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數(shù)據(jù)安全、組織邊界與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略*

2022-02-02 15:38聶輝華王一兆
社會(huì)科學(xué) 2022年12期
關(guān)鍵詞:數(shù)據(jù)安全命題加工

聶輝華 王一兆 李 靖

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的數(shù)據(jù)安全問(wèn)題

當(dāng)今世界處于一個(gè)烏卡(VUCA)時(shí)代。①VUCA于1987年首次出現(xiàn)在美國(guó)陸軍戰(zhàn)爭(zhēng)學(xué)院的文件中。美國(guó)“911”事件后,VUCA一詞被更頻繁地使用和討論,并被推廣到各種與組織相關(guān)的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力新興思想中。它頻繁體現(xiàn)了高度易變的(volatile)、不確定的(uncertain)、復(fù)雜的(complex)和模糊的(ambiguous)四個(gè)特征。在烏卡時(shí)代,經(jīng)濟(jì)效率依然重要,但是安全問(wèn)題被提升到了和效率幾乎同樣的重要程度。 2022年4月,美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)耶倫(Janet Yellen)在大西洋理事會(huì)發(fā)表公開(kāi)演講,并提出,“我們的目標(biāo)應(yīng)該是實(shí)現(xiàn)自由但安全的貿(mào)易……將經(jīng)濟(jì)問(wèn)題與包括國(guó)家安全在內(nèi)的更廣泛的國(guó)家利益考慮分開(kāi),將越來(lái)越困難。”②參考 “Special address by US Treasury Secretary Janet L. Yellen”, https://www.atlanticcouncil.org/event/special-address-by-ustreasury-secretary-janet-l-yellen。耶倫的講話表明,全球化和自由貿(mào)易的時(shí)代已經(jīng)告一段落,地緣政治和意識(shí)形態(tài)迫使安全問(wèn)題被納入國(guó)際貿(mào)易和國(guó)家交往的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。

當(dāng)今世界也處于一個(gè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代。所謂數(shù)字經(jīng)濟(jì),是以人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)為代表的信息和通信技術(shù)(ICT)催生的新經(jīng)濟(jì)形態(tài)。①戚聿東、肖旭:《數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的企業(yè)管理變革》,《管理世界》2020年第6期。2020年全球47個(gè)國(guó)家的數(shù)字經(jīng)濟(jì)增加值達(dá)到了32.6萬(wàn)億美元,占GDP的比重高達(dá)43.7%。其中,美國(guó)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模最大,中國(guó)次之,兩者占本國(guó)GDP的比重分別為65%和38.6%。②中國(guó)信息通信研究院:《中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展白皮書(shū)2020》,中國(guó)信息通信研究院官網(wǎng),http://www.caict.ac.cn /kxyj/qwfb/bps/202007/P020200703318256637020.pdf, 2020-07-02。中國(guó)在“十四五”規(guī)劃中明確提出了“數(shù)字中國(guó)”的目標(biāo),這說(shuō)明中國(guó)已經(jīng)將發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)上升為國(guó)家戰(zhàn)略。

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代,數(shù)據(jù)安全至關(guān)重要。從全球范圍來(lái)看,每年因?yàn)閿?shù)據(jù)泄露而導(dǎo)致的損失非常巨大。根據(jù)國(guó)際商用機(jī)器公司安全部門(mén)(IBM Security)發(fā)布的《數(shù)據(jù)泄露成本報(bào)告》(Cost of A Data Breach Report),自2015年以來(lái)數(shù)據(jù)泄露給相關(guān)組織造成的平均總成本呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì),尤其是最近三年(圖1)。 2022年的數(shù)據(jù)泄露成本達(dá)到歷史新高,平均每個(gè)組織損失435萬(wàn)美元。其中,19%的數(shù)據(jù)泄露是因?yàn)樯虡I(yè)伙伴的妥協(xié),45%的數(shù)據(jù)泄露與云計(jì)算有關(guān)。在企業(yè)層面,數(shù)據(jù)泄露造成嚴(yán)重?fù)p失的案例比比皆是。例如,2021年5月印度航空公司450萬(wàn)客戶數(shù)據(jù)遭黑客竊??;2018年英國(guó)航空公司遭黑客攻擊,40萬(wàn)名客戶數(shù)據(jù)泄露,為此英國(guó)航空公司被監(jiān)管部門(mén)罰款2800萬(wàn)美元。正是因?yàn)轭l繁爆發(fā)的數(shù)據(jù)泄露給企業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)以及政府造成了巨大的損失,中國(guó)先后制定了《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》和《個(gè)人信息保護(hù)法》。西方國(guó)家同樣制定了各種數(shù)據(jù)安全法律。例如,2018年,美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署了《澄清域外合法使用數(shù)據(jù)法》,同年歐盟發(fā)布了《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》。

圖1 全球數(shù)據(jù)泄露的平均成本

盡管數(shù)據(jù)安全對(duì)企業(yè)和國(guó)家來(lái)說(shuō)都非常重要,但是這方面的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)極為罕見(jiàn)。本文聚焦于企業(yè)數(shù)據(jù)安全,重點(diǎn)分析企業(yè)如何選擇數(shù)據(jù)安全策略,以及數(shù)據(jù)安全策略如何影響了企業(yè)的最優(yōu)邊界。為了分析企業(yè)邊界,本文參考主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路,選擇不完全契約理論作為分析框架,并構(gòu)建了一個(gè)數(shù)據(jù)敲竹杠模型。在交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中,敲竹杠(holdup)是一方當(dāng)事人利用契約的漏洞,以不明顯違反法律的方式攫取對(duì)方的經(jīng)濟(jì)租金的行為。③Benjamin Klein, Robert Crawford, Armen Alchian, “Vertical Integration, Appropriable Rents and the Competitive Contracting Process”, Journal of Law and Economics, Vol.21, No.1, 1978, pp. 297-326; Oliver Williamson, The Economic Institutions of Capitalism:Firms, Markets, Relational Contracting, New York: Free Press, 1985, pp.15-42.在此基礎(chǔ)上,本文首次提出“數(shù)據(jù)敲竹杠”(data holdup)概念,即一方當(dāng)事人利用掌握對(duì)方數(shù)據(jù)的機(jī)會(huì),攫取對(duì)方的經(jīng)濟(jì)租金的行為。具體來(lái)說(shuō),數(shù)據(jù)敲竹杠包括三種形式。第一種形式是商業(yè)合作伙伴可能將數(shù)據(jù)泄密,并且這種泄密行為是難以證實(shí)的,這會(huì)給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失。例如,閃存廠商Lexar Media曾經(jīng)和日本東芝公司合作。然而,東芝公司在獲取對(duì)方的商業(yè)機(jī)密后,與對(duì)方的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作開(kāi)發(fā)同類(lèi)產(chǎn)品。最終,法院判定東芝偷竊了合作伙伴的數(shù)據(jù),并且必須為此支付賠償金3.8億美元。④參考 “Lexar wins patent suit against Toshiba”, https://www.bizjournals.com/sanjose/stories/2005/03/21/daily32.html, 2005-03-23。但是,這種數(shù)據(jù)泄密行為有時(shí)是難以證實(shí)的,至少損失的金額往往存在巨大爭(zhēng)議。在另一個(gè)案例中,通用汽車(chē)的代理制造商與奇瑞汽車(chē)公司合作,開(kāi)發(fā)了一款迷你汽車(chē)QQ。然而,通用汽車(chē)認(rèn)為,該產(chǎn)品在車(chē)身結(jié)構(gòu)、外觀設(shè)計(jì)、內(nèi)部設(shè)計(jì)和關(guān)鍵部件方面與自己的新產(chǎn)品Spark幾乎完全相同。于是,通用汽車(chē)以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)罪起訴奇瑞,但此案最后以私了結(jié)束。①參考 “GM Settles Legal Feud With Chinese Auto Maker”, Nov.18, 2005, https://www.wsj.com/articles/SB113232473719501378。第二種形式是數(shù)據(jù)處理平臺(tái)利用鎖定效應(yīng),向平臺(tái)上的商家索取更高的服務(wù)費(fèi)用。常見(jiàn)的模式是,一開(kāi)始平臺(tái)免費(fèi)或者低價(jià)為入駐企業(yè)提供服務(wù),等用戶規(guī)模擴(kuò)大并占據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位后,提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。如果入駐企業(yè)拒絕繳費(fèi),那么就會(huì)失去平臺(tái)提供的價(jià)值。例如,2016年阿里健康搭建的第三方藥品追溯平臺(tái)曾欲大幅提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),從而引發(fā)爭(zhēng)議。第三種形式是,數(shù)據(jù)處理平臺(tái)利用自己掌握的數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì),提供入駐商家的競(jìng)品。這方面?zhèn)涫荜P(guān)注的案例是,美國(guó)亞馬遜公司作為全球最大的電商平臺(tái)之一,利用自己掌握的入駐商家的銷(xiāo)售數(shù)據(jù)推銷(xiāo)自己的品牌,從而威脅到入駐商家的利益。然而,這種行為同樣是難以證實(shí)的。②參考 “Amazon uses data from third-party sellers to develop its own products, WSJ investigation finds”, https://www.cnbc.com/2020/04/23/wsj-amazon-uses-data-from-third-party-sellers-to-develop-its-own-products.html。傳統(tǒng)的敲竹杠行為都是源于某種形式的資產(chǎn)專用性,③Oliver Williamson, The Economic Institutions of Capitalism: Firms, Markets, Relational Contracting, pp.15-42.但是數(shù)據(jù)敲竹杠并不一定與資產(chǎn)專用性有關(guān),而主要是因?yàn)橐环秸莆樟肆硪环降臄?shù)據(jù),例如前面列舉的第一種和第三種形式。如果沒(méi)有資產(chǎn)專用性,那么博弈結(jié)構(gòu)和企業(yè)行為都會(huì)有較大變化。④Oliver Hart, John Moore, “Contracts as Reference Points”, Quarterly Journal of Economics, Vol.123, No.1, 2008, pp.1-48.因此,數(shù)據(jù)敲竹杠概念的提出并非是經(jīng)典敲竹杠概念的翻版。

正式地,本文構(gòu)建了一個(gè)數(shù)據(jù)敲竹杠模型。在模型中,企業(yè)必須在內(nèi)部安全和外部安全之間權(quán)衡取舍,這決定了企業(yè)的最優(yōu)邊界。企業(yè)可以將數(shù)據(jù)加工業(yè)務(wù)外包給合作伙伴,此時(shí)企業(yè)與合作伙伴之間屬于市場(chǎng)契約關(guān)系。這種市場(chǎng)契約有利于提高外部安全(客戶安全),但是企業(yè)可能遭遇合作伙伴的數(shù)據(jù)敲竹杠風(fēng)險(xiǎn)。相反,企業(yè)也可以自行加工數(shù)據(jù),這可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部安全,此時(shí)企業(yè)將數(shù)據(jù)的收集和加工實(shí)現(xiàn)了一體化。但是,一體化可能導(dǎo)致企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定,從而影響客戶的價(jià)值,這會(huì)損失外部安全。我們證明了四個(gè)命題。命題1表明,當(dāng)數(shù)據(jù)對(duì)最終產(chǎn)品很重要時(shí),企業(yè)選擇自行加工數(shù)據(jù),此時(shí)一體化是最優(yōu)的。命題2表明,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)決策的影響,依賴于數(shù)據(jù)在生產(chǎn)中的重要程度。當(dāng)數(shù)據(jù)足夠重要時(shí),隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇,企業(yè)選擇自行加工數(shù)據(jù)(一體化);反之,當(dāng)數(shù)據(jù)的作用較小時(shí),隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇,企業(yè)選擇外包數(shù)據(jù)加工(市場(chǎng)契約)。命題3表明,市場(chǎng)不確定性對(duì)企業(yè)的數(shù)據(jù)決策也依賴于數(shù)據(jù)在生產(chǎn)中的重要程度。具體來(lái)說(shuō),當(dāng)數(shù)據(jù)足夠重要時(shí),市場(chǎng)不確定性越強(qiáng),企業(yè)越是選擇自行加工數(shù)據(jù);反之,當(dāng)數(shù)據(jù)的作用較小時(shí),市場(chǎng)不確定性越強(qiáng),企業(yè)越是選擇外包數(shù)據(jù)加工。命題4表明,當(dāng)企業(yè)對(duì)外銷(xiāo)售的比例較高時(shí),企業(yè)選擇外包數(shù)據(jù)加工;當(dāng)企業(yè)對(duì)內(nèi)銷(xiāo)售比例較高時(shí),企業(yè)選擇自行加工數(shù)據(jù)。

然后,本文將分析對(duì)象拓展至更廣泛的數(shù)據(jù)安全和產(chǎn)業(yè)安全,分析國(guó)內(nèi)外復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)如何影響了企業(yè)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和國(guó)際貿(mào)易,并得到了一些啟發(fā)。一方面,應(yīng)該鼓勵(lì)大型數(shù)字企業(yè)進(jìn)行數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新,同時(shí)為廣大中小企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供技術(shù)支持。另一方面,要?jiǎng)討B(tài)、辯證地看待產(chǎn)業(yè)安全,任何國(guó)家都必須在比較優(yōu)勢(shì)和國(guó)家安全之間權(quán)衡取舍。對(duì)外開(kāi)放和產(chǎn)業(yè)安全不是絕對(duì)沖突的,并且在某種程度上可以相互促進(jìn)。

與已有文獻(xiàn)相比,本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)為以下三個(gè)方面。首先,本文第一次從契約理論的角度研究了數(shù)據(jù)安全,從而為該領(lǐng)域的研究提供了一個(gè)新的視角。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎沒(méi)有正式地分析過(guò)企業(yè)的數(shù)據(jù)安全問(wèn)題。目前關(guān)于數(shù)據(jù)安全的文獻(xiàn)多數(shù)屬于信息管理領(lǐng)域。它們大致可以分成兩類(lèi),其中一類(lèi)是針對(duì)企業(yè)內(nèi)部信息安全研究,另一類(lèi)是基于云服務(wù)的數(shù)據(jù)安全研究。在企業(yè)內(nèi)部信息安全研究方面,企業(yè)可以自主防御,也可以將信息安全外包。例如,Qian等討論了企業(yè)之間信息共享對(duì)于其信息安全策略的影響,⑤Xiaofei Qian, Xinbao Liu, Jun Pei, Panos Pardalos, “A New Game of Information Sharing and Security Investment Between Two Allied Firms”, International Journal of Production Research, Vol.56, No.12, 2017, pp.4069-4086.Wu等比較了競(jìng)爭(zhēng)或合作兩種不同的企業(yè)關(guān)系下,企業(yè)信息安全投資的變化。⑥Yong Wu, Gengzhong Feng, Richard Fung, “Comparison of Information Security Decisions under Different Security and Business Environments”, Journal of the Operational Research Society, Vol.69, No.5, 2017, pp.747-761.Gupta和Zhdanov討論了企業(yè)外包信息安全的風(fēng)險(xiǎn)與成本。①Alok Gupta, Dmitry Zhdanov, “Growth and Sustainability of Managed Security Services Networks: An Economic Perspective”,MIS Quarterly, Vol.36, No.4, 2012, pp.1109-1130.方玲等則基于企業(yè)、黑客和外包的多方博弈格局,比較了企業(yè)自主防御和外包信息安全這兩種決策,發(fā)現(xiàn)外包信息安全的成本總是更高。②方玲、仲偉俊、梅姝娥:《企業(yè)信息系統(tǒng)安全技術(shù)策略選擇:自主防御還是外包》,《管理工程學(xué)報(bào)》2019年第1期。另一方面,與需要持續(xù)投資的內(nèi)部信息系統(tǒng)相比,基于云計(jì)算的按需提供服務(wù)的需求持續(xù)增加。③Mircea Marinela, “Addressing Data Security in the Cloud”, International Journal of Information, Control and Computer Science,Vol.6, No.6, 2012, pp.841-848.數(shù)據(jù)安全對(duì)于云服務(wù)提供商及其用戶是至關(guān)重要的話題,④Rizwana Shaikh, Sasikumar Mukundan, “Data Classification for Achieving Security in Cloud Computing”, Procedia Computer Science, Vol.45, 2015, pp.493-498.然而現(xiàn)有的研究主要是基于云服務(wù)提供方的角度進(jìn)行。⑤Zhiying Wang, Nianxin Wang, Xiang Su, Shilun Ge, “An Empirical Study on Business Analytics Affordances Enhancing the Management of Cloud Computing Data Security”, International Journal of Information Management, Vol.50, 2020, pp.387-354.例如,Ali等認(rèn)為,云服務(wù)意味著企業(yè)需要將數(shù)據(jù)遷移至云端,喪失了企業(yè)的控制權(quán)。⑥Mazhar Ali, Samee Khan, Athanasios Vasilakos, “Security in Cloud Computing: Opportunities and Challenges”, Information Sciences, Vol.305, 2015, pp.357-383.與內(nèi)部數(shù)據(jù)安全相比,云服務(wù)條件下企業(yè)數(shù)據(jù)控制權(quán)的喪失會(huì)導(dǎo)致更嚴(yán)重的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。與上述文獻(xiàn)不同,本文將數(shù)據(jù)安全策略內(nèi)生為敲竹杠成本和內(nèi)部協(xié)調(diào)成本這兩種交易費(fèi)用之間的權(quán)衡取舍,是一個(gè)純粹的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角。

其次,本文提出了數(shù)據(jù)敲竹杠的概念,從而為企業(yè)理論注入了數(shù)字經(jīng)濟(jì)的時(shí)代特色。不管是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)⑦Oliver Williamson, The Economic Institutions of Capitalism: Firms, Markets, Relational Contracting, pp.15-42.還是不完全契約理論,⑧Sanford Grossman, Oliver Hart, “The Costs and Benefits of Ownership: A Theory of Vertical and Lateral Integration”, Journal of Political Economy, Vol.94, No.4, 1986, pp.691-719; Oliver Hart, John Moore, “Property Rights and Nature of the Firm”, Journal of Political Economy, Vol.98, No.6, 1990, pp.1119-1158; Oliver Hart, Firm, Contract and Financial Structure, New York: Oxford University Press, 1995, pp.29-55.它們分析企業(yè)邊界的起點(diǎn)都是敲竹杠問(wèn)題。⑨楊瑞龍、聶輝華:《不完全契約理論:一個(gè)綜述》,《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第2期。在傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,物質(zhì)資產(chǎn)的投資比較容易產(chǎn)生資產(chǎn)專用性和鎖定效應(yīng),因此容易出現(xiàn)敲竹杠問(wèn)題。然而,在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代,數(shù)據(jù)成為最重要的生產(chǎn)要素之一。⑩Prasanna Tambe, Lorin Hitt, Daniel Rock, Erik Brynjolfsson, 2020, “Digital Capital and Superstar Firms”, NBER, https://www.nber.org/papers/w28285.數(shù)據(jù)不同于一般的物質(zhì)資產(chǎn),它可以低成本復(fù)制,因而通常不具備資產(chǎn)專用性特征。?聶輝華:《數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的政企關(guān)系:一個(gè)初步框架》,《應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》2022年第1期。本文提出的數(shù)據(jù)敲竹杠,并不依賴資產(chǎn)專用性,而是依賴數(shù)據(jù)泄露這個(gè)關(guān)鍵假設(shè),?Hart和Moore(2008)認(rèn)為,很難說(shuō)不可締約的事前專用性投資是組織形式的唯一驅(qū)動(dòng)力,并且專用性投資難以從經(jīng)驗(yàn)的角度進(jìn)行測(cè)度。為此,他們之后的論文都放棄了這個(gè)假設(shè)。從而把數(shù)據(jù)安全納入了企業(yè)邊界的分析范圍。

再次,本文在模型應(yīng)用部分從數(shù)據(jù)安全的角度討論了國(guó)際貿(mào)易中的外包行為,從而豐富了國(guó)際貿(mào)易理論。早期的企業(yè)理論認(rèn)為,企業(yè)不管是自制還是購(gòu)買(mǎi)一種產(chǎn)品,都存在交易費(fèi)用。?Ronald Coase, “The Nature of the Firm”, Economica, Vol.4, No.16, 1937, pp.386-405.后來(lái),學(xué)者們將企業(yè)理論與國(guó)際貿(mào)易結(jié)合,在新-新國(guó)際貿(mào)易理論框架下討論了離岸外包與FDI(外國(guó)直接投資)的決策問(wèn)題。?Gene Grossman, Elhanan Helpman, “Outsourcing Versus FDI in Industry Equilibrium”, Journal of the European Economic Association, Vol.1, No.2-3, 2003, pp.317-327; Pol Antràs, “Firms, Contracts, and Trade Structure”, Quarterly Journal of Economics,Vol.118, No.4, 2003, pp.1375-1418.McLaren以及Grossman和Helpman基于不完全契約視角討論在行業(yè)均衡的條件下,最終產(chǎn)品制造商的“自制或購(gòu)買(mǎi)”問(wèn)題,他們強(qiáng)調(diào)制造專業(yè)化不足導(dǎo)致的高成本和購(gòu)買(mǎi)敲竹杠問(wèn)題之間的權(quán)衡。?John McLaren, “‘Globalization’ and Vertical Structure”, American Economic Review, Vol.90, No.5, 2000, pp.1239-1254; Gene Grossman, Elhanan Helpman, “Integration versus Outsourcing in Industry Equilibrium”, Quarterly Journal of Economics, Vol.117,No.1, 2002, pp.85-120.Antras和Helpman在此基礎(chǔ)上提出了一個(gè)聯(lián)合理論框架,同時(shí)分析自制或購(gòu)買(mǎi)決策以及企業(yè)的生產(chǎn)選址,前者仍取決于自制的高成本與購(gòu)買(mǎi)的敲竹杠成本的權(quán)衡,而后者取決于企業(yè)的生產(chǎn)率。?Pol Antràs, Elhanan Helpman, “Global Sourcing”, Journal of Political Economy, Vol.112, No.3, 2004, pp.552-580.這一分析框架獲得了大量的經(jīng)驗(yàn)研究的支持。?Wilhelm Kohler, Marcel Smolka, “Productivity and Firm Boundaries”, European Economic Review, Vol.135, No.6, 2021, pp.1-40.與上述文獻(xiàn)不同,本文把數(shù)據(jù)安全納入了“自制還是購(gòu)買(mǎi)”的決策范圍,從而為分析跨國(guó)公司的外包行為提供了另一種可能的微觀基礎(chǔ)。

接下來(lái),本文第二節(jié)提供一個(gè)數(shù)據(jù)敲竹杠模型,并推導(dǎo)出本文的主要結(jié)論;第三節(jié)將模型的結(jié)論進(jìn)一步應(yīng)用到企業(yè)和國(guó)家的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略分析之中;最后是結(jié)論和政策含義。

二、一個(gè)數(shù)據(jù)敲竹杠模型

1.模型假設(shè)

一個(gè)代表性企業(yè)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品需要使用數(shù)據(jù)d和一種中間產(chǎn)品(或其他投入品)x。這里的“數(shù)據(jù)”包括用戶畫(huà)像、管理信息系統(tǒng)、支付系統(tǒng)和數(shù)據(jù)安全設(shè)施等與數(shù)據(jù)有關(guān)的投入品。作為生產(chǎn)要素的數(shù)據(jù)通過(guò)企業(yè)搜集的原始數(shù)據(jù)加工而來(lái)。假設(shè)企業(yè)在生產(chǎn)或銷(xiāo)售過(guò)程中可以免費(fèi)獲得原始數(shù)據(jù),但數(shù)據(jù)的加工或者分析需要付出成本Cd=d。中間產(chǎn)品由除數(shù)據(jù)之外的勞動(dòng)、資本等其他要素生產(chǎn),成本為C=x。假設(shè)數(shù)據(jù)有助于提高其他投入品的價(jià)值,因此兩者之間是互補(bǔ)的。①白永秀、李嘉雯、王澤潤(rùn):《數(shù)據(jù)要素:特征、作用機(jī)理與高質(zhì)量發(fā)展》,《電子政務(wù)》2022年第6期。最終產(chǎn)品的x生產(chǎn)函數(shù)是y=min{λd,x}。其中λ>0,表示生產(chǎn)技術(shù)系數(shù),反映數(shù)據(jù)在最終產(chǎn)品生產(chǎn)中的重要性。λ越大,表示數(shù)據(jù)對(duì)于最終產(chǎn)品的生產(chǎn)越是重要。

假定企業(yè)處于一個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),并且面臨著需求曲線y=Ap-1/(1-α)。其中A>0是規(guī)模參數(shù),反映最終產(chǎn)品市場(chǎng)的規(guī)模大小,并在(0, m)上均勻分布; α∈(0, 1)反映最終產(chǎn)品市場(chǎng)的產(chǎn)品差異化程度。 α越大,表示最終產(chǎn)品的差異化程度越小,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越強(qiáng)。因此,企業(yè)的銷(xiāo)售收益是R=Ap1-1/(1-α)。

企業(yè)可以通過(guò)自行加工或者外包數(shù)據(jù)加工的方式獲得數(shù)據(jù)要素并投入到生產(chǎn)中。如果企業(yè)自行加工數(shù)據(jù),可以確保數(shù)據(jù)不會(huì)泄露,這實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部安全。但由于缺乏開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)或?qū)I(yè)化水平不足(例如算力不足、算法不夠優(yōu)化),數(shù)據(jù)的加工處理不夠好(例如用戶畫(huà)像不精準(zhǔn)),以至于最終產(chǎn)品的質(zhì)量不穩(wěn)定。對(duì)于高質(zhì)量的產(chǎn)品,企業(yè)能夠正常銷(xiāo)售;對(duì)于低質(zhì)量的產(chǎn)品,企業(yè)需要與客戶協(xié)調(diào)解決。為了簡(jiǎn)便,我們假定企業(yè)的總協(xié)調(diào)成本是(1-τ)R,其中, 0<τ<1且1-τ表示由于協(xié)調(diào)成本導(dǎo)致的銷(xiāo)售收入損失比例。當(dāng)企業(yè)自行加工數(shù)據(jù)時(shí),從企業(yè)邊界上講,此時(shí)企業(yè)實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)收集和加工的一體化。

企業(yè)也可以把數(shù)據(jù)加工外包給專業(yè)的數(shù)據(jù)加工商,例如數(shù)據(jù)平臺(tái)。數(shù)據(jù)平臺(tái)利用自己強(qiáng)大的算力和加密設(shè)施,可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)加工并確保最終產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定,此時(shí)企業(yè)無(wú)需付出協(xié)調(diào)成本,從而實(shí)現(xiàn)了外部安全。然而,數(shù)據(jù)是一種獨(dú)特的生產(chǎn)要素,具有無(wú)形、可復(fù)制、難保密和不直接產(chǎn)生收益等特點(diǎn),所以數(shù)據(jù)平臺(tái)在加工數(shù)據(jù)時(shí)付出的成本、產(chǎn)生的收益以及是否對(duì)外泄露數(shù)據(jù),都是雙方可觀察但是難以向第三方證實(shí)的變量。這意味著企業(yè)與數(shù)據(jù)平臺(tái)之間的契約屬于典型的不完全契約。②Sanford Grossman, Oliver Hart, “The Costs and Benefits of Ownership: A Theory of Vertical and Lateral Integration”, Journal of Political Economy, Vol.94, No.4, 1986, pp.691-719.此時(shí),假設(shè)雙方之間分配收益的方式為納什談判解,即按照50∶50分配合作剩余。當(dāng)企業(yè)外包加工數(shù)據(jù)時(shí),從企業(yè)邊界上講,此時(shí)企業(yè)和合作伙伴之間屬于市場(chǎng)契約關(guān)系,而不是企業(yè)內(nèi)部關(guān)系。

為了簡(jiǎn)便,假設(shè)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)銷(xiāo)售只持續(xù)1期,并且任何一方不存在財(cái)富約束,也不考慮貼現(xiàn)。博弈時(shí)序如圖2所示:

圖2 博弈時(shí)序

2.企業(yè)決策

(1)自行加工。首先分析企業(yè)自行加工數(shù)據(jù)的情況。此時(shí),數(shù)據(jù)的收集和加工都在企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)了一體化。因此,企業(yè)可以確保數(shù)據(jù)的安全,不存在敲竹杠問(wèn)題。但是,企業(yè)提供的最終產(chǎn)品存在質(zhì)量穩(wěn)定問(wèn)題,需要和客戶協(xié)調(diào)解決,會(huì)產(chǎn)生一定的協(xié)調(diào)成本。由于企業(yè)同時(shí)承擔(dān)數(shù)據(jù)加工成本和中間產(chǎn)品成本,因此成本函數(shù)為考慮到協(xié)調(diào)成本后的利潤(rùn)最大化數(shù)學(xué)規(guī)劃為:

求解上述規(guī)劃,可知企業(yè)的最優(yōu)價(jià)格和產(chǎn)量分別為利潤(rùn)為πh=τ(1-α)A[λατ/(λ+1)]α/(1-α)。

(2)外包。在外包情況下,企業(yè)將收集的原始數(shù)據(jù)提供給數(shù)字平臺(tái)加工,并為此支付價(jià)格。此時(shí),企業(yè)和數(shù)字平臺(tái)之間是市場(chǎng)契約關(guān)系。由于數(shù)字平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)加工的成本、收益以及是否泄露數(shù)據(jù)都是不可證實(shí)的,此時(shí)數(shù)據(jù)平臺(tái)可以向企業(yè)索取更高的加工費(fèi)用,否則無(wú)法保證其數(shù)據(jù)安全,這就是一種敲竹杠行為。假設(shè)任何一方退出都會(huì)導(dǎo)致最終產(chǎn)品無(wú)法生產(chǎn),即企業(yè)和數(shù)字平臺(tái)的外部選擇權(quán)均為0。此時(shí),企業(yè)不得不承受敲竹杠的成本,維持與數(shù)字平臺(tái)的合作。雙方根據(jù)納什談判解分配事后收益,那么企業(yè)的收益在外包數(shù)據(jù)情形下,兩種投入品需滿足最優(yōu)投入比,因此企業(yè)的成本為C=Cx=y,最大化利潤(rùn)的數(shù)學(xué)規(guī)劃為:

求解上述規(guī)劃,可知企業(yè)的最優(yōu)價(jià)格和產(chǎn)量分別為po=2/α和yo=A(α/2)1/(1-α),利潤(rùn)

需要說(shuō)明的是,在外包數(shù)據(jù)加工的情形下,數(shù)字平臺(tái)的參與約束需要滿足,這可能出現(xiàn)角點(diǎn)解。我們關(guān)注的是企業(yè)在自行加工和外包之間的決策問(wèn)題,因此不考慮角點(diǎn)解這種特殊情況。為此,我們假設(shè)數(shù)字平臺(tái)的參與約束

3.比較分析

在考慮企業(yè)自行加工還是外包數(shù)據(jù)時(shí),需要比較兩種模式下企業(yè)最優(yōu)決策的利潤(rùn)。記

h(τ, α, λ)表示兩種模式下的利潤(rùn)比值。若h(τ, α, λ)>1,則企業(yè)自行加工的利潤(rùn)更高,否則企業(yè)外包數(shù)據(jù)加工的利潤(rùn)更高。當(dāng)τ≤1/2時(shí),企業(yè)自行加工數(shù)據(jù)的協(xié)調(diào)成本高于外包的敲竹杠損失,而且企業(yè)自行生產(chǎn)需要承擔(dān)更高的生產(chǎn)成本,此時(shí)企業(yè)選擇外包數(shù)據(jù)加工。為了重點(diǎn)分析企業(yè)在自行加工數(shù)據(jù)導(dǎo)致的協(xié)調(diào)成本和外包加工導(dǎo)致的敲竹杠損失之間的權(quán)衡取舍,我們?cè)诤罄m(xù)的分析中假經(jīng)過(guò)計(jì)算,我們得到如下命題。①限于篇幅,我們把所有命題的證明都放在附錄中,需要的讀者請(qǐng)向作者索取。

命題1:當(dāng)λ>((2τ)1/α-1)-1時(shí),企業(yè)選擇自行加工數(shù)據(jù),此時(shí)企業(yè)實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)收集和加工一體化。λ表示數(shù)據(jù)在生產(chǎn)中的重要性,τ是協(xié)調(diào)成本參數(shù)。命題1表明,當(dāng)數(shù)據(jù)對(duì)最終產(chǎn)品來(lái)說(shuō)非常重要時(shí),企業(yè)會(huì)選擇自行加工數(shù)據(jù)。背后的邏輯是,如果數(shù)據(jù)在生產(chǎn)函數(shù)中越是重要,意味著企業(yè)投入的數(shù)據(jù)越多,那么此時(shí)數(shù)據(jù)外包導(dǎo)致的敲竹杠損失就越高。當(dāng)這種外部安全的損失超過(guò)了由于產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定導(dǎo)致的協(xié)調(diào)成本(內(nèi)部安全的損失)時(shí),企業(yè)就傾向自行加工數(shù)據(jù)。在組織邊界上,此時(shí)數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)加工在企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)了一體化。從管理學(xué)的角度講,此時(shí)數(shù)據(jù)就變成了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源之一。核心競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)在激烈競(jìng)爭(zhēng)中獲勝的重要因素。②Coimbatore Prahalad, Gary Hamel, “The Core Competence of the Corporation”, Harvard Business Review, Vol.69, No.3, 1990,pp.275-292.如果數(shù)據(jù)要素是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源之一,相比于外包帶來(lái)的成本節(jié)約,數(shù)據(jù)安全對(duì)于企業(yè)而言更為重要。因此,當(dāng)數(shù)據(jù)在生產(chǎn)中發(fā)揮作用足夠大時(shí),企業(yè)會(huì)自行加工數(shù)據(jù)。

為了分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)安全決策的影響,我們對(duì)h(τ, α, λ)計(jì)算關(guān)于α的偏微分,得到命題2。

命題2:市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)決策的影響依賴于數(shù)據(jù)在生產(chǎn)中的重要程度。具體來(lái)說(shuō),若λ>

命題2表明,當(dāng)數(shù)據(jù)在生產(chǎn)中發(fā)揮的作用足夠大時(shí),隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的加?。é磷兇螅髽I(yè)傾向于自行加工數(shù)據(jù)(一體化);反之,若數(shù)據(jù)在生產(chǎn)中發(fā)揮的作用較小,隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度加劇,企業(yè)傾向于外包數(shù)據(jù)加工(市場(chǎng)契約)。這種現(xiàn)象與企業(yè)在不同環(huán)境中的戰(zhàn)略決策相關(guān)。若數(shù)據(jù)在最終產(chǎn)品生產(chǎn)中很重要,是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源之一,此時(shí)數(shù)據(jù)安全相比于外包導(dǎo)致的協(xié)調(diào)成本節(jié)約更重要。此時(shí),市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈,核心競(jìng)爭(zhēng)力的作用越突出,企業(yè)就越是會(huì)選擇自行加工數(shù)據(jù)的方式以保護(hù)數(shù)據(jù)。相反,若數(shù)據(jù)在最終產(chǎn)品的生產(chǎn)中不重要,則市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈,企業(yè)越應(yīng)該節(jié)約協(xié)調(diào)成本,從而選擇外包數(shù)據(jù)加工。

為了分析市場(chǎng)需求不確定性對(duì)企業(yè)決策的影響,我們定義一個(gè)函數(shù)如下:

E(Δ)表示自行加工數(shù)據(jù)與外包數(shù)據(jù)的期望收益之差。若E(Δ)>0,企業(yè)自行加工的期望利潤(rùn)更高,反之外包數(shù)據(jù)加工的期望利潤(rùn)更高。市場(chǎng)需求的不確定性由市場(chǎng)需求的方差σ2表示。我們得到命題3。

命題3:市場(chǎng)需求不確定性對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)決策的影響依賴于數(shù)據(jù)在生產(chǎn)中的重要程度。具體來(lái)說(shuō),

命題3表明,當(dāng)數(shù)據(jù)要素在生產(chǎn)中發(fā)揮的作用足夠大時(shí),市場(chǎng)需求的不確定性越強(qiáng),企業(yè)越是選擇自行加工數(shù)據(jù)工具;當(dāng)數(shù)據(jù)要素在生產(chǎn)中發(fā)揮的作用較小時(shí),市場(chǎng)的不確定性越強(qiáng),企業(yè)越是選擇外包數(shù)據(jù)加工。事符號(hào)與E(Δ)的符號(hào)相同,因此命題3中的結(jié)論體現(xiàn)了市場(chǎng)需求的不確定性對(duì)于企業(yè)決策的強(qiáng)化。市場(chǎng)需求不確定性增強(qiáng),只會(huì)增加企業(yè)數(shù)據(jù)決策的期望收益之差,并不會(huì)改變數(shù)據(jù)決策本身。

為分析銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)對(duì)于企業(yè)數(shù)據(jù)決策的影響,我們需假設(shè)協(xié)調(diào)成本與銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)的關(guān)系。根據(jù)經(jīng)典的企業(yè)理論,企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本通常低于市場(chǎng)交易的協(xié)調(diào)成本。①Ronald Coase, “The Nature of the Firm”, Economica, Vol.4, No.16, 1937, pp.386–405.為了簡(jiǎn)便,我們假定內(nèi)部協(xié)調(diào)成本是0,外部協(xié)調(diào)成本是(1-φ)ωR,即τ=φω+(1-ω)。其中,0<ω<1表示企業(yè)對(duì)外銷(xiāo)售的比例;0<φ<1且1-φ表示企業(yè)對(duì)外銷(xiāo)售部分的額外協(xié)調(diào)成本??梢缘玫饺缦旅}。

命題4表明,若企業(yè)對(duì)外銷(xiāo)售比例較高,企業(yè)會(huì)選擇外包數(shù)據(jù)加工;反之,當(dāng)企業(yè)內(nèi)銷(xiāo)比例較高時(shí),企業(yè)會(huì)選擇自行加工數(shù)據(jù)。企業(yè)選擇外包模式可以削減經(jīng)驗(yàn)不足以及非專業(yè)化導(dǎo)致的協(xié)調(diào)成本,但是同時(shí)會(huì)增加敲竹杠的損失。若企業(yè)對(duì)外銷(xiāo)售比例較高,自行加工的協(xié)調(diào)成本超過(guò)外包的敲竹杠損失,企業(yè)會(huì)選擇外包;反之,若對(duì)內(nèi)銷(xiāo)售比例較高,內(nèi)部交易的協(xié)調(diào)成本是0,自行加工數(shù)據(jù)可以避免外包的敲竹杠問(wèn)題,企業(yè)當(dāng)然會(huì)自行加工數(shù)據(jù)。換言之,外銷(xiāo)比例越高,那么外部安全就相對(duì)更重要,因此企業(yè)傾向于外包數(shù)據(jù)加工。命題4中的結(jié)論可以拓展到企業(yè)集團(tuán)或企業(yè)聯(lián)盟中。若在集團(tuán)或聯(lián)盟內(nèi)部的銷(xiāo)售比例較高,企業(yè)傾向于自行加工數(shù)據(jù),反之則外包數(shù)據(jù)加工。

三、烏卡時(shí)代的數(shù)據(jù)安全和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇

數(shù)據(jù)敲竹杠模型提供的基本思想是,由于存在數(shù)據(jù)敲竹杠問(wèn)題,因此企業(yè)必須在內(nèi)部安全(自行加工數(shù)據(jù))和外部安全(外包數(shù)據(jù)加工)之間權(quán)衡取舍,這相應(yīng)地決定了企業(yè)的邊界是數(shù)據(jù)收集和加工的一體化形式還是市場(chǎng)契約形式。我們將上一節(jié)的命題應(yīng)用于分析數(shù)字企業(yè)的數(shù)據(jù)安全和相關(guān)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇,然后拓展至國(guó)家層面的分析。

1.對(duì)數(shù)字企業(yè)數(shù)據(jù)安全和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的啟示

數(shù)字企業(yè)是指使用數(shù)據(jù)作為重要的生產(chǎn)要素,或者大量使用人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算和大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術(shù)從事生產(chǎn)活動(dòng)的企業(yè),區(qū)別于以勞動(dòng)、資本和土地為主要生產(chǎn)要素的傳統(tǒng)企業(yè)。對(duì)數(shù)字企業(yè)來(lái)說(shuō),必須考慮是自己從事數(shù)據(jù)加工還是將其外包給合作伙伴(或數(shù)字平臺(tái))。另一方面,對(duì)數(shù)字企業(yè)來(lái)說(shuō),開(kāi)發(fā)用于加工數(shù)據(jù)的技術(shù)是一種前沿的、復(fù)雜的探索活動(dòng),因此數(shù)據(jù)加工也是一種創(chuàng)新活動(dòng)。例如,數(shù)據(jù)加工涉及的隱私計(jì)算領(lǐng)域,需要使用安全多方計(jì)算、聯(lián)邦學(xué)習(xí)、可信執(zhí)行環(huán)境以及區(qū)塊鏈等前沿技術(shù)。創(chuàng)新是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源,但是創(chuàng)新也是一件高風(fēng)險(xiǎn)的事情。正如Holmstrom指出,企業(yè)的創(chuàng)新行為具有以下特點(diǎn):高風(fēng)險(xiǎn)、不可預(yù)測(cè)、長(zhǎng)期性和多階段、勞動(dòng)密集型和異質(zhì)性。①Bengt Holmstrom, “Agency costs and innovation”, Journal of Economic Behavior and Organization, Vol.12, 1989, pp.305-327.這些特點(diǎn)使得普通的激勵(lì)機(jī)制通常難以鼓勵(lì)創(chuàng)新。因此,數(shù)字企業(yè)的數(shù)據(jù)安全問(wèn)題本質(zhì)上也是一個(gè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇問(wèn)題:是通過(guò)自主創(chuàng)新加工數(shù)據(jù),還是利用外部先進(jìn)技術(shù)加工數(shù)據(jù)?從中國(guó)數(shù)字企業(yè)的發(fā)展歷程來(lái)看,兩種模式都有很多成功的案例。關(guān)鍵問(wèn)題是,究竟哪條道路更適合自己呢?

根據(jù)命題1,如果數(shù)據(jù)在生產(chǎn)中非常重要,那么數(shù)字企業(yè)應(yīng)該進(jìn)行自主創(chuàng)新。在現(xiàn)實(shí)中,高度依賴數(shù)據(jù)的企業(yè),通常體現(xiàn)為數(shù)字平臺(tái)企業(yè)、數(shù)字軟件企業(yè)、大型社交媒體企業(yè)、在線支付企業(yè)和數(shù)字安全企業(yè)等。因此,這類(lèi)企業(yè)應(yīng)該盡可能自己處理和分析數(shù)據(jù),避免數(shù)據(jù)泄露,同時(shí)投入大量資源進(jìn)行數(shù)據(jù)技術(shù)的自主創(chuàng)新。中國(guó)的大型數(shù)字平臺(tái),例如阿里、騰訊、字節(jié)跳動(dòng),在數(shù)據(jù)處理方面都堅(jiān)持自主創(chuàng)新,從而成為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的數(shù)字企業(yè)。

相對(duì)于數(shù)字企業(yè),中國(guó)還有大量的中小企業(yè),它們廣泛分布在傳統(tǒng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。當(dāng)下,數(shù)字化轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為企業(yè)的“必選題”,但是很多中小企業(yè)面臨“不敢轉(zhuǎn)、不想轉(zhuǎn)、不會(huì)轉(zhuǎn)”的難題。它們數(shù)字化轉(zhuǎn)型出路在何方?這些處于轉(zhuǎn)型期的中小企業(yè)還不是高度依賴數(shù)據(jù)的企業(yè),因此根據(jù)命題1,它們應(yīng)該盡可能將數(shù)據(jù)處理外包給專業(yè)的數(shù)據(jù)處理平臺(tái),而不是另起爐灶。尤其考慮到中小企業(yè)通常處于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度較高、需求面臨高度不確定性的環(huán)境,那么根據(jù)命題2和命題3,中小企業(yè)更應(yīng)該將數(shù)據(jù)處理外包。目前,很多數(shù)據(jù)處理平臺(tái)都開(kāi)發(fā)了針對(duì)不同類(lèi)型、不同行業(yè)的中小企業(yè)的數(shù)據(jù)軟件包和云服務(wù)(例如供應(yīng)鏈管理SaaS)。大型企業(yè)推進(jìn)自主技術(shù)創(chuàng)新,中小企業(yè)依托大型企業(yè)獲得數(shù)據(jù)處理服務(wù),兩者都充分利用自己的比較優(yōu)勢(shì),相互依賴,相互促進(jìn),我們認(rèn)為這是符合中國(guó)目前發(fā)展階段和市場(chǎng)環(huán)境的企業(yè)總體數(shù)字化轉(zhuǎn)型模式。

2.對(duì)國(guó)家數(shù)據(jù)安全和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的啟示

數(shù)據(jù)安全不僅關(guān)乎企業(yè)生存和發(fā)展,而且關(guān)系到產(chǎn)業(yè)安全以及國(guó)家安全。當(dāng)前,中國(guó)已經(jīng)成為全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模第二的大國(guó),并且數(shù)字產(chǎn)業(yè)是中國(guó)最有希望利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)超越發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)。既然數(shù)據(jù)安全對(duì)于數(shù)字產(chǎn)業(yè)非常重要,而中國(guó)又把發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)上升為國(guó)家戰(zhàn)略,那么根據(jù)命題1,中國(guó)政府應(yīng)該大力支持?jǐn)?shù)字技術(shù)創(chuàng)新。在數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中,大型數(shù)字企業(yè)承擔(dān)著龍頭作用,因此應(yīng)該保護(hù)大型數(shù)字企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)。大力推動(dòng)數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新,不僅有利于保護(hù)大型數(shù)字企業(yè)的數(shù)據(jù)安全,而且有利于促進(jìn)廣大中小企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。因?yàn)楦鶕?jù)前面的分析,中小企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型很大程度上需要外包給大型數(shù)字企業(yè)。在政策方面,政府可以加大對(duì)數(shù)據(jù)安全技術(shù)研發(fā)的補(bǔ)貼,完善數(shù)據(jù)安全方面的立法,總結(jié)推廣大型數(shù)字企業(yè)驅(qū)動(dòng)中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的成功模式。事實(shí)上,西方發(fā)達(dá)國(guó)家早已制定了各種數(shù)據(jù)保護(hù)方案。例如,德國(guó)早在1977年就頒布了《聯(lián)邦數(shù)據(jù)保護(hù)法》,英國(guó)于2012年發(fā)布了《開(kāi)放數(shù)據(jù)白皮書(shū)》,澳大利亞于2012年通過(guò)了《1988隱私法(修正案)》。

與數(shù)據(jù)安全相關(guān)的另一個(gè)問(wèn)題是,如何攻克“卡脖子”技術(shù)以確保中國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全。我們認(rèn)為,應(yīng)該動(dòng)態(tài)、辯證地看待產(chǎn)業(yè)安全。世界上沒(méi)有絕對(duì)的安全。本文的模型表明,企業(yè)必須在內(nèi)部安全和外部安全之間權(quán)衡取舍。對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō),在國(guó)際貿(mào)易中必須在發(fā)揮本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)和保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)安全之間權(quán)衡取舍。利用比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工,類(lèi)似于企業(yè)實(shí)行數(shù)據(jù)外包,這會(huì)提高產(chǎn)品的穩(wěn)定性(外部安全),但是也面臨被貿(mào)易伙伴敲竹杠的風(fēng)險(xiǎn)。而完全自力更生雖然能夠確保內(nèi)部安全,但是喪失了比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易紅利,而且會(huì)提高內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本。因此,不能單純?yōu)榱水a(chǎn)業(yè)安全而違背比較優(yōu)勢(shì)和放棄國(guó)際分工。與此同時(shí),國(guó)家對(duì)國(guó)際貿(mào)易的參與程度,相應(yīng)地決定了產(chǎn)業(yè)邊界乃至經(jīng)濟(jì)體的邊界。根據(jù)命題4,對(duì)于那些外向型產(chǎn)業(yè),應(yīng)該充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì),深度參與國(guó)際分工,沒(méi)必要試圖掌握所有的關(guān)鍵技術(shù)。相反,對(duì)于內(nèi)向型產(chǎn)業(yè),特別是涉及數(shù)據(jù)安全或國(guó)家安全的產(chǎn)業(yè),應(yīng)該加強(qiáng)自主技術(shù)創(chuàng)新,并且充分利用中國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)的“內(nèi)循環(huán)”優(yōu)勢(shì),建立核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這樣才能實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。從另一個(gè)角度講,如果中國(guó)深度參與全球分工體系,就可以與更多合作伙伴建立密切關(guān)系,從而提高自己的外部選擇權(quán),這反過(guò)來(lái)也減少了被合作伙伴敲竹杠的風(fēng)險(xiǎn)。從這個(gè)意義上講,市場(chǎng)范圍越大,數(shù)據(jù)敲竹杠越少,產(chǎn)業(yè)就越是安全。因此,市場(chǎng)范圍和產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)系,類(lèi)似于市場(chǎng)范圍和勞動(dòng)分工的雙向促進(jìn)關(guān)系。①Allyn Young, “Increasing Returns and Economic Progress”, Economic Journal, Vol.38, 1928, pp.527-542.

結(jié) 論

當(dāng)今世界已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)烏卡時(shí)代。這一時(shí)代特點(diǎn)決定了,不管是企業(yè)還是國(guó)家都要高度重視數(shù)據(jù)安全和產(chǎn)業(yè)安全。在這一背景下,本文從契約理論的角度,首次研究了數(shù)據(jù)安全問(wèn)題。通過(guò)構(gòu)建一個(gè)數(shù)據(jù)敲竹杠模型,本文證明企業(yè)必須在內(nèi)部安全和外部安全之間權(quán)衡取舍,這決定了企業(yè)的最優(yōu)邊界。當(dāng)數(shù)據(jù)對(duì)最終產(chǎn)品很重要時(shí),企業(yè)應(yīng)該選擇自行加工數(shù)據(jù),此時(shí)一體化是最優(yōu)的;當(dāng)企業(yè)對(duì)外銷(xiāo)售的比例較高時(shí),企業(yè)應(yīng)該選擇外包數(shù)據(jù)加工,此時(shí)市場(chǎng)契約是最優(yōu)的。此外,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)不確定性對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)決策的影響,依賴于數(shù)據(jù)在生產(chǎn)中的重要程度。

本文的研究對(duì)于數(shù)據(jù)安全乃至國(guó)家安全提供了豐富的政策含義。首先,中國(guó)應(yīng)該把數(shù)據(jù)安全問(wèn)題列為發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)的核心問(wèn)題之一。通過(guò)大力鼓勵(lì)大型數(shù)字企業(yè)的數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新,不僅有利于鞏固數(shù)據(jù)安全,而且有利于促進(jìn)廣大中小企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。其次,應(yīng)辯證地看待產(chǎn)業(yè)安全。不管是企業(yè)還是國(guó)家,都必須在內(nèi)部安全和外部安全之間權(quán)衡取舍。中國(guó)要成為負(fù)責(zé)任的大國(guó),應(yīng)該充分利用國(guó)際分工和貿(mào)易體系,鞏固產(chǎn)業(yè)安全,同時(shí)維護(hù)和優(yōu)化國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序,防止國(guó)家間的貿(mào)易保護(hù)主義產(chǎn)生“以鄰為壑”的零和博弈格局。再次,在數(shù)據(jù)安全的監(jiān)管方面,應(yīng)該樹(shù)立“動(dòng)態(tài)安全觀”的理念。數(shù)字技術(shù)的重要性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和不確定性共同決定了自主創(chuàng)新技術(shù)戰(zhàn)略的選擇。因此,監(jiān)管部門(mén)在不同的發(fā)展階段,要有不同的監(jiān)管方針,才能通過(guò)政企合作實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)安全。在這方面,中國(guó)安防產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展就是一個(gè)成功的案例。②Jingyang Huang, Kellee Tsai, “Upgrading Big Brother: Local Strategic Adaptation in China’s Security Industry”, Studies in Comparative International Development, Vol.56, 2021, pp.560-587.

數(shù)學(xué)附錄:

1、命題1的證明

2、命題2的證明

3、命題3的證明

4、命題4的證明

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