吳涵穎

(武漢理工大學 法學與人文社會學院，湖北 武漢 430070)

0 引言

《“十四五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃》中提出要推動知識產(chǎn)權權益分配改革，其中明確“十四五”時期要提高知識產(chǎn)權成果轉移轉化率，而知識產(chǎn)權權益分配改革又是提高知識產(chǎn)權成果轉移轉化效率的重中之重。同時《知識產(chǎn)權強國建設綱要2021-2035》中也提出要進行知識產(chǎn)權權益分配改革，2021年12月24日全國人大對《中華人民共和國科學技術進步法》進行了修訂，也對知識產(chǎn)權權益分配改革中的問題進行了規(guī)定。知識產(chǎn)權管理中的知識產(chǎn)權權益，不僅包括高校、企業(yè)和科研機構，而且還有金融機構、中介機構和政府機關的參與，涉及到各個主體的一系列相關權利，必須明晰界定。但現(xiàn)在知識產(chǎn)權權益分配改革仍存在許多問題亟待解決。

1 知識產(chǎn)權權益分配改革的內(nèi)涵界定

知識產(chǎn)權是指權利人對其智力勞動所創(chuàng)造的成果享有的財產(chǎn)權利。各種智力創(chuàng)造比如發(fā)明、外觀設計等，以及在商業(yè)中使用的標志、名稱等都可以成為個人或組織所擁有的知識產(chǎn)權。知識產(chǎn)權權益由人身權利和財產(chǎn)權利兩部分構成，所以知識產(chǎn)權權益分配問題從權利歸屬和權利分配兩方面出發(fā)[1]。知識產(chǎn)權在不同利益群體中有不同的歸屬原則，權利歸誰所有，誰就有權使用，這在知識產(chǎn)權轉化過程中有重要作用，所以必須明確知識產(chǎn)權權利的歸屬?！洞龠M科技成果轉化法》第二十六條規(guī)定：“國家鼓勵企業(yè)與研究開發(fā)機構、高等院校及其他組織采取聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺、技術轉移機構或者技術創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學研合作方式，共同開展研究開發(fā)、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。合作各方應當簽訂協(xié)議，依法約定合作的組織形式、任務分工、資金投入、知識產(chǎn)權歸屬、權益分配、風險分擔和違約責任等事項。”《科學技術進步法》第三十三條規(guī)定：“國家實行以增加知識價值為導向的分配政策，按照國家有關規(guī)定推進知識產(chǎn)權歸屬和權益分配機制改革，探索賦予科學技術人員職務科技成果所有權或者長期使用權制度。”

知識產(chǎn)權轉化成功后所產(chǎn)生的收益，各權利主體該如何分配是知識產(chǎn)權權益分配改革的重要問題。各知識產(chǎn)權權屬人的利益分配的本質是利益平衡，在各方之間達成相對平衡，最終實現(xiàn)資源的有效配置，達到權利各方利益的協(xié)調，既激發(fā)科技人員創(chuàng)新，也鼓勵企業(yè)創(chuàng)新。知識產(chǎn)權權益分配時需要考慮各方權屬人的付出和需求等，科技轉化成果中存在隱性投入和顯性投入。

一項知識產(chǎn)權成果從科技研發(fā)領域到生產(chǎn)領域，要經(jīng)過一系列的過程，在這個過程中涉及到不同的權益主體[2]。其中包括科研人員的權益分配，投資主體的權益分配以及中介的權益分配?？蒲腥藛T作為權益分配的主要部分，其投入大量的時間和腦力勞動，希望獲得科技成果轉化后的署名權、報酬權等基本權利。投資主體一般是政府，政府往往追求的是社會公共利益，更希望科技成果轉化后對社會治理產(chǎn)生有益影響，而政府之外的其他投資主體則更追求經(jīng)濟效益，所以其對于知識產(chǎn)權成果轉化所產(chǎn)生的最大化收益最為關注，而中介主體則是作為研發(fā)主體和需求主體之間的鏈接，運用其所擁有的渠道，實現(xiàn)成果轉化的應用價值和商業(yè)價值[3]，這樣可以更有效地整合資源，促進科技成果有效轉化。而中介主體從中收取一定費用或分享科技成果轉化的收益作為其權益分配。

2 知識產(chǎn)權權益分配改革動因

2.1 權益分配機制不夠清晰

我國現(xiàn)行的《科技成果轉化法》雖然實行了“三權改革”，但是以激勵制度為主的權益分配機制難以使科研機構、科技人員形成科技成果轉化的真正利益共同體。雖然企業(yè)參與的積極性很高，高校和科研機構的研發(fā)成果也較多，但對雙方合作開發(fā)的科技成果的價值缺乏第三方評估機構的評估[4]?？萍汲晒鳛橐环N無形資產(chǎn)，高校和科研機構對其投入的成本很難進行有效分配，而企業(yè)又是以其所帶來的研發(fā)收益進行評估，需有第三方評估機構介入，對知識產(chǎn)權利益分配進行合理評估。我國職務發(fā)明的權益分配是采用集體優(yōu)先利益分配原則，注重集體利益，職務發(fā)明人的權益得不到保障。尤其是知識產(chǎn)權成果的轉化過程中，權益分配中各主體的價值導向和目標追求都不同，而高校教師在產(chǎn)權交易談判中處于弱勢地位，知識產(chǎn)權權益分配存在“投入—產(chǎn)出”不均衡和錯位的情形，所以需要對知識產(chǎn)權權益分配進行改革?！秾＠ā返诎藯l規(guī)定：“兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權人?！逼渲袑＠麢嗳撕桶l(fā)明人的數(shù)量沒有限制。所有的專利權人的權利都是平等的，當然如果權利人之間有約定，也可以遵從約定。專利成果轉化過程中專利的分配以約定優(yōu)先為主。但是在實際操作中權益該如何分配很難明確約定，往往各權屬人會因為權益分配不均而產(chǎn)生矛盾。

2.2 利益聯(lián)結機制不健全

知識產(chǎn)權利益聯(lián)結機制是指讓科技轉化成果的主體與其他利益主體之間相互聯(lián)系、相互調節(jié)，明確其研究成果的投入并獲取一定的回報，其實質是各權益主體在成果轉化中實現(xiàn)利益平衡的手段[5]。利益聯(lián)結機制是平衡各個權益主體之間的利益分配問題，其以權益主體的利益為導向。知識產(chǎn)權成果轉化投入資金或資產(chǎn)，獲得增值收益，是推動權屬人、發(fā)明人與企業(yè)建立緊密的利益聯(lián)結關系的重要手段[6]。但是高校和科研機構與企業(yè)之間并沒有建立利益聯(lián)結，高校和科研機構并沒有實際參與科技成果轉化后的實際利益分配，對科技轉化成果進行評估后給予固定的回報，未實現(xiàn)“利益共擔，風險共享”。原因包括科技成果權屬人并不愿意承擔參與股份分紅所帶來的風險。所以在知識產(chǎn)權權益分配的過程中，利益聯(lián)結機制的缺失會使相關利益人損失一些科技轉化成果帶來的回報。

2.3 風險分擔機制不健全

知識產(chǎn)權成果缺乏明確的市場導向和需求導向，加之資源與時間條件的限制，使得知識產(chǎn)權成果本身缺乏“成熟度”，在推進市場化的過程中，會存在需求不足的情況，主體權益人需承受無回報的風險。在科技成果轉化過程中存在知識產(chǎn)權風險、投入風險和信用風險等一系列風險，我國現(xiàn)行的法律法規(guī)也沒有把知識產(chǎn)權成果轉化過程中產(chǎn)生的風險所造成的損失納入其中。在知識產(chǎn)權成果轉化過程中產(chǎn)生的新產(chǎn)品和新技術，會因為尚未經(jīng)過市場檢驗，與預期有偏差，進而產(chǎn)生技術風險[7]。技術風險分為在科研成果研究過程中陷入“低水平重復研究”的風險、在商業(yè)化和產(chǎn)品化過程中暴露的難以預知的轉化風險、科研成果配套條件不成熟的風險。而在風險承擔的問題上，各權益分配主體也不愿意風險共擔，發(fā)明人會認為既然科技成果已經(jīng)轉化完成，其在轉化完成后所產(chǎn)生的伴隨風險不應由他承擔，但高科技公司會認為，在成果轉化成功后，發(fā)明人仍然可共享果增值過程中帶來的收益，應該共同承擔風險。在知識產(chǎn)權成果轉化過程中，風險分擔機制的不健全會使權益分配出現(xiàn)問題。

3 知識產(chǎn)權權益分配改革存在的問題

3.1 部分政策法規(guī)相互掣肘

對于知識產(chǎn)權權益分配的改革，許多法律法規(guī)和政策性文件都進行了規(guī)定，但是由于政策性文件和法律法規(guī)繁多，導致改革舉步維艱。涉及科技成果轉化利益分配的法律政策眾多，知識產(chǎn)權成果的成功轉化，需要政策法規(guī)的推動。但是是否有利地推動了知識產(chǎn)權權益分配改革還是有待思考。其中有些政策則會與法律規(guī)定產(chǎn)生矛盾[8]。2016年我國出臺的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》，其中明確了單位與個人之間的收益分配比例，但是這項“自由”[9]在實施的時候卻舉步維艱，對于權益分配，大部分單位還是不愿意明確分配比例，更希望法律法規(guī)對于權益分配的比例進行明晰?！洞龠M科學成果轉化法》的出臺一定程度上對權益分配進行了規(guī)范。2021年12月我國科技成果轉化法已經(jīng)修訂，確立了科技成果轉化在建設知識產(chǎn)權強國中的重要地位。

3.2 權益分配主體鏈接不強

知識產(chǎn)權權益分配改革與科技成果轉化過程中的每一個主體都密切相關。但在科技成果轉化過程中，企業(yè)與高校和研究機構的鏈接不是很強，很多知識產(chǎn)權成果并沒有被企業(yè)成功轉化，而科研院所和高校所研發(fā)的科技成果也很難做到以市場需求為導向，這是科技成果轉化中存在的一個重要問題。對于科技成果轉化，目前我國很多企業(yè)并沒有專門成立部門與高?；蛘呖蒲性核鶎樱鐣峡萍嫁D化機構和技術交易市場也不夠發(fā)達，致使科研和市場的鏈接不夠緊密。多地科技成果轉化服務常常只是搭建交流平臺，并沒有提供深度的科技成果轉化跟蹤服務，由于與科技成果轉化主體鏈接不強，企業(yè)缺乏科技成果轉化信息，很難高效率轉化科技成果。

3.3 科研人員權益保障不夠

對知識產(chǎn)權權益分配進行改革，主要是因為知識產(chǎn)權主體的分配存在問題，而導致科研人員創(chuàng)造活力不強。首先我國關于科研人員權益分配的核心內(nèi)容是基于職務發(fā)明等的報酬和獎勵。由于法律規(guī)定職務發(fā)明的專利權歸屬單位所有，個人不享有該權利，這使科研人員處于弱勢境地[10]。其次是科研人員的參與權，《科技成果轉化法》規(guī)定了科研人員的參與權，但科研人員并不是實際參與其中?！秾＠ā芬?guī)定了科研人員可以獲得相應的成果轉化收益，但是對于單位給予的報酬并沒有詳細規(guī)定，在科研人員的報酬請求權遭遇損害的時候，缺少有效的維權途徑。雖然科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)了《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，但是賦權還是在單位。所以科研人員的權益保障是實現(xiàn)權益分配改革的重中之重。

4 知識產(chǎn)權權益分配改革實施路徑

4.1 完善權益分配相關政策法規(guī)

知識產(chǎn)權權益分配的法規(guī)政策是為解決知識產(chǎn)權這種無形資產(chǎn)的合理分配和由于分配不均產(chǎn)生的各種矛盾，提供更有效的法律制度保障。法律法規(guī)應對科技成果轉化過程中的知識產(chǎn)權歸屬進行明確，切實保障各方利益。我國目前對于知識產(chǎn)權權益分配的相關法律法規(guī)零散分布于各項部門法規(guī)或政策性文件中，所以對于知識產(chǎn)權權益歸屬問題和科技成果轉化中的利益分配應單獨明確，權利義務關系應做出較為明確的規(guī)定，消除因利益分配不明、權屬不清等情況造成的不良后果?？萍汲晒D化的權益分配是以《科技成果轉化法》為依據(jù)，相關的法律法規(guī)和政策性文件對權益分配只具有概括性和引導性，但知識產(chǎn)權成果轉化涉及的權益主體復雜，在完善法律法規(guī)的同時，應出臺配套的政策措施。同時中央和地方的政策法規(guī)應統(tǒng)一標準，并預留一定的“自由空間”。

4.2 構建權益分配利益聯(lián)結機制

權益聯(lián)結機制實質上是科技成果轉化過程中所涉及的權益主體聯(lián)結成利益共同體。首先，要明確科研人員在權益分配中的主體地位，因為科研人員是知識產(chǎn)權成果的直接創(chuàng)造者。其次，面對不同的權益主體，應該建立多層次、差異化的利益聯(lián)結機制。最后制定科技成果所有權分割操作細則，明確實施程序、申請主體、分割方案、公示制度等一系列具體操作流程，鼓勵科技成果發(fā)明人和發(fā)明人團隊進行所有權分割，并推動后續(xù)成果轉化。比如可以通過支持高校、科研院所與發(fā)明人或由發(fā)明人團隊組成的公司，以共同申請知識產(chǎn)權的方式分配新的職務科技成果權屬。注重多元主體的訴求與需求，讓各主體共享全產(chǎn)業(yè)鏈增值收益。同時在構建權益聯(lián)結機制的時候，要讓各方主體成為真正的利益共同體。同時應發(fā)揮政府和企業(yè)的帶頭作用，構建權益分配服務全鏈條。

4.3 完善風險分擔和投資機制

權益分配機制中風險分擔制度可以有效化解科技成果轉化風險，保障相關主體的利益。首先，可以增加知識產(chǎn)權保險，為知識產(chǎn)權成果轉化過程中可能產(chǎn)生的風險提供保障，其次，政府和企業(yè)可以聯(lián)合設立知識產(chǎn)權成果轉化風險補償金，并對其進行管理。這樣當科技成果轉化過程中，因為特殊原因沒有成果轉化，風險補償金可以有效緩解權益相關主體的損失。再次，對于科技轉化成果中出現(xiàn)的風險，對于重要科技轉化成果，應該采取強制保險的措施，讓權益分配的各項主體擁有“定心丸”。風險投資是科技成果轉化的重要融資渠道之一，對緩解科技成果融資約束、提高科技成果轉化率具有重要作用。因此，應采取多種優(yōu)惠政策鼓勵科技成果轉化風險投資發(fā)展[11]。政府可以對知識產(chǎn)權風險投資機構提供融資擔保，促進科技成果轉化，也可以對于風險投資稅收進行相應減免。支持銀行開發(fā)科技信用貸等類似的金融產(chǎn)品，完善“科創(chuàng)貸+風險資金池”機制。

5 結語

我國高校和科研機構產(chǎn)出大量科技成果，但是科技成果的轉化效率不夠高，這與科技轉化成果權益分配問題息息相關。所以在《“十四五”知識產(chǎn)權發(fā)展規(guī)劃中》和《知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略》中都提出了要進行知識產(chǎn)權權益分配改革?？萍汲晒D化權益的分配在目前的科研管理中舉足輕重，是否具有合理公平的權益分配機制關系到科研人員的創(chuàng)造積極性。當前的科技成果權益分配還是存在法律法規(guī)不清晰、風險分擔機制不健全、科研人員權益保障缺失等一系列問題?？萍汲晒D化價值的開發(fā)和運用，需要各方的共同努力?？茖W、合理、有效的知識產(chǎn)權權益分配制度有利于科技成果轉化的良性運行。