丁上于，李 宏,3，馬梧桐

（1.中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院，北京 100190；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 100049；3.粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略研究院，廣州 510070；4.中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

英國(guó)的科研力量分布廣泛，由此形成了相對(duì)分散的科研體制，導(dǎo)致了英國(guó)政府無(wú)法強(qiáng)有力地展開(kāi)對(duì)科研機(jī)構(gòu)的統(tǒng)籌和管理。在這種科研體制下，英國(guó)政府通常采用競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目的方式來(lái)引導(dǎo)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)在具體領(lǐng)域的研究方向。因此，在某些研究領(lǐng)域出現(xiàn)緊急需求時(shí)，英國(guó)只能依賴(lài)過(guò)去的研究積累，快速組織各大學(xué)和相關(guān)的研究隊(duì)伍進(jìn)行應(yīng)對(duì)[1]。

為了彌補(bǔ)自身在研究領(lǐng)域布局和研究力量方面的不足，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，英國(guó)的科研體系在發(fā)展上對(duì)歐盟的總體科研體系多有倚重。英國(guó)不但從歐盟吸引來(lái)大量的頂尖研究人員，保障其在英國(guó)完成研發(fā)，而且在基礎(chǔ)研究方面與歐盟進(jìn)行了一系列緊密合作，積極參與歐盟的研發(fā)框架計(jì)劃，保證英國(guó)在歐洲的科學(xué)研究、創(chuàng)新項(xiàng)目中占有一席之地，進(jìn)而保障了英國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。但是在英國(guó)脫歐后這一局面將遭受重創(chuàng)，因此，為了應(yīng)對(duì)這一困局，從2016年脫歐投票通過(guò)開(kāi)始，英國(guó)就對(duì)自己的科研體系進(jìn)行了有針對(duì)性的強(qiáng)化和調(diào)整。

1 英國(guó)當(dāng)代科研管理機(jī)制形成的背景及演化歷程

1988年，英國(guó)保守黨撒切爾政府推動(dòng)了科技體制改革運(yùn)動(dòng)，稱(chēng)之為“未來(lái)行動(dòng)”，英國(guó)通過(guò)把國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和研究機(jī)構(gòu)出售給私營(yíng)企業(yè)或改為國(guó)有私人承包制的方式來(lái)減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)政策自由化。改革主要包括以下幾個(gè)方面：原基礎(chǔ)研究公共研究機(jī)構(gòu)全部合并重組為非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)，原有的應(yīng)用型公共科研機(jī)構(gòu)將直接私營(yíng)化，轉(zhuǎn)為私營(yíng)企業(yè)。

1997年，工黨通過(guò)大選重新執(zhí)政，此時(shí)英國(guó)原有的絕大多數(shù)由政府直接領(lǐng)導(dǎo)的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)已被私有化，有的甚至已經(jīng)解體；大部分尚存的科研機(jī)構(gòu)開(kāi)始逐漸依附于大學(xué)，加入到各學(xué)校的教研體系中，這也導(dǎo)致其日常資金和事務(wù)管理及研究方向等選擇都受其所在環(huán)境的限制，因此很難再重新建立起新的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)體系。

因此，當(dāng)時(shí)的工黨政府不得不選擇強(qiáng)化自身的公共科研資助體系（相當(dāng)于不同研究領(lǐng)域的科學(xué)基金會(huì)），通過(guò)各研究理事會(huì)和其他資助機(jī)構(gòu)監(jiān)督和長(zhǎng)期資助已經(jīng)依附各大學(xué)或私有化的“公共研究機(jī)構(gòu)”，在保持各自獨(dú)立的狀態(tài)下，希望通過(guò)這種方式來(lái)滿足國(guó)家的各項(xiàng)研發(fā)任務(wù)需求，實(shí)現(xiàn)國(guó)家科研目標(biāo)。1997—2008年，工黨兩屆政府都把科技戰(zhàn)略政策方面的主要目標(biāo)放在科學(xué)創(chuàng)新的明確定位和持續(xù)資金資助上,以此來(lái)保證英國(guó)的部分科學(xué)和創(chuàng)新活動(dòng)走上長(zhǎng)期發(fā)展的穩(wěn)定軌道上。

自此，英國(guó)政府發(fā)現(xiàn)單一的國(guó)立研究機(jī)構(gòu)及其體系已不再適合。與其他國(guó)家相比，英國(guó)緩慢建立起的“公共研究機(jī)構(gòu)”體系也存在不同之處。實(shí)際上，以研究理事會(huì)為代表的一些研究資助機(jī)構(gòu)也只是“公共研究機(jī)構(gòu)”的主要資金來(lái)源而不是全部資金來(lái)源，“公共研究機(jī)構(gòu)”本質(zhì)上就是“接受長(zhǎng)期資助”的研究機(jī)構(gòu)，對(duì)其研究方向和具體工作、內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整和人員調(diào)動(dòng)升遷等事宜，研究理事會(huì)等科研資助機(jī)構(gòu)并不具有直接決定權(quán)。“公共研究機(jī)構(gòu)”受到研究理事會(huì)等組織的監(jiān)管和資金支持，但都是自行管理的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，其中大部分都是依靠大學(xué)運(yùn)作的。

但是，2008年以后開(kāi)始的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)蕭條打亂了工黨政策賴(lài)以延續(xù)的資金相對(duì)充裕的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。同時(shí)，工黨政府的政策調(diào)整也未能全面奏效。因此，在2010年5月大選后上臺(tái)的保守黨政府宣布要履行其參選諾言，再次削減對(duì)高校和科研的財(cái)政預(yù)算，并收緊對(duì)外來(lái)科研人員的簽證政策，當(dāng)時(shí)英國(guó)進(jìn)入了對(duì)科技創(chuàng)新類(lèi)計(jì)劃和項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)政緊縮的新時(shí)期。

自2016年6月英國(guó)投票通過(guò)“脫歐”以來(lái)，科研體系一直處于動(dòng)蕩狀態(tài)，除了歐盟對(duì)英國(guó)的資助減少外，英國(guó)吸引來(lái)的歐盟科學(xué)家也在減少。與歐盟科研系統(tǒng)的逐步分離也大大影響了對(duì)科技優(yōu)先方向的聚焦。英國(guó)政府希望確保其退出歐盟后仍然能夠取得積極的科研成果。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，脫歐導(dǎo)致的主要科研資金缺口必須由政府以各種方式填補(bǔ)。但是目前的總體發(fā)展情況表明，英國(guó)雖然基礎(chǔ)研究水平處于全世界領(lǐng)先位置，但其應(yīng)用研究相對(duì)較弱，重點(diǎn)體現(xiàn)在新技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)化水平較低。英國(guó)科學(xué)與技術(shù)發(fā)展體現(xiàn)出發(fā)展不平衡的特點(diǎn)。最重要的是，英國(guó)人才缺口要求必須繼續(xù)吸引國(guó)際人才。

目前英國(guó)科研管理體系框架如圖1所示，主要分為五個(gè)部分：由英國(guó)政府首席科學(xué)顧問(wèn)及政府科學(xué)辦公室（GOS）執(zhí)行科技預(yù)見(jiàn)與規(guī)劃職能；由商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部（BEIS）執(zhí)行國(guó)家科研體系統(tǒng)籌與管理職能；由英國(guó)研究與創(chuàng)新署進(jìn)行統(tǒng)一的產(chǎn)學(xué)合作研發(fā)資助和項(xiàng)目管理；由國(guó)防科學(xué)技術(shù)辦公室負(fù)責(zé)制定國(guó)防科技計(jì)劃和管理部分項(xiàng)目；最后是英國(guó)政府統(tǒng)一的科研預(yù)算管理體系。五大板塊共同構(gòu)成英國(guó)目前的科研管理體系基礎(chǔ)框架。

圖1 英國(guó)科研管理體系框架圖

2 英國(guó)政府首席科學(xué)顧問(wèn)及政府科學(xué)辦公室

2.1 英國(guó)政府首席科學(xué)顧問(wèn)制度

英國(guó)政府的首席科學(xué)顧問(wèn)制度（GCSA）建立于1965年，如今已有50多年的發(fā)展歷史，對(duì)政府的決策起到了有效的支撐和咨詢(xún)作用。一般的政府首席科學(xué)顧問(wèn)傾向于錄用一些知名的戰(zhàn)略科學(xué)家，他們有著極高的政治敏感性和良好的體系思維能力，可以對(duì)沒(méi)有科學(xué)背景的官員和大眾進(jìn)行科學(xué)解釋。目前，首席科學(xué)顧問(wèn)主導(dǎo)進(jìn)行科技規(guī)劃，同時(shí)對(duì)全社會(huì)科技發(fā)展進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)。該模式也得到了國(guó)際社會(huì)的普遍認(rèn)同。整體上講，英國(guó)政府首席科學(xué)顧問(wèn)及政府科學(xué)辦公室是英國(guó)最重要的科技咨詢(xún)、規(guī)劃及預(yù)見(jiàn)機(jī)構(gòu)。

2.2 英國(guó)政府科學(xué)辦公室

英國(guó)政府科學(xué)辦公室（GOS）由政府首席科學(xué)顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)組成,是由商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部協(xié)助管理的獨(dú)立政府機(jī)構(gòu)，下設(shè)5個(gè)任務(wù)機(jī)構(gòu)，共80多人，主要負(fù)責(zé)向內(nèi)閣提出相關(guān)科技政策建議，管理國(guó)家發(fā)展規(guī)劃和技術(shù)預(yù)見(jiàn)的相關(guān)工作。政府首席科學(xué)顧問(wèn)直接領(lǐng)導(dǎo)政府科學(xué)辦公室，還同時(shí)擔(dān)任各部門(mén)首席科學(xué)顧問(wèn)聯(lián)合會(huì)議的主席，規(guī)劃各部門(mén)科技創(chuàng)新發(fā)展并掌握最新行動(dòng)發(fā)展方向，進(jìn)行統(tǒng)一的統(tǒng)籌規(guī)劃。通過(guò)首席科學(xué)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)，英國(guó)在國(guó)家層面和部門(mén)層面建立了完善的科技咨詢(xún)制度，為國(guó)家科技政策及相關(guān)各個(gè)重要政策領(lǐng)域的決策與實(shí)施提供了堅(jiān)實(shí)的支撐[2]。

政府科學(xué)辦公室的主要職責(zé)包括：（1）通過(guò)政府首席科學(xué)顧問(wèn)的優(yōu)先關(guān)注研究項(xiàng)目，提出相應(yīng)科學(xué)建議；（2）以科學(xué)建議為依據(jù)，通過(guò)政府使用科學(xué)證據(jù)建立政府和科學(xué)領(lǐng)域的緊密關(guān)聯(lián)，不斷提高政府所采納的科學(xué)建議的質(zhì)量；（3）設(shè)立緊急事件科學(xué)顧問(wèn)組（SAGE），在緊急情況下向政府提出最好的科學(xué)方案；（4）協(xié)助獨(dú)立的英國(guó)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)共同向首相提出高水平的建議；（5）發(fā)展政府科學(xué)與工程（GSE）專(zhuān)業(yè)。

政府科學(xué)辦公室目前的主要工作重點(diǎn)包括：（1）支持國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，利用科學(xué)、創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)提高英國(guó)的生產(chǎn)力；（2）運(yùn)用全英已有的科技創(chuàng)新能力支持地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；（3）利用科技發(fā)展現(xiàn)代化的、更加便捷的公共服務(wù)；（4）防止或應(yīng)對(duì)突發(fā)事件及相應(yīng)的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 政府科學(xué)辦公室的組織結(jié)構(gòu)

政府科學(xué)辦公室的組織結(jié)構(gòu)見(jiàn)圖2。目前，政府科學(xué)辦公室由政府首席科學(xué)顧問(wèn)擔(dān)任最高領(lǐng)導(dǎo)，首席科學(xué)顧問(wèn)之下分別設(shè)有總主管1人，副主管8人[3]，8位副主管分別領(lǐng)導(dǎo)8個(gè)部門(mén)：（1）科研體系和能力建設(shè)部門(mén)：負(fù)責(zé)聯(lián)系英國(guó)科學(xué)與技術(shù)委員會(huì)，研究國(guó)防與安全、政府的科學(xué)與工程崗位設(shè)置、國(guó)際科學(xué)合作、科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)、科學(xué)領(lǐng)導(dǎo)與咨詢(xún)能力等問(wèn)題。（2）未來(lái)、新興技術(shù)及其項(xiàng)目管理部門(mén)：通過(guò)探索先進(jìn)的多學(xué)科科學(xué)和尖端工程來(lái)開(kāi)創(chuàng)全新的技術(shù)路線，為全新的未來(lái)技術(shù)項(xiàng)目提供資金支持，為全新技術(shù)開(kāi)辟新發(fā)展路徑。（3）科技安全、彈性和戰(zhàn)略部門(mén)：制定創(chuàng)新和適應(yīng)性策略，彈性轉(zhuǎn)換研究方向，為政府、產(chǎn)業(yè)和學(xué)術(shù)界搭建橋梁，解決數(shù)字化環(huán)境中的各種挑戰(zhàn)，研發(fā)可信賴(lài)的軟件系統(tǒng)等。（4）科學(xué)和技術(shù)前瞻部門(mén)：聚焦科學(xué)與新興技術(shù)、未來(lái)技術(shù)趨勢(shì)與科學(xué)發(fā)展前景。（5）全球問(wèn)題與機(jī)遇部門(mén)：把握全球發(fā)展問(wèn)題與未來(lái)發(fā)展機(jī)遇前景，并提出科學(xué)意見(jiàn)和政策建議。（6）Covid-19建議與實(shí)證部門(mén)：尋找政府有效應(yīng)對(duì)Covid-19的科學(xué)證據(jù)，提供科學(xué)建議。（7）Covid-19策略與推進(jìn)部門(mén)：提出應(yīng)對(duì)Covid-19的有效科學(xué)策略，并推動(dòng)相關(guān)措施部署開(kāi)展。（8）人員和組織發(fā)展部門(mén)：負(fù)責(zé)與人才管理、發(fā)展以及平等和多樣性相關(guān)的政策、流程和服務(wù)等。另外，還有幫助各部門(mén)與企業(yè)界人士建立和保持聯(lián)系、合作關(guān)系的企業(yè)中心。

圖2 政府科學(xué)辦公室組織結(jié)構(gòu)圖

2.4 政府科學(xué)辦公室的核心業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)：Foresight科技前瞻及戰(zhàn)略掃描項(xiàng)目組

為了加強(qiáng)對(duì)英國(guó)科技戰(zhàn)略決策的規(guī)劃、優(yōu)先領(lǐng)域的確定，首席科學(xué)顧問(wèn)辦公室成立了“Foresight科技前瞻及戰(zhàn)略掃描項(xiàng)目組”，負(fù)責(zé)政府科學(xué)辦公室最重要、最受關(guān)注的科學(xué)預(yù)見(jiàn)研究工作。該項(xiàng)目組主要成員有英國(guó)政府的首席科學(xué)顧問(wèn)、七大研究理事會(huì)、首相的戰(zhàn)略資源辦公室以及各政府部門(mén)的首席科學(xué)顧問(wèn)，主要由政府科學(xué)辦公室與政府內(nèi)閣辦公室合作管理。其主要負(fù)責(zé)國(guó)家科技戰(zhàn)略規(guī)劃的頂層設(shè)計(jì)、對(duì)未來(lái)各個(gè)領(lǐng)域可能影響社會(huì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略動(dòng)向進(jìn)行整體把握，從而輔助首相決策。

“Foresight科技前瞻及戰(zhàn)略掃描項(xiàng)目組”目前屬科學(xué)和技術(shù)前瞻部門(mén)管理，其前身是政府科學(xué)辦公室在2005年成立的戰(zhàn)略掃描組，旨在選取最重要的滾動(dòng)項(xiàng)目展開(kāi)預(yù)見(jiàn)，主要負(fù)責(zé)對(duì)可能存在的威脅、時(shí)機(jī)及社會(huì)發(fā)展前景進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)查并確定最終項(xiàng)目預(yù)見(jiàn)主題。每年針對(duì)項(xiàng)目組的專(zhuān)家意見(jiàn)，選取1~2個(gè)重點(diǎn)主題進(jìn)行該領(lǐng)域的預(yù)見(jiàn)分析，將原來(lái)長(zhǎng)期設(shè)立的專(zhuān)家組替換成滾動(dòng)項(xiàng)目。雖然目前Foresight前瞻項(xiàng)目已不再進(jìn)行技術(shù)預(yù)見(jiàn)，但所取得的成果仍然具有極大價(jià)值，如最近幾年發(fā)布的《未來(lái)城市》《老齡化社會(huì)》《未來(lái)海洋》等系列報(bào)告。

一般情況下由政府科學(xué)辦公室成立的專(zhuān)題預(yù)測(cè)小組來(lái)運(yùn)行Foresight的每個(gè)項(xiàng)目。這個(gè)小組包含來(lái)自企業(yè)、高校、政府的精英和志愿者，由1個(gè)專(zhuān)門(mén)的相關(guān)委員會(huì)，指導(dǎo)具體的前瞻性預(yù)測(cè)行動(dòng)，同時(shí)還會(huì)得到各個(gè)領(lǐng)域的相關(guān)任務(wù)組的支持，共同進(jìn)行細(xì)節(jié)討論。一般情況下，任務(wù)組成立后主要采用市場(chǎng)分析、情景分析、區(qū)域性研討會(huì)、全國(guó)性的德?tīng)柗普{(diào)查等方法來(lái)進(jìn)行廣泛意見(jiàn)征集。

在英國(guó)政府首席科學(xué)顧問(wèn)的帶領(lǐng)下，如今Foresight已成為了能夠前瞻和指導(dǎo)各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的重要智庫(kù)，為全球科技政策界關(guān)注。

3 商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部

2016年7月，當(dāng)時(shí)的商業(yè)、創(chuàng)新和技能部（BIS）與能源和氣候變化部（DECC）合并，形成了現(xiàn)在的商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部，該部門(mén)負(fù)責(zé)國(guó)家科技創(chuàng)新體系的總體管理[4]。在應(yīng)對(duì)此次新冠疫情危機(jī)中，商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部除了落實(shí)政府批準(zhǔn)的超過(guò)650億英鎊資助外，還實(shí)施了相應(yīng)的保障措施。

商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部的三大主要決策、執(zhí)行和管理機(jī)構(gòu)分別是部門(mén)委員會(huì)，執(zhí)行委員會(huì)，審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)和保證委員會(huì)。其中部門(mén)委員會(huì)負(fù)責(zé)為策略、表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理提供指引；執(zhí)行委員會(huì)執(zhí)行策略并確保部門(mén)的有效管理；審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)和保證委員會(huì)則確保審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制職能的質(zhì)量。

從合并前的商業(yè)、創(chuàng)新和技能部（BIS），到現(xiàn)在的商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部（BEIS），該部門(mén)曾制定或?qū)嵤┑闹饕萍紤?zhàn)略與規(guī)劃包括：《英國(guó)10年（2004—2014）科學(xué)和創(chuàng)新投入框架》（2014年）、《英國(guó)研究愿景》（2010年）、《面向增長(zhǎng)的創(chuàng)新與研究戰(zhàn)略》（2011年）、《新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略2014—2018》（2014年）、《產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略：建設(shè)適應(yīng)未來(lái)的英國(guó)》（2017年）、《英國(guó)研發(fā)路線圖》（2020年）。

4 英國(guó)研究與創(chuàng)新署

英國(guó)政府的公共科研資助體系被稱(chēng)作“雙重資助體系”。該體系的主體是七大研究理事會(huì)和英格蘭高等教育基金委員會(huì)，它們共同負(fù)責(zé)為大學(xué)及其附屬研究機(jī)構(gòu)提供資金支持。其中研究理事會(huì)主要采用“項(xiàng)目式”資助方式，而高等教育委員會(huì)則采用“機(jī)構(gòu)式”資助方式[5]。隨著“雙重資助體系”的長(zhǎng)期運(yùn)行，其體系結(jié)構(gòu)和功能及公共資金使用暴露出一定的條塊分割、互不協(xié)調(diào)的問(wèn)題。

為了進(jìn)一步應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，提高行政管理效率，同時(shí)應(yīng)對(duì)脫歐，2018年4月1日，醞釀已久的英國(guó)研究與創(chuàng)新署（UKRI）正式成立并開(kāi)始運(yùn)行。作為英國(guó)全國(guó)統(tǒng)一的科研資助與項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，英國(guó)研究與創(chuàng)新署的目標(biāo)是代表政府與產(chǎn)學(xué)研各界合作伙伴在研究與創(chuàng)新領(lǐng)域密切合作，尋找最令人感興趣的創(chuàng)意與機(jī)會(huì)予以資助，并支持其有效實(shí)現(xiàn)。

英國(guó)研究與創(chuàng)新署組織結(jié)構(gòu)圖見(jiàn)圖3。目前，英國(guó)研究與創(chuàng)新署被定義為政府資助的非營(yíng)利性獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，由英國(guó)商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部管理和向議會(huì)申請(qǐng)預(yù)算，主要下屬機(jī)構(gòu)包括七大研究理事會(huì)、創(chuàng)新英國(guó)（Innovate UK）、研究英格蘭（Research England）。英國(guó)研究與創(chuàng)新署成立的同時(shí)，原英國(guó)研究理事會(huì)總會(huì)（RCUK）和原英格蘭高等教育撥款委員會(huì)（HEFCE）于2018年3月底停止運(yùn)行。英國(guó)研究理事會(huì)總會(huì)所屬的七大研究理事會(huì)被劃歸英國(guó)研究與創(chuàng)新署直接管理，英格蘭高等教育撥款委員會(huì)改名為研究英格蘭，成為英國(guó)研究與創(chuàng)新署的下屬機(jī)構(gòu)。創(chuàng)新英國(guó)也成為英國(guó)研究與創(chuàng)新署的下屬機(jī)構(gòu)。

圖3 英國(guó)研究與創(chuàng)新署組織結(jié)構(gòu)圖

此前英國(guó)原有的公共研發(fā)和教育資助體系主要包括以下3個(gè)方面：（1）英格蘭高等教育撥款委員會(huì)代表政府在每年度對(duì)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行整體式的機(jī)構(gòu)資助（包括教育與科研資助兩個(gè)部分），每5年進(jìn)行一次績(jī)效評(píng)估，進(jìn)而調(diào)整對(duì)各個(gè)機(jī)構(gòu)的資助額度；（2）七大研究理事會(huì)分別在各領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)式項(xiàng)目評(píng)估，并對(duì)隨后的項(xiàng)目資助與進(jìn)展進(jìn)行監(jiān)督；（3）創(chuàng)新英國(guó)通過(guò)各領(lǐng)域的彈射中心（Catapults）以及其他的競(jìng)爭(zhēng)式項(xiàng)目專(zhuān)門(mén)資助產(chǎn)學(xué)研合作的研發(fā)項(xiàng)目，為英國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供支持。

而英國(guó)研究與創(chuàng)新署的成立是英國(guó)在脫歐之后為統(tǒng)一過(guò)去的3類(lèi)科研資助渠道、改革科研資助效率所采取的措施。英國(guó)研究與創(chuàng)新署每年度將對(duì)近60億英鎊的政府科技資助進(jìn)行統(tǒng)一分配和管理。

英國(guó)研究與創(chuàng)新署預(yù)算制定與財(cái)政撥款程序?yàn)椋海?）在上一年度由七大研究理事會(huì)、創(chuàng)新英國(guó)、研究英格蘭分別提出自己的財(cái)政預(yù)算初步草案；（2）由英國(guó)研究與創(chuàng)新署協(xié)調(diào)并細(xì)分各機(jī)構(gòu)的預(yù)算后統(tǒng)一上報(bào)給商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部與財(cái)政部；（3）財(cái)政部綜合協(xié)調(diào)所有政府部門(mén)與機(jī)構(gòu)的預(yù)算后提交議會(huì)審議；（4）議會(huì)修正（某些項(xiàng)目）、通過(guò)（整體預(yù)算）；（5）財(cái)政部按照議會(huì)通過(guò)的財(cái)政法案撥款給商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部，商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部撥款給英國(guó)研究與創(chuàng)新署并給予監(jiān)督；（6）英國(guó)研究與創(chuàng)新署根據(jù)提交預(yù)算案時(shí)的項(xiàng)目細(xì)分記錄將撥款分別劃分給各下屬科研資助機(jī)構(gòu)。

5 英國(guó)國(guó)防科技工作的管理體系

英國(guó)國(guó)防科學(xué)技術(shù)辦公室（DST）的工作在國(guó)防部首席科學(xué)顧問(wèn)的指導(dǎo)下進(jìn)行，最大程度發(fā)揮科學(xué)技術(shù)對(duì)英國(guó)國(guó)防和國(guó)家安全的影響。英國(guó)國(guó)防科學(xué)技術(shù)辦公室為科技制定總體方向與政策，為國(guó)際、跨政府和學(xué)術(shù)參與制定優(yōu)先事項(xiàng)，并管理所有國(guó)防科技項(xiàng)目。

英國(guó)國(guó)防科學(xué)技術(shù)辦公室主要委托國(guó)防科學(xué)技術(shù)實(shí)驗(yàn)室（DSTL）對(duì)接工業(yè)界和學(xué)術(shù)界執(zhí)行國(guó)防部的核心研究計(jì)劃。近年來(lái)，英國(guó)國(guó)防部大約在其核心研究項(xiàng)目中投入1.2%的國(guó)防預(yù)算，以開(kāi)發(fā)和維持武裝部隊(duì)的前沿能力，推動(dòng)創(chuàng)新和降低成本。除了執(zhí)行科研資助計(jì)劃外，英國(guó)國(guó)防科學(xué)技術(shù)辦公室還支撐著國(guó)防部總科學(xué)顧問(wèn)（CSA）在國(guó)防部所有科技事務(wù)中的廣泛決策工作。英國(guó)國(guó)防科學(xué)技術(shù)辦公室的大部分研究項(xiàng)目都涉及與英國(guó)盟友的國(guó)際合作。英國(guó)國(guó)防科學(xué)技術(shù)辦公室管理大部分研究項(xiàng)目中涉及的與英國(guó)盟友的國(guó)際合作關(guān)系，并致力于建立新的合作機(jī)會(huì)。英國(guó)國(guó)防科學(xué)技術(shù)辦公室的主要利益相關(guān)方包括英軍的前線司令部，英國(guó)國(guó)防部總部的高級(jí)決策者，英國(guó)國(guó)防裝備和支持企業(yè)、機(jī)構(gòu)，以及其他安全問(wèn)題相關(guān)政府部門(mén)。

5.1 英國(guó)國(guó)防科學(xué)技術(shù)辦公室的構(gòu)成

英國(guó)國(guó)防科學(xué)技術(shù)辦公室是一個(gè)大約150人的團(tuán)隊(duì)，總部設(shè)在英國(guó)的13個(gè)地點(diǎn)，在美國(guó)和澳大利亞有少量員工。團(tuán)隊(duì)是科學(xué)專(zhuān)家和國(guó)防多領(lǐng)域?qū)＜业幕旌象w。英國(guó)國(guó)防科學(xué)技術(shù)辦公室主任直接向國(guó)防部總科學(xué)顧問(wèn)報(bào)告。

英國(guó)國(guó)防科學(xué)技術(shù)辦公室內(nèi)有3個(gè)小組，分別是科技政策小組、科技試運(yùn)行小組及科學(xué)咨詢(xún)小組，一個(gè)副主任負(fù)責(zé)一個(gè)小組。

5.2 英國(guó)國(guó)防部對(duì)科技創(chuàng)新項(xiàng)目的資助概況

英國(guó)國(guó)防部在過(guò)去10年內(nèi)每年大約投入8億英鎊左右的科技創(chuàng)新資助。該資助不針對(duì)具體特定領(lǐng)域問(wèn)題的創(chuàng)新解決技術(shù)與程序，只是尋求盡可能針對(duì)廣泛?jiǎn)栴}的創(chuàng)新解決方案，充分挖掘創(chuàng)新理念的潛力。在未來(lái)幾年該資助將會(huì)擴(kuò)大，用于改進(jìn)企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)的工作流程、創(chuàng)新體系和機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)更廣泛范圍的國(guó)防創(chuàng)新潛力。

6 英國(guó)國(guó)家科研預(yù)算管理機(jī)制

英國(guó)科研預(yù)算管理體系見(jiàn)圖4。英國(guó)財(cái)政部通過(guò)復(fù)式預(yù)算管理來(lái)分配資金，因此預(yù)算開(kāi)支一般分為資源型預(yù)算（一般指消耗性經(jīng)費(fèi)）和資本性預(yù)算（一般指能夠帶來(lái)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或服務(wù)項(xiàng)目收益的經(jīng)費(fèi)）兩類(lèi)，全面展現(xiàn)政府占用預(yù)算的情況。同時(shí)采取權(quán)責(zé)發(fā)生制來(lái)更加準(zhǔn)確地把握各公共部門(mén)所花費(fèi)的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)成本。

圖4 英國(guó)科研預(yù)算管理體系

英國(guó)政府2016—2020年的科學(xué)與研究預(yù)算分類(lèi)如表1所示。20世紀(jì)90年代政府將通用于高校和科研領(lǐng)域的透明成本核算法逐漸發(fā)展為項(xiàng)目上的全經(jīng)濟(jì)要素成本核算法，逐漸提高核算科研成本的精確度，科學(xué)管理科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

表1 英國(guó)政府2016—2020年的科學(xué)與研究預(yù)算分類(lèi) （單位：百萬(wàn)英鎊）

7 英國(guó)科研體系中的基礎(chǔ)科研投入及人才 ……資助情況

近年來(lái)，英國(guó)政府在人才的吸引和培養(yǎng)方面加大力度資助，試圖保持在世界創(chuàng)新前沿的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。如2020年10月，英國(guó)商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部就宣布，將在3年內(nèi)總投資9億英鎊，由英國(guó)研究與創(chuàng)新署負(fù)責(zé)執(zhí)行“未來(lái)科學(xué)領(lǐng)袖資助計(jì)劃”，在英國(guó)的大學(xué)和企業(yè)招聘、培養(yǎng)和留住的世界上最優(yōu)秀的研究人員和創(chuàng)新研發(fā)者中，選定多達(dá)550名科學(xué)家為最有前途的未來(lái)領(lǐng)軍科研帶頭人，由政府提供科研資助[6]。

預(yù)算分配方面，英國(guó)政府在科研預(yù)算上的投資資金從2016—2017財(cái)政年度的47億英鎊增長(zhǎng)到2019—2020財(cái)政年度的51億英鎊。在增加資源支出的同時(shí)，英國(guó)政府也在以創(chuàng)紀(jì)錄的規(guī)模投資新的科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)現(xiàn)其做出的69億英鎊的科學(xué)投入承諾[7]。

雖然近幾年英國(guó)政府不斷加大對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域的撥款力度，且英國(guó)的醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)（MRC）的核心任務(wù)就是支持全世界的醫(yī)學(xué)研究來(lái)提高人類(lèi)健康水平[8]，但其相對(duì)分散的科研體系在應(yīng)對(duì)緊急突發(fā)情況時(shí)，還是不可避免地暴露出問(wèn)題。此次新冠肺炎疫情的應(yīng)對(duì)情況就從一定程度上反映了英國(guó)公共科研體系在應(yīng)急能力和機(jī)構(gòu)管理中存在的缺陷，如缺乏相應(yīng)科研力量、缺少足夠的資源支持等。

由此可見(jiàn)，就重要性而言，國(guó)家在建制層面對(duì)于科研體系發(fā)展的支持與國(guó)家對(duì)重要基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的持續(xù)穩(wěn)定投入是處在相當(dāng)水平的。只有在二者保持相對(duì)均衡的條件下，在國(guó)家出現(xiàn)緊急需求時(shí)才可以快速調(diào)集專(zhuān)業(yè)研究隊(duì)伍，組建研究力量，同時(shí)充分利用現(xiàn)有研究成果作為新研究項(xiàng)目的基礎(chǔ)建設(shè)平臺(tái)，推動(dòng)新研究成果的高效產(chǎn)出。

8 英國(guó)科研體系對(duì)我國(guó)的啟示

未來(lái)，伴隨著徹底脫歐帶來(lái)的不利影響，英國(guó)的科研體系將面臨更加嚴(yán)峻的發(fā)展形勢(shì)，情況不容樂(lè)觀。離開(kāi)歐盟將會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致英國(guó)面臨研究力量削弱、科研人員流失、資金縮減、預(yù)算缺乏、領(lǐng)域空白、研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化缺乏企業(yè)支撐等問(wèn)題的困擾。英國(guó)在確保其正在進(jìn)行中的歐盟項(xiàng)目可以繼續(xù)順利實(shí)施的同時(shí)，必須要更加重視發(fā)展與歐盟之外的世界主要科技強(qiáng)國(guó)在科技資源、人才等方面的交流合作機(jī)會(huì)，為本國(guó)創(chuàng)造更多國(guó)際事務(wù)上的合作機(jī)遇。

與英國(guó)長(zhǎng)期形成的分散式、市場(chǎng)化科研體系不同，高等院校和科研院所是我國(guó)科研事業(yè)的中堅(jiān)力量，構(gòu)成了我國(guó)科研體系的四梁八柱。近年來(lái)，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)也出現(xiàn)了社會(huì)化和市場(chǎng)化的跡象，甚至有些科研機(jī)構(gòu)直接改制為公司。社會(huì)力量的參與為科研機(jī)構(gòu)注入了新鮮的血液，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化注入更大的活力與能量。同時(shí)，部分基礎(chǔ)學(xué)科研究仍然需要國(guó)家層面大力、持續(xù)的支持，確保我國(guó)始終緊跟甚至領(lǐng)跑世界科技革命?！皥?jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康”，國(guó)家需求和學(xué)科發(fā)展就是我國(guó)未來(lái)科技事業(yè)的發(fā)展方向。因此，英國(guó)科研體系的變革值得我國(guó)借鑒。

第一，科學(xué)的發(fā)展離不開(kāi)國(guó)際合作。英國(guó)脫歐后，出于自身利益考慮，英國(guó)和歐盟雙方必將會(huì)在一定條件下一定的領(lǐng)域內(nèi)，不得不與中國(guó)開(kāi)展更加緊密的合作，這也將為中英和中歐發(fā)展帶來(lái)新契機(jī)。中國(guó)科技領(lǐng)域的發(fā)展前景和巨大的中國(guó)市場(chǎng)是英國(guó)擴(kuò)大自身競(jìng)爭(zhēng)力和利益范圍、實(shí)現(xiàn)有效復(fù)蘇離不開(kāi)的。中國(guó)應(yīng)繼續(xù)保持中英兩國(guó)在科技方面的相對(duì)友好關(guān)系，除經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之外，未來(lái)中英兩國(guó)在基礎(chǔ)研究和技術(shù)發(fā)展等方面仍然有較大的合作交流空間，在形勢(shì)出現(xiàn)一定緩和的情況下有可能為我國(guó)所用。

第二，一國(guó)的基礎(chǔ)科研力量及體系需要穩(wěn)定的資金及資源支持。因此，我國(guó)需要做好科研院所資源的統(tǒng)籌調(diào)配工作，充分發(fā)揮以中科院為代表的科技國(guó)家隊(duì)的專(zhuān)業(yè)核心研發(fā)作用，實(shí)現(xiàn)有效支撐、互為依托。加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)之間、領(lǐng)域或行業(yè)之間、產(chǎn)學(xué)研之間的研發(fā)合作[9]。發(fā)揮科研院所開(kāi)展行業(yè)性或?qū)I(yè)性深入研究的先天優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)科技發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。

第三，人才是科研和創(chuàng)新事業(yè)的核心驅(qū)動(dòng)要素。脫歐后，英國(guó)不斷頒布各種資助措施和優(yōu)惠條件強(qiáng)化吸引全球研究人才和創(chuàng)新企業(yè)家。所以，我國(guó)需要持續(xù)做好人才培養(yǎng)、人才服務(wù)工作。一方面鼓勵(lì)提倡科研人員靜下心來(lái)做學(xué)問(wèn)，專(zhuān)注發(fā)表高質(zhì)量的論文而不是一味的追求論文數(shù)量，摒棄急功近利、實(shí)用主義的怪圈。同時(shí)還需要大力開(kāi)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)，推進(jìn)自主研發(fā)、自主設(shè)計(jì)，創(chuàng)建更多的本國(guó)自主品牌，進(jìn)而大力培養(yǎng)高精尖技術(shù)人才，為突破我國(guó)“卡脖子”技術(shù)難題奠定基礎(chǔ)?！?/p>