劉婷，李堯，杜娟

（廣州賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司，廣東 廣州 511370）

0 引言

認(rèn)證認(rèn)可是國家質(zhì)量基礎(chǔ)的重要組成部分，是質(zhì)量強(qiáng)國的重要基礎(chǔ)[1]。新冠肺炎疫情給認(rèn)證行業(yè)帶來巨大的沖擊，不僅傳統(tǒng)的認(rèn)證業(yè)務(wù)遭受挑戰(zhàn)，難以順利地開展，還極大地阻礙了企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)，影響企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理和產(chǎn)品銷售?；ヂ?lián)網(wǎng)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用、企業(yè)的數(shù)字化智能化轉(zhuǎn)型，以及越來越普及的遠(yuǎn)程辦公模式，均為遠(yuǎn)程審核提供了可能。利用新一代信息技術(shù)推動(dòng)認(rèn)證行業(yè)轉(zhuǎn)型升級成為當(dāng)下認(rèn)證行業(yè)最緊迫的任務(wù)。

針對認(rèn)證行業(yè)創(chuàng)新不足、效率低下、溯源不便和信用危機(jī)等問題，以新一代信息技術(shù)為支撐，創(chuàng)新認(rèn)證服務(wù)模式，研發(fā)面向認(rèn)證全生命周期的智能交互認(rèn)證服務(wù)系統(tǒng)和基于新一代信息技術(shù)的認(rèn)證方法體系，形成基于新一代信息技術(shù)的智能交互式認(rèn)證關(guān)鍵技術(shù)和智能化在線認(rèn)證服務(wù)解決方案，建設(shè)遠(yuǎn)程審核工作體系及標(biāo)準(zhǔn)體系?？梢云平庖咔楹秃笠咔槠陂g的認(rèn)證難題，助力產(chǎn)業(yè)鏈恢復(fù)，支撐實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展；可以推動(dòng)認(rèn)證行業(yè)智慧化轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)新一代信息技術(shù)在認(rèn)證全生命周期的標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用，提升認(rèn)證服務(wù)效率和技術(shù)水平，夯實(shí)我國質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施。

1 政策及形勢分析

1.1 相關(guān)政策

2015年，國務(wù)院發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》中提到，“充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，積極掌握不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同類型企業(yè)的共性、個(gè)性化需求，在檢驗(yàn)檢測、認(rèn)證認(rèn)可等方面主動(dòng)提供更具針對性的服務(wù)，推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展”[2]。國家認(rèn)監(jiān)委《關(guān)于印發(fā)2016年認(rèn)證認(rèn)可工作要點(diǎn)的通知》中提出，“運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)創(chuàng)新認(rèn)證認(rèn)可模式”“探索建立‘互聯(lián)網(wǎng)+’檢驗(yàn)檢測認(rèn)證一體化模式，形成需求差異化、服務(wù)一體化、流程溯源化、制度體系化的新型認(rèn)證認(rèn)可工作格局，為新消費(fèi)、新供給釋放新動(dòng)能”。黨的十九屆四中全會(huì)提出大力實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程，努力完善試驗(yàn)驗(yàn)證、認(rèn)證、信息服務(wù)、計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)檢測等基礎(chǔ)服務(wù)體系，大力提升國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施水平。

作為高新技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域的認(rèn)證行業(yè)，在遠(yuǎn)程智能認(rèn)證技術(shù)開發(fā)、信息技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用和信息化認(rèn)證平臺(tái)建設(shè)等方面仍然薄弱。推動(dòng)認(rèn)證行業(yè)智慧化轉(zhuǎn)型發(fā)展，開展信息技術(shù)與認(rèn)證體系的協(xié)調(diào)銜接機(jī)制，利用信息化手段，推動(dòng)認(rèn)證服務(wù)體系全生命周期技術(shù)升級和模式升級，實(shí)現(xiàn)新一代信息技術(shù)在認(rèn)證全生命周期的標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用，提升認(rèn)證服務(wù)效率和技術(shù)水平，可以夯實(shí)我國質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施，填補(bǔ)國內(nèi)該領(lǐng)域空白，是踐行網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國、質(zhì)量強(qiáng)國的重要舉措。

1.2 現(xiàn)狀與形勢分析

近年來，認(rèn)證行業(yè)高速發(fā)展，據(jù)“全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)”數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2019年12月，全國認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)各類有效認(rèn)證證書240.30萬張，較上年增長22.98%。認(rèn)證行業(yè)面對的客戶來自于所有的行業(yè)，必須要跟上各個(gè)行業(yè)科技進(jìn)步的腳步，借助科學(xué)手段創(chuàng)新審核方式，開展智能遠(yuǎn)程認(rèn)證技術(shù)研究是一個(gè)必然的趨勢。無論是立足行業(yè)還是面對客戶，遠(yuǎn)程審核都已然成為必要的認(rèn)證方式之一，特別是在此前新冠肺炎疫情爆發(fā)期及后疫情時(shí)代，遠(yuǎn)程審核都呈爆發(fā)性增長。根據(jù)認(rèn)可委的統(tǒng)計(jì)，在疫情期間大約有2/3的認(rèn)證機(jī)構(gòu)都不同程度地使用了遠(yuǎn)程審核的方式。

其實(shí)，世界上第一個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)——英國標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)（BSI）在2015年就開啟了遠(yuǎn)程審核管理流程的編制工作，并于2018年根據(jù)國際認(rèn)可準(zhǔn)則IAF MD4/CNAS-CC14《信息和通信技術(shù)（ICT）在審核中應(yīng)用》進(jìn)行了文件更新。2020年3月初，為了促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在疫情期間的有序復(fù)工復(fù)產(chǎn)，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）聯(lián)合中國合格評定國家認(rèn)可中心（CNAS）和相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，通過快速程序組織制定并發(fā)布了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/CCAA 35—2020《認(rèn)證機(jī)構(gòu)新冠肺炎疫情期間工作指南》，提供了疫情期間認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作的通用原則、運(yùn)行管理、認(rèn)證審核的策劃與實(shí)施，以及疫情結(jié)束后續(xù)工作的指南[3]。在CCAA的支持下，由廣州賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司牽頭組織、各個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)共同起草的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/CCAA 36—2020《認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南》于2020年12月24日正式發(fā)布實(shí)施。

行業(yè)內(nèi)各個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)圍繞自身業(yè)務(wù)范圍，積極地推動(dòng)各項(xiàng)遠(yuǎn)程辦公、遠(yuǎn)程認(rèn)證相關(guān)工作，有的利用視頻會(huì)議代替現(xiàn)場審核方式維持企業(yè)證書有效性，組織線上研討，剖析市場形勢、部署業(yè)務(wù)工作；有的利用在線培訓(xùn)提升員工專業(yè)技能；有的利用線上直播，拓寬銷售渠道，深挖認(rèn)證業(yè)務(wù)市場機(jī)遇。疫情防控期間遠(yuǎn)程辦公、遠(yuǎn)程認(rèn)證的應(yīng)用同時(shí)也加速了相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的落地。面對像新冠肺炎疫情這類突發(fā)公共衛(wèi)生事件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在積極地貫徹落實(shí)國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施水平提升工作部署的同時(shí)，通過模式創(chuàng)新，確保各項(xiàng)認(rèn)證業(yè)務(wù)的連續(xù)性，為各種行業(yè)的企業(yè)提供復(fù)工復(fù)產(chǎn)支持，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，同時(shí)也為加快認(rèn)證行業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶來新的契機(jī)。

2 智能化遠(yuǎn)程認(rèn)證的研究

深入地分析認(rèn)證行業(yè)所面臨的技術(shù)和管理問題，全面地了解互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)和人工智能等新一代信息技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，探索新一代信息技術(shù)在審核認(rèn)證全生命周期的應(yīng)用研究，開展認(rèn)證關(guān)鍵技術(shù)、全流程管理、標(biāo)準(zhǔn)體系和電商平臺(tái)化等領(lǐng)域的創(chuàng)新，有利于提升認(rèn)證效率和技術(shù)水平，提高市場應(yīng)變的開發(fā)能力。

2.1 打造基于認(rèn)證活動(dòng)全生命周期的關(guān)鍵技術(shù)體系

基于認(rèn)證活動(dòng)的全生命周期流程（受理-合同評審-審核策劃-現(xiàn)場審核-技術(shù)委員會(huì)評審-發(fā)證-證后監(jiān)督），以審核認(rèn)證活動(dòng)的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防思想為指引，探索并充分地利用新一代信息技術(shù)，升級改造傳統(tǒng)認(rèn)證模式，創(chuàng)新發(fā)展智能交互認(rèn)證關(guān)鍵技術(shù)，以提升認(rèn)證審核活動(dòng)的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防水平，實(shí)現(xiàn)認(rèn)證審核及類似第三方服務(wù)工作的全流程信息化升級，打造基于認(rèn)證活動(dòng)全生命周期的關(guān)鍵技術(shù)體系，如圖1所示。

圖1 基于認(rèn)證活動(dòng)全生命周期的關(guān)鍵技術(shù)體系

以認(rèn)證審核活動(dòng)生命周期各個(gè)階段的關(guān)鍵活動(dòng)為主線，以信息技術(shù)應(yīng)用方法為落腳點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)認(rèn)證審核活動(dòng)的模式創(chuàng)新和價(jià)值優(yōu)化。針對認(rèn)證活動(dòng)的申請受理環(huán)節(jié)，研究大數(shù)據(jù)輿情分析、在線受理等研判技術(shù)；針對合同評審環(huán)節(jié)，研究在線修改、在線審批和在線評審意見反饋等評審技術(shù)；針對審核策劃環(huán)節(jié)，研究實(shí)時(shí)抽樣、數(shù)據(jù)互聯(lián)和云上審核策劃等輔助策劃技術(shù)；針對現(xiàn)場審核和技委會(huì)評審環(huán)節(jié)，研究數(shù)據(jù)互聯(lián)互通、遠(yuǎn)程審核、可視化認(rèn)證、線上會(huì)議、在線評審及反饋等交互技術(shù)；針對發(fā)證及證后監(jiān)督環(huán)節(jié)，研究動(dòng)態(tài)化監(jiān)督、電子化證書、二維碼追溯及在線證后監(jiān)督反饋等監(jiān)督技術(shù)。

2.2 應(yīng)用技術(shù)集成創(chuàng)新開發(fā)智能化交互認(rèn)證模式

隨著云計(jì)算平臺(tái)、區(qū)塊鏈、認(rèn)證大數(shù)據(jù)和音視頻流媒體等新一代信息技術(shù)的應(yīng)用，認(rèn)證信息采集和信息傳遞更加高效、便捷，為傳統(tǒng)認(rèn)證模式轉(zhuǎn)型升級奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。運(yùn)用系統(tǒng)思維和結(jié)構(gòu)化思維，探索認(rèn)證活動(dòng)全流程與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系、認(rèn)證技術(shù)手段創(chuàng)新突破的結(jié)合，應(yīng)用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)集成，創(chuàng)新開發(fā)智能化交互認(rèn)證新模式，積極地推動(dòng)認(rèn)證服務(wù)向一體化、智能化方向發(fā)展。在交互式認(rèn)證服務(wù)運(yùn)行機(jī)制方面，要開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證服務(wù)流程，建立標(biāo)準(zhǔn)驅(qū)動(dòng)的可信認(rèn)證服務(wù)模式；在智能化在線認(rèn)證實(shí)踐載體方面，要基于認(rèn)證業(yè)務(wù)全流程，開發(fā)智能交互式認(rèn)證業(yè)務(wù)流程和認(rèn)證業(yè)務(wù)服務(wù)平臺(tái)；在認(rèn)證服務(wù)安全保障機(jī)制方面，要建立信息基礎(chǔ)設(shè)施支撐體系、在線認(rèn)證信用管理體系和風(fēng)險(xiǎn)分析防控體系。

其中，遠(yuǎn)程認(rèn)證服務(wù)平臺(tái)的用戶對象主要有兩類[4]：1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核人員和相關(guān)管理人員，負(fù)責(zé)接收受審企業(yè)的申請，組織并實(shí)施各個(gè)環(huán)節(jié)的審核活動(dòng)，動(dòng)態(tài)地監(jiān)控審核過程，并實(shí)時(shí)地分析各項(xiàng)審核數(shù)據(jù)；2）受審企業(yè)的內(nèi)部審核人員，負(fù)責(zé)利用企業(yè)內(nèi)部信息環(huán)境和支撐系統(tǒng)的支持來配合各個(gè)環(huán)節(jié)的審核活動(dòng)?？紤]到服務(wù)系統(tǒng)的實(shí)際應(yīng)用場景，為了達(dá)到遠(yuǎn)程審核的目的，服務(wù)平臺(tái)至少應(yīng)滿足以下幾種功能需求。

a）支持認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核流程管理。機(jī)構(gòu)通過平臺(tái)受理企業(yè)的認(rèn)證申請，進(jìn)行合同評審，通過平臺(tái)委派審核任務(wù)，調(diào)用遠(yuǎn)程審核工具；并通過平臺(tái)出具審核報(bào)告和電子證書。

b）支持對審核輔助過程的管理。比如：申請受理前的企業(yè)資質(zhì)合規(guī)性驗(yàn)證，申請受理后的審核合同管理、審核范圍的溝通確認(rèn)，以及審核會(huì)議管理等。

c）與企業(yè)數(shù)據(jù)接口的設(shè)計(jì)。與企業(yè)信息管理系統(tǒng)和審核支持系統(tǒng)的對接，實(shí)現(xiàn)對企業(yè)運(yùn)行狀態(tài)的動(dòng)態(tài)跟蹤、企業(yè)文件和運(yùn)行過程質(zhì)量記錄、不符合項(xiàng)及糾正措施情況的查詢等。

d）支持與受審企業(yè)的交互。利用音視頻流媒體、視頻直播等技術(shù)支持和開展遠(yuǎn)程審核首末次會(huì)議、收集審核證據(jù)等。

e）支持對受審企業(yè)審核狀況的綜合管理。其中，包括企業(yè)基本信息、輿情信息和電子證書相關(guān)信息等。

2.3 遠(yuǎn)程審核標(biāo)準(zhǔn)體系研究

目前，針對遠(yuǎn)程認(rèn)證的指導(dǎo)性和技術(shù)規(guī)范性文件很少，各個(gè)機(jī)構(gòu)基本都是依照IAF MD4：2018來制定遠(yuǎn)程認(rèn)證工作方案，而MD4缺少一些具體的操作性要求，各個(gè)機(jī)構(gòu)制定的方案各有不同，對遠(yuǎn)程認(rèn)證持續(xù)地保持其技術(shù)的可靠性、執(zhí)行操作的規(guī)范性可以起到一定的阻礙作用。研究制定遠(yuǎn)程認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范可以將遠(yuǎn)程認(rèn)證的實(shí)施工作統(tǒng)一到同一個(gè)框架和軌道上，為各個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展常態(tài)化遠(yuǎn)程認(rèn)證提供指導(dǎo)和明確相關(guān)要求，能夠促進(jìn)認(rèn)證行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

因此，應(yīng)基于認(rèn)證活動(dòng)全生命周期觀點(diǎn)，以認(rèn)證審核活動(dòng)的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防思想為指引，以信息技術(shù)的有效應(yīng)用為手段，劃定遠(yuǎn)程認(rèn)證的目的、范圍和原則，明確遠(yuǎn)程審核相關(guān)設(shè)備設(shè)施、人員與環(huán)境的支持條件、審核取證方法、記錄保持要求、各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素和各個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)用的相關(guān)控制措施，形成針對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的實(shí)用、明確、充分和完整的遠(yuǎn)程審核方法應(yīng)用指南。面對未來遠(yuǎn)程認(rèn)證常態(tài)化的趨勢，研究并出臺(tái)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)體系可以為認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展遠(yuǎn)程認(rèn)證活動(dòng)提供充分的指導(dǎo)和幫助，有效地降低遠(yuǎn)程認(rèn)證活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，保障審核質(zhì)量，結(jié)合各個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程認(rèn)證實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)提煉優(yōu)化，不斷地提升我國認(rèn)證行業(yè)遠(yuǎn)程認(rèn)證服務(wù)能力和整體技術(shù)水平。

2.4 推動(dòng)認(rèn)證與電商的結(jié)合

在國家推動(dòng)“有序開放認(rèn)證檢測市場”、提出“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略的背景下，認(rèn)證檢測行業(yè)步入發(fā)展的快車道，集各類認(rèn)證檢測資源為一體的公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)成為我國中央及地方各級政府推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要抓手。例如：由廣州賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司搭建的希測網(wǎng)（www.cctek.com），是一家專注于電子信息、家電、玩具、軟件和元器件等領(lǐng)域的認(rèn)證檢測B2B電商交易平臺(tái)，利用“互聯(lián)網(wǎng)+”模式和精準(zhǔn)營銷技術(shù)，構(gòu)建檢測認(rèn)證創(chuàng)新應(yīng)用服務(wù)模式，通過對線上線下認(rèn)證檢測用戶和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的采集和挖掘，優(yōu)化認(rèn)證檢測資源系統(tǒng)配置，創(chuàng)新商城、一站式、競標(biāo)和拼單四大業(yè)務(wù)模式，優(yōu)化認(rèn)證檢測機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制，為認(rèn)證檢測供需雙方提供一站式解決方案。

隨著網(wǎng)絡(luò)電商平臺(tái)的發(fā)展，越來越多的人傾向于線上模式或線上與線下結(jié)合的模式開展業(yè)務(wù)[5]。認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為高技術(shù)服務(wù)踐行者，應(yīng)積極地嘗試構(gòu)建或入駐專業(yè)的第三方認(rèn)證電商平臺(tái)，充分地利用互聯(lián)網(wǎng)資源，挖掘潛在的客戶，通過大數(shù)據(jù)技術(shù)創(chuàng)新認(rèn)證業(yè)務(wù)營銷模式，精準(zhǔn)地匹配用戶需求，推廣認(rèn)證服務(wù)。除此之外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還可以發(fā)揮自身優(yōu)勢，為電子商務(wù)相關(guān)方提供包括良好電子商務(wù)認(rèn)證、跨境電子商務(wù)認(rèn)證、供應(yīng)鏈質(zhì)量管理、產(chǎn)品檢測認(rèn)證、產(chǎn)品質(zhì)量分析、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控、質(zhì)量投訴處理、認(rèn)證和檢測培訓(xùn)等在內(nèi)的更全面的質(zhì)量服務(wù)。

3 結(jié)束語

遠(yuǎn)程認(rèn)證是在疫情的影響下得以快速進(jìn)一步發(fā)展的認(rèn)證審核新模式，認(rèn)證與新一代信息技術(shù)的深度融合發(fā)展必然會(huì)成為一種趨勢。目前，疫情對認(rèn)證行業(yè)的影響正在逐漸地消退，但遠(yuǎn)程認(rèn)證不論在市場接受度上還是在監(jiān)管有效性上，都還面臨著諸多問題，相關(guān)技術(shù)的研究尚處于起步階段，許多開發(fā)設(shè)計(jì)不夠完善深入，有待市場的檢驗(yàn)和反饋優(yōu)化。對某些特定項(xiàng)目，靈活運(yùn)用遠(yuǎn)程和現(xiàn)場相結(jié)合的方式，將更好地在有效性和效率方面實(shí)現(xiàn)綜合平衡。未來借助一些智能認(rèn)證服務(wù)平臺(tái)實(shí)施遠(yuǎn)程認(rèn)證審核活動(dòng)，基于新一代信息技術(shù)的不斷研究，進(jìn)一步地豐富完善、修正改進(jìn)平臺(tái)功能，以更好地適應(yīng)遠(yuǎn)程認(rèn)證的各方需求。