陳燕申

（中國(guó)城市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院，北京 100037）

遵循依法治國(guó)的原則，保障城市軌道交通建設(shè)和運(yùn)營(yíng)安全是城市軌道交通健康有序發(fā)展的核心議題。中國(guó)確定了基本實(shí)現(xiàn)城市軌道交通治理體系和治理能力現(xiàn)代化的目標(biāo)，提出堅(jiān)持法治引領(lǐng)，健全交通安全生產(chǎn)法規(guī)制度，以及保障城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全，完善安全責(zé)任體系，強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任，明確部門(mén)監(jiān)管責(zé)任，完善預(yù)防控制體系，建立交通裝備、工程第三方認(rèn)證制度等系列政策措施。為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，落實(shí)政策措施，我國(guó)需要開(kāi)放視野，參考國(guó)外相關(guān)的交通運(yùn)輸政策、規(guī)則、制度、技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展相應(yīng)的研究工作。美國(guó)的城市軌道交通安全監(jiān)管法規(guī)體系建設(shè)提供了實(shí)際案例，值得我國(guó)研究借鑒。

1 美國(guó)城市軌道交通安全監(jiān)管立法

美國(guó)政府采用法規(guī)進(jìn)行城市軌道交通安全監(jiān)管符合國(guó)際規(guī)則和慣例。

1.1 公共交通安全立法

2012 年，美國(guó)國(guó)會(huì)頒布了《邁向21 世紀(jì)進(jìn)步法》（即MAP-21），要求聯(lián)邦政府公共交通管理局（FTA）建立綜合的公共交通安全規(guī)程，以改善國(guó)家的公共交通系統(tǒng)安全，其中為加強(qiáng)各州對(duì)城市軌道交通安全監(jiān)管的強(qiáng)制性權(quán)利，建立《州安全監(jiān)管規(guī)程》（State Safety Oversight Program，SSO Program）。

2015 年，美國(guó)總統(tǒng)簽署了《美國(guó)固定線(xiàn)路交通運(yùn)輸法》（即FAST），擴(kuò)大了FTA 的安全監(jiān)管權(quán)力。MAP-21在根據(jù)FAST 進(jìn)行修訂后被編入《美國(guó)法典》第49 卷5329 節(jié)（即49 U.S.C.5329），成為美國(guó)公共交通監(jiān)管的上位法。

1.2 城市軌道交通安全監(jiān)管法規(guī)

美國(guó)FTA 早在1995 年發(fā)布了《城市軌道交通系統(tǒng)州安全監(jiān)管—最終規(guī)章》（編號(hào)為49 CFR Part 659），以下簡(jiǎn)稱(chēng)《安全監(jiān)管規(guī)章》。2005 年，根據(jù)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，美國(guó)發(fā)布了規(guī)章的2005 修訂版。2016 年3 月，根據(jù)MAP-21 授權(quán)，新版《安全監(jiān)管規(guī)章》于2016 年發(fā)布，編號(hào)為49 CFR Part 674，替代了實(shí)施20 年多年的原監(jiān)管規(guī)章。新規(guī)章進(jìn)一步明確了MAP-21 規(guī)定各州擁有監(jiān)管城市軌道交通安全的權(quán)利和負(fù)有的責(zé)任，加強(qiáng)了州承擔(dān)預(yù)防和減少城市軌道交通事故和事件的責(zé)任，以及FTA 擁有審查批準(zhǔn)州的《SSO Program》標(biāo)準(zhǔn)和聯(lián)邦資金扣除或罰款的權(quán)利。

1.3 城市軌道交通安全監(jiān)管法制

根據(jù)MAP-21 和FAST，F(xiàn)TA 系統(tǒng)地發(fā)布了相應(yīng)的細(xì)化法規(guī)和政策落實(shí)配套法規(guī)，從而構(gòu)成城市軌道交通安全監(jiān)管法制框架，見(jiàn)圖1。

圖1 中49 U.S.C.5329（b ）～（e ）為公共交通安全監(jiān)管的關(guān)鍵內(nèi)容部分，5329（f ）～（h ）為行政管理規(guī)定；左側(cè)為落實(shí)MAP-21 發(fā)布的《安全監(jiān)管規(guī)章》（圖中數(shù)字為相互對(duì)應(yīng)條文）；右側(cè)為落實(shí)MAP-21 對(duì)應(yīng)發(fā)布的配套政策法規(guī)。其中，5329（e ）為強(qiáng)制實(shí)施州城市軌道交通安全監(jiān)管，5329（f ）為交通部長(zhǎng)權(quán)利，5329（g ）為強(qiáng)制執(zhí)行規(guī)定，5329（h ）為（監(jiān)管）限制和禁止規(guī)定。

圖1 美國(guó)城市軌道交通安全監(jiān)管法制框架

2 《安全監(jiān)管規(guī)章》

《安全監(jiān)管規(guī)章》制度的目的是落實(shí)MAP-21（49 U.S.C.5329（e）），是美國(guó)城市軌道交通安全監(jiān)管的基本核心法規(guī)。

2.1 一般監(jiān)管要求

（1）《安全監(jiān)管規(guī)章》應(yīng)適用于各州的城市軌道交通系統(tǒng)、州城市軌道交通安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)和接受聯(lián)邦資助、擁有或運(yùn)營(yíng)城市軌道交通系統(tǒng)的實(shí)體。

（2）《安全監(jiān)管規(guī)章》規(guī)定各州負(fù)有城市軌道交通安全監(jiān)管的基本責(zé)任。州安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須有足夠的權(quán)力、資源和合格的人員，以實(shí)現(xiàn)城市軌道交通系統(tǒng)安全監(jiān)管目標(biāo)。

（3）《安全監(jiān)管規(guī)章》對(duì)安全監(jiān)管的相關(guān)名詞和術(shù)語(yǔ)進(jìn)行定義，如事故（Accident）、事件（Incident）和事故苗頭/未遂事件（Occurrence）等。

2.2 州的職責(zé)

《安全監(jiān)管規(guī)章》674.11 規(guī)定，自2016 年4 月15日起的3 年內(nèi)，有城市軌道交通系統(tǒng)的州必須建立由FTA 局長(zhǎng)批準(zhǔn)的《SSO Program》。

《SSO Program》規(guī)定了州城市軌道交通安全監(jiān)管的核心內(nèi)容，主要包括：明確州城市軌道交通系統(tǒng)的安全監(jiān)管責(zé)任和強(qiáng)制實(shí)施安全監(jiān)管法規(guī)的能力；建立城市軌道交通安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)（SSOA）；配備與監(jiān)管對(duì)象相適應(yīng)的、完成公共交通安全認(rèn)證培訓(xùn)的安全監(jiān)管人員；表明州法規(guī)禁止任何公共交通機(jī)構(gòu)向城市軌道交通監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供資金。

FTA 對(duì)其資助州制定的《SSO Program》進(jìn)行審計(jì)和認(rèn)證（Certification）。其中，發(fā)布/駁回認(rèn)證都要通告州長(zhǎng)，并要求州長(zhǎng)采取所有可能的措施糾正《SSO Program》的缺陷。

2.3 州安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)

《安全監(jiān)管規(guī)章》規(guī)定州必須根據(jù)《SSO Program》和州法規(guī)建立一個(gè)SSOA。SSOA 在財(cái)政和法律上獨(dú)立于任何公共交通機(jī)構(gòu)，不能雇傭管理城市軌道交通的行政人員，具有調(diào)查和與安全有關(guān)的強(qiáng)制權(quán)利，需向州長(zhǎng)、FTA 和安全委員會(huì)主任報(bào)告安全狀況。

SSOA 必須建立符合49 U.S.C.5329（b）～（d）并適用于聯(lián)邦和州法規(guī)的城市軌道交通系統(tǒng)安全監(jiān)管基本標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)審查和批準(zhǔn)城市軌道交通機(jī)構(gòu)的安全計(jì)劃，監(jiān)管和強(qiáng)制城市軌道交通機(jī)構(gòu)（RTA）實(shí)施安全計(jì)劃。SSOA 有責(zé)任調(diào)查不符合安全計(jì)劃的指控，獨(dú)立調(diào)查城市軌道交通事故、事件和未遂事件。

為規(guī)范行使職權(quán)，SSOA 必須制定并公開(kāi)《SSO Program》實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，解釋SSOA 監(jiān)管程序、權(quán)力和政策。例如，規(guī)定不論發(fā)生任何事故，RTA 必須在2 h 內(nèi)向SSOA 和FTA 報(bào)告；SSOA 具有主持事故調(diào)查、審查批準(zhǔn)整改行動(dòng)計(jì)劃等權(quán)利。SSOA 每年必須向FTA 報(bào)送這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，作為評(píng)估《SSO Program》和向國(guó)會(huì)報(bào)告的內(nèi)容。

3 配套監(jiān)管法規(guī)

FTA 發(fā)布了多個(gè)公共交通安全監(jiān)管政策法規(guī)，與《安全監(jiān)管規(guī)章》相應(yīng)條文共同構(gòu)成了安全監(jiān)管體系。

3.1 公共交通安全規(guī)程

3.1.1安全規(guī)程

2016 年8 月，為落實(shí)MAP-21（49 U.S.C.5329（f）～（h）），F(xiàn)TA 發(fā)布實(shí)施條例《公共交通安全規(guī)程》（49 CFR Part 670）。該規(guī)程是實(shí)質(zhì)性和程序性的行政管理規(guī)則，具體規(guī)定了FTA 局長(zhǎng)、副局長(zhǎng)的職責(zé)、權(quán)力和操作規(guī)程，以及國(guó)家公共交通安全計(jì)劃的基本內(nèi)容。

該規(guī)程基于安全管理系統(tǒng)（Safety Management System，SMS）的方法和原則，為提高公共交通的安全建立了監(jiān)督、監(jiān)管和強(qiáng)制實(shí)施的框架。SMS 定義為：正規(guī)的、自頂向下的、在組織機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)采用數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的方式管理安全風(fēng)險(xiǎn)和確認(rèn)可接受風(fēng)險(xiǎn)減緩的協(xié)調(diào)方法。該規(guī)程規(guī)定，所有受49 U.S.C.5329 管轄的規(guī)章、條例、政策、指南、最佳實(shí)踐和輔助技術(shù)文件都要遵循SMS的原則和方法。

該規(guī)程規(guī)定FTA 局長(zhǎng)組織實(shí)施公共交通系統(tǒng)的調(diào)查、檢查、審計(jì)、檢驗(yàn)，以及設(shè)備、設(shè)施、車(chē)輛檢測(cè)和運(yùn)營(yíng)監(jiān)管。

該規(guī)程還規(guī)定，F(xiàn)TA 需定期發(fā)布國(guó)家公共交通安全計(jì)劃，計(jì)劃包括下列內(nèi)容：

（1）所有類(lèi)型的公共交通安全性能準(zhǔn)則；

（2）定義“良好維修狀態(tài)”；

（3）運(yùn)營(yíng)車(chē)輛基本（最低）安全性標(biāo)準(zhǔn)；

（4）公共交通運(yùn)營(yíng)基本（最低）標(biāo)準(zhǔn)；

（5）公共交通安全認(rèn)證培訓(xùn)規(guī)程；

（6）安全建議、指令和報(bào)告；

（7）最佳實(shí)踐、技術(shù)援助、范本和其他工具；

（8）公共交通危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)管理的研究、報(bào)告、數(shù)據(jù)和信息，以及預(yù)防事故和實(shí)踐指南；

（9）FTA 權(quán)限的內(nèi)容。

3.1.2國(guó)家公共交通安全計(jì)劃

2017 年，根據(jù)MAP-21（49 U.S.C.5329（b）），F(xiàn)TA發(fā)布了《國(guó)家公共交通安全計(jì)劃》，這是《公共交通安全規(guī)程》必須的組成部分。該計(jì)劃從傳統(tǒng)的安全響應(yīng)式改善（Safety Improvement Reactively）方法轉(zhuǎn)換為主動(dòng)式風(fēng)險(xiǎn)管理方法，即制定了SMS 原則和方法。FTA 發(fā)布SMS 框架，用于指導(dǎo)各個(gè)公共交通機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立和實(shí)施SMS（圖2）。

圖2 SMS 框架

（1）安全管理政策作為公共交通機(jī)構(gòu)SMS 的基礎(chǔ)，要正式、清晰地承諾建立組織機(jī)構(gòu)和運(yùn)用必要的資源支撐，以及實(shí)施SMS 的安全管理程序和活動(dòng)，為安全管理建立一個(gè)最高行政安全管理體系。有效的安全管理政策是通過(guò)政策聲明承諾建立和運(yùn)行SMS，如RTA 負(fù)責(zé)人和員工安全責(zé)任承諾中包括允許機(jī)構(gòu)雇員向上級(jí)報(bào)告安全狀態(tài)的程序和免除處罰的安全管理政策聲明，以及將安全管理置于RTA的最高業(yè)務(wù)層級(jí)。

（2）安全風(fēng)險(xiǎn)管理包括建立識(shí)別、分析、評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)的程序，開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)和采用適當(dāng)?shù)姆椒?，如積極運(yùn)用行業(yè)數(shù)據(jù)、乘客、公眾或投訴作為識(shí)別危害的資源。

（3）安全確認(rèn)包括：針對(duì)SMS 產(chǎn)生的數(shù)據(jù)和信息，通過(guò)計(jì)劃、規(guī)章、安全指令、安全建議、安全標(biāo)準(zhǔn)等方式，評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)減緩消除的有效性及安全目標(biāo)和安全指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度，包括死亡率、受傷率、安全事件、系統(tǒng)可靠性等安全性指標(biāo)和目標(biāo)、安全改善性指標(biāo)（針對(duì)現(xiàn)狀改善的指標(biāo)）和安全趨勢(shì)分析；針對(duì)運(yùn)營(yíng)環(huán)境改善后可能產(chǎn)生的新安全風(fēng)險(xiǎn)建立評(píng)估準(zhǔn)則，并通過(guò)對(duì)SMS的評(píng)估和持續(xù)改善實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)和安全指標(biāo)。

（4）安全促進(jìn)是為實(shí)現(xiàn)促進(jìn)和改善安全管理目標(biāo)進(jìn)行的安全交流和培訓(xùn)，提高安全意識(shí)和能力。例如，至關(guān)重要的方式是要求一線(xiàn)員工和管理層進(jìn)行安全信息交流；把培訓(xùn)司機(jī)正確實(shí)施SMS 作為RTA 保障安全最關(guān)鍵的內(nèi)容。

3.2 公共交通安全認(rèn)證培訓(xùn)規(guī)程

2018 年，根據(jù)MAP-21（49 U.S.C.5329（c））授權(quán)，F(xiàn)TA 發(fā)布《公共交通安全認(rèn)證培訓(xùn)規(guī)程》（49 CFR Part 672），強(qiáng)制聯(lián)邦和各州的SSOA 人員、負(fù)責(zé)城市軌道交通系統(tǒng)安全審計(jì)和審查的承包商，以及直接負(fù)有城市軌道交通系統(tǒng)安全監(jiān)管責(zé)任的承包商，開(kāi)設(shè)統(tǒng)一的安全認(rèn)證培訓(xùn)課程和執(zhí)行統(tǒng)一的認(rèn)證要求。培訓(xùn)作為FTA 認(rèn)證的強(qiáng)制性要求。

該規(guī)程規(guī)定由SSOA 制訂培訓(xùn)計(jì)劃，并提交給FTA作為對(duì)SSOA 認(rèn)證規(guī)程（SSOA Certif ication Program）內(nèi)容進(jìn)行審查、評(píng)估和認(rèn)證的依據(jù)。

該規(guī)程規(guī)定了強(qiáng)制性的3 年期培訓(xùn)，并明確規(guī)定了相應(yīng)的課程和課時(shí)：SMS 的原則和方法20 h，針對(duì)《SSO Program》的 SMS 原則16 h，城市軌道交通安全36 h，應(yīng)急管理32 h，事件調(diào)查36 h 等；不同責(zé)任人有不同的技術(shù)培訓(xùn)內(nèi)容，如針對(duì)安全審計(jì)和審核的課程有系統(tǒng)安全計(jì)劃和公共安全計(jì)劃；技術(shù)培訓(xùn)課程，如車(chē)輛、軌道、隧道、橋梁和其他結(jié)構(gòu)、牽引供電、信號(hào)、列車(chē)控制的檢查和維護(hù)規(guī)程等。

3.3 公共交通機(jī)構(gòu)安全計(jì)劃

2018 年，根據(jù)MAP-21（49 U.S.C.5329（d））授權(quán)，F(xiàn)TA 發(fā)布實(shí)施條例《公共交通機(jī)構(gòu)安全計(jì)劃》（49 CFR Part 673，2019 年實(shí)施），為每個(gè)公共交通機(jī)構(gòu)配合實(shí)施《公共交通安全規(guī)程》規(guī)定基本要求，主要為：每個(gè)公共交通機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的運(yùn)營(yíng)環(huán)境和范圍特點(diǎn)，采用SMS 的原則和方法制訂公共交通機(jī)構(gòu)安全計(jì)劃。計(jì)劃的目標(biāo)必須包括根據(jù)《國(guó)家公共交通安全計(jì)劃》建立的安全性指標(biāo)，強(qiáng)調(diào)并落實(shí)《公共交通安全規(guī)程》的要求和標(biāo)準(zhǔn)以及應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃等。其中，要求RTA 必須建立和實(shí)施符合要求的SMS，做到以下幾方面。

（1）在安全管理政策方面，RTA 必須在組織上建立崗位責(zé)任制和安全目標(biāo)，并進(jìn)行組織機(jī)構(gòu)之間全面溝通和公開(kāi)聲明。

（2）在安全風(fēng)險(xiǎn)管理方面，需建立風(fēng)險(xiǎn)管理程序，即在公共交通機(jī)構(gòu)的安全計(jì)劃中應(yīng)包括識(shí)別、分析、評(píng)估危害和減緩安全風(fēng)險(xiǎn)的程序。

（3）在安全確認(rèn)方面，RTA 必須制定和實(shí)施安全確認(rèn)程序，監(jiān)控安全性指標(biāo)。

（4）在安全促進(jìn)方面，必須進(jìn)行貫穿組織結(jié)構(gòu)的安全信息交流。

城市軌道交通機(jī)構(gòu)建立的“公共交通機(jī)構(gòu)安全計(jì)劃”必須經(jīng)過(guò)SSOA 審查批準(zhǔn)。

4 啟示與借鑒

4.1 安全專(zhuān)門(mén)立法

如今，中國(guó)已經(jīng)成為世界城市軌道交通建設(shè)和運(yùn)營(yíng)第一大國(guó)，正在向城市軌道交通強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)。但是，在安全監(jiān)管方面，中國(guó)仍然沒(méi)有一部專(zhuān)門(mén)的安全法規(guī)。為應(yīng)對(duì)城市軌道交通系統(tǒng)復(fù)雜的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)環(huán)境，借鑒美國(guó)由2 部法律、逐條落實(shí)的4 個(gè)法規(guī)以及多個(gè)政策構(gòu)成的安全監(jiān)管體制，中國(guó)應(yīng)按照“完善體制機(jī)制，健全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)”的要求，進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的城市軌道交通安全立法，建立統(tǒng)一的安全監(jiān)管規(guī)則。其內(nèi)容至少包括統(tǒng)一的安全政策和目標(biāo)、安全監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)及其權(quán)限、安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)、安全程序、安全認(rèn)證和安全培訓(xùn)制度，特別需要設(shè)置法定的安全指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，這是安全政策目標(biāo)的基本內(nèi)容，在關(guān)鍵內(nèi)容上要精準(zhǔn)立法。因此，按照依法治國(guó)的方略，發(fā)布專(zhuān)門(mén)的城市軌道交通安全監(jiān)管法規(guī)是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的正確途徑，并體現(xiàn)出中國(guó)城市軌道交通強(qiáng)國(guó)、“與國(guó)際接軌”和“走出去”的制度和形象。

4.2 專(zhuān)門(mén)和獨(dú)立的安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)

美國(guó)立法成立專(zhuān)門(mén)和獨(dú)立的城市軌道交通安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其具有明確的責(zé)任和足夠的強(qiáng)制權(quán)力。其中“獨(dú)立”定義為安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)在財(cái)政和法律上獨(dú)立于任何公共交通機(jī)構(gòu)，不能由管理城市軌道交通的政府行政人員兼任。

中國(guó)城市軌道交通實(shí)行行政主管部門(mén)“分工履行有關(guān)安全工作職責(zé)”和“屬地”安全運(yùn)行總負(fù)責(zé)的責(zé)任制。要落實(shí)這樣的責(zé)任制，在面對(duì)龐大的城市軌道交通機(jī)電設(shè)備、土建工程和設(shè)施系統(tǒng)，復(fù)雜且相互關(guān)聯(lián)耦合的技術(shù)系統(tǒng)，以及繁重的運(yùn)營(yíng)壓力下，安全監(jiān)管的協(xié)調(diào)、系統(tǒng)運(yùn)行的協(xié)調(diào)，以及這兩者之間的協(xié)調(diào)能否一致地保障城市軌道交通安全運(yùn)行則是對(duì)制度的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。所有安全環(huán)節(jié)必須強(qiáng)制落實(shí)監(jiān)管與實(shí)施，所有責(zé)任必須落實(shí)到位，這只有通過(guò)制度性的建設(shè)才能實(shí)現(xiàn)。美國(guó)法規(guī)要求成立專(zhuān)門(mén)的城市軌道交通安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)給我國(guó)的啟示是，只有建立專(zhuān)門(mén)和獨(dú)立的安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)，專(zhuān)業(yè)化地進(jìn)行制度性的安全監(jiān)管責(zé)任、權(quán)力和能力建設(shè)，才有推動(dòng)和落實(shí)安全政策、目標(biāo)和責(zé)任的責(zé)任實(shí)體。在中國(guó)建立專(zhuān)門(mén)和獨(dú)立的城市軌道交通安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)成為“構(gòu)建綜合治理體系”建設(shè)的核心內(nèi)容。

4.3 SMS 的原則和方法

美國(guó)采用SMS“主動(dòng)式風(fēng)險(xiǎn)管理方法”統(tǒng)一進(jìn)行全國(guó)城市軌道交通安全建設(shè)和監(jiān)管給我國(guó)的啟示是，目前在中國(guó)城市軌道交通安全建設(shè)要求完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理預(yù)防制度的背景下，應(yīng)突出落實(shí)建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)整改等“主動(dòng)式風(fēng)險(xiǎn)管理方法”作為安全建設(shè)的基本途徑和核心方法。特別是建立主動(dòng)識(shí)別、分析和評(píng)估安全隱患的程序，將隱患排查治理預(yù)防制度建設(shè)作為“主動(dòng)式”安全建設(shè)和監(jiān)管的中心任務(wù)。

4.4 合規(guī)判定

美國(guó)城市軌道交通安全監(jiān)管采用合規(guī)判定的方式，即采用安全認(rèn)證、安全審批和安全審計(jì)的方式，其中安全認(rèn)證和安全審批為監(jiān)管法制的合規(guī)判斷。在RTA 建立的SMS 中，對(duì)識(shí)別到的“安全危害”進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以消除或減緩安全風(fēng)險(xiǎn)。

中國(guó)城市軌道交通的第三方安全評(píng)估制度中含糊不清的是安全合格還是合規(guī)，誰(shuí)來(lái)承擔(dān)安全責(zé)任問(wèn)題；需要界定是評(píng)估“安全危害”、系統(tǒng)“安全”，還是政策法規(guī)的符合性判斷。此外，行業(yè)要求采用的“獨(dú)立的第三方安全認(rèn)證”也需要界定是符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證還是政策法規(guī)的合規(guī)判定。

美國(guó)的安全監(jiān)管法規(guī)給我國(guó)的啟示是，了涉及安全的方法和措施當(dāng)屬于法規(guī)的要求，基本規(guī)則是合規(guī)判定。在安全領(lǐng)域，第三方安全評(píng)估和安全認(rèn)證只能是合規(guī)判定過(guò)程中的方法或輔助手段，不能作為基本的安全方法。只有安全認(rèn)證才是城市軌道交通安全監(jiān)管立法并符合國(guó)際慣例的關(guān)鍵內(nèi)容，也是實(shí)現(xiàn)城市軌道交通治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。

5 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)深入研究美國(guó)城市軌道交通的安全監(jiān)管立法體系與專(zhuān)業(yè)技術(shù)法規(guī)監(jiān)管細(xì)節(jié)、各個(gè)法規(guī)的相互關(guān)系，以及采用安全理論、原則和方法等的立法實(shí)踐，可為中國(guó)的城市軌道交通安全監(jiān)管完善依法治理體系、健全交通安全生產(chǎn)法規(guī)制度，實(shí)現(xiàn)“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”目標(biāo)提供參考和借鑒。