劉雨盼 馬 肖

（1.山西大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院，山西 太原 030006；2.山西大學(xué)科技與社會研究所，山西 太原 030006）

一、引言

在全球化時代，知識、研究、創(chuàng)新等重要性的凸顯，以及人們對專業(yè)技能所持的演化觀，改變了大學(xué)的社會角色。與此同時，知識社會又植根于這一事實：在全球知識經(jīng)濟中，作為高深知識生產(chǎn)與傳播、人才培養(yǎng)介質(zhì)的高等教育機構(gòu)比以往任何時代都重要。[1]在此背景下，吉本斯（Michael Gibbons）等學(xué)者提出了當代社會中知識生產(chǎn)的新模式——模式2，區(qū)分了傳統(tǒng)的單一或多學(xué)科知識生產(chǎn)模式1與新的跨學(xué)科知識生產(chǎn)模式2的異同，討論了模式2與大眾高等教育之間的關(guān)系。[2]75-130他們認為模式1的知識生產(chǎn)主要對應(yīng)大學(xué)中的基礎(chǔ)研究，不太強調(diào)創(chuàng)新和應(yīng)用，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究有明確的分界線；模式2則重視大學(xué)與社會其他領(lǐng)域中知識生產(chǎn)的整合，大學(xué)中的研究要指向問題解決，強調(diào)基于社會經(jīng)濟發(fā)展需求的知識生產(chǎn)的應(yīng)用性與可用性。[3]也就是說，模式2立足于應(yīng)用涵蓋了基礎(chǔ)、應(yīng)用與開發(fā)等整個研究系列。然而，由于過度關(guān)注由應(yīng)用引起的知識生產(chǎn)，知識生態(tài)在一定程度上遭到了破壞。加之，全球范圍內(nèi)人類面臨一系列環(huán)境、醫(yī)療等重大發(fā)展危機，這使得人們對知識的公共價值產(chǎn)生強烈訴求，亟需整合創(chuàng)新和創(chuàng)造的高級知識來應(yīng)對當前發(fā)展危機?；诖?，學(xué)者凱瑞亞尼斯和坎貝爾進一步提出了知識生產(chǎn)模式3，并從知識、系統(tǒng)（創(chuàng)新、政治、經(jīng)濟、研發(fā)與科技、教育和大學(xué)）、系統(tǒng)論等角度對模式3進行了深入地分析與操作化。[4][5][6]

可見，伴隨知識生產(chǎn)模式的迭換和時代進步，知識類別的特點、知識流通的渠道、知識載體的水平以及知識彌散的方式等都發(fā)生了演進。大學(xué)是生產(chǎn)和傳播高深知識的組織，知識生產(chǎn)和傳播等方面的變化會很容易影響到大學(xué)實踐活動的方方面面。根據(jù)唯物論，認識依賴于實踐，所以知識生產(chǎn)模式下大學(xué)知識生產(chǎn)與傳播的實踐形式可以準確地折射出大學(xué)的治理理念。本研究擬首先對比分析知識生產(chǎn)模式1、模式2、模式3 的內(nèi)涵，基于此，梳理不同知識生產(chǎn)模式下美國大學(xué)治理實踐進而探索對應(yīng)的理念表達，最后總結(jié)知識生產(chǎn)模式與大學(xué)治理理念之間的內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)。

二、知識生產(chǎn)“模式1”“模式2”“模式3”內(nèi)涵比較

知識生產(chǎn)模式1、模式2、模式3的更迭既是一種客觀歷史的順應(yīng)，也是一種主觀時代的選擇，三者間既有一定的聯(lián)系也有較大的區(qū)別。知識生產(chǎn)的參與者以及形成的知識網(wǎng)絡(luò)模式反映了三種模式不同的時代背景；在不同知識生產(chǎn)觀下，知識生產(chǎn)的動力源和實際參與生產(chǎn)的知識組織形式不盡相同；不同的知識流動模型和知識特點促進不同知識生產(chǎn)模式深入發(fā)展。

從時代背景看，“模式1”“模式2”和“模式3”下的知識參與者以及在此基礎(chǔ)上形成的知識網(wǎng)絡(luò)在時代影響下存在明顯區(qū)別?！澳Ｊ?”是在單個民主國家中進行的，且國家層面不存在基于經(jīng)濟的知識需求。因此，國家主要對大學(xué)提出的要求是知識傳遞而不是知識生產(chǎn)，個別大學(xué)教師單從興趣出發(fā)進行科學(xué)研究和知識成果輸出?！澳Ｊ?”中大學(xué)在國家的要求下開始進行知識生產(chǎn)，知識成果轉(zhuǎn)化的路徑也主要是向有對口技術(shù)需求的企業(yè)進行線性的知識輸出。伴隨著全球化的伊始，一方面，國與國之間國家層面的交流與聯(lián)系越來越多；另一方面，隨著私人財團的發(fā)展和研究比例的加重，一定數(shù)量的企業(yè)私人網(wǎng)絡(luò)和跨國聯(lián)盟研究出現(xiàn)。“模式3”中，隨著全球本土化的全面沖擊，形成知識生產(chǎn)、擴散和運用的網(wǎng)絡(luò)更加復(fù)雜，這種復(fù)雜性主要體現(xiàn)在科學(xué)研究中國家間、公私間的交叉性上。這一復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)被稱之為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，該網(wǎng)絡(luò)和各種不同意義的知識集群共同成為知識流動所依賴的具體要素和完成路徑。

從知識生產(chǎn)動力看，“模式1”“模式2”和“模式3”的動力源截然不同，并且為滿足各方需求而形成的知識組織也有所不同，這也反映出知識功能的歷史性?！澳Ｊ?”下的大學(xué)在當時作為社會職能分工的產(chǎn)物，主要是進行知識傳遞與精英人才培養(yǎng)，除此之外是以探究高深學(xué)問和揭示世界本質(zhì)為目的場所。因此，僅存在的少量知識生產(chǎn)也是在大學(xué)內(nèi)部制度化的學(xué)科結(jié)構(gòu)體系中組織開展的“牛頓模式”的基礎(chǔ)研究，而知識生產(chǎn)的動力也主要來自于學(xué)術(shù)興趣?！澳Ｊ?”強調(diào)知識的相對應(yīng)用性，基本特征是：跨學(xué)科性、應(yīng)用情景、知識生產(chǎn)參與者的多樣性和異質(zhì)性、知識生產(chǎn)組織形式的敏捷性和靈活性。[2]120-144大學(xué)為了滿足社會問責和各種市場需求，需要在一定固有科學(xué)知識框架下同時保證多學(xué)科、復(fù)合性學(xué)術(shù)人員參與知識生產(chǎn)?！澳Ｊ?”中更加強調(diào)知識生產(chǎn)中知識創(chuàng)新對于傳播技能知識和推進社會進步的作用，因此需要通過靈活、暫時性的人力資源配置和多形態(tài)、多層次、多節(jié)點、多主體的多維聚合網(wǎng)絡(luò)來實現(xiàn)整個社會、國家、全球的進步。

從知識生產(chǎn)模型看，模式1”“模式2”和“模式3”的流動模型分為線性和非線性兩種，非線性又有橫向和縱向之分，各模式下的知識生產(chǎn)特點更是迥異?！澳Ｊ?”中知識生產(chǎn)是線性的，首先是大學(xué)單一學(xué)科中進行的基礎(chǔ)研究，很少或者極少進行知識轉(zhuǎn)移?！澳Ｊ?”和“模式3 ”中的知識生產(chǎn)是非線性的，“模式2”中大學(xué)進行知識生產(chǎn)，然后轉(zhuǎn)移到科技園等相關(guān)部門將基礎(chǔ)研究進行分類選擇進而轉(zhuǎn)化為應(yīng)用研究，最后應(yīng)用到實驗開發(fā)中投入市場。當然，這其中已經(jīng)考慮到商業(yè)要對科學(xué)研究負最終責任，因此在知識生產(chǎn)中預(yù)估了未來的商業(yè)運用的必然性?！澳Ｊ?”中進一步強調(diào)知識生產(chǎn)、擴散與運用的同時性與可逆性，在知識生產(chǎn)中完全融入知識經(jīng)濟與商業(yè)對口需求的成分，并以此形成“訂單式”知識生產(chǎn)。整個過程需要跨學(xué)科支撐，是一個理論研究與實踐運用相結(jié)合、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究以及研究實驗相結(jié)合的過程。

綜上所述，“模式2”是合并“模式1”的時代產(chǎn)物，“模式3”是在“模式2”進一步制度性變化的基礎(chǔ)上形成的，是對模式1 和模式2知識生產(chǎn)的邏輯拓展。[7]三種模式的要素存在著差異性同時又有一定的承接性，都是在一定時代背景下進行的知識生產(chǎn)，客觀上都促進了社會的發(fā)展和進步。目前，“模式3”和“模式2”在共同影響著高級知識經(jīng)濟社會的生產(chǎn)、應(yīng)用和發(fā)展。

三、不同知識生產(chǎn)模式下的美國大學(xué)治理理念

大學(xué)的根本理性在于適應(yīng)和反思所處環(huán)境進而求得生存和發(fā)展。[8]大學(xué)是控制高深知識和方法的社會機構(gòu)，[9]知識生產(chǎn)模式構(gòu)成了大學(xué)內(nèi)外環(huán)境的根本。知識生產(chǎn)模式的變遷能夠影響大學(xué)的治理實踐，進而形成不同的治理理念。截至目前，美國大學(xué)治理理念也隨著知識生產(chǎn)模式的變遷經(jīng)歷了以下三個階段。

（一）知識生產(chǎn)模式1下美國大學(xué)學(xué)術(shù)導(dǎo)向型治理理念

知識生產(chǎn)模式1下大學(xué)處于精英化發(fā)展階段，大學(xué)由教師和學(xué)生組成的自治團體演變而來，或者由法院和教會的等級制度演變而來。在自治的機構(gòu)中，教師和學(xué)生獲得類似于中世紀行會的特許狀。美國的高等教育機構(gòu)都擁有自己的一套機制確保其工作質(zhì)量，如成立保護其共同利益和捍衛(wèi)標準的協(xié)會。一位教授不能保證有五個人參與定期講座，他就會被免職。當然，學(xué)科專家組成的專業(yè)協(xié)會也擁有審查學(xué)生資格的權(quán)利。而高等教育機構(gòu)的財產(chǎn)和管理都很一般，沒有教師或教授自身組織的機構(gòu)來負責。[10]105-145也就是說，該時期大學(xué)內(nèi)知識生產(chǎn)與傳播活動都較為簡單，學(xué)者教授們在學(xué)術(shù)自由與自治環(huán)境下主要圍繞學(xué)術(shù)興趣來進行。

知識生產(chǎn)模式1下，國家和社會對知識創(chuàng)造經(jīng)濟的要求不高，知識更多地具有學(xué)養(yǎng)性質(zhì)，是一種身份的象征，知識的生產(chǎn)和傳播局限在特定的機構(gòu)之間。該時期，高等教育處于精英化發(fā)展階段，大學(xué)是核心的知識生產(chǎn)與傳播機構(gòu)，在協(xié)會和行會等的控制下，學(xué)者教授們“自給自足”地在象牙塔中追尋純粹知識，與外界的聯(lián)系極為有限。大學(xué)的主要任務(wù)就是培養(yǎng)精英階層的頭腦和性格和進行理性知識的探索。由于學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治是維持學(xué)術(shù)樂園的基礎(chǔ)，所以學(xué)術(shù)權(quán)威以行會等組織形式為載體嚴格控制著大學(xué)的治理實踐，以防止外界力量的干預(yù)。該條件下美國大學(xué)就形成了精英階層控制下的學(xué)術(shù)導(dǎo)向型的治理理念。

（二）知識生產(chǎn)模式2下美國大學(xué)資本導(dǎo)向型治理理念

知識生產(chǎn)模式2下大學(xué)處于大眾化發(fā)展階段。該時期不管大學(xué)是當?shù)厝私ǖ模€是在皇家特許下建立的，理事會都是管理體系的一部分。隨著高等教育大眾化的發(fā)展，理事會的組織成員除神職人員外增加了許多商人，他們聘請一位校長來管理。校長在理事的意愿下任職，只要理事會支持他，他就可以在大學(xué)中自由施展。該時期大學(xué)通常有三種治理模式。第一種以民事公司形式出現(xiàn)。一個團體從州議會獲得一份特許狀也即“做生意的許可證”。當各州開始建立公共機構(gòu)時，立法機關(guān)通常會對學(xué)院的參數(shù)進行描述，定義如何任命受托人，并通常為州長、司法部長或其他州政府官員在董事會中提供一個席位。第二種形式是由宗教團體創(chuàng)辦的私立大學(xué)。通常教會會從教派內(nèi)部或外部任命一些受托人進入大學(xué)，然后向州政府申請?zhí)卦S狀或“營業(yè)執(zhí)照”，接著理事會尋找資金聘請一位主席并開始開設(shè)課程。第三種形式是依靠有組織的社區(qū)而開設(shè)的大學(xué)，包括在市政府支持下成立的學(xué)院，以及私人的、沒有教派的機構(gòu)。校長被認為受托人的代表，許多校長還繼續(xù)教書，但更多人把大部分時間用在籌款和協(xié)調(diào)社區(qū)關(guān)系上。

在不斷發(fā)展中教師們逐漸獲得了一種獨立感和自我價值感，像醫(yī)學(xué)院這樣專門機構(gòu)的教師首先獲得了對課程設(shè)置和學(xué)院內(nèi)部工作某種程度的控制，但是在學(xué)術(shù)治理方面的角色尚未確立。總的來說，學(xué)術(shù)團體對機構(gòu)的行為選擇沒有發(fā)言權(quán)。這是因為在教師成為自覺的專業(yè)團體之前管理模式就已經(jīng)確立，當教授有了自己的內(nèi)部等級制度、研究和學(xué)術(shù)傾向，最重要的是有了自主權(quán)以及歐洲學(xué)者所享有的聲望，再想改變制度模式就太晚了。教師們獲得了任命教授和決定課程的責任，但卻沒有權(quán)力撥出資金、管理學(xué)院，甚至無權(quán)對學(xué)生的錄取做出最后決定，他們沒有像中世紀那樣自我管理，甚至也沒有像美國其他一些有學(xué)問的職業(yè)那樣自我管理。高等教育機構(gòu)的校長是董事會的發(fā)言人和代表，而不是教師的領(lǐng)導(dǎo)。

在知識生產(chǎn)模式2下，國家需要知識來促進工業(yè)化進程，公眾渴望憑借知識來謀得一份職業(yè)進而積累自身社會和文化資本。在該背景下高等教育進入大眾化發(fā)展階段，知識不再是少數(shù)人的特權(quán)，社會上出現(xiàn)了更加廣闊多元的知識市場。大學(xué)不再處于知識生產(chǎn)與傳播的核心，而只作為知識生產(chǎn)體系的一個組成部分。大學(xué)的主要任務(wù)是為社會訓(xùn)練大批投身專業(yè)和職業(yè)的人群。隨著高等教育規(guī)模和發(fā)展速度的持續(xù)大眾化，大學(xué)遭遇了雙重困境。一是長期預(yù)算緊張；二是院校的學(xué)術(shù)工作變得更為松散。大學(xué)需要與外界接觸并進行多方面的合作以獲得經(jīng)濟支持。因而，在大學(xué)治理實踐中就更為強調(diào)自上而下的結(jié)構(gòu)、集權(quán)化和層級制度，并且限制學(xué)術(shù)權(quán)威對決策制定的壟斷。受大學(xué)持續(xù)開放的影響，外部參與力量逐漸比政府的管理控制對大學(xué)發(fā)展目標和方向的影響更大。這樣，大學(xué)在持續(xù)地學(xué)術(shù)資本化過程中就形成了資本導(dǎo)向型的治理理念。

（三）知識生產(chǎn)模式3下美國大學(xué)生態(tài)導(dǎo)向型治理理念

知識生產(chǎn)模式3對應(yīng)的是高等教育大眾化和普及化時代。美國各州建立了廣泛的大學(xué)體系，聯(lián)邦撥款用于研究、設(shè)施、專業(yè)學(xué)習、各級學(xué)生的經(jīng)濟資助、圖書館和改進教學(xué)。由于接受這些資金的高等教育機構(gòu)需要對州和聯(lián)邦政府的命令負責，所以大學(xué)的管理特征越來越明顯。各州不斷地擴大和協(xié)調(diào)高等教育，社區(qū)學(xué)院、綜合學(xué)院和大學(xué)的責任分離。聯(lián)邦政府通過一系列法案增加入學(xué)機會和把高等教育更多地轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)和職業(yè)培訓(xùn)方面。1965年《高等教育法案》規(guī)定每個州設(shè)立一個高等教育的協(xié)調(diào)機構(gòu)，這些機構(gòu)可以研究并提出建議，但在資金和控制權(quán)方面的任何改變?nèi)员仨毻ㄟ^立法機構(gòu)的傳統(tǒng)渠道進行。

全州委員會使得系統(tǒng)內(nèi)的機構(gòu)變得更加平等，頂尖大學(xué)在國家撥款中所占的比例下降，對姐妹院校和州立院校的支持顯著增加。隨著高等教育系統(tǒng)中每個機構(gòu)體量的增大，學(xué)院反映共同興趣和價值觀的可能性越來越小。大多數(shù)機構(gòu)看起來更像是商業(yè)公司、政府機構(gòu)。更大的規(guī)模導(dǎo)致了管理的復(fù)雜性，由于每個機構(gòu)增加的管理人員的比例都大于學(xué)生和教員，學(xué)校開設(shè)了更多的辦公室，許多由校長和教員執(zhí)行的任務(wù)連同許多以前并未出現(xiàn)的任務(wù)被分配給中層管理人員。該階段大多數(shù)高等教育機構(gòu)將其管理結(jié)構(gòu)分為三個系統(tǒng)：學(xué)術(shù)事務(wù)系統(tǒng)、學(xué)生事務(wù)系統(tǒng)和商務(wù)事務(wù)系統(tǒng)。大多數(shù)學(xué)校都有一個學(xué)生自治政府，由一個行政委員會、一個由選舉代表組成的立法機關(guān)和一個裁決違規(guī)學(xué)生的法庭組成。20世紀60年代學(xué)生獲得了高等教育機構(gòu)管理委員會和學(xué)院委員會席位，他們可以討論招生政策、教員和行政任命。

由于政府撥款跟不上學(xué)生的入學(xué)需求，所以權(quán)力下放的速度加快了。州的立法機構(gòu)和協(xié)調(diào)委員會授權(quán)教育機構(gòu)設(shè)定學(xué)費或出售債券。該時期社團主義或管理主義更多地將高等教育定義為商業(yè)，而不是學(xué)生的學(xué)習和新知識的生產(chǎn)。大多數(shù)高等教育機構(gòu)都有市場總監(jiān)，新課程和項目的準備往往不是他們推進了一門學(xué)科的前沿，而是因為它們有市場。由于其他機構(gòu)持續(xù)與高等教育機構(gòu)競爭國家資金，所以國家對高等教育的支持繼續(xù)按比例減少。因此，各機構(gòu)將被迫通過私有化來彌補差額。高等教育機構(gòu)作為一個公共領(lǐng)域的價值受到了質(zhì)疑。該時期除了幾個很小的私立學(xué)校，大學(xué)治理已經(jīng)成為遙遠的記憶，取而代之的是共享治理——每一個決策都應(yīng)該正式咨詢每一個組成成員。精明的實踐者不得不在錯綜復(fù)雜的環(huán)境中周旋，通過繞過問題、說服緩解或利用漏洞來尋找完成工作的方法。[10]380-435

在知識生產(chǎn)模式3下，世界經(jīng)濟發(fā)展模式正由傳統(tǒng)“要素驅(qū)動”（factor-driven)和“效率驅(qū)動”（efficiency-driven)向“創(chuàng)新驅(qū)動”轉(zhuǎn)型。國家亟需具有創(chuàng)新創(chuàng)造功能的高級知識來應(yīng)對發(fā)展危機，社會公眾的認知水平得到進一步提高。高級知識的生產(chǎn)與運用與公眾切身利益息息相關(guān)，他們希望在知識的生產(chǎn)、擴散和運用中發(fā)揮更大的作用。在創(chuàng)新驅(qū)動的高級知識經(jīng)濟社會中，以“多層次”（muti-level)、“多節(jié)點”（multinodal)、“多形態(tài)”（multi-modal)、“多主體”（multi-agent)為組織結(jié)構(gòu)特征和以共同演進（co-evolution)、共同專屬化（cospecialization)、競合（co-opetition)為邏輯運行機理的多維協(xié)同創(chuàng)新，日益成為世界主流知識創(chuàng)新范式。[11]該條件下，大學(xué)進入普及化發(fā)展階段，學(xué)科專業(yè)設(shè)置更加多樣，關(guān)聯(lián)著更多組織主體的利益。為了促進高級知識的生產(chǎn)和推動知識在更大范圍內(nèi)的流動，大學(xué)積極建構(gòu)更加開放的網(wǎng)絡(luò)空間，設(shè)計協(xié)調(diào)不同需求的方式來實踐有效治理。這樣一來，在大學(xué)、政府、企業(yè)、社會等多元主體參與的創(chuàng)新知識生產(chǎn)與傳播實踐中，一種生態(tài)導(dǎo)向型的治理理念就得以形成。

四、啟示

知識生產(chǎn)模式能夠牽引大學(xué)潛在的知識基礎(chǔ)、知識結(jié)構(gòu)和知識范式，它們彰顯著大學(xué)的自我理性。[8]在知識生產(chǎn)模式變遷中，大學(xué)的治理實踐呈現(xiàn)出迥異的形貌，在長久的實踐中形成了不同的治理理念。在知識生產(chǎn)模式1下，美國大學(xué)在學(xué)術(shù)權(quán)威主導(dǎo)的治理實踐下形成了學(xué)術(shù)導(dǎo)向型的治理理念；在知識生產(chǎn)模式2下，在政府和企業(yè)影響下，美國大學(xué)的學(xué)術(shù)資本化程度不斷加深，一種資本導(dǎo)向型的治理實踐得以形成；在知識生產(chǎn)模式3下，受創(chuàng)新知識生產(chǎn)和傳播的影響，知識變得更加民主，大學(xué)、政府、企業(yè)、社會團體等多樣主體參與到知識生產(chǎn)與傳播中，美國大學(xué)的治理理念變得生態(tài)化。知識生產(chǎn)模式的變遷是一種全球現(xiàn)象。盡管不同國家知識生產(chǎn)方式的演變在時間和表現(xiàn)形式上存在差異性和多樣性，但在總體演變的趨勢上仍具共性，即向更高效地發(fā)揮知識社會功能的高級知識生產(chǎn)模式演進。這場席卷全球的模式變遷必然會影響到全球大學(xué)治理。美國是世界上高等教育發(fā)展較為先進的國家，其大學(xué)治理理念的演進盡管是發(fā)生在一定地域空間下的，但是其在知識生產(chǎn)模式變遷中的演進邏輯是值得我們探討的。我們需要在深刻認識本國高等教育傳統(tǒng)、特色的基礎(chǔ)上，反思、認識并探索我國大學(xué)治理理念的過去、現(xiàn)在以及未來。