章 剛 張 瑋 李 賀 姚 巍 劉 穎 丁建平

(航天長征化學(xué)工程股份有限公司 研究發(fā)展部，北京101111)

0 引言

隨著科技發(fā)展，科技創(chuàng)新逐步成為推動(dòng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、企業(yè)成長的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力，而科技創(chuàng)新型企業(yè)作為科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，擔(dān)負(fù)科技創(chuàng)新成果向產(chǎn)品、市場和經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化的職責(zé)，因此科技創(chuàng)新型企業(yè)構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系顯得尤為重要?？萍紕?chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建注重研發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)管理相結(jié)合，知識產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)于技術(shù)研發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)管理引導(dǎo)和幫助技術(shù)研發(fā)，通過市場調(diào)研反饋及時(shí)調(diào)整研發(fā)路線。知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施與轉(zhuǎn)化要緊密結(jié)合時(shí)刻變化的市場需求，科技創(chuàng)新型企業(yè)要熟悉知識產(chǎn)權(quán)成果實(shí)施與轉(zhuǎn)化方式，從而將知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化為市場產(chǎn)品幫助企業(yè)獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。知識產(chǎn)權(quán)收益可以作為激勵(lì)的用于投入新的技術(shù)研發(fā)和激勵(lì)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，在企業(yè)形成良性循環(huán)。在技術(shù)研發(fā)工作全生命周期進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制，并聯(lián)合公司相關(guān)部門全方面、多角度規(guī)避可能產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

科技創(chuàng)新已成為推動(dòng)社會進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、企業(yè)成長的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。黨的十九大報(bào)告指出，加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量。深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

科技創(chuàng)新型企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主力軍，科技創(chuàng)新技術(shù)及成果轉(zhuǎn)化是其核心競爭力。當(dāng)前，科技知識資源在全球范圍內(nèi)流通，企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)競爭越發(fā)激烈，因此科技創(chuàng)新型企業(yè)構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系顯得尤為迫切。一方面，知識產(chǎn)權(quán)管理可有效保護(hù)科技創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新成果和經(jīng)濟(jì)效益，對于企業(yè)的發(fā)展十分關(guān)鍵；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)管理工作可以為知識產(chǎn)權(quán)持有者及創(chuàng)新成果提供應(yīng)有的保護(hù)，以此促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施。

本文以科技創(chuàng)新型企業(yè)為例，分析其知識產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建的特點(diǎn)。因此在科技創(chuàng)新型企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)價(jià)值顯得尤為迫切[1]。同時(shí)，從知識產(chǎn)權(quán)管理與科技創(chuàng)新的關(guān)系、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控等分析科技創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的特點(diǎn)。

1 研發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)管理緊密結(jié)合

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系是一個(gè)多環(huán)節(jié)、多層次的管理體系，需要研發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)管理有機(jī)結(jié)合。科技創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)管理的出發(fā)點(diǎn)和根本目的，知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)則是自主創(chuàng)新進(jìn)行的基礎(chǔ)與動(dòng)力。技術(shù)研發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)管理之間是互動(dòng)的效應(yīng)，技術(shù)研發(fā)是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的源泉，知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿于技術(shù)研發(fā)全過程，技術(shù)研發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)管理之間是一種互動(dòng)關(guān)系。技術(shù)研發(fā)是知識產(chǎn)權(quán)管理的重要環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權(quán)管理圍繞技術(shù)研發(fā)全面統(tǒng)籌；同時(shí)知識產(chǎn)權(quán)管理在研發(fā)工作的各個(gè)階段發(fā)揮作用。

1.1 技術(shù)研發(fā)是知識產(chǎn)權(quán)管理的重要環(huán)節(jié)

技術(shù)研發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)管理工作密不可分，是知識產(chǎn)權(quán)管理過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從知識管理的角度來看，企業(yè)通過技術(shù)研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)管理將難以用法律機(jī)制保證收益的隱性知識明示化，最終以顯性知識的方式實(shí)現(xiàn)向戰(zhàn)略性資產(chǎn)的轉(zhuǎn)化，并且實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果的最大化收益[2]。

知識產(chǎn)權(quán)管理體系服務(wù)于科技創(chuàng)新，在技術(shù)創(chuàng)新開始前，協(xié)同公司部門合理搭建創(chuàng)新平臺，積極組建高水平的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，結(jié)合企業(yè)的自身情況制定自主創(chuàng)新工作規(guī)劃，從技術(shù)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域分析競爭對手實(shí)力和預(yù)測產(chǎn)品市場，為科技創(chuàng)新工作打好基礎(chǔ)的同時(shí)提供導(dǎo)向性。研發(fā)出創(chuàng)新成果后，合理運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，通過知識產(chǎn)權(quán)的單獨(dú)使用或與企業(yè)其它資源聯(lián)合使用實(shí)施轉(zhuǎn)化，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。技術(shù)研發(fā)結(jié)束后應(yīng)對創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)采取適當(dāng)?shù)募?lì)，對在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域作出重大貢獻(xiàn)的核心創(chuàng)新人員予以重獎(jiǎng)[3]。

1.2 知識產(chǎn)權(quán)管理在技術(shù)研發(fā)各個(gè)階段發(fā)揮作用

知識產(chǎn)權(quán)管理在技術(shù)研發(fā)工作的各階段發(fā)揮重要作用，技術(shù)研發(fā)的過程往往具有連續(xù)性，研發(fā)周期從幾個(gè)月到幾年不等，在技術(shù)研發(fā)周期內(nèi)進(jìn)行全面的知識產(chǎn)權(quán)管理十分關(guān)鍵?？萍紕?chuàng)新型企業(yè)在使用知識產(chǎn)權(quán)成果時(shí)創(chuàng)造價(jià)值與效益，同時(shí)在創(chuàng)新過程中不斷積累知識與經(jīng)驗(yàn)，為知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)一步打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

在研發(fā)選題階段，知識產(chǎn)權(quán)管理通過檢索報(bào)告的形式，幫助研發(fā)人員分析相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新熱點(diǎn)，分析創(chuàng)新項(xiàng)目是否具有獨(dú)創(chuàng)性與先進(jìn)性，為科學(xué)制定研發(fā)路線提供依據(jù)。技術(shù)研發(fā)過程中，要關(guān)注競爭企業(yè)相關(guān)領(lǐng)域可能產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)成果，同時(shí)結(jié)合最新市場信息及知識產(chǎn)權(quán)成果評價(jià)項(xiàng)目的合理性。通過采集和分析最新信息及時(shí)調(diào)整研發(fā)工作計(jì)劃，力求知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)最小化。在研發(fā)成果轉(zhuǎn)化階段，知識產(chǎn)權(quán)管理工作的重心主要是對知識產(chǎn)權(quán)成果保護(hù)與轉(zhuǎn)化，一方面從制度層面和組織人員等方面嚴(yán)格把控知識產(chǎn)權(quán)成果的共享范圍；另一方面科學(xué)規(guī)劃專利申請布局，力求全面的同時(shí)又突出重點(diǎn)[4]。

2 重視成果轉(zhuǎn)化

2.1 密切關(guān)注市場需求

市場需求是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵導(dǎo)向也是技術(shù)研發(fā)的主要目標(biāo)，從市場缺口和用戶需求出發(fā)，組織技術(shù)研發(fā)工作最為有效?？萍紕?chuàng)新型企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮知識密集的優(yōu)勢，通過技術(shù)研發(fā)積極補(bǔ)充市場缺位的產(chǎn)品，提升企業(yè)產(chǎn)品及服務(wù)水平，最終使企業(yè)創(chuàng)新能力能夠充分轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品優(yōu)勢與企業(yè)效益，在激烈的市場競爭中占據(jù)主動(dòng)。然而市場需求是動(dòng)態(tài)變化的，這就需要及時(shí)把握市場動(dòng)向，根據(jù)市場實(shí)際情況對企業(yè)的研發(fā)路線和知識產(chǎn)權(quán)管理策略及時(shí)調(diào)整[5]。從技術(shù)研發(fā)角度來說，及時(shí)掌握變化的市場需求，有目的調(diào)整研發(fā)工作內(nèi)容與方向，為知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化打下良好基礎(chǔ)。從過程管理角度來說，在尊重企業(yè)發(fā)展和市場規(guī)律的基礎(chǔ)上，可以根據(jù)企業(yè)發(fā)展對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行時(shí)間段上的劃分，實(shí)現(xiàn)企業(yè)在不同的發(fā)展階段都能對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的管理。

2.2 充分熟悉知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的市場運(yùn)作模式

運(yùn)用企業(yè)現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)謀求更大收益，增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭力是知識產(chǎn)權(quán)管理的最終目標(biāo)?？萍紕?chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)在了解各種知識產(chǎn)權(quán)制度利弊的基礎(chǔ)上選擇對企業(yè)最為有利的方式，形成全方位、多角度的管理機(jī)制，進(jìn)行分層交叉管理，充分利用不同知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢，使企業(yè)的利益達(dá)到最大化。專利實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓是知識產(chǎn)權(quán)市場化的主要方式，特別是科技創(chuàng)新型企業(yè)，及時(shí)廣泛的傳播和應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品對企業(yè)強(qiáng)占市場先機(jī)，獲得更多的效益和更大的競爭優(yōu)勢至關(guān)重要。明確知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施許可的權(quán)力范圍，在充分尊重被許可方使用和經(jīng)營自由的同時(shí)，與被許可方約定專利使用限制，區(qū)域限制和排他性限制等方式可以有效的規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施許可過程中的風(fēng)險(xiǎn)保證企業(yè)利益。適時(shí)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，快速的將無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為企業(yè)現(xiàn)金流，適當(dāng)時(shí)可將知識產(chǎn)權(quán)投資入股，將轉(zhuǎn)讓費(fèi)轉(zhuǎn)化為股權(quán)收益，實(shí)現(xiàn)出資價(jià)值。另外科技創(chuàng)新型企業(yè)也可以通過知識產(chǎn)權(quán)許可回方式融資，充分利用知識產(chǎn)權(quán)資源增加資產(chǎn)流動(dòng)性，同時(shí)不影響其對該知識產(chǎn)權(quán)的繼續(xù)使用[6]。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)收益在企業(yè)的良性反饋

知識產(chǎn)權(quán)收益是技術(shù)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的結(jié)果，在幫助企業(yè)發(fā)展的同時(shí)應(yīng)將這部分收益以合適的比例再次投入到技術(shù)研發(fā)工作中，用以改善研發(fā)條件、培養(yǎng)研發(fā)人員、購買研發(fā)設(shè)備和提升研發(fā)人員待遇等方面，從而實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)收益在企業(yè)的良性反饋。一方面將知識產(chǎn)權(quán)收益投入到企業(yè)研發(fā)成本中，進(jìn)一步為技術(shù)研發(fā)工作提供更充足的資金支持；另一方面對于核心發(fā)明人和發(fā)明團(tuán)隊(duì)，要結(jié)合其知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行有效激勵(lì)[7]。對于已產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)成果，但由于其他原因沒能及時(shí)促成實(shí)施與轉(zhuǎn)化的，同樣應(yīng)及時(shí)激勵(lì)，該部分支出可計(jì)入研發(fā)成本。

3 知識產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)防范

在技術(shù)研發(fā)開始前可通過知識產(chǎn)權(quán)檢索的方式避免與現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生沖突；在研發(fā)過程中及時(shí)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)檢索并結(jié)合市場分析技術(shù)研發(fā)成果，適時(shí)調(diào)整研發(fā)路線以規(guī)避可能存在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；知識產(chǎn)權(quán)成果研發(fā)成功后，通過合適的方式及時(shí)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化并對創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)有效激勵(lì)。

技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)由研發(fā)部門牽頭，人力資源部、實(shí)施與轉(zhuǎn)化部門、法務(wù)與信息披露等多部門聯(lián)合進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)防范[8]。人是創(chuàng)新的主體，創(chuàng)新人員管理是知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范根本，對于新員工，要充分掌握其知識產(chǎn)權(quán)背景并明確劃分，避免因知識產(chǎn)權(quán)交錯(cuò)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；對參與技術(shù)創(chuàng)新工作的人員，要定期進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)；對離職員工，應(yīng)簽訂知識產(chǎn)權(quán)保密協(xié)定并及時(shí)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)分割。另外對參與研發(fā)的核心人員，應(yīng)提前簽署離職排他性協(xié)議，包括但不限于商業(yè)秘密保密協(xié)議、職務(wù)技術(shù)成果歸屬、競業(yè)禁止協(xié)議等以此規(guī)避由員工在公司間流動(dòng)而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)[9]。

實(shí)施與轉(zhuǎn)化方面，企業(yè)在專利專有產(chǎn)品在制造、采購與銷售過程中應(yīng)與參與方簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，約定對方知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)限和保護(hù)義務(wù)，對采購的中間產(chǎn)品需進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)獨(dú)立性調(diào)查，規(guī)避在實(shí)施轉(zhuǎn)化過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。法務(wù)部門應(yīng)協(xié)助研發(fā)管理部門共同提出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)防范條款，從司法層面進(jìn)一步規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。及時(shí)披露信息可以為企業(yè)贏得更高的市場關(guān)注，但信息披露的時(shí)間和內(nèi)容應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況適度發(fā)布，以避免因過度披露而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)管理能力是科技創(chuàng)新型企業(yè)核心競爭力的重點(diǎn)組成部分，能力與水平的高低對能否提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益具有直接影響。技術(shù)研發(fā)工作與知識產(chǎn)權(quán)管理緊密結(jié)合的同時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)管理作用于研發(fā)工作全周期并合理調(diào)整。技術(shù)創(chuàng)新成果在實(shí)施轉(zhuǎn)化階段，充分利用和熟悉專利實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓的模式，為企業(yè)創(chuàng)造更高效益的同時(shí)，讓知識產(chǎn)權(quán)收益在企業(yè)形成良性反饋，保障企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)上的合理投入的同時(shí)對研發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行激勵(lì)。同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人才的培養(yǎng)，聯(lián)合相關(guān)部門聯(lián)合對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行戰(zhàn)略定位，不斷完善內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)制度，從而建立高效的知識產(chǎn)權(quán)管理體制，才能增強(qiáng)科技創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)實(shí)力，不斷提高企業(yè)的市場競爭力。隨著科技進(jìn)步，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)面臨新挑戰(zhàn)，科技創(chuàng)新型企業(yè)需利用知識產(chǎn)權(quán)管理贏得更大的市場競爭優(yōu)勢。