黃曉新 楊春蘭,2

（1.中國(guó)新聞出版研究院，北京 100073；2.中國(guó)人民大學(xué)新聞學(xué)院，北京 100086）

“國(guó)家與學(xué)術(shù)為存亡”，近代著名學(xué)者王國(guó)維將學(xué)術(shù)發(fā)展與國(guó)家興亡聯(lián)系在一起。作為學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)傳播重要載體的學(xué)術(shù)期刊，在當(dāng)代社會(huì)更是承擔(dān)著引領(lǐng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新、推動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)和傳播、促進(jìn)公共理性生成、傳播傳承人類(lèi)文明創(chuàng)新成果的重要使命。因此，加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊出版（包括哲學(xué)、社會(huì)科學(xué)類(lèi)和自然科學(xué)、技術(shù)類(lèi)），對(duì)于提升我國(guó)科技文化軟實(shí)力、推動(dòng)創(chuàng)新性國(guó)家建設(shè)、體現(xiàn)中國(guó)價(jià)值、增強(qiáng)中國(guó)力量具有重要作用。

黨的十八大以來(lái)，在黨中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于推動(dòng)媒體融合發(fā)展的統(tǒng)一部署下，黨和國(guó)家對(duì)學(xué)術(shù)期刊出版特別是融合出版的重視達(dá)到了全新的高度。

2015年，國(guó)家新聞出版廣電總局、財(cái)政部出臺(tái)《關(guān)于推動(dòng)傳統(tǒng)出版和新興出版融合發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》[1]，提出“按照積極推進(jìn)、科學(xué)發(fā)展、規(guī)范管理、確保導(dǎo)向的要求，立足傳統(tǒng)出版，發(fā)揮內(nèi)容優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)，走向網(wǎng)絡(luò)空間，切實(shí)推動(dòng)傳統(tǒng)出版和新興出版在內(nèi)容、渠道、平臺(tái)、經(jīng)營(yíng)、管理等方面深度融合，實(shí)現(xiàn)出版內(nèi)容、技術(shù)應(yīng)用、平臺(tái)終端、人才隊(duì)伍的共享融通，形成一體化的組織結(jié)構(gòu)、傳播體系和管理機(jī)制”。

2018年11月14日，習(xí)近平總書(shū)記主持召開(kāi)中央全面深化改革委員會(huì)第五次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》[2]，強(qiáng)調(diào)“要以建設(shè)世界一流科技期刊為目標(biāo)，科學(xué)編制重點(diǎn)建設(shè)期刊目錄，做精做強(qiáng)一批基礎(chǔ)和傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域期刊”。

2021年5月18日，中宣部、教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見(jiàn)》[3]，指出“要?jiǎng)?chuàng)新內(nèi)容載體、方法手段、業(yè)態(tài)形式、體制機(jī)制，加快向高質(zhì)量發(fā)展階段邁進(jìn)，努力打造一批世界一流、代表國(guó)家學(xué)術(shù)水平的知名期刊”。

2022年4月18日，中宣部印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)出版深度融合發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》[4]，該意見(jiàn)圍繞加快推動(dòng)出版深度融合發(fā)展，構(gòu)建數(shù)字時(shí)代新型出版?zhèn)鞑ンw系，堅(jiān)持系統(tǒng)推進(jìn)與示范引領(lǐng)相結(jié)合的總體思路，從戰(zhàn)略謀劃、內(nèi)容建設(shè)、技術(shù)支撐、重點(diǎn)項(xiàng)目、人才隊(duì)伍、保障體系6個(gè)方面提出20項(xiàng)主要措施，對(duì)未來(lái)一個(gè)時(shí)期出版融合發(fā)展的目標(biāo)、方向、路徑、措施等作出全面部署，提出明確要求。

在以上文件基礎(chǔ)上，有關(guān)部門(mén)出臺(tái)了一系列實(shí)際的政策措施，支持、資助和激勵(lì)學(xué)術(shù)期刊做優(yōu)做強(qiáng)、融合出版，如針對(duì)社科期刊出版實(shí)施“國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助項(xiàng)目”，針對(duì)科技期刊出版實(shí)施“中文科技期刊精品建設(shè)計(jì)劃”“中國(guó)科技期刊國(guó)際影響力提升計(jì)劃”“中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”等。這些政策措施對(duì)學(xué)術(shù)期刊出版的數(shù)字化轉(zhuǎn)型、融合發(fā)展起到重要的推進(jìn)作用?？梢哉f(shuō)，學(xué)術(shù)期刊的出版融合既是落實(shí)媒體融合國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)際行動(dòng)，也是學(xué)術(shù)期刊自身發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)的迫切需要，更是推動(dòng)我國(guó)科技進(jìn)步和學(xué)術(shù)話(huà)語(yǔ)權(quán)建構(gòu)的重要保障。

本文試圖對(duì)當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版融合的現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，分析其發(fā)展趨勢(shì)，并提出相應(yīng)對(duì)策建議。

1 我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版融合的主要進(jìn)展

據(jù)《中國(guó)新聞出版統(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)顯示，截至2021年底，我國(guó)自然科學(xué)、技術(shù)類(lèi)期刊5 088種，哲學(xué)、社會(huì)科學(xué)類(lèi)期刊2 688種。另?yè)?jù)新聞出版廣電總局2014年和2016年開(kāi)展的兩批學(xué)術(shù)期刊認(rèn)定工作，最終確定6 449種學(xué)術(shù)期刊[5]。在相關(guān)政策文件的指引和推動(dòng)下，經(jīng)我國(guó)期刊出版人的共同努力，近年來(lái)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版融合進(jìn)展中整體呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)。

1.1 融合范圍廣泛

20世紀(jì)90年代以來(lái)，伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)的普及，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊也開(kāi)展了數(shù)字化轉(zhuǎn)型和融合出版的探索與嘗試，經(jīng)過(guò)30余年的努力，在融合的范圍和廣度方面，取得了一定的成果，集中體現(xiàn)在大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊在內(nèi)容采編、傳播渠道、閱讀服務(wù)等方面已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化轉(zhuǎn)型和融合出版。

在2018年一項(xiàng)針對(duì)學(xué)術(shù)期刊融合出版現(xiàn)狀的問(wèn)卷調(diào)查中，數(shù)據(jù)顯示，92.7%的學(xué)術(shù)期刊使用了網(wǎng)上投稿系統(tǒng)，98.1%的學(xué)術(shù)期刊與中國(guó)知網(wǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“知網(wǎng)”）等大型期刊數(shù)據(jù)庫(kù)建立了合作關(guān)系，52.6%的學(xué)術(shù)期刊使用了微信推送[6]；另根據(jù)《中國(guó)科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書(shū)（2021）》的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，在參加2020年年檢的4 931種科技期刊中，57.21%填報(bào)了期刊網(wǎng)站年點(diǎn)擊量，51.53%填報(bào)了官方微信公眾號(hào)數(shù)量，13.77%填報(bào)了官方客戶(hù)端數(shù)量，11.17%填報(bào)了官方微博賬號(hào)數(shù)量[7]。由此可見(jiàn)，我國(guó)絕大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊已經(jīng)通過(guò)自建網(wǎng)站或者與知網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)合作實(shí)現(xiàn)了傳播渠道的數(shù)字化；絕大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊通過(guò)數(shù)字化采編系統(tǒng)也實(shí)現(xiàn)了內(nèi)容采編的數(shù)字化；還有一半以上的學(xué)術(shù)期刊通過(guò)“兩微一端”等社交媒體，實(shí)現(xiàn)與讀者、作者的互動(dòng)，致力于為讀者和作者提供更好的服務(wù)。

1.2 融合模式多樣

互聯(lián)網(wǎng)誕生至今，大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：平臺(tái)向用戶(hù)進(jìn)行單向傳播的Web 1.0時(shí)代，以門(mén)戶(hù)網(wǎng)站為典型代表；實(shí)現(xiàn)用戶(hù)之間互動(dòng)的Web 2.0時(shí)代，以“兩微一端”等為典型應(yīng)用形式；以智能化為特點(diǎn)的Web 3.0時(shí)代，以VR、AR、AI、區(qū)塊鏈、元宇宙等技術(shù)為典型應(yīng)用。相對(duì)應(yīng)于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的不同階段，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的融合出版也產(chǎn)生了多種模式。

（1）刊網(wǎng)融合模式。如期刊社自建網(wǎng)站（或網(wǎng)頁(yè)），加入知網(wǎng)、萬(wàn)方、維普、超星等期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，此種模式是學(xué)術(shù)期刊融合出版的初級(jí)模式，也是當(dāng)前最普遍被采用的期刊融合模式（如上文數(shù)據(jù)所示）。

（2）集群融合模式。此種模式在本質(zhì)上也屬于刊網(wǎng)融合，但更容易實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的資源整合，發(fā)揮集群效應(yīng)，如中華醫(yī)學(xué)期刊網(wǎng)匯聚醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?qū)I(yè)期刊200種，為加盟期刊提供采編、發(fā)布、質(zhì)控、排版、銷(xiāo)售等一系列集群化數(shù)字出版解決方案；中國(guó)地學(xué)期刊網(wǎng)匯聚200多種地學(xué)科技期刊，成為地學(xué)期刊的共享平臺(tái)。此外，中國(guó)光學(xué)期刊網(wǎng)、資源環(huán)境科技期刊集群平臺(tái)等均是這方面的典型代表。

（3）網(wǎng)絡(luò)出版模式。它是脫離以紙刊為中心的出版模式，從內(nèi)容生產(chǎn)到傳播渠道均以數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化為優(yōu)先模式，如中國(guó)高校系列專(zhuān)業(yè)網(wǎng)刊、中國(guó)科技論文在線(xiàn)、中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)等。由于我國(guó)當(dāng)前科研管理體制對(duì)網(wǎng)刊論文缺乏認(rèn)可機(jī)制，因此，這種網(wǎng)刊出版模式大多需要借助傳統(tǒng)期刊的體制優(yōu)勢(shì)。如中國(guó)高校系列專(zhuān)業(yè)網(wǎng)刊是對(duì)教育部名刊工程中部分優(yōu)秀學(xué)報(bào)內(nèi)容按學(xué)科的重組出版；中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)目前有30多種合作期刊。此外，值得關(guān)注的是，2015年8月《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社科科學(xué)版）》成為國(guó)家新聞出版廣電總局批復(fù)的第一批網(wǎng)絡(luò)連續(xù)出版物試點(diǎn)單位，獲得正式的網(wǎng)絡(luò)連續(xù)型出版物刊號(hào)[8]，成為名副其實(shí)的網(wǎng)刊。

（4）基于移動(dòng)端的融合出版模式。此種模式是學(xué)術(shù)期刊界應(yīng)對(duì)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展而進(jìn)行的嘗試和探索。例如，《骨研究（英文版）》（Bone Research）于2016年開(kāi)通“BoneResearch骨研究”微信公眾號(hào)，提供“全文瀏覽、過(guò)刊瀏覽、文章檢索、期刊介紹、行業(yè)熱點(diǎn)推送”等功能，作者還可以通過(guò)微信鏈接直接進(jìn)入投稿系統(tǒng)，進(jìn)行在線(xiàn)投稿[9]。上海大學(xué)期刊社的各刊均開(kāi)通官方微信和微博，與雜志主頁(yè)同步發(fā)布當(dāng)期目錄、摘要等信息，利用移動(dòng)客戶(hù)端便捷快速的特點(diǎn)，及時(shí)向讀者推送刊物動(dòng)態(tài)等信息[10]。

2018年國(guó)家新聞出版署出版融合發(fā)展（武漢）重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)起“OSID開(kāi)放科學(xué)計(jì)劃”，也是通過(guò)移動(dòng)端實(shí)現(xiàn)出版融合的典型代表，借助SAYS系統(tǒng)工具，讀者以二維碼為入口可獲得作者語(yǔ)音介紹、在線(xiàn)問(wèn)答、開(kāi)放共享內(nèi)容和數(shù)據(jù)等多項(xiàng)增值服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊的增值傳播。根據(jù)官網(wǎng)數(shù)據(jù)，截至2022年5月17日，加入該計(jì)劃的期刊已達(dá)1 833種，發(fā)表論文184 910篇[11]。此外，超星“域出版”也是這方面的代表模式，它以“專(zhuān)域”為出版單元，致力于以移動(dòng)出版構(gòu)建學(xué)術(shù)傳播的新秩序。

（5）智能出版模式。此種模式建立在對(duì)大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)上，僅有部分走在融合出版前列的期刊有所嘗試和探索。如上海大學(xué)期刊社下屬的《應(yīng)用科學(xué)學(xué)報(bào)》運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘和精確匹配技術(shù)致力于為學(xué)者提供高質(zhì)量的知識(shí)服務(wù)，為其提供按需出版，量身定做抽印本，方便其在各類(lèi)學(xué)術(shù)會(huì)議上交流；《社會(huì)》雜志通過(guò)大數(shù)據(jù)的關(guān)鍵詞抓取和分析，預(yù)判學(xué)術(shù)熱點(diǎn)、把握學(xué)術(shù)熱潮，并鎖定該領(lǐng)域高被引作者，先人一步組稿、約稿；《上海大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》通過(guò)AR對(duì)老電影修復(fù)過(guò)程進(jìn)行再現(xiàn)，增強(qiáng)了科技傳播的沉浸感和體驗(yàn)感[10]。

1.3 參與主體多元

媒體融合成為大勢(shì)所趨，國(guó)家層面高度重視，技術(shù)公司積極參與，出版單位多方實(shí)踐，形成政府、商業(yè)公司、出版單位等多元主體參與融合的局面。

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院承擔(dān)的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、教育部科技發(fā)展中心主辦的中國(guó)科技論文在線(xiàn)、中國(guó)新聞出版研究院承擔(dān)的國(guó)家知識(shí)服務(wù)平臺(tái)等屬于出版融合的“國(guó)家隊(duì)”，以公益性、開(kāi)放性為主要特點(diǎn)。

知網(wǎng)、萬(wàn)方、維普等期刊數(shù)據(jù)公司以及提供數(shù)字采編系統(tǒng)的勤云、瑪格泰克等投審稿平臺(tái)廠商屬于期刊融合出版的“商業(yè)隊(duì)”，他們以提供技術(shù)支持和傳播渠道為主要形式參與期刊融合出版，以商業(yè)性、營(yíng)利性為主要特點(diǎn)，并維持著相對(duì)壟斷規(guī)模。期刊出版單位更是以不同的模式踐行著出版融合的國(guó)家戰(zhàn)略，如高等教育出版社推出的中國(guó)學(xué)術(shù)前沿期刊網(wǎng)、煤炭科學(xué)研究總院出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)搭建的“三平臺(tái)一庫(kù)”（期刊集群展示平臺(tái)、統(tǒng)一投審稿平臺(tái)、行業(yè)數(shù)據(jù)集成平臺(tái)、資源庫(kù)）、《中國(guó)科學(xué)》雜志社啟動(dòng)的中國(guó)科技類(lèi)學(xué)術(shù)期刊國(guó)際傳播平臺(tái)等均為這方面的典型案例，他們以?xún)?nèi)容聚合和資源挖掘?yàn)橹饕攸c(diǎn)。

1.4 接軌國(guó)際出版

科學(xué)無(wú)國(guó)界，作為承載科學(xué)知識(shí)的學(xué)術(shù)期刊必然要與國(guó)際接軌，目前國(guó)內(nèi)一些英文期刊與國(guó)際知名學(xué)術(shù)出版集團(tuán)合作，從投稿、審稿、編輯校對(duì)到出版發(fā)行等多個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)全程數(shù)字化出版，提升了期刊的內(nèi)容傳播力和國(guó)際影響力。如四川大學(xué)華西口腔醫(yī)學(xué)院主辦的《國(guó)際口腔科學(xué)雜志（英文版）》依托Springer Nature集團(tuán)旗下的nature.com出版平臺(tái)，提供優(yōu)先出版、增強(qiáng)出版、參考文獻(xiàn)支持鏈接、學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)監(jiān)測(cè)、支持ORCID（Open Researcher and Contribute ID）識(shí)別碼、期刊文章郵件推送等服務(wù)[9]。此外，一些期刊力爭(zhēng)與國(guó)際出版標(biāo)準(zhǔn)接軌，借此提升國(guó)際影響力，如《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（英文版）》繼2014年成為國(guó)內(nèi)首家在網(wǎng)站平臺(tái)與論文中同時(shí)標(biāo)注CrossMark、FundRef和ORCID的期刊后，又繼續(xù)研究和實(shí)踐CrossRef文本和數(shù)據(jù)挖掘創(chuàng)新服務(wù)，申請(qǐng)參與CrossRef文本和數(shù)據(jù)挖掘、存儲(chǔ)元數(shù)據(jù)、提供全文鏈接、明示版權(quán)信息以及提供Clickthrough服務(wù)等[12]。

2 我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版融合的不足

我國(guó)學(xué)術(shù)期刊雖主動(dòng)嘗試進(jìn)行融合出版，并取得了一定進(jìn)展，但依然存在融合深度不夠、對(duì)新技術(shù)利用不夠普遍、平臺(tái)化建設(shè)不夠成熟等問(wèn)題。

2.1 融合深度不夠

“切實(shí)推動(dòng)傳統(tǒng)出版和新興出版在內(nèi)容、渠道、平臺(tái)、經(jīng)營(yíng)、管理等方面深度融合”，這是國(guó)家新聞出版廣電總局《關(guān)于推動(dòng)傳統(tǒng)出版和新興出版融合發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確提出的工作目標(biāo)。但當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的融合發(fā)展遠(yuǎn)未達(dá)到“深度融合”的要求。

在內(nèi)容生產(chǎn)方面，傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊依然占據(jù)中心地位，傳統(tǒng)的內(nèi)容生產(chǎn)模式并未改變；在渠道方面，雖存在網(wǎng)站、“兩微一端”、App等多種傳播渠道，但基本還是對(duì)傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊內(nèi)容的復(fù)制粘貼；在平臺(tái)方面，增值服務(wù)有限，通過(guò)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和挖掘?yàn)橛脩?hù)提供精準(zhǔn)服務(wù)的能力較低；在經(jīng)營(yíng)方面，盈利模式尚不清晰，能夠通過(guò)新媒體實(shí)現(xiàn)盈利的期刊更是寥寥無(wú)幾；在管理方面，傳統(tǒng)管理模式中重內(nèi)容輕技術(shù)的理念、體制、機(jī)制等均未有實(shí)質(zhì)性改變；在各種資源的整合融合上還不夠充分。

2.2 對(duì)大數(shù)據(jù)、智能化等新技術(shù)的利用不夠普遍

對(duì)新技術(shù)的充分利用是出版融合的關(guān)鍵，黨和國(guó)家高度重視新技術(shù)在出版融合中的作用。

《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》明確提出要“抓住數(shù)字化、智能化促進(jìn)期刊出版變革的重大機(jī)遇，建設(shè)世界科技論文引文庫(kù)、專(zhuān)家學(xué)者庫(kù)、科技期刊應(yīng)用數(shù)據(jù)公共服務(wù)平臺(tái)，基于大數(shù)據(jù)分析形成科學(xué)合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布全球創(chuàng)新指數(shù)，增強(qiáng)中國(guó)在世界科技舞臺(tái)的話(huà)語(yǔ)權(quán)……”。《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見(jiàn)》中也將利用新技術(shù)“探索網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先出版、數(shù)據(jù)出版、增強(qiáng)出版、全媒體出版等新型出版模式”作為重要的任務(wù)之一。以上意見(jiàn)分別從大數(shù)據(jù)、智能化角度對(duì)學(xué)術(shù)期刊利用新技術(shù)實(shí)現(xiàn)出版融合提出了具體要求。但當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版融合過(guò)程中，僅有少數(shù)科技期刊利用大數(shù)據(jù)、智能化技術(shù)進(jìn)行了出版融合的嘗試，大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊的出版融合還停留在Web 1.0和Web 2.0階段，離Web 3.0還有一定的距離。

2.3 平臺(tái)化建設(shè)有待提升和完善

自2014年媒體融合上升為國(guó)家戰(zhàn)略以來(lái)，在中央各部委和機(jī)構(gòu)陸續(xù)出臺(tái)的關(guān)于媒體融合的文件中，多次提出平臺(tái)化建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)和規(guī)劃，如《關(guān)于推動(dòng)傳統(tǒng)出版和新興出版融合發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》中提出“加強(qiáng)重點(diǎn)平臺(tái)建設(shè)”、建設(shè)“國(guó)家學(xué)術(shù)論文數(shù)字化發(fā)布平臺(tái)”；《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》中提出“建設(shè)數(shù)字化知識(shí)服務(wù)出版平臺(tái)”；《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見(jiàn)》中提出“推進(jìn)融合發(fā)展平臺(tái)建設(shè)”；國(guó)家新聞出版署自2021年起啟動(dòng)的出版融合發(fā)展工程，也將平臺(tái)建設(shè)作為4個(gè)子計(jì)劃之一。

上述平臺(tái)化建設(shè)的定位要求不再滿(mǎn)足于傳統(tǒng)意義上的“刊”“網(wǎng)”相加，而是要建設(shè)集論文采集、出版?zhèn)鞑?、開(kāi)放評(píng)價(jià)、資源挖掘等于一體的數(shù)字化知識(shí)服務(wù)平臺(tái)，探索論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)、預(yù)印本、增強(qiáng)出版、語(yǔ)義出版、數(shù)據(jù)出版、全媒體一體化出版等新型出版?zhèn)鞑ツＪ?。但?dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版融合平臺(tái)的出版模式遠(yuǎn)未達(dá)到這些目標(biāo)。

此外，當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版融合還呈現(xiàn)出不均衡的特點(diǎn)，科技期刊的融合廣度和深度明顯領(lǐng)先于社科期刊，而生物、醫(yī)學(xué)類(lèi)期刊又處于科技期刊出版融合的“排頭兵”地位。

3 我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版融合的趨勢(shì)

根據(jù)我國(guó)關(guān)于融合出版相關(guān)文件的精神，結(jié)合國(guó)際學(xué)術(shù)期刊融合出版的現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為我國(guó)學(xué)術(shù)期刊融合出版的趨勢(shì)有以下幾點(diǎn)。

3.1 深度融合和高質(zhì)量融合將是我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版融合的趨勢(shì)之一

2020年6月，中央全面深化改革委員會(huì)通過(guò)《關(guān)于加快推進(jìn)媒體深度融合發(fā)展的意見(jiàn)》[13]，并成為《關(guān)于推動(dòng)傳統(tǒng)媒體和新興媒體融合發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》之后的又一綱領(lǐng)性文件，強(qiáng)調(diào)要“推動(dòng)傳統(tǒng)媒體和新興媒體在體制機(jī)制、政策措施、流程管理、人才技術(shù)等方面加快融合步伐”，突出了“深度融合”的目標(biāo)和要求。

2022年4月，中宣部印發(fā)的《關(guān)于推動(dòng)出版深度融合發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》中也要求“到‘十四五’時(shí)期末，出版深度融合發(fā)展取得明顯成效”，“鼓勵(lì)各地區(qū)和各級(jí)各類(lèi)出版單位立足實(shí)際、改革創(chuàng)新、做出特色，優(yōu)化調(diào)整出版融合發(fā)展的種類(lèi)、布局、結(jié)構(gòu)，解決好功能重復(fù)、內(nèi)容同質(zhì)、力量分散問(wèn)題，推動(dòng)出版融合集約化、差異化、高質(zhì)量發(fā)展”。

經(jīng)過(guò)近十年的媒體融合國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施，國(guó)家層面對(duì)媒體融合、出版融合的深度和質(zhì)量提出了進(jìn)一步要求，這是在媒體融合實(shí)踐取得局部性、階段性成果積累的背景下，從宏觀、整體上催生媒體融合、出版融合實(shí)踐的全面質(zhì)變[14]。順應(yīng)這一趨勢(shì)，學(xué)術(shù)期刊必須走出低水平、淺層次出版融合的現(xiàn)狀，加快推進(jìn)在內(nèi)容生產(chǎn)、傳播手段、體制機(jī)制等方面的深度融合和高質(zhì)量融合。

3.2 數(shù)據(jù)化、智能化成為我國(guó)學(xué)術(shù)期刊融合出版的新方向

伴隨著智媒體時(shí)代的到來(lái)，新一代數(shù)字技術(shù)正在深度重構(gòu)著學(xué)術(shù)期刊的融合出版生態(tài)?！蛾P(guān)于推動(dòng)出版深度融合發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)要“充分發(fā)揮技術(shù)的支撐作用”“加強(qiáng)前沿技術(shù)探索應(yīng)用”“強(qiáng)化大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)應(yīng)用，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)出版深度融合發(fā)展”。

國(guó)外一些大型學(xué)術(shù)出版集團(tuán)的實(shí)踐也為我們提供了一些借鑒，他們充分利用新技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，與高科技公司、智能化公司以及社交媒體進(jìn)行合作，并取得一定成效。如湯森路透公司與文本分析處理公司Linguamatics合作，利用自然語(yǔ)言處理技術(shù)推出藥物研發(fā)綜合情報(bào)平臺(tái)Cortellis，為藥物發(fā)現(xiàn)、臨床研發(fā)、注冊(cè)信息提交和產(chǎn)品商業(yè)化提供精確和可操作性的解決方案；Springer Nature集團(tuán)和數(shù)碼科技公司Digital Science、智能搜索初創(chuàng)公司Unsilo、化學(xué)信息軟件公司InfoChem和語(yǔ)義技術(shù)開(kāi)發(fā)公司Ontotext等展開(kāi)合作，不僅為平臺(tái)核心基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)功能的開(kāi)發(fā)提供了支持，而且為平臺(tái)提供了高質(zhì)量的可靠數(shù)據(jù)集以及能實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)快速高效錄入的語(yǔ)義圖形數(shù)據(jù)集[15]。

此外，近年來(lái)數(shù)據(jù)出版的興起和發(fā)展，也為學(xué)術(shù)期刊出版融合提供了方向性的模式。伴隨著語(yǔ)義出版的興起和成熟，大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)將加速進(jìn)入出版業(yè)，在選題策劃、內(nèi)容編審、出版?zhèn)鞑サ确矫姘l(fā)揮重要作用。因此，學(xué)術(shù)期刊融合出版對(duì)于大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈、元宇宙等前沿技術(shù)的應(yīng)用成為其開(kāi)啟增量空間的必然趨勢(shì)。

3.3 基于開(kāi)放科學(xué)的開(kāi)放獲取將助力學(xué)術(shù)期刊融合發(fā)展

開(kāi)放科學(xué)是科學(xué)發(fā)展的必然趨勢(shì)，是包括開(kāi)放獲取、開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放教育資源、開(kāi)放源碼、開(kāi)放基礎(chǔ)設(shè)施、開(kāi)放實(shí)驗(yàn)室、開(kāi)放創(chuàng)新、公民科學(xué)、開(kāi)放評(píng)估和開(kāi)放軟件等在內(nèi)的系統(tǒng)性工程[7]。其中，開(kāi)放獲?。∣pen Acces，OA）與學(xué)術(shù)出版密切相關(guān)，它是一種學(xué)術(shù)信息共享的自由理念和出版機(jī)制，在這種出版模式下，學(xué)術(shù)論文在采用嚴(yán)格的同行評(píng)審制度進(jìn)行質(zhì)量控制的同時(shí)，可以無(wú)障礙地傳播，研究人員可以在任何時(shí)間地點(diǎn)平等免費(fèi)地獲取和使用學(xué)術(shù)成果，以促進(jìn)科學(xué)信息的廣泛傳播和利用。開(kāi)放獲取的共享理念、所需要的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、融合技術(shù)等高度契合《關(guān)于推動(dòng)出版深度融合發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》中所提出的“提高優(yōu)質(zhì)數(shù)字出版內(nèi)容的到達(dá)率、閱讀率和影響力”。

開(kāi)放獲取于21世紀(jì)初在世界范圍內(nèi)興起，而今已成為發(fā)展趨勢(shì)。截至2021年10月15日，《開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)期刊目錄》（Directory of Open Access Journals）所收錄的OA期刊已達(dá)17 001種[7]。

近年來(lái)，以Springer Nature、Elsevier、Wiley、Taylor & Francis四大出版集團(tuán)為主力的國(guó)際學(xué)術(shù)出版體系也逐漸向開(kāi)放科學(xué)延伸和轉(zhuǎn)型，采取開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略行動(dòng)、實(shí)施OA政策等。2020年，Springer Nature宣布Nature系列期刊實(shí)行OA政策，持續(xù)開(kāi)展推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐發(fā)展的軟硬件開(kāi)發(fā)，推出大批數(shù)據(jù)共享平臺(tái)與服務(wù)；同年，Elsevier宣布Cell Press期刊為作者提供OA選項(xiàng)，其還通過(guò)收購(gòu)創(chuàng)新型公司或與其合作來(lái)擴(kuò)大其開(kāi)放科學(xué)增值服務(wù)；Wiley自2016年就將OA作為集團(tuán)發(fā)展的兩大戰(zhàn)略主軸之一；Taylor & Francis通過(guò)跨界合作推出新的開(kāi)放科學(xué)模式，發(fā)展出開(kāi)放同行評(píng)議評(píng)估機(jī)制、移動(dòng)跟蹤前沿服務(wù)以及語(yǔ)音播報(bào)科技論文等新形式[7]。

學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放獲取既符合開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)，又有國(guó)際主流學(xué)術(shù)出版集團(tuán)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版融合過(guò)程中，開(kāi)放獲取將成為其重要的推動(dòng)力之一。

4 推動(dòng)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊融合發(fā)展的建議

綜合學(xué)術(shù)期刊融合出版現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，筆者認(rèn)為推動(dòng)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊融合發(fā)展可以從以下4個(gè)方面努力。

4.1 著力推進(jìn)適應(yīng)學(xué)術(shù)期刊融合創(chuàng)新的體制機(jī)制改革

經(jīng)過(guò)多年的出版融合實(shí)踐，包括學(xué)術(shù)期刊在內(nèi)的多家出版單位在內(nèi)容供給、技術(shù)支撐方面均取得了一定的進(jìn)展，但與之相適應(yīng)的體制機(jī)制改革卻未能同步跟進(jìn)，甚至成為出版融合深度推進(jìn)的重大障礙[14]。

當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的“小散弱”、結(jié)構(gòu)性失衡、專(zhuān)業(yè)化集約化程度不高、融合創(chuàng)新無(wú)法深入等問(wèn)題，均與體制機(jī)制有很大關(guān)系，其在組織結(jié)構(gòu)、思維方式、管理體制等方面與信息時(shí)代的媒體發(fā)展遠(yuǎn)不能適應(yīng)?！蛾P(guān)于推動(dòng)出版深度融合發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》將深化體制機(jī)制改革作為健全出版融合發(fā)展保障體系的重要任務(wù)，提出要“完善政策扶持機(jī)制”和“深化體制機(jī)制改革”。因此，在推進(jìn)出版深度融合的戰(zhàn)略規(guī)劃下，應(yīng)盡快建立與信息時(shí)代相適應(yīng)的出版融合體制機(jī)制，為出版融合提供制度體系保障。

（1）要建立出版融合績(jī)效與考核評(píng)價(jià)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。在期刊出版單位的年度核驗(yàn)、社會(huì)效益評(píng)價(jià)考核、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)活動(dòng)中，強(qiáng)化對(duì)出版融合發(fā)展情況的考核，激發(fā)出版融合的內(nèi)部動(dòng)力和活力。

（2）加大學(xué)術(shù)期刊的資源配置。增強(qiáng)外部“輸血”，一方面要加大優(yōu)質(zhì)出版資源供給，鼓勵(lì)在冷門(mén)絕學(xué)、新興交叉學(xué)科、優(yōu)勢(shì)重點(diǎn)學(xué)科、前沿學(xué)科等領(lǐng)域創(chuàng)辦學(xué)術(shù)期刊，為出版融合提供堅(jiān)實(shí)的出版資源，鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)期刊創(chuàng)辦子刊；另一方面繼續(xù)創(chuàng)新資金投入方式，加大資金投入力度，通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)基金、重大項(xiàng)目等方式對(duì)出版融合發(fā)展的精品項(xiàng)目、優(yōu)質(zhì)平臺(tái)、示范單位、優(yōu)秀人才等方面給予適當(dāng)傾斜。

（3）要健全一體化的內(nèi)容生產(chǎn)傳播機(jī)制，全面推進(jìn)數(shù)字化環(huán)境下的業(yè)務(wù)融合和資源要素融合。傳統(tǒng)紙刊時(shí)代，受管理體制的制約，期刊編輯部在內(nèi)容生產(chǎn)、資源利用等方面各自為戰(zhàn)，難以將資源優(yōu)勢(shì)最大化，數(shù)字化平臺(tái)的出現(xiàn)，為期刊在內(nèi)容資源統(tǒng)籌共享、編審業(yè)務(wù)融通甚至出版產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源整合、跨界融合等方面突破體制障礙提供了嘗試和創(chuàng)新了契機(jī)。

（4）要建立健全以創(chuàng)新價(jià)值和綜合貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)期刊人才績(jī)效評(píng)價(jià)和吸引、培養(yǎng)、鼓勵(lì)、激勵(lì)融合人才的機(jī)制。出臺(tái)相關(guān)配套政策，建立體現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊編輯職業(yè)特點(diǎn)的資質(zhì)認(rèn)證、考核評(píng)價(jià)和職業(yè)晉升體制，激發(fā)、保護(hù)學(xué)術(shù)期刊編輯愛(ài)崗敬業(yè)的工匠精神和銳意進(jìn)取的職業(yè)精神；改革科研經(jīng)費(fèi)和學(xué)術(shù)期刊項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)分配、管理體制，允許經(jīng)費(fèi)適當(dāng)用于學(xué)術(shù)期刊編輯、管理人員的勞務(wù)報(bào)酬和考核獎(jiǎng)勵(lì)；在“中國(guó)出版政府獎(jiǎng)”等評(píng)獎(jiǎng)和培訓(xùn)項(xiàng)目中，增加學(xué)術(shù)期刊人員比重，鼓勵(lì)和促進(jìn)優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊出版人才成長(zhǎng)[16]。

（5）加大財(cái)政稅收政策支持力度。要“放水養(yǎng)魚(yú)”，從國(guó)家科學(xué)技術(shù)和社會(huì)科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的層面，加大對(duì)優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)期刊集群的獎(jiǎng)勵(lì)和支持；更好地發(fā)揮國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金等經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目引導(dǎo)作用；認(rèn)真落實(shí)相應(yīng)稅收優(yōu)惠政策，免征學(xué)術(shù)期刊出版企業(yè)的所得稅、增值稅，切實(shí)減少期刊出版機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)成本；鼓勵(lì)社會(huì)各界力量積極捐助學(xué)術(shù)期刊出版，捐助企業(yè)可享受加計(jì)扣除等稅收優(yōu)惠政策，個(gè)人捐助可抵扣個(gè)人所得稅[16]。

4.2 以?xún)?nèi)容建設(shè)為基礎(chǔ)，推進(jìn)傳播方式的應(yīng)用創(chuàng)新

知識(shí)生產(chǎn)是整個(gè)學(xué)術(shù)傳播鏈條中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)質(zhì)內(nèi)容供給也是學(xué)術(shù)期刊賴(lài)以生存的和發(fā)展的首要因素。尤其在我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊出版融合進(jìn)程中，技術(shù)服務(wù)商在數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)鏈條中居于主導(dǎo)地位，但伴隨著數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)鏈條的逐漸成熟和完善，價(jià)值增值的重心將向內(nèi)容提供者傾斜[17]?！蛾P(guān)于推動(dòng)出版深度融合發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》提出要“強(qiáng)化出版融合發(fā)展內(nèi)容建設(shè)”“擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)內(nèi)容供給”“打造重點(diǎn)領(lǐng)域內(nèi)容精品”等具體要求。

因此，在學(xué)術(shù)期刊出版融合過(guò)程中，應(yīng)始終堅(jiān)持內(nèi)容為王，以精品的學(xué)術(shù)內(nèi)容、品牌刊物和欄目推動(dòng)科技發(fā)展、引領(lǐng)學(xué)術(shù)、參與學(xué)科建設(shè)、提升國(guó)際影響力，為融合創(chuàng)新提供產(chǎn)能基礎(chǔ)。此外，在融合出版時(shí)代，利用新技術(shù)豐富傳播手段也是提升內(nèi)容到達(dá)率、閱讀率和影響力的重要環(huán)節(jié)。因此，筆者建議在做好優(yōu)質(zhì)內(nèi)容供給的基礎(chǔ)上，還應(yīng)以用戶(hù)需求為導(dǎo)向，充分探索大數(shù)據(jù)分析、用戶(hù)畫(huà)像等方式，提供多種分眾化、差異化的知識(shí)服務(wù)產(chǎn)品，推動(dòng)深度融合發(fā)展向移動(dòng)化、視頻化、知識(shí)化、有聲化方向持續(xù)發(fā)力，以實(shí)現(xiàn)內(nèi)容的增值和高效傳播。

4.3 做優(yōu)做強(qiáng)頭部示范期刊，推進(jìn)學(xué)術(shù)期刊專(zhuān)業(yè)化集群化發(fā)展

從國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊出版融合的實(shí)踐和現(xiàn)狀來(lái)看，推進(jìn)集群化建設(shè)是實(shí)施平臺(tái)戰(zhàn)略、進(jìn)行融合創(chuàng)新的重要前提和保障。在這方面，國(guó)際大型學(xué)術(shù)出版集團(tuán)往往通過(guò)資本并購(gòu)實(shí)現(xiàn)規(guī)模化及多元化發(fā)展、打造數(shù)字化信息服務(wù)平臺(tái)并持續(xù)創(chuàng)新，而我國(guó)學(xué)術(shù)期刊目前的集約化專(zhuān)業(yè)化程度有限，極大制約了規(guī)模化發(fā)展，也成為進(jìn)一步融合創(chuàng)新的障礙。為順應(yīng)集群化建設(shè)的需要，《關(guān)于推動(dòng)出版深度融合發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》明確提出要“大幅提升融合發(fā)展的資源聚合力、產(chǎn)品創(chuàng)新力、品牌運(yùn)營(yíng)力，打造技術(shù)領(lǐng)先、融合度高、精品聚集、示范性強(qiáng)的知名企業(yè)”的工作任務(wù)，也為出版融合向縱深推進(jìn)提供了具體思路。

首先，對(duì)于大刊名刊繼續(xù)加大資金資助、政策扶持的力度，做強(qiáng)做優(yōu)頭部示范期刊，并以其所搭建的平臺(tái)匯聚專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域資源，形成多個(gè)垂直領(lǐng)域的“期刊群”和“資源池”，產(chǎn)生集聚效應(yīng)和合力效應(yīng)。

其次，以共同主管主辦單位、出版單位、規(guī)模性出版企業(yè)、專(zhuān)業(yè)學(xué)科聯(lián)盟、先進(jìn)數(shù)字化平臺(tái)等為紐帶，推進(jìn)學(xué)術(shù)期刊多模式集中辦刊和集約化建設(shè)，鼓勵(lì)開(kāi)展跨學(xué)科、跨系統(tǒng)、跨區(qū)域等的兼并整合融合，對(duì)優(yōu)質(zhì)頭部學(xué)術(shù)期刊和平臺(tái)，給予出版資源、項(xiàng)目資金、人才技術(shù)等方面的傾斜扶持，利用中央和地方文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金等，引導(dǎo)規(guī)模性學(xué)術(shù)期刊出版企業(yè)整合資源、融合發(fā)展[16]。

4.4 盡快建立科研成果開(kāi)放獲取的制度體系和激勵(lì)機(jī)制

當(dāng)前，在全球知識(shí)共享時(shí)代，開(kāi)放獲取已成為國(guó)際學(xué)術(shù)界和出版界普遍認(rèn)可的出版模式。

基于Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)，有學(xué)者對(duì)近十年中國(guó)與世界其他主要科技論文產(chǎn)出大國(guó)的OA論文數(shù)量進(jìn)行比較，結(jié)果顯示，十年里，中國(guó)OA論文數(shù)量排名從全球第4位前進(jìn)到第2位，并逐漸拉開(kāi)與第二集團(tuán)的差距。與西方學(xué)術(shù)出版界相比，我國(guó)當(dāng)前的開(kāi)放獲取還有較大差距，2020年，中國(guó)作者在全球OA期刊發(fā)表英文論文168 376篇，其中在中國(guó)OA期刊發(fā)表英文論文6 924篇，占比僅為4.1%，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)OA期刊的需求[18]。這提示我國(guó)應(yīng)當(dāng)加大創(chuàng)辦英文OA期刊的力度。因此，亟需在頂層設(shè)計(jì)中制定高效的OA體系，實(shí)施OA戰(zhàn)略和舉措。

首先，應(yīng)在法規(guī)制度上允許學(xué)術(shù)期刊在保障質(zhì)量的前提下適當(dāng)收取論文處理費(fèi)（APC）；其次，保障開(kāi)放出版的論文處理費(fèi)可從科研經(jīng)費(fèi)中列支，公共基金資助的科研成果要進(jìn)行開(kāi)放繳存；其三，盡快制定與國(guó)際接軌的開(kāi)放獲取的學(xué)術(shù)期刊出版評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；其四，要鼓勵(lì)基于開(kāi)放科學(xué)、開(kāi)放獲取的平臺(tái)建設(shè)和技術(shù)應(yīng)用；其五，要鼓勵(lì)推進(jìn)利用大數(shù)據(jù)技術(shù)、開(kāi)放數(shù)據(jù)等開(kāi)放同行評(píng)議取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，解決科研評(píng)價(jià)中過(guò)度依賴(lài)影響因子的現(xiàn)狀，增加開(kāi)放同行評(píng)議在學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)中的份量。