郎麗華 馮雪

[摘要] 美國(guó)科技戰(zhàn)略隨著世界技術(shù)革命、經(jīng)貿(mào)格局、政治形勢(shì)的變化處于動(dòng)態(tài)調(diào)整之中，其科技戰(zhàn)略調(diào)整更關(guān)注國(guó)際科技合作的“邊界性”、聯(lián)邦政府研發(fā)投入的“參與度”、中長(zhǎng)期科技收益的“獲得感”及對(duì)美國(guó)價(jià)值觀的“認(rèn)同感”。為此，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)戰(zhàn)略調(diào)整下中美科技走向及可能帶來(lái)的影響做好研判，從客觀認(rèn)識(shí)國(guó)力、堅(jiān)定發(fā)展信念、加強(qiáng)科技頂層設(shè)計(jì)、完善科技激勵(lì)體制、夯實(shí)基礎(chǔ)教育、堅(jiān)持深層對(duì)話機(jī)制等層面，做好戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)。

[關(guān)鍵詞] 科技發(fā)展趨勢(shì)? 美國(guó)戰(zhàn)略調(diào)整? 競(jìng)爭(zhēng)與合作? 中國(guó)戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)

[中圖分類號(hào)] F114.3? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? [文章編號(hào)] 1004-6623（2021） 0022-09

[基金項(xiàng)目] 中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院合作課題：面向2030年的美國(guó)科技全球化戰(zhàn)略調(diào)整及政策選擇研究（2018ysxh1-4-5-2）。

[作者簡(jiǎn)介] 郎麗華，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：國(guó)際貿(mào)易理論與政策、世界經(jīng)濟(jì)、國(guó)際貿(mào)易戰(zhàn)略、國(guó)際貿(mào)易周期;馮雪，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：國(guó)際貿(mào)易戰(zhàn)略與政策。

美國(guó)科技戰(zhàn)略根據(jù)世界技術(shù)革命、經(jīng)貿(mào)格局、政治形勢(shì)的變化處于動(dòng)態(tài)調(diào)整之中。這種調(diào)整既是經(jīng)濟(jì)演進(jìn)趨勢(shì)與科技發(fā)展規(guī)律交互的結(jié)果，也是國(guó)內(nèi)環(huán)境多維變動(dòng)與國(guó)際形勢(shì)尚未明朗下的利益訴求;既包括圍繞科技自身的發(fā)展方向、內(nèi)容及實(shí)現(xiàn)形式的改變，也包括為減少外部阻力而對(duì)潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象態(tài)度的轉(zhuǎn)變。新冠疫情的沖擊凸顯了國(guó)家安全、科技進(jìn)步與國(guó)際合作的重要性。由于第四次工業(yè)革命方興未艾，世界科技領(lǐng)域的“利益蛋糕”尚未做大，美國(guó)開(kāi)始注重維護(hù)科技領(lǐng)域的“守成利益”，弱化國(guó)際合作。一方面，美國(guó)確定前沿科技陣地并輔之相應(yīng)制度保障;另一方面，美國(guó)對(duì)新興國(guó)家進(jìn)行科技制裁與封鎖，確保美國(guó)在新一輪科技革命到來(lái)之際全球領(lǐng)先的地位不被取代。

目前，從一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與美國(guó)的密切合作程度來(lái)判斷，中國(guó)首當(dāng)其沖，成為美國(guó)具象化的最直接、最具針對(duì)性、最重要的“威脅”目標(biāo)。伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)與科技實(shí)力的增強(qiáng)，美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略目標(biāo)也在不斷調(diào)整，以“經(jīng)濟(jì)控制”與“國(guó)家安全”為左右拳頭共同出擊，并呈現(xiàn)“相對(duì)包容、絕對(duì)遏制、由松向嚴(yán)”的特點(diǎn)。

對(duì)美國(guó)科技戰(zhàn)略調(diào)整下的中美科技關(guān)系走向進(jìn)行研判并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，是促進(jìn)中美兩國(guó)建立互信互助、更加公平的對(duì)話機(jī)制，構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系的重要路徑。

一、美國(guó)科技戰(zhàn)略調(diào)整的內(nèi)容

從奧巴馬政府和特朗普政府美國(guó)科技戰(zhàn)略的內(nèi)容來(lái)看，其科技戰(zhàn)略調(diào)整更關(guān)注國(guó)際科技合作的“邊界性”、聯(lián)邦政府研發(fā)投入的“參與度”、中長(zhǎng)期科技收益的“獲得感”及對(duì)美國(guó)價(jià)值觀的“認(rèn)同感”，主要呈現(xiàn)四個(gè)特點(diǎn)：一是將科技重心收回國(guó)內(nèi)，“科技全球化”建立在“美國(guó)優(yōu)先”的基礎(chǔ)上;二是科技重點(diǎn)領(lǐng)域的選擇更具針對(duì)性，提供強(qiáng)大的資金與政策支持;三是將外部潛在競(jìng)爭(zhēng)者具象化，不再泛泛而談，將中國(guó)鎖定為主要競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo);四是采用“結(jié)盟捆綁”的方式，為自身謀利并壓制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展。

（一）科技戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)層面

1. 戰(zhàn)略目標(biāo)清晰，保持絕對(duì)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，并將潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具象化

從兩屆政府發(fā)布的《國(guó)家安全戰(zhàn)略》來(lái)看，美國(guó)追求的“科技全球化”是前沿科技領(lǐng)域的全面領(lǐng)先，美國(guó)作為主導(dǎo)者要求盟友或戰(zhàn)略伙伴是具有共同利益的“志同道合者”;這種“全球化”是以美國(guó)為核心的新一輪科技技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程，美國(guó)在其中不僅要成為技術(shù)研發(fā)中心，更要成為國(guó)際技術(shù)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的裁定者，即“再次全球化”。

2. 研發(fā)預(yù)算總體從緊，以國(guó)家利益為核心的尖端科技領(lǐng)域成為預(yù)算傾斜方

兩屆政府在研發(fā)預(yù)算的總體力度上有一定差異，奧巴馬時(shí)期的研發(fā)預(yù)算更為寬松，除了教育部與國(guó)土安全部，其他各部門的研發(fā)預(yù)算投入在2016年預(yù)期均有增加;特朗普時(shí)期研發(fā)預(yù)算總體從緊①，除了國(guó)防部（DOD）、國(guó)家航空航天局（NASA）預(yù)算增加，其他部門研發(fā)預(yù)算均遭到不同程度的削減，環(huán)保部（EPA）尤其明顯。同時(shí)，除去國(guó)防、航空、生命科學(xué)、網(wǎng)絡(luò)安全和農(nóng)業(yè)，兩屆政府均表現(xiàn)出同等程度的重視外，在其他研發(fā)預(yù)算支持的優(yōu)先領(lǐng)域有所差異。

具體而言，奧巴馬時(shí)期的科技預(yù)算投入與提高就業(yè)潛力、關(guān)注國(guó)際氣候變化緊密相連，重點(diǎn)突出。而特朗普時(shí)期具有“重國(guó)防，輕民用;重國(guó)內(nèi)，輕國(guó)際”的特點(diǎn)。具體表現(xiàn)在：減少涉及國(guó)際公共事務(wù)上的研發(fā)投入與資助經(jīng)費(fèi)，包括氣候、貧困、衛(wèi)生等領(lǐng)域;重視國(guó)民安全，在自主系統(tǒng)、高超聲速、現(xiàn)代化核威懾以及先進(jìn)的微電子、計(jì)算和網(wǎng)絡(luò)能力方面進(jìn)行優(yōu)先投資，注重提高國(guó)家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的安全性和恢復(fù)能力，防范自然災(zāi)害、武力打擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、自主系統(tǒng)和生物等新威脅;確保人工智能、量子信息科學(xué)和戰(zhàn)略計(jì)算的領(lǐng)導(dǎo)力，加強(qiáng)對(duì)人工智能的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開(kāi)發(fā)力度;優(yōu)先考慮量子信息科學(xué)（QIS）研發(fā);強(qiáng)調(diào)保持美國(guó)在戰(zhàn)略計(jì)算領(lǐng)域的領(lǐng)先地位;穩(wěn)固美國(guó)制造業(yè)，特別是半導(dǎo)體與微電子產(chǎn)業(yè)。

3. 強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)優(yōu)先，聯(lián)邦政府由臺(tái)前轉(zhuǎn)向幕后，強(qiáng)調(diào)私營(yíng)部門推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的作用

“美國(guó)研究與發(fā)展生態(tài)系統(tǒng)”由多個(gè)主體組成，涵蓋聯(lián)邦政府、學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和非營(yíng)利部門。一般而言，聯(lián)邦政府是早期基礎(chǔ)研究的投資來(lái)源，美國(guó)科研領(lǐng)域更多資助來(lái)源于私人企業(yè)、非營(yíng)利組織以及學(xué)術(shù)界。據(jù)估計(jì)，截至2017年，私人企業(yè)在美國(guó)研發(fā)總額中已占73%②，實(shí)現(xiàn)財(cái)政平衡是特朗普政府削減預(yù)算的表層意圖，深層含義是政府要在科技研發(fā)中做好“守夜人”的角色，雖然從研發(fā)預(yù)算總額來(lái)看基礎(chǔ)研究受到一定影響，但不代表美國(guó)各界對(duì)基礎(chǔ)研究缺乏重視。2019年和2020年美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)向國(guó)會(huì)報(bào)告的預(yù)算中，基礎(chǔ)研究在其總預(yù)算中的比重分別為66%、64%，穩(wěn)定在六成以上。與以往歷任政府不同，特朗普政府此舉意在優(yōu)化美國(guó)的研發(fā)投資組合，將具有外溢性和正外部性的基礎(chǔ)研究事權(quán)和支出責(zé)任上移，而具有區(qū)域特征和服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用研究的事權(quán)和支出責(zé)任下放，著眼于美國(guó)短期與中長(zhǎng)期的切實(shí)利益。一方面，避免過(guò)于超前的研發(fā)計(jì)劃，政府將專注于支持私人企業(yè)難以承擔(dān)科技研發(fā)工作;另一方面，進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)和地方的研發(fā)活力，提高美國(guó)科技全球化進(jìn)程捕捉技術(shù)的靈活性和實(shí)用性。

4. 完善主要科技部門的人員建制，直接凸顯科技重要地位

白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室在科技、環(huán)境等領(lǐng)域?yàn)榭偨y(tǒng)提出意見(jiàn)參考，是白宮決策的重要智囊團(tuán)。奧巴馬在任期間，科技政策辦公室中的首席科學(xué)顧問(wèn)有20個(gè)專注研究網(wǎng)絡(luò)中立、人工智能和自動(dòng)駕駛問(wèn)題的專家;特朗普政府雖在相關(guān)人選的確定上有所遲滯以及退出《巴黎氣候協(xié)定》，但對(duì)科技本身發(fā)展及與本國(guó)利益的關(guān)聯(lián)更加重視?？梢哉f(shuō)，新時(shí)期美國(guó)的科學(xué)化過(guò)程是不確定的，但科技發(fā)展方向是堅(jiān)定的，科技機(jī)構(gòu)建設(shè)更是謹(jǐn)慎的。

5. 注重基礎(chǔ)教育的人才架構(gòu)完整性，內(nèi)部培養(yǎng)強(qiáng)調(diào)層次性，外部引進(jìn)側(cè)重價(jià)值觀和意識(shí)形態(tài)的考察

根據(jù)最新的美國(guó)本土人才培養(yǎng)資助計(jì)劃，未來(lái)美國(guó)將圍繞基礎(chǔ)教育展開(kāi)多層次人才培養(yǎng)。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)每年制定的基礎(chǔ)教育發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目不盡統(tǒng)一，特朗普政府重點(diǎn)資助的基礎(chǔ)教育項(xiàng)目呈現(xiàn)更加豐富的特點(diǎn)。如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)面向2020年制定的基礎(chǔ)教育發(fā)展計(jì)劃具有兩個(gè)鮮明的特點(diǎn)：一是兼顧群體的層次性，表現(xiàn)在學(xué)生和教師具有不同的資助項(xiàng)目，針對(duì)少數(shù)族裔、女性群體、黑人群體展開(kāi)特定的支持項(xiàng)目，從而盡可能使人才培養(yǎng)涵蓋范圍更廣，人才結(jié)構(gòu)更加多元化;二是注重基礎(chǔ)研究的成果轉(zhuǎn)化，基礎(chǔ)教育的最終目的指向未來(lái)勞動(dòng)力的需求，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。

在外部人才引進(jìn)上，特朗普政府對(duì)高技能移民制定更高的標(biāo)準(zhǔn)。2017年8月美國(guó)白宮發(fā)布的《美國(guó)增強(qiáng)就業(yè)移民改革法案》（簡(jiǎn)稱RAISE法案）和隨后2018年1月提交國(guó)會(huì)審議的《保障美國(guó)未來(lái)法案》（簡(jiǎn)稱SAF法案）均著力增加高技能移民數(shù)量，大幅削減低技能移民限額。其中，RAISE法案提出采用積分制審核標(biāo)準(zhǔn)，將綠卡范圍直指具有年輕、高學(xué)歷、英語(yǔ)水平高、取得杰出成就等特征的高技能人才;SAF法案將技術(shù)移民限額由每年12萬(wàn)增長(zhǎng)至每年17.5萬(wàn)，增幅達(dá)45%，但大幅削減低技能合法移民限額，并將其親屬獲得綠卡的范圍縮小為僅限配偶和年幼子女。

此外，人才引進(jìn)和學(xué)術(shù)交流強(qiáng)調(diào)尊重美國(guó)的價(jià)值觀。2018年2月，美國(guó)移民局（USCIS）對(duì)《使命宣言》進(jìn)行修改，不再承認(rèn)美國(guó)是移民國(guó)家，并將其服務(wù)對(duì)象由“申請(qǐng)人（customers）”改為“美國(guó)人（Americans）”。雖然目前沒(méi)有具體的數(shù)據(jù)可以證實(shí)美國(guó)對(duì)外國(guó)學(xué)者（尤其是中國(guó)）的簽證拒絕率提高，但是我們依然可以從已有的資料中發(fā)掘潛在的信息。第一，美國(guó)的史密森學(xué)會(huì)是美國(guó)文化的象征，2020年美國(guó)對(duì)該學(xué)會(huì)的預(yù)算降幅為6%，同主要部門相比，降幅較低，這在一定程度上暗示了美國(guó)對(duì)維護(hù)核心價(jià)值觀的重視程度。第二，國(guó)外學(xué)界和政界的評(píng)論反映出美國(guó)審查愈發(fā)嚴(yán)格。2018年3月《金融時(shí)報(bào)》的迪米（Demetri Sevastopulo）透露出白宮官員有主張停止對(duì)中國(guó)學(xué)生發(fā)放簽證的意圖;2020年5月29日，白宮正式發(fā)布了《關(guān)于暫停部分中國(guó)留學(xué)生和研究人員非移民入境的公告》，該項(xiàng)舉措意在阻斷關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)移，重點(diǎn)關(guān)注管控能夠轉(zhuǎn)化為軍事能力的技術(shù)交流。這些尚不可量化且不確定的行動(dòng)說(shuō)明了美國(guó)的人才引進(jìn)與科學(xué)交流將建立在意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)之上。

（二）科技戰(zhàn)略的行動(dòng)落實(shí)層面

1. 先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域：繼續(xù)強(qiáng)化領(lǐng)先地位

在先進(jìn)制造業(yè)的規(guī)劃設(shè)計(jì)內(nèi)容上，奧巴馬時(shí)期和特朗普時(shí)期都注重為美國(guó)創(chuàng)造高品質(zhì)制造業(yè)工作機(jī)會(huì)而加強(qiáng)基礎(chǔ)教育與職業(yè)培訓(xùn)、關(guān)注智能制造與先進(jìn)材料。此外，特朗普時(shí)期還將“購(gòu)買美國(guó)制造”作為重要目標(biāo)，旨在建立可控的彈性產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈，提高美國(guó)在先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域的自主性。

2. 信息技術(shù)領(lǐng)域：掌握5G領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，量子計(jì)算領(lǐng)跑，維護(hù)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全

在5G建設(shè)方面，奧巴馬政府與特朗普政府具有傳承性。2016年奧巴馬宣布大力開(kāi)展5G研發(fā)項(xiàng)目，實(shí)施先進(jìn)無(wú)線通信研究計(jì)劃①。特朗普政府進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)5G建設(shè)的戰(zhàn)略性，加速5G在全美的應(yīng)用。為實(shí)現(xiàn)美國(guó)的5G領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，美國(guó)還要求盟友拒絕使用華為等中國(guó)公司的5G設(shè)備。

在量子信息方面，美國(guó)白宮科技政策辦公室國(guó)家科技委員會(huì)于2018年9月發(fā)布《國(guó)家量子信息戰(zhàn)略概述》;2018年12月特朗普政府又簽署《國(guó)家量子倡議法案》，該法案的主旨是確定一項(xiàng)為期10年的國(guó)家戰(zhàn)略，通過(guò)美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)以及美國(guó)能源部的活動(dòng)來(lái)推進(jìn)量子計(jì)算和通信技術(shù)，其總體目標(biāo)是保持美國(guó)在這一領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，該法案也正式建立起全美跨部門協(xié)調(diào)量子信息研發(fā)的法律體系。能源部和國(guó)家科學(xué)基金會(huì)分別投入2.18億美元和1400萬(wàn)美元支持量子信息新興領(lǐng)域發(fā)展;美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究所（NIST）還積極成立了量子經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)盟，擴(kuò)大美國(guó)在該領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)力。此外，為維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全，美國(guó)國(guó)防部于2018年9月發(fā)布《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略》，這也是美國(guó)15年來(lái)首個(gè)網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略。

3. 人工智能領(lǐng)域：機(jī)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)、體制全面發(fā)力

高度重視人工智能技術(shù)的發(fā)展是特朗普政府的典型特點(diǎn)，國(guó)家科技委員會(huì)于2018年5月設(shè)立人工智能特別委員會(huì);2019年2月11日特朗普簽署行政命令啟動(dòng)美國(guó)人工智能倡議，從加強(qiáng)投資、提高聯(lián)邦數(shù)據(jù)研究?jī)r(jià)值、制定標(biāo)準(zhǔn)、培養(yǎng)具備人工智能時(shí)代需要的勞動(dòng)力、維護(hù)美國(guó)的人工智能國(guó)際技術(shù)優(yōu)勢(shì)與市場(chǎng)共五個(gè)方面進(jìn)行規(guī)劃，旨在加速美國(guó)在人工智能領(lǐng)域的國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)地位;國(guó)防高級(jí)研究設(shè)計(jì)局、國(guó)家基金會(huì)都加強(qiáng)了對(duì)人工智能研究的投資，特朗普政府還承諾到2022年將非國(guó)防人工智能研發(fā)支出翻一番，用以支持關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

4. 交通領(lǐng)域：自動(dòng)駕駛落地計(jì)劃加速

特朗普政府不斷完善交通管理系統(tǒng)。2018年美國(guó)交通部（DOT）選擇10個(gè)州、地方或部落政府參與了無(wú)人機(jī)系統(tǒng)集成試驗(yàn)試點(diǎn)計(jì)劃，積累試點(diǎn)數(shù)據(jù)為新的監(jiān)管框架奠定基礎(chǔ)，致力于促進(jìn)無(wú)人機(jī)安全并入國(guó)家空域系統(tǒng)，并發(fā)揮無(wú)人機(jī)在商業(yè)、應(yīng)急管理、公共安全等方面的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，為鼓勵(lì)自動(dòng)化車輛納入多式地面運(yùn)輸系統(tǒng)，同年10月交通部發(fā)布了《為未來(lái)交通做好準(zhǔn)備：自動(dòng)駕駛3.0指南》。雖然美國(guó)首部《自動(dòng)駕駛汽車法案》還在國(guó)會(huì)審議之中，在法案制定方面稍有停滯，但在技術(shù)和應(yīng)用推廣方面，美國(guó)已經(jīng)走在了前列。

5. 能源領(lǐng)域：重申化石能源基礎(chǔ)地位，核能源成為重中之重

相較于奧巴馬政府注重可持續(xù)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的“理想主義”能源政策，特朗普更加偏好充分利用本土能源優(yōu)勢(shì)的“實(shí)用主義”能源政策。在基礎(chǔ)能源上，特朗普政府對(duì)化石能源的發(fā)展持贊成態(tài)度，主張擴(kuò)大國(guó)內(nèi)石油生產(chǎn)規(guī)模，保持頁(yè)巖氣快速增長(zhǎng)，意在降低基礎(chǔ)能源的運(yùn)輸、儲(chǔ)存和使用成本，提升美國(guó)在未來(lái)參與國(guó)際基礎(chǔ)能源出口份額和定價(jià)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)力。此外，核能為美國(guó)提供了約20%的發(fā)電量，在美國(guó)能源中依然有著不可替代的地位。特朗普政府對(duì)核能的發(fā)展總體持支持態(tài)度，并采取一系列措施，主張放開(kāi)對(duì)核能研究的限制，包括對(duì)核反應(yīng)堆的研究。

6. 生命科學(xué)領(lǐng)域：深化數(shù)字醫(yī)學(xué)

特朗普政府和奧巴馬政府在生命科學(xué)領(lǐng)域的政策走向具有一致性，該領(lǐng)域也是美國(guó)政府歷來(lái)所關(guān)注的。特朗普政府繼續(xù)促進(jìn)生命醫(yī)學(xué)和人工智能、信息技術(shù)等的融合。未來(lái)美國(guó)將繼續(xù)推動(dòng)生物科學(xué)創(chuàng)新，以實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破。

7. 太空領(lǐng)域：確保領(lǐng)導(dǎo)地位

2018年3月特朗普政府發(fā)布《國(guó)家太空戰(zhàn)略》，該戰(zhàn)略以美國(guó)利益優(yōu)先為準(zhǔn)則，精簡(jiǎn)商業(yè)利用條例，從而推動(dòng)政府與私營(yíng)部門合作，這是奧巴馬政府文件中沒(méi)有涵蓋的。同時(shí)，戰(zhàn)略中提及對(duì)于直接影響美國(guó)在太空體系結(jié)構(gòu)關(guān)鍵部分受到的任何有害干擾或攻擊，美國(guó)將在必要時(shí)刻審慎回應(yīng)，確保美國(guó)在太空的領(lǐng)導(dǎo)地位;特朗普陸續(xù)簽署多項(xiàng)太空政策指令，旨在加強(qiáng)對(duì)太空領(lǐng)域的監(jiān)管;2019年4月10日，澳大利亞、加拿大、法國(guó)、德國(guó)、新西蘭、英國(guó)和美國(guó)共同發(fā)表《太空行動(dòng)聯(lián)合聲明》，反映了美國(guó)以選擇“拉幫結(jié)派”的方式為太空建設(shè)拓展空間。

8. 軍事國(guó)防：適應(yīng)科技變革環(huán)境，保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)

開(kāi)展軍事競(jìng)備、擴(kuò)充國(guó)防力量是歷任美國(guó)政府的重要目標(biāo)之一。2011年至今的美國(guó)國(guó)防預(yù)算在主要部門中排名第一，且每年的預(yù)算均遠(yuǎn)高于其他部門，直觀顯示了美國(guó)對(duì)國(guó)防與國(guó)家安全的高度重視，未來(lái)美國(guó)提升軍事防御、增強(qiáng)國(guó)防實(shí)力的總體方向不會(huì)改變。

二、戰(zhàn)略調(diào)整下的中美科技關(guān)系走向研判

經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展至今已經(jīng)形成了各國(guó)產(chǎn)業(yè)之間高度融合與互補(bǔ)的局面，經(jīng)濟(jì)全球化的利益分配格局可能會(huì)不斷調(diào)整，但互相交融的發(fā)展方向不會(huì)改變也難以轉(zhuǎn)變。特別是在科技領(lǐng)域沒(méi)有絕對(duì)的國(guó)家利益，基礎(chǔ)科學(xué)是連接與改善人類共同命運(yùn)的重要基石，基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展是也應(yīng)該是超越國(guó)界與民族的，國(guó)家間在科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)與合作都不應(yīng)該忽略與違背這一準(zhǔn)則。正如經(jīng)濟(jì)與科技的發(fā)展規(guī)律所示，科技創(chuàng)新既能促使人類社會(huì)走向繁榮，也會(huì)帶來(lái)“創(chuàng)造性破壞”，即新一輪科學(xué)技術(shù)的孕育與普及會(huì)對(duì)原有科技形成沖擊，從而造成特定階層、特定主體、特定人群的經(jīng)濟(jì)與政治諸多權(quán)利面臨重塑。當(dāng)前中美沖破貿(mào)易摩擦，深入科技層面展開(kāi)激烈的博弈，這種博弈在本質(zhì)上是美國(guó)的既得利益、慣性利益分別面臨沖擊與挑戰(zhàn)。當(dāng)下，中美科技是否會(huì)走向脫鉤？中美科技實(shí)現(xiàn)脫鉤的可能性有多大？中美科技脫鉤對(duì)雙方及世界將產(chǎn)生怎樣的影響？

（一）中美科技關(guān)系脫鉤：基于“第三方”的站位選擇

全球價(jià)值鏈下各國(guó)的經(jīng)濟(jì)與科技合作已經(jīng)形成了“你中有我，我中有你”的格局，在這種背景下，中美科技關(guān)系走向脫鉤不僅會(huì)造成雙方發(fā)展成本的提高，還會(huì)加劇世界不平衡運(yùn)行的態(tài)勢(shì)，也是國(guó)際最不希望看到的情境。此外，歐盟和日本在經(jīng)濟(jì)體量、科技水平、往來(lái)密切度上無(wú)疑承擔(dān)了中美科技關(guān)系走向的“第三方”角色①，在歐盟和日本的站位選擇影響下，如果中美科技關(guān)系走向脫鉤，又可以進(jìn)一步劃分為以下三種情境。

1. 情境一：美日歐聯(lián)合，孤立中國(guó)？

戰(zhàn)后美國(guó)對(duì)歐洲實(shí)施的馬歇爾計(jì)劃為歐洲擺脫經(jīng)濟(jì)衰退、實(shí)現(xiàn)科技再次騰飛起到了重要作用，對(duì)日本的扶植與改造也使得美日關(guān)系更加緊密。在中美關(guān)系跌至冰點(diǎn)的時(shí)刻，似乎歐盟和日本更具有向美方傾斜的理由和淵源，但實(shí)則存在不確定性。歐盟的建立與體制完善正是吸取了兩次世界大戰(zhàn)的教訓(xùn)，意在實(shí)現(xiàn)歐洲的再度繁榮并擺脫美國(guó)的控制;日本雖然在戰(zhàn)后與美國(guó)保持了近乎“盟友”的關(guān)系，但日本的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與在國(guó)際事務(wù)中的雄心仍不容小覷。根據(jù)歐盟統(tǒng)計(jì)局的官方數(shù)據(jù)，2018年歐盟貨物貿(mào)易額的1/3來(lái)自美國(guó)和中國(guó)，其中美國(guó)為6740億歐元，占?xì)W盟貿(mào)易額17.1%，中國(guó)為6050億歐元，占15.4%，中美雙方均成為歐盟的主要貿(mào)易伙伴②。因此，從自身利益最大化角度來(lái)看，歐盟和日本選擇站隊(duì)美國(guó)而失去中國(guó)14億消費(fèi)市場(chǎng)的可能性較低。

此情境對(duì)于中國(guó)和世界都是不樂(lè)觀的結(jié)果，將會(huì)造成發(fā)達(dá)國(guó)家陣營(yíng)生產(chǎn)、生活成本增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲益大幅度降低;同時(shí)，“冷戰(zhàn)思維”蔓延，東西方科技體系走向割裂，科技全球化走向區(qū)域化;雖然美國(guó)主導(dǎo)的科技秩序暫時(shí)穩(wěn)固，但“結(jié)盟”的利益性決定了“結(jié)盟”的不可持續(xù)性，這種科技“冷戰(zhàn)”可能導(dǎo)致中國(guó)科技發(fā)展的成本提高，時(shí)間會(huì)被延長(zhǎng)，但會(huì)強(qiáng)化中國(guó)科技創(chuàng)新的決心和力度，未來(lái)中美再次交鋒仍然不可避免。若此情境發(fā)生，中國(guó)首先應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)定地走特色發(fā)展之路，避免助推新一輪“冷戰(zhàn)”的爆發(fā)，將自主創(chuàng)新作為實(shí)現(xiàn)科技發(fā)展的主要方式，并加強(qiáng)與韓國(guó)、新加坡、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家的科技合作，加強(qiáng)與俄羅斯和“一帶一路”沿線國(guó)家的密切合作，利用多方互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)降低科技研發(fā)成本、加快研發(fā)速度，從而減少美國(guó)與歐洲、日本科技聯(lián)合帶來(lái)的負(fù)向沖擊。

2. 情境二：中日歐聯(lián)合，孤立美國(guó)？

從科技發(fā)展歷史的角度來(lái)看，美國(guó)的科技制度、科技思想、科技力量與歐盟以及日本更加接近。從歐洲近期圍繞5G技術(shù)領(lǐng)域的“選邊站”展開(kāi)的激烈討論可以看出，雖然歐盟和日本存在搖擺，但在國(guó)際網(wǎng)絡(luò)安全可控的情況下，歐盟和日本最終會(huì)依據(jù)技術(shù)引進(jìn)與合作成本作為與中美某一領(lǐng)域接洽的準(zhǔn)則，而不會(huì)使本國(guó)因“盟國(guó)”關(guān)系的限制在各領(lǐng)域做出“不明智”的選擇。若此情境發(fā)生，美國(guó)在科技發(fā)展上可能會(huì)走向封閉，盡管中國(guó)納入全球科技新秩序構(gòu)建體系，有助于科技全球化的互惠程度，科技全球化趨勢(shì)還將持續(xù)推進(jìn)，但失去了美國(guó)這一重要?jiǎng)?chuàng)新市場(chǎng)，全球科技進(jìn)步和創(chuàng)新效率將會(huì)下降。在此情境下，中國(guó)應(yīng)利用此契機(jī)密切與歐洲、日本等國(guó)家和地區(qū)的科技合作，在學(xué)者交流、產(chǎn)業(yè)鏈對(duì)接等方面建立可持續(xù)的管理機(jī)制，促進(jìn)各方的長(zhǎng)期科技往來(lái);與發(fā)展中國(guó)家攜手推進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用、遵守國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則管理;同時(shí)，中國(guó)應(yīng)避免采取將美國(guó)邊緣化的措施，不放棄與美方加強(qiáng)交流、增強(qiáng)互信。

3. 情境三：日歐中立？

目前來(lái)看，如果中美雙方不能以友好的方式解決雙邊分歧，此情境出現(xiàn)的可能性更大。雖然美國(guó)往往采取制裁手段達(dá)到脅迫歐洲與日本向自身傾斜的目的，但在目前世界范圍內(nèi)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化、民族主義思潮涌起、全球氣候與衛(wèi)生安全、恐怖主義等多重問(wèn)題下，任何一個(gè)國(guó)家的戰(zhàn)略選擇會(huì)更著眼于國(guó)家內(nèi)部矛盾，避免陷入?yún)^(qū)域糾紛與全球危機(jī)之中，因此，日歐中立能夠在美國(guó)與中國(guó)的科技競(jìng)合中實(shí)現(xiàn)利益最大化的可能性更大。對(duì)于中美雙方而言，在此情境下，圍繞科技全球化展開(kāi)的多領(lǐng)域、多產(chǎn)業(yè)抗衡雖然能夠激發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)的活力，但雙方的長(zhǎng)期對(duì)峙將扭曲原有合作方式，加深產(chǎn)業(yè)隔離程度，增加不必要的經(jīng)濟(jì)與制度成本;并有助于他國(guó)在新一輪科技全球化中“另起爐灶”，由構(gòu)建區(qū)域中心向全球中心拓展。中美的科技“拉鋸戰(zhàn)”最終可能導(dǎo)致“鷸蚌相爭(zhēng)，漁翁得利”的局面。若此情境出現(xiàn)，中國(guó)應(yīng)繼續(xù)專注于本國(guó)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與科技發(fā)展，爭(zhēng)取與其他國(guó)家的科技合作，并對(duì)科技收益與成本進(jìn)行動(dòng)態(tài)、科學(xué)的預(yù)期評(píng)估，建立科技保護(hù)的“紅線”與“底線”，在促進(jìn)本國(guó)科技進(jìn)步的同時(shí)，避免因與美國(guó)博弈造成不合理的國(guó)力損耗。

（二）中美科技關(guān)系不脫鉤：合作與競(jìng)爭(zhēng)共存

如果中美雙方能夠回歸理性，冷靜梳理雙方的沖突歷程，通過(guò)談判與協(xié)議達(dá)成和解，在未來(lái)的科技發(fā)展中選擇合作與競(jìng)爭(zhēng)并存，將是最優(yōu)結(jié)果，也是經(jīng)濟(jì)全球化深度發(fā)展的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，但此舉需要中美雙方各自的最大化努力，任何一方的“結(jié)盟”與“對(duì)抗”舉措均不會(huì)使雙邊關(guān)系向前進(jìn)一步發(fā)展。此情境下，戰(zhàn)后全球科技產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈均能夠繼續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，小國(guó)面臨的國(guó)際政治不確定性更低;科技研發(fā)周期與成果轉(zhuǎn)化周期進(jìn)一步加速，科技溢出的正效應(yīng)仍能實(shí)現(xiàn);全球科技體系更加完善和包容;發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家各自受益。在這種情況下，美國(guó)和中國(guó)會(huì)重回談判桌前，對(duì)當(dāng)前階段雙方的分歧與關(guān)系展望進(jìn)行調(diào)整。中國(guó)應(yīng)在保證合理的發(fā)展利益不受損害的基礎(chǔ)上，與美國(guó)建立定期交流的機(jī)制和信任備忘錄，明確哪些領(lǐng)域可以共同合作、哪些領(lǐng)域需要加強(qiáng)保護(hù)，共同遵守符合多邊利益需求的國(guó)際科技規(guī)則。同時(shí)，進(jìn)一步完善本國(guó)的科技管理體制，如提高政策透明度、人員財(cái)政監(jiān)督、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。雖然我國(guó)今年在科研成果保護(hù)上取得了很大進(jìn)步，但與發(fā)達(dá)國(guó)家之間還有差距，未來(lái)我國(guó)在國(guó)際科技規(guī)則的運(yùn)轉(zhuǎn)上需要做出更大的努力。

從具體領(lǐng)域來(lái)看，第一，中美在國(guó)防領(lǐng)域、太空領(lǐng)域、信息技術(shù)領(lǐng)域（5G與量子計(jì)算）均處于世界領(lǐng)先，且由于這些領(lǐng)域攸關(guān)國(guó)家安全，一直得到雙方的高度重視，未來(lái)中美圍繞這些領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)更加激烈。第二，在生命科學(xué)、能源領(lǐng)域，中美有較為廣闊的合作前景。生命科學(xué)領(lǐng)域是人類發(fā)展的基本需求，全球范圍內(nèi)合作能夠給整個(gè)人類帶來(lái)極大化收益，中美在此領(lǐng)域發(fā)展水平差距較大，存在產(chǎn)業(yè)級(jí)差的互補(bǔ)性，合作潛力巨大。能源領(lǐng)域，美國(guó)重新重視石化能源，以煤炭、頁(yè)巖氣為代表，而中國(guó)目前關(guān)注再生能源的研發(fā)與安全運(yùn)行，戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)有不同的傾向性，在頁(yè)巖氣等美國(guó)儲(chǔ)備豐富的能源領(lǐng)域，中美可以展開(kāi)合作。但是在核能領(lǐng)域，中美雙方會(huì)存在一定程度的競(jìng)爭(zhēng)。第三，在先進(jìn)制造業(yè)、人工智能、交通領(lǐng)域（自動(dòng)駕駛、無(wú)人機(jī)等），中美雙方競(jìng)爭(zhēng)與合作并存。先進(jìn)制造業(yè)是我國(guó)發(fā)展的核心領(lǐng)域，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)的新動(dòng)力，美國(guó)先進(jìn)制造業(yè)的“回歸”與“優(yōu)先”勢(shì)必對(duì)我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)帶來(lái)挑戰(zhàn)，但是在部分關(guān)鍵環(huán)節(jié)（高端芯片、高端裝備），中美雙方可以展開(kāi)級(jí)差合作，且合作帶來(lái)的突破將不可估量。在人工智能、交通領(lǐng)域，中美雙方都存在差異化的優(yōu)勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)與合作并存（表1）。

三、中國(guó)的應(yīng)對(duì)策略與政策選擇

在科技全球化進(jìn)程加速和中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新時(shí)代的背景下，中國(guó)作為新興大國(guó)與守成大國(guó)美國(guó)之間的沖突屢屢發(fā)生，面對(duì)美國(guó)科技戰(zhàn)略的調(diào)整，中國(guó)應(yīng)理性應(yīng)對(duì)、沉著化解。短期內(nèi)，中國(guó)可以采取適度的反制措施，為國(guó)內(nèi)“不得不打”的“戰(zhàn)爭(zhēng)”爭(zhēng)取更多時(shí)間、開(kāi)拓供應(yīng)渠道、獲得世界其他國(guó)家聲援;但長(zhǎng)期，必須堅(jiān)持走多邊主義道路，避免人為帶來(lái)的科技與經(jīng)濟(jì)全球化的割裂;繼續(xù)深化改革與擴(kuò)大開(kāi)放，注重自身發(fā)展理念的國(guó)際解讀，避免破壞合作的信任基石;不放棄與美國(guó)對(duì)等交流的機(jī)會(huì)，在堅(jiān)持國(guó)際科技合作的同時(shí)，提高科技吸收能力、創(chuàng)新能力。我們能以“健全的工業(yè)體系”為傲，以“龐大的消費(fèi)市場(chǎng)”為榮，但我們更要認(rèn)識(shí)到自身制造業(yè)“大而不強(qiáng)”、國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力尚未形成“人力資本”等諸多事實(shí)。更應(yīng)謙遜、謹(jǐn)慎、從容、有力地應(yīng)對(duì)美國(guó)科技戰(zhàn)略調(diào)整帶來(lái)的沖擊。

（一）客觀認(rèn)識(shí)國(guó)力，避免不必要消耗

2018年中國(guó)GDP總量達(dá)到美國(guó)的66.3%，但從人均GDP來(lái)看，僅為美國(guó)同期數(shù)據(jù)的15.8%。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)以世界和平與發(fā)展的大環(huán)境為時(shí)代背景，依靠改革開(kāi)放積累了大量資本與技術(shù)要素，但中國(guó)的人口優(yōu)勢(shì)尚未轉(zhuǎn)化為人才優(yōu)勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上與美國(guó)仍有較大差距。大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)是資源的競(jìng)爭(zhēng)、制度的競(jìng)爭(zhēng)、人才的競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)和話語(yǔ)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)①，這是一種綜合實(shí)力的較量。因此，中國(guó)在與美國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)略抗衡時(shí)，要客觀地對(duì)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)判，以及對(duì)國(guó)情國(guó)力進(jìn)行充分了解。同時(shí)，美國(guó)對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域制裁與技術(shù)領(lǐng)域管制涉及貿(mào)易、投資、人才交流、國(guó)防等多個(gè)方面，在中美談判過(guò)程中也難以權(quán)衡各個(gè)領(lǐng)域，更不能完全平抑國(guó)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)的得失問(wèn)題。因此，中國(guó)在與美國(guó)接觸中需要內(nèi)置底線，對(duì)能談與不能談的、能調(diào)與不能調(diào)的、能讓與不能讓的問(wèn)題要有清晰的掌握。避免與美方進(jìn)行科技“拉鋸戰(zhàn)”的同時(shí)，錯(cuò)失與其他經(jīng)濟(jì)體的合作機(jī)會(huì)以及融入?yún)^(qū)域性的經(jīng)濟(jì)與科技組織。總之，中國(guó)的現(xiàn)代化成果來(lái)之不易，應(yīng)做好持久性應(yīng)對(duì)的準(zhǔn)備，避免中美交鋒在短時(shí)期內(nèi)過(guò)度消耗內(nèi)需。

（二）堅(jiān)定發(fā)展信念，進(jìn)一步擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

美國(guó)的戰(zhàn)略施壓并不意味著中國(guó)應(yīng)全面調(diào)整或中止發(fā)展方向，在第四次科技革命到來(lái)前的攻堅(jiān)期內(nèi)更應(yīng)堅(jiān)定科技發(fā)展理念，全面提高中國(guó)的科技創(chuàng)造能力。2018年我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度達(dá)到33.7%，但高技術(shù)領(lǐng)域?qū)ν馓貏e是對(duì)美依存度較高。同年中國(guó)消費(fèi)對(duì)GDP貢獻(xiàn)率達(dá)到76.2%，顯現(xiàn)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)可拓展的廣闊空間。未來(lái)我們要更多發(fā)展國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，延展國(guó)內(nèi)科技產(chǎn)品從生產(chǎn)到消費(fèi)的價(jià)值鏈長(zhǎng)度。同時(shí)，我們應(yīng)明確，在全球價(jià)值鏈深度融合的今天，完全依靠“自力更生”是不具有客觀現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)的，也會(huì)造成資源的過(guò)度集中和國(guó)內(nèi)及世界人民的福利水平下降，從而進(jìn)一步被排除在現(xiàn)有科技秩序之外。應(yīng)在保證核心技術(shù)領(lǐng)域提高研發(fā)能力的基礎(chǔ)上，盡可能利用多方資源、整合現(xiàn)有資源，這樣在面對(duì)美方制裁時(shí)，可以短期內(nèi)迅速調(diào)整，并對(duì)自身未來(lái)戰(zhàn)略產(chǎn)生較小的影響。因此，我國(guó)在科技發(fā)展過(guò)程中既要看到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的穩(wěn)定性與彈性，更要充分利用外部?jī)?yōu)勢(shì)，不能陷入國(guó)內(nèi)與國(guó)外有別的極端。

（三）加強(qiáng)科技頂層設(shè)計(jì)，制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

科技領(lǐng)域的繁榮與政府的正確決策息息相關(guān)。政府層面既要為科技的發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，又要避免過(guò)度干預(yù)，造成科技撬動(dòng)的各個(gè)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行不平衡。當(dāng)前盡管各國(guó)面向未來(lái)工業(yè)所提出的概念不盡相同，但其路徑是相似的，即在未來(lái)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，國(guó)家與企業(yè)摒棄傳統(tǒng)的“硬件式”思維模式和以往的成果經(jīng)驗(yàn)，致力于提升服務(wù)附加值和智能化產(chǎn)品設(shè)計(jì)。為此，在頂層設(shè)計(jì)上，首先要提高研發(fā)預(yù)算。2016年美國(guó)科研投入占GDP比重約為2.74%，同年排名靠前的國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度普遍維持在3%左右，而中國(guó)這一比重約為2.12%，和國(guó)際先進(jìn)水平相比還有較大差距，因此，應(yīng)繼續(xù)加大研發(fā)投入力度，提高全要素生產(chǎn)率。其次，政府制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，這一戰(zhàn)略的提出需要依靠階段性的技術(shù)預(yù)見(jiàn)調(diào)查，需要持續(xù)的前沿科技捕捉，進(jìn)行多渠道地搜集與消化信息，日本在此方面更加成熟。此外，加強(qiáng)政府、學(xué)界與業(yè)界的合作與溝通，打通科技傳播與應(yīng)用的壁壘。再次，重視國(guó)內(nèi)智庫(kù)的建設(shè)與擴(kuò)充，注重向“頭腦國(guó)家”轉(zhuǎn)型的“軟實(shí)力”培育。

（四）完善科技激勵(lì)體制，提高科技人員創(chuàng)造力

科技激勵(lì)不足，就難以激發(fā)科技人員的創(chuàng)造力，從而造成創(chuàng)新不足。雖然“尊重知識(shí)，尊重人才”是我國(guó)一貫的理念，但在信息時(shí)代，僅僅從精神層面的激勵(lì)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足的，更要使科技人員有時(shí)間、有精力、有定力地投身研究。為此，首先將科研人員從繁重的行政事務(wù)中解放出來(lái)，使科研人員本身價(jià)值得到最大化發(fā)揮，將考核機(jī)制進(jìn)行科研與非科研的區(qū)分;其次，在對(duì)科研項(xiàng)目運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的同時(shí)，應(yīng)盡可能擴(kuò)大科技人員的自主權(quán)，包括在科研項(xiàng)目資金、團(tuán)隊(duì)與成果轉(zhuǎn)化等方面，調(diào)研科研人員的薪酬與獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬是否合理，降低科研人員為“養(yǎng)家糊口”在科研項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中“偷工減料”;再次，國(guó)內(nèi)在科技激勵(lì)機(jī)制和科研人員的資助機(jī)制上應(yīng)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，避免因?yàn)閰^(qū)域科研壁壘而帶來(lái)科技人員的過(guò)分集中與疏離情況，降低科技人員的流動(dòng)成本，為國(guó)內(nèi)外科技人才發(fā)展提供良性的可持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)空間。

（五）繼續(xù)夯實(shí)基礎(chǔ)教育，支持職業(yè)教育與培訓(xùn)

基礎(chǔ)教育是一切科技創(chuàng)新的重要基石。雖然我國(guó)在基礎(chǔ)教育領(lǐng)域做了大量努力，但是與美國(guó)相比還有較大的差距。2015年中國(guó)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究在總研發(fā)支出中占比為16%，同期美國(guó)為36%;2016年科學(xué)與工程領(lǐng)域發(fā)表引用率位于前1%的高質(zhì)量論文中，中國(guó)相對(duì)比例指數(shù)為1.01，美國(guó)則達(dá)到1.9;在物理、化學(xué)及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，美國(guó)的諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人數(shù)占了半壁江山，而中國(guó)目前除了2015年屠呦呦獲得諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)之外，在物理學(xué)和化學(xué)領(lǐng)域尚未實(shí)現(xiàn)零的突破①。為了在新一輪工業(yè)革命中占據(jù)有利地位，必須將基礎(chǔ)教育提高至重中之重。此外，為減緩由科技進(jìn)步帶來(lái)的職業(yè)結(jié)構(gòu)沖擊，還應(yīng)大力支持職業(yè)教育與培訓(xùn)。

（六）注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，弘揚(yáng)大國(guó)“工匠精神”

技術(shù)的革新與推廣，產(chǎn)品設(shè)計(jì)的新穎化、個(gè)性化與非同質(zhì)化，均以完善的產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)。發(fā)展中國(guó)家在科技全球化浪潮中往往通過(guò)為發(fā)達(dá)國(guó)家加工、代工來(lái)獲取逆向技術(shù)溢出的資本，但同時(shí)也面臨著來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)限制與貿(mào)易壁壘，極易引發(fā)國(guó)際糾紛。從國(guó)內(nèi)科技孕育的角度來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家獲取的技術(shù)具有不可持續(xù)性，也抑制了國(guó)內(nèi)研發(fā)的熱情。特別是在中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時(shí)期，依靠新動(dòng)能帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)再次起飛更需要完善的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。因此，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，如專利、商標(biāo)、自主品牌等，能夠?yàn)閲?guó)內(nèi)外科技競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造更公平的環(huán)境，同時(shí)也為后續(xù)的研發(fā)提供長(zhǎng)足的動(dòng)力。此外，應(yīng)大力弘揚(yáng)“工匠”精神，注重科學(xué)家的培養(yǎng)，充分認(rèn)識(shí)到高技能專業(yè)人才的稀缺性。“工匠精神”在今天再次提及與重視，能夠?yàn)楫a(chǎn)權(quán)制度的建立注入“軟力量”，促進(jìn)中國(guó)“制造”向中國(guó)“智造”轉(zhuǎn)變，并使高技術(shù)制造業(yè)穩(wěn)定著陸，具有更加現(xiàn)實(shí)的意義。

（七）關(guān)注科技微觀主體，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新

美國(guó)的企業(yè)參與研發(fā)預(yù)算機(jī)制與德國(guó)崇尚“小即是美”的思想，都極大地帶動(dòng)了企業(yè)進(jìn)行研發(fā)與創(chuàng)新。按人均計(jì)算，美國(guó)擁有5～99名的小企業(yè)人均研發(fā)投入為790美元，擁有500名以上員工的大公司人均研發(fā)投入約3370美元;2015年美國(guó)頒布《保護(hù)美國(guó)人免于增稅法案》，永久擴(kuò)大了研發(fā)稅收抵免的規(guī)定范圍，根據(jù)經(jīng)合組織的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000—2017年美國(guó)研發(fā)稅收抵免總額由87億美元增長(zhǎng)至107億美元。這一政策激勵(lì)了美國(guó)企業(yè)將預(yù)算進(jìn)一步投入研發(fā)領(lǐng)域，形成了企業(yè)參與創(chuàng)新的良性循環(huán)。德國(guó)的中小型企業(yè)是供應(yīng)知識(shí)型人力資本的主要來(lái)源，在受雇于私營(yíng)企業(yè)的35萬(wàn)名研發(fā)科學(xué)家和工程師中，有1/4效力于這些小公司?？梢?jiàn)，激活微觀經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)造力，能夠有效配合國(guó)家層面的科技戰(zhàn)略落實(shí)，我國(guó)近些年開(kāi)始提倡“企業(yè)家精神”，但根本上講，只有遵循市場(chǎng)的力量，企業(yè)家才能有動(dòng)力去進(jìn)行科技創(chuàng)造。因此，應(yīng)進(jìn)一步降低中小企業(yè)貸款、風(fēng)險(xiǎn)投資的成本，在政策實(shí)行過(guò)程中加強(qiáng)監(jiān)督，定期與企業(yè)舉辦座談會(huì)，并鼓勵(lì)企業(yè)以研發(fā)抵扣稅款，建立跟蹤機(jī)制和考察機(jī)制，保證企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)以正確、恰當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行。

（八）聚焦重點(diǎn)科創(chuàng)領(lǐng)域，不斷拓展國(guó)際合作

當(dāng)今，全球分工格局處于歷史性變革時(shí)期，也是科技創(chuàng)新開(kāi)始步入密集活躍的時(shí)期。各國(guó)應(yīng)揚(yáng)長(zhǎng)避短，依據(jù)國(guó)力，掌握核心的科學(xué)技術(shù)與價(jià)值鏈必要環(huán)節(jié)。國(guó)家制定長(zhǎng)期戰(zhàn)略，規(guī)劃重點(diǎn)領(lǐng)域的同時(shí)應(yīng)明確，聚焦某一科技領(lǐng)域并不等同于“舉傾國(guó)之力扶植”，也不等同于忽略普通制造業(yè)的發(fā)展，科技領(lǐng)域的選擇必定是面向未來(lái)工業(yè)經(jīng)濟(jì)所需要的，也是能夠全面聯(lián)動(dòng)各產(chǎn)業(yè)和諧發(fā)展的。同時(shí)，由于科技競(jìng)爭(zhēng)將是未來(lái)經(jīng)濟(jì)全球化難以避免的一個(gè)階段性特征，但經(jīng)濟(jì)全球化走向更加普惠、包容的總體方向不會(huì)改變，而人類面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)在不斷增加，因此，經(jīng)濟(jì)全球化與科技全球化的進(jìn)程中，需要不斷加強(qiáng)國(guó)際合作，如統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、避免人為劃分科技傳播過(guò)程中的“多軌共存”現(xiàn)象。

（九）立足對(duì)外開(kāi)放方向，開(kāi)展多樣化人才引進(jìn)

美國(guó)的科技成就在一定程度上得益于戰(zhàn)后移民體制的貢獻(xiàn)，廣納人才為美國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)久發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的人力資本。目前，美國(guó)對(duì)移民政策更趨嚴(yán)格，但吸引高技術(shù)人才的基本方向沒(méi)有改變。我國(guó)應(yīng)秉持開(kāi)放的心態(tài)，進(jìn)一步擴(kuò)大“朋友圈”，歡迎雙邊及多邊的學(xué)術(shù)交流與留學(xué)訪問(wèn)，注重人才引進(jìn)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)外人才的交流。同時(shí)，在科技人才的引進(jìn)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意信息了解，避免因海外人才自身的因素或國(guó)內(nèi)未掌握引進(jìn)國(guó)的特殊規(guī)定而造成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯，并要注意平衡國(guó)內(nèi)人才與歸國(guó)人才、海外人才的福利待遇差異問(wèn)題，降低因內(nèi)部因素造成不必要的人才流失成本。

（十）堅(jiān)持深層對(duì)話機(jī)制，堅(jiān)定維護(hù)多邊體制

繼續(xù)堅(jiān)持有效的高層對(duì)話機(jī)制。應(yīng)看到美國(guó)科技界與美國(guó)也存在博弈，美國(guó)科技界對(duì)中國(guó)仍持有善意，國(guó)內(nèi)過(guò)激的反應(yīng)反而會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響，增添中美深層對(duì)話的障礙。只有中美雙方冷靜分析并各自有所讓步，才能以和平的對(duì)話機(jī)制化解長(zhǎng)期內(nèi)將存在的科技之爭(zhēng)。同時(shí)，中國(guó)應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)定地維護(hù)多邊體制，除已經(jīng)實(shí)施的“一帶一路”外，中國(guó)還應(yīng)考慮鞏固與發(fā)展更廣闊的合作伙伴，繼續(xù)推進(jìn)中歐、中日韓、中英等雙/多邊貿(mào)易談判，構(gòu)建利益共同體。

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