型”高校。第四類高校在科研誠(chéng)信政策主題結(jié)構(gòu)上的描述性特征為重視“科研不端懲處”制度，區(qū)分性特征為明確“科研不端認(rèn)定”條件，本研究將其歸納為“科研不端制約管理型”高校。第五類高校在科研誠(chéng)信政策主題結(jié)構(gòu)上的描述性特征為重視“科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)”建設(shè)，區(qū)分性特征為“約束惡意舉報(bào)”行為，本研究將其歸納為“科研不端精細(xì)管理型”高校。總體來看，科研誠(chéng)信制度建設(shè)型高?？蒲姓\(chéng)信政策覆蓋的主題范圍較廣，科研不端制約管理型高校覆蓋的主題較少，但本研究尚未發(fā)現(xiàn)高校排名與科研誠(chéng)信政策類型之間的相關(guān)性。

圖4 高校科研誠(chéng)信政策主題聚類結(jié)果

3 高?？蒲姓\(chéng)信管理機(jī)構(gòu)設(shè)立現(xiàn)狀分析

3.1 管理機(jī)構(gòu)名稱、類型分析

高校落實(shí)科研誠(chéng)信第一責(zé)任主體，有必要成立專門的科研誠(chéng)信管理的機(jī)構(gòu)或工作小組，督促科研誠(chéng)信建設(shè)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，50所樣本高校均責(zé)成相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)科研誠(chéng)信工作，這些機(jī)構(gòu)或指導(dǎo)科研誠(chéng)信工作發(fā)展方向，或制定科研誠(chéng)信規(guī)章制度，或直接參與科研誠(chéng)信管理具體工作，從不同角度出發(fā)促進(jìn)高?？蒲姓\(chéng)信管理。從科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)名稱來看，盡管高?？蒲姓\(chéng)信管理機(jī)構(gòu)的類型多樣、名稱復(fù)雜，實(shí)際上主要分為四大類，第一類機(jī)構(gòu)是由校學(xué)術(shù)委員會(huì)直接負(fù)責(zé)科研誠(chéng)信工作；第二類機(jī)構(gòu)獨(dú)立負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)道德、科研誠(chéng)信相關(guān)事宜；第三類機(jī)構(gòu)將科研誠(chéng)信工作與學(xué)風(fēng)建設(shè)工作納為一體；第四類機(jī)構(gòu)側(cè)重學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)倫理等科研誠(chéng)信的某一方面。學(xué)術(shù)委員會(huì)是科研機(jī)構(gòu)行使學(xué)術(shù)權(quán)力的最高機(jī)構(gòu), 是科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)管理的一項(xiàng)基本制度[19]。樣本中11所高校由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)直接管理科研誠(chéng)信工作，其余39所高校的專門管理機(jī)構(gòu)大多為學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)的下設(shè)機(jī)構(gòu)，接受校級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)的管理和指導(dǎo)。整體來看，高校學(xué)術(shù)委員會(huì)統(tǒng)籌各個(gè)高校的科研誠(chéng)信管理工作，各類專門委員會(huì)在科研誠(chéng)信管理中發(fā)揮了積極的管理作用。

表3 高?？蒲姓\(chéng)信管理機(jī)構(gòu)類別表

3.2 管理機(jī)構(gòu)規(guī)章制度概況分析

機(jī)構(gòu)規(guī)章是機(jī)構(gòu)運(yùn)行的重要制度依據(jù)，科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)規(guī)章既是其開展管理工作的基本規(guī)范，又是其在科研誠(chéng)信管理實(shí)踐工作中的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)是否頒布相關(guān)規(guī)章制度，能夠在一定程度上反映出科研誠(chéng)信管理工作的制度化和規(guī)范化。根據(jù)前文分析可知，校級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)在科研誠(chéng)信管理工作中起到統(tǒng)籌作用，因此本研究首先調(diào)研了高校學(xué)術(shù)委員會(huì)章程，發(fā)現(xiàn)樣本高校中有48所頒布并公開了學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)章程，大都對(duì)科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)范圍、運(yùn)行機(jī)制、工作流程等內(nèi)容做出了詳細(xì)規(guī)定。樣本高校中有39所高校成立了專門的科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)，其中有15所高校頒布并公開了專門管理機(jī)構(gòu)的章程或工作規(guī)程，在校學(xué)術(shù)委員會(huì)章程的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了科研誠(chéng)信管理的對(duì)象和行為、規(guī)范了科研不端舉報(bào)、受理、調(diào)查、認(rèn)定、申訴、復(fù)核、懲處等具體工作的內(nèi)容和流程?？傮w來看，高?？蒲姓\(chéng)信管理機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度建設(shè)程度較高，絕大多數(shù)高校的科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)都基本完成了規(guī)章制度建設(shè)，并且有近1/3的高校完成了專門針對(duì)科研誠(chéng)信工作的制度規(guī)范。

圖5 高校科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)及其章程頒布情況統(tǒng)計(jì)圖

3.3 管理機(jī)構(gòu)規(guī)章制度內(nèi)容分析

為進(jìn)一步分析高?？蒲姓\(chéng)信管理機(jī)構(gòu)規(guī)章制度的內(nèi)容，本研究對(duì)調(diào)研發(fā)現(xiàn)的15個(gè)科研誠(chéng)信管理專門委員會(huì)的章程全文展開內(nèi)容分析。結(jié)果顯示，大多數(shù)機(jī)構(gòu)規(guī)章的內(nèi)容主要圍繞機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和定位、發(fā)展目標(biāo)、主要職責(zé)、機(jī)構(gòu)人員組成規(guī)則、機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)、運(yùn)行機(jī)制等類目展開。為深入了解高?？蒲姓\(chéng)信管理機(jī)構(gòu)的組成機(jī)制和主要工作制度，本研究對(duì)高校科研誠(chéng)信機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)職能、會(huì)議制度、人員組成機(jī)制、科研不端受理調(diào)查機(jī)制展開了深入調(diào)研。調(diào)研結(jié)果顯示，從機(jī)構(gòu)職能來看，高?？蒲姓\(chéng)信管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)制定相關(guān)方針政策、受理及調(diào)查科研不端案件、組織參與科研誠(chéng)信教育等工作；從會(huì)議制度來看，大多數(shù)高校都形成了例會(huì)制度+主任召集會(huì)議制度/按需召開專門會(huì)議；從專門機(jī)構(gòu)人員組成來看，大多數(shù)機(jī)構(gòu)都對(duì)成員的人數(shù)、學(xué)科、職稱、職務(wù)等做出了要求；從任期來看，科研誠(chéng)信專門管理機(jī)構(gòu)的人員任期一般與學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)一致，部分高?？梢赃B選連任，但連任不能超過兩屆；從調(diào)查機(jī)制來看，有4所高校的機(jī)構(gòu)章程詳細(xì)介紹了該校受理調(diào)查科研不端案件的全過程，并規(guī)定了各個(gè)環(huán)節(jié)工作的完成時(shí)限，規(guī)章制度內(nèi)容細(xì)致全面，對(duì)實(shí)踐工作指導(dǎo)意義較大。整體來看，高?？蒲姓\(chéng)信管理專門機(jī)構(gòu)的章程對(duì)其職責(zé)、組成機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制都做出了基本介紹，能夠?yàn)槠溟_展具體工作提供指導(dǎo)，但部分機(jī)構(gòu)章程對(duì)調(diào)查流程、調(diào)查時(shí)限、申訴復(fù)議工作等細(xì)節(jié)問題不夠重視，還有待完善。

表4 高?？蒲姓\(chéng)信管理專門機(jī)構(gòu)章程調(diào)研統(tǒng)計(jì)表

4 思考及展望

本研究以軟科排名前50的高校為例，對(duì)國(guó)內(nèi)高校的科研誠(chéng)信管理工作展開了較為全面的分析。這些高校的綜合實(shí)力在國(guó)內(nèi)處于較高水平，雖然高校綜合排名的高低并不代表其科研誠(chéng)信管理工作水平的好壞，但從整體的角度來看，這些高校的科研誠(chéng)信管理工作水平一定遠(yuǎn)高于全國(guó)高校的平均水平，其科研誠(chéng)信管理工作的特征具有很強(qiáng)的代表性，對(duì)于國(guó)內(nèi)高校科研誠(chéng)信管理和建設(shè)有較大的參考意義。綜合分析發(fā)現(xiàn)，樣本高校基本都頒布了科研誠(chéng)信管理政策、設(shè)立了科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)并頒布了機(jī)構(gòu)章程，基本搭建起了科研誠(chéng)信管理工作的框架，并且大多數(shù)高校對(duì)科研不端行為的認(rèn)識(shí)基本達(dá)成了共識(shí)，對(duì)科研不端案件的受理調(diào)查大都較為重視，不少高校的科研誠(chéng)信管理工作做的比較細(xì)致，通過明確管理機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)、細(xì)化管理工作流程等方式推動(dòng)實(shí)際工作的開展，落實(shí)科研誠(chéng)信管理工作。高?？蒲姓\(chéng)信管理工作目前已經(jīng)具備了良好的基礎(chǔ)，然而想要做好做實(shí)科研誠(chéng)信工作，還需要進(jìn)一步夯實(shí)基礎(chǔ)、把控方向，優(yōu)化工作流程、落實(shí)管理職責(zé)。

4.1 明確科研不端行為，夯實(shí)科研誠(chéng)信管理基礎(chǔ)

科研誠(chéng)信管理的主要工作圍繞著科研不端行為的預(yù)防和治理展開，所謂“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”，明確科研不端行為是開展科研誠(chéng)信管理工作的基礎(chǔ)。本研究通過分析高?？蒲姓\(chéng)信政策中科研不端行為的定義發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前高校對(duì)科研不端行為的基本表現(xiàn)已經(jīng)初步達(dá)成共識(shí)，并對(duì)偽造、抄襲、剽竊等不端行為明令禁止。但部分高校對(duì)于科研不端行為的認(rèn)識(shí)還不夠全面，導(dǎo)致部分高校在政策中未能對(duì)某些常見的科研不端行為做出規(guī)定，這些漏洞便成為隱患，可能讓一些科研不端行為逃脫處罰。例如科技部11號(hào)令明確指出，科研不端行為包括“在有關(guān)人員職稱、簡(jiǎn)歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息”、“在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定”、“違反實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保護(hù)規(guī)范”。從前文分析結(jié)果可知，當(dāng)前尚有部分高校政策未對(duì)“偽造學(xué)術(shù)經(jīng)歷”做出明確規(guī)定，僅有少部分政策提及“科研倫理”、“違反實(shí)驗(yàn)室規(guī)定”等內(nèi)容，部分高校需進(jìn)一步研讀政策和文獻(xiàn)，明確列舉科研不端行為的表現(xiàn)，夯實(shí)科研誠(chéng)信管理的基礎(chǔ)。

4.2 完善科研誠(chéng)信政策，把控科研誠(chéng)信治理方向

科研誠(chéng)信政策是科研誠(chéng)信管理工作的方向指南和重要依據(jù)，完善科研誠(chéng)信政策能夠有效提升科研誠(chéng)信管理工作成效。本研究通過綜合分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前高校已經(jīng)通過建立制度和頒布政策初步搭建了科研誠(chéng)信管理工作的基本框架，即規(guī)定了科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)、列舉了科研不端行為、明確了科研不端調(diào)查處理辦法，但高?？蒲姓\(chéng)信政策整體上還存在內(nèi)容不夠全面的問題，比如對(duì)科研不端舉報(bào)條件、科研不端受理調(diào)查流程、舉報(bào)人申訴復(fù)核程序等重要環(huán)節(jié)不夠重視。同時(shí)，大多數(shù)科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)章程中關(guān)于科研誠(chéng)信管理和科研不端案件調(diào)查處理的具體規(guī)定不夠細(xì)致。此外，不少高校的科研誠(chéng)信政策和章程頒布時(shí)間較早，部分內(nèi)容需要根據(jù)新政策環(huán)境做出調(diào)整。因此，高校加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理，十分有必要積極完善科研誠(chéng)信相關(guān)政策和制度，一方面，積極響應(yīng)國(guó)家科研誠(chéng)信管理的新政策，緊跟國(guó)家科研誠(chéng)信管理的新動(dòng)態(tài)；另一方面，不斷完善科研誠(chéng)信管理工作的細(xì)節(jié)，提高政策對(duì)實(shí)踐工作的指導(dǎo)作用。

4.3 優(yōu)化科研誠(chéng)信管理工作流程，加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理薄弱環(huán)節(jié)

本研究通過分析高?？蒲姓\(chéng)信管理機(jī)構(gòu)章程內(nèi)容發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前高?？蒲姓\(chéng)信管理工作中仍存在科研不端行為的受理調(diào)查流程不夠規(guī)范、監(jiān)督舉報(bào)渠道不夠暢通的問題，這些薄弱環(huán)節(jié)仍有待加強(qiáng)。受理調(diào)查制度的規(guī)范和完善對(duì)于科研誠(chéng)信管理至關(guān)重要，一方面，合理的調(diào)查流程不僅能夠提高調(diào)查效率和質(zhì)量，而且可以最大程度降低科研不端案件調(diào)查過程對(duì)于社會(huì)資源的耗費(fèi)；另一方面，科學(xué)的受理調(diào)查制度可以縮短涉及科研不端行為的文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)界的傳播時(shí)間，避免帶來更大的不良影響。同樣，監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制對(duì)于科研不端行為的發(fā)現(xiàn)和控制也非常重要，但目前這種機(jī)制的缺乏，一方面疏忽了對(duì)舉報(bào)人隱私的保護(hù)，在一定程度上打消了舉報(bào)積極性；另一方面缺乏對(duì)惡意舉報(bào)行為的懲罰，不能很好地約束舉報(bào)人。因此，必須進(jìn)一步優(yōu)化科研誠(chéng)信管理工作流程，在已有工作流程基礎(chǔ)上，完善科研不端受理調(diào)查機(jī)制和監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制，形成管理工作規(guī)范、促進(jìn)整個(gè)管理流程的規(guī)范可靠。

4.4 落實(shí)科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)職權(quán)，發(fā)揮各管理委員會(huì)積極作用

本研究通過分析高?？蒲姓\(chéng)信管理機(jī)構(gòu)基本情況和規(guī)章制度發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)高校已經(jīng)初步形成學(xué)術(shù)委員會(huì)統(tǒng)籌科研誠(chéng)信工作，科研誠(chéng)信專門委員會(huì)積極發(fā)揮作用的科研誠(chéng)信管理機(jī)制。各類科研誠(chéng)信管理委員會(huì)章程中都明確規(guī)定學(xué)術(shù)委員會(huì)或科研誠(chéng)信專門委員會(huì)為科研誠(chéng)信管理的主導(dǎo)部門，在科研誠(chéng)信各項(xiàng)事務(wù)管理中具有相對(duì)獨(dú)立的權(quán)利。現(xiàn)階段，高校科研誠(chéng)信管理委員會(huì)發(fā)展還不夠成熟，受到種種因素的限制不能很好的發(fā)揮作用。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》的指示，高校應(yīng)該積極出臺(tái)配套措施，在工作經(jīng)費(fèi)、辦事機(jī)構(gòu)、專職人員等方面提供必要保障，促進(jìn)科研誠(chéng)信管理委員會(huì)高效運(yùn)行。與此同時(shí)，高?？蒲姓\(chéng)信管理委員會(huì)需要進(jìn)一步發(fā)揮作用，統(tǒng)籌科研誠(chéng)信管理工作的方方面面，包括制定和完善學(xué)校科研誠(chéng)信建設(shè)的方針和政策、受理本校師生涉及的科研誠(chéng)信舉報(bào)案件、調(diào)查處理本校師生的科研不端行為、開展科研誠(chéng)信宣傳教育活動(dòng)、提供科研誠(chéng)信相關(guān)問題咨詢等。