姜 慧，張 皓，朱旭迪，曹錦波，趙碧涵

（1.浙江省科技項(xiàng)目管理服務(wù)中心，浙江杭州 310006；2.杭州師范大學(xué)，浙江杭州 311121）

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，加快科技創(chuàng)新是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的需要，也是實(shí)現(xiàn)人民高品質(zhì)生活的需要。然而，科技在促進(jìn)生產(chǎn)力解放的同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生異化，如基因編輯嬰兒事件就對(duì)倫理帶來了巨大挑戰(zhàn)?？萍紕?chuàng)新需要道德先行，科技發(fā)展需要倫理指引。隨著地區(qū)特色重點(diǎn)科技領(lǐng)域的發(fā)展，地方政府需要直面重點(diǎn)科技領(lǐng)域帶來的倫理挑戰(zhàn)，亟需識(shí)別預(yù)判倫理風(fēng)險(xiǎn)、探索倫理治理創(chuàng)新模式，為我國參與國際科技倫理重大議題研討爭(zhēng)取話語權(quán)。本研究以期為區(qū)域特色重點(diǎn)科技領(lǐng)域的倫理治理體系完善提供參考。

1 研究背景

2019 年中央全面深化改革委員會(huì)第九次會(huì)議審議通過的《國家科技倫理委員會(huì)組建方案》，以及2020 年黨的十九屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》都明確提出了健全科技倫理治理體制。2022 年3 月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳正式印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》，以及2021 年新修訂的《科技進(jìn)步法》更是明確強(qiáng)調(diào)了倫理治理的重要政治意義，為倫理建制領(lǐng)航科技前路指明了方向。

浙江省作為共同富裕示范區(qū)，聚焦科技力量在生產(chǎn)力發(fā)展和共同富裕中的核心作用，擬在2035 年建成“互聯(lián)網(wǎng)+”、生命健康和新材料三大科創(chuàng)高地，為國家科技創(chuàng)新的飛躍提供示范引領(lǐng)。由于這些新興科技的前沿創(chuàng)新性、動(dòng)態(tài)變化性、多元互動(dòng)性，傳統(tǒng)的治理方式難以快速應(yīng)對(duì)，因此，創(chuàng)新的倫理治理模式亟需開拓。本研究預(yù)判信息科學(xué)、生命健康和新材料科學(xué)領(lǐng)域代表技術(shù)的潛在倫理風(fēng)險(xiǎn)，分析浙江省重點(diǎn)科技創(chuàng)新（以下簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)”）領(lǐng)域倫理治理現(xiàn)狀，提出反思性高階“元治理”思路。

2 重點(diǎn)科創(chuàng)領(lǐng)域焦點(diǎn)倫理議題反思

信息技術(shù)、生命健康科學(xué)和新材料科學(xué)創(chuàng)造了新業(yè)態(tài)，推動(dòng)了生產(chǎn)生活方式的變革，但也可能蘊(yùn)含著生物安全、社會(huì)公平、生態(tài)安全等風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)人類的遠(yuǎn)期福祉帶來挑戰(zhàn)，引發(fā)了公眾普遍的關(guān)注。自20 世紀(jì)90 年代以來，信息化成為全球科技革命的焦點(diǎn)，信息科技包括人工智能、區(qū)塊鏈、新一代通信與智能網(wǎng)絡(luò)、量子信息、微電子與光電子等技術(shù)高度滲透國民生產(chǎn)和生活，但也帶來了人工智能道德方面的爭(zhēng)議，引發(fā)了信息化干擾自由意志的焦慮，潛藏著數(shù)據(jù)安全、人體安全和國家安全的風(fēng)險(xiǎn)，也由“數(shù)字鴻溝”催生了新的社會(huì)不公［1］。自1990年人體基因組全序列測(cè)定和分析計(jì)劃正式啟動(dòng)開始，生命科學(xué)多個(gè)領(lǐng)域獲得了突破性發(fā)展，生命遺傳學(xué)衍生出了克隆、干細(xì)胞、基因編輯、轉(zhuǎn)錄物組學(xué)、蛋白質(zhì)組學(xué)、人類微生物群基因組等研究領(lǐng)域，精準(zhǔn)醫(yī)療催生了個(gè)性化的適宜技術(shù)和診療方案，會(huì)聚技術(shù)促進(jìn)了信息技術(shù)與生物科技、認(rèn)知科學(xué)、納米技術(shù)的融合，這些復(fù)雜交叉的技術(shù)機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)并存，其中數(shù)字技術(shù)與影像學(xué)的結(jié)合破解了腦功能信息圖譜，外部程序輔助助推了“人類增強(qiáng)”，但也引發(fā)了人類基因庫穩(wěn)定性和人的“完整性”、自由和隱私、道德責(zé)任、社會(huì)公正、后果控制等方面的倫理問題［2］。新型結(jié)構(gòu)和功能材料例如納米材料及器件、光電磁功能材料、高性能纖維及復(fù)合材料擁有了顛覆傳統(tǒng)的新性能，生物新材料如干細(xì)胞、組織工程產(chǎn)物、器官3D 打印、仿生材料等為重要組織、器官缺損或功能障礙的修復(fù)提供了可能，新型智能材料借助其自反饋特性為工業(yè)自動(dòng)化、精準(zhǔn)醫(yī)療等提供了途徑，但是新材料的生物安全、生態(tài)安全、軍事安全需要尤其重視，其商業(yè)化應(yīng)用尚需監(jiān)督規(guī)制［3］。

3 我國重點(diǎn)科創(chuàng)領(lǐng)域倫理治理現(xiàn)狀

重點(diǎn)科創(chuàng)領(lǐng)域的倫理議題業(yè)已引起政府相關(guān)部門的高度重視，但仍然存在較多問題，需要政府、科技管理部門、專業(yè)審查機(jī)構(gòu)、科研承擔(dān)單位、科研人員等多元主體共同參與。我國的科技倫理治理現(xiàn)狀梳理如下。

（1）基本形成科技法律制度保障，但法律法規(guī)的文本體量仍然不足。

自20 世紀(jì)90 年代起，我國陸續(xù)頒布了科技發(fā)展相關(guān)法律法規(guī)和政策，科技倫理的規(guī)定散見于這些規(guī)范性文件中，包括《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（國發(fā)〔2016〕16 號(hào)）、《中國科學(xué)院對(duì)科研不端行為的調(diào)查處理暫行辦法》（科發(fā)紀(jì)監(jiān)審字［2016］第30 號(hào)）、《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（中華人民共和國教育部令2016 年第40 號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（國辦發(fā)［2018］第17 號(hào)）、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（中華人民共和國主席令2021 年第103 號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》（中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳聯(lián)合2021 年印發(fā)）等。其中，《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》推動(dòng)了我國科技倫理建制進(jìn)入新階段，明確指出要加快構(gòu)建中國特色科技倫理體系，健全多方參與、協(xié)同共治的科技倫理治理體制機(jī)制；新修訂的《科技進(jìn)步法》對(duì)科研倫理審查予以法律保障。同時(shí)，針對(duì)科學(xué)領(lǐng)域的政策法規(guī)主要集中于生命科學(xué)，而針對(duì)工程倫理、技術(shù)倫理、信息倫理等的政策法規(guī)文本相對(duì)不足。生命科學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)政策法規(guī)文本包括《人體器官移植條例》（中華人民共和國國務(wù)院令2003 年第491 號(hào)）、《人胚胎干細(xì)胞研究倫理指導(dǎo)原則》（國科發(fā)生字〔2003〕460號(hào)）、《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》（國家衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會(huì)令2016 年第11 號(hào)）等。2021 年發(fā)布的政策法規(guī)為信息科學(xué)的倫理建制提供了補(bǔ)充，包括《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》（中華人民共和國主席令2021 年第84 號(hào)）、《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》（中華人民共和國主席令2021 年第91 號(hào)）和《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》（國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、中華人民共和國工業(yè)和信息化部、中華人民共和國公安部、國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令2021 年第9 號(hào)）。但是，總體而言，相較于歐美國家高達(dá)2 000 余部倫理相關(guān)法律法規(guī)的文本體量［4］，我國的科技倫理法治建設(shè)仍然相當(dāng)薄弱。

（2）基本形成倫理監(jiān)管機(jī)制，但專業(yè)審查機(jī)制及配套保障尚不完善。

我國的科技倫理監(jiān)管相較于西方發(fā)達(dá)國家起步晚。1996 年，中國科學(xué)院為加強(qiáng)學(xué)部的科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，成立了第一屆中國科學(xué)院學(xué)部科學(xué)道德建設(shè)委員會(huì)。2020 年10 月，根據(jù)《國家科技倫理委員會(huì)組建方案》，我國組建國家科技倫理委員會(huì)；隨后，中國科學(xué)院、中國倫理學(xué)會(huì)等科研院所以及上海交通大學(xué)、華南師范大學(xué)等高校相繼成立科技倫理委員會(huì)。但總體而言，我國倫理審查的能力仍然相當(dāng)薄弱［5］。一是各新興科技領(lǐng)域的專業(yè)倫理審查執(zhí)行規(guī)范尚不完善，目前除了生命科學(xué)領(lǐng)域如臨床醫(yī)學(xué)研究等已有較為明確的倫理審查要求以外，信息技術(shù)、新材料科學(xué)領(lǐng)域的倫理審查規(guī)范和流程尚需探索。二是倫理審查的能力和質(zhì)量參差不齊，倫理審查機(jī)構(gòu)沒有經(jīng)過嚴(yán)格認(rèn)證，倫理審查委員的系統(tǒng)化培訓(xùn)、能力考核和資質(zhì)認(rèn)證缺乏標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)域內(nèi)不同的機(jī)構(gòu)倫理審查委員會(huì)、研究團(tuán)體間缺乏行業(yè)共識(shí)，機(jī)構(gòu)倫理審查的同質(zhì)化不理想。三是倫理審查的配套保障制度尚不完善，倫理委員會(huì)的獨(dú)立性未得到充分保障，倫理全程監(jiān)督機(jī)制如跟蹤審查等尚未充分落實(shí)。

（3）科研單位開始重視科技倫理監(jiān)管，但科技倫理教育仍很薄弱。

近年來我國不少高校和科研機(jī)構(gòu)積極探索科研誠信與科技倫理的教學(xué)、培訓(xùn)模式，開展了科學(xué)倫理與學(xué)術(shù)道德、工程倫理、高技術(shù)倫理、常規(guī)技術(shù)倫理、科學(xué)技術(shù)與工程倫理等的課程教育，但總體來看，科研倫理教育的質(zhì)量仍然較為低下。一是尚未建立起適應(yīng)科研人群特征的、普覆蓋多層次的教育培訓(xùn)模式，往往僅針對(duì)部分在校學(xué)生開設(shè)科技倫理相關(guān)課程，或針對(duì)青年研究者在入職培訓(xùn)中開展科研倫理教育，而針對(duì)高年資科研人員的倫理培訓(xùn)不足，該人群倫理知識(shí)更新緩慢。二是教育培訓(xùn)方式單一、教學(xué)手段不足，教學(xué)質(zhì)量欠佳，往往注重倫理原理、原則、準(zhǔn)則等的理論教學(xué)，但與新興科技現(xiàn)實(shí)問題的結(jié)合不足，缺少生動(dòng)有趣的教學(xué)形式，因而受教育者往往缺乏分析問題的實(shí)踐能力，無法快速應(yīng)對(duì)新興科技涌現(xiàn)的倫理潛在風(fēng)險(xiǎn)［6］。三是倫理教育的配套激勵(lì)保障措施不足，科研單位往往未將科技倫理培訓(xùn)納入科研工作者的績(jī)效考核、職務(wù)評(píng)聘中，科研工作者尚未形成長(zhǎng)期接受倫理教育、實(shí)時(shí)更新倫理知識(shí)的內(nèi)在動(dòng)力。此外，科研依托單位、科研管理部門管理人員的倫理教育普遍缺乏，管理者難以形成系統(tǒng)的科研倫理觀，因而也難以有效地指導(dǎo)科研工作者按倫理規(guī)范開展科學(xué)研究，無法精準(zhǔn)識(shí)別敏感問題和及時(shí)糾正科學(xué)倫理風(fēng)險(xiǎn)行為。

（4）科研人員具有一定倫理意識(shí)，總體倫理素養(yǎng)有待提高。

我國科研人員總體上具備一定的倫理意識(shí)，但倫理素養(yǎng)較為薄弱。2018 年，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)開展的第四次全國科技工作者調(diào)查報(bào)告顯示，我國科技工作者對(duì)“科技道德了解程度比較高的”僅占總?cè)藬?shù)的11.2%［7］?？蒲腥藛T雖然理解自身肩負(fù)的科研誠信道德責(zé)任，但對(duì)于科技倫理知識(shí)的精準(zhǔn)掌握程度不高，對(duì)于新興科技倫理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力不足，對(duì)于解決科研倫理問題的實(shí)踐技能不強(qiáng)。同時(shí)，科研工作者的多重身份可能影響其行為選擇，如高年資科研工作者往往身兼數(shù)職、工作繁忙，因而可能對(duì)其帶領(lǐng)的科研團(tuán)隊(duì)管理不嚴(yán)、對(duì)科研倫理問題疏忽大意。此外，不合理的科研項(xiàng)目結(jié)題考核機(jī)制也可能成為倫理風(fēng)險(xiǎn)的潛在誘因，科研工作者可能因?yàn)槠惹锌释蒲许?xiàng)目立項(xiàng)，刻意迎合研究預(yù)設(shè)，從而扭曲研究結(jié)果或隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致嚴(yán)重的科研倫理問題［8］。

（5）多方參與的倫理治理局面尚未形成，科研倫理創(chuàng)新治理路徑有待拓展。

政府對(duì)科技倫理的治理缺位和越位并存，傳統(tǒng)的科層治理難以全面把握高度專業(yè)化分工的技術(shù)細(xì)節(jié)，難以對(duì)潛在的倫理風(fēng)險(xiǎn)作出快速靈活的回應(yīng)?？萍柬?xiàng)目管理單位對(duì)研究依托單位的定責(zé)授權(quán)尚不清晰，依托單位全程倫理管理的職能尚未落實(shí)，科研項(xiàng)目的申報(bào)往往有明確的倫理要求，但項(xiàng)目實(shí)施和成果的倫理追蹤和后續(xù)管理不足?？蒲袀惱砜?jī)效尚未與科研工作者的薪酬待遇、人事獎(jiǎng)懲、職稱評(píng)聘等合理掛鉤。行業(yè)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體在科技倫理、教育、科普以及焦點(diǎn)科技問題倫理共識(shí)形成中的引領(lǐng)作用尚未完全發(fā)揮。同時(shí)，公眾賦權(quán)不足，公眾參與新興科技倫理討論的平臺(tái)尚未搭建，公眾對(duì)新興科技風(fēng)險(xiǎn)的感受、評(píng)價(jià)和建議難以真正納入倫理反思程序［9］。

4 浙江省科技倫理治理的推進(jìn)路徑

郭秀麗［10］、游玎怡等［11］研究指出，科技倫理事務(wù)具有明顯的公共產(chǎn)品特征，因此政府應(yīng)承擔(dān)主要的治理職能，然而，政府科層治理導(dǎo)致的“政府失靈”在所難免，創(chuàng)新的倫理治理模式亟需開拓。浙江省在布局“十四五”期間經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃時(shí)，高度重視科技倫理治理，圍繞浙江省新興科技重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域特征，結(jié)合浙江省社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政策優(yōu)勢(shì)，探索科技倫理創(chuàng)新治理新模式。有效的倫理治理模式須頂層把控科技發(fā)展軌跡，充分預(yù)見科技發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)，有效調(diào)動(dòng)社會(huì)各界共同參與治理，設(shè)置嚴(yán)格的法律、法規(guī)、政策指引規(guī)制體系，并予以充分的倫理思辨自由度，以期獲得科技創(chuàng)新活力與理性間的平衡，謀取人民大眾廣域和長(zhǎng)遠(yuǎn)的福祉。

對(duì)此，“元治理”可能提供有效的路徑?！霸卫怼笔侵钢卫淼闹卫恚唇⒅卫淼闹贫润w系、整合協(xié)調(diào)的規(guī)則，形成“強(qiáng)政府、強(qiáng)社會(huì)”的治理狀態(tài)［12］?！霸卫怼币氲絺惱碇卫碇?，政府應(yīng)健全多元主體倫理共治網(wǎng)絡(luò)，完善上游規(guī)則體系，實(shí)現(xiàn)多方協(xié)同共治的三階治理，即基于諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主奧斯特羅姆的治理理論模型，第一階治理運(yùn)用特定的政策工具完成特定任務(wù)；第二階治理包括治理規(guī)則和組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)和維護(hù)；第三階治理又稱“元治理”，即治理的治理，由治理行動(dòng)的治理規(guī)則所組成［13］。“元治理”模式逐漸得到了實(shí)踐的驗(yàn)證和學(xué)界的認(rèn)同。歐美國家研究制定出的參與式技術(shù)評(píng)估、協(xié)商式技術(shù)評(píng)估等社會(huì)評(píng)估策略，有效地避免和化解了新技術(shù)倫理危機(jī)［14］。中國科學(xué)院院士許智宏同樣也主張，科技倫理問題的防范與治理需要不同學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者以及政府、媒體和公眾共同參與。根據(jù)“元治理”的適宜性，提出多方共建的反思性高階“元治理”推進(jìn)路徑如下。

（1）落實(shí)科技倫理主體責(zé)任，建立多元善治科技倫理治理體系。

第一，政府應(yīng)致力于實(shí)現(xiàn)“元治理”四大任務(wù)。一是主導(dǎo)倫理治理戰(zhàn)略方向，研判新興科技關(guān)鍵倫理風(fēng)險(xiǎn)，將倫理治理作為“十四五”期間及未來政府工作的重要目標(biāo)，將科技理性發(fā)展作為共同富裕的基本前提，并通過法律、法規(guī)、政策建立宏觀指引。二是政府建立倫理治理網(wǎng)絡(luò)，鼓勵(lì)科研項(xiàng)目管理單位、科研依托單位、學(xué)術(shù)團(tuán)體、研究者、受試者、社會(huì)公眾等積極加入治理網(wǎng)絡(luò)中，要求網(wǎng)絡(luò)成員認(rèn)領(lǐng)治理目標(biāo)，促進(jìn)互動(dòng)協(xié)作，促進(jìn)倫理責(zé)任共擔(dān)和成果共享，政府并為網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行提供財(cái)政、法律、政策等保障。三是指導(dǎo)、督促網(wǎng)絡(luò)成員履行一階治理、二階治理職能，一階治理主要依賴具體工具，如科研工作者的培訓(xùn)、教育、科普活動(dòng)等，二階治理主要建立制度、體系，如生物醫(yī)學(xué)審查制度、倫理審查互認(rèn)聯(lián)盟等。四是建立倫理協(xié)商反思機(jī)制，關(guān)注弱勢(shì)群體、促進(jìn)社會(huì)公平，政府應(yīng)促進(jìn)多元主體共同關(guān)注關(guān)鍵倫理議題，促進(jìn)弱勢(shì)群體對(duì)倫理建制的參與，促進(jìn)決策公平和倫理共識(shí)的形成，包括領(lǐng)導(dǎo)、搭建倫理協(xié)商平臺(tái)，設(shè)計(jì)協(xié)商程序，降低協(xié)商成本，協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)成員沖突等［15］。

第二，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)團(tuán)體紐帶功能，重視團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)示范作用。倫理團(tuán)體包括學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、聯(lián)合會(huì)等應(yīng)當(dāng)成為倫理治理網(wǎng)絡(luò)的紐帶。一是為倫理研究、交流提供平臺(tái)，組織專業(yè)領(lǐng)域和倫理專家共同開展學(xué)術(shù)討論、倫理辯論、公眾咨詢等，協(xié)同預(yù)判科技潛在風(fēng)險(xiǎn)，凝練關(guān)鍵問題解決方案、形成特色領(lǐng)域的倫理共識(shí)。二是建立行業(yè)倫理治理規(guī)則，發(fā)布倫理治理團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，為在信息化、生物醫(yī)藥、新材料領(lǐng)域倫理治理的省級(jí)、國家級(jí)標(biāo)準(zhǔn)提供參考。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定起到了很好的示范作用，如2021 年中國細(xì)胞生物學(xué)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會(huì)發(fā)布的6 項(xiàng)干細(xì)胞領(lǐng)域團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)以及中國醫(yī)藥生物技術(shù)協(xié)會(huì)發(fā)布的《干細(xì)胞來源倫理評(píng)估指南》，為干細(xì)胞的研究、應(yīng)用提供了依據(jù)。三是落實(shí)為政府決策參謀職能，為倫理相關(guān)法律、法規(guī)、政策制定提供指導(dǎo)和配套保障措施。四是增進(jìn)科研單位、企業(yè)、科研者的行業(yè)內(nèi)監(jiān)管，加強(qiáng)行業(yè)道德自律。五是建立透明公開渠道，開展公眾科普、宣傳教育，提高公眾科學(xué)倫理素養(yǎng)，增加公眾的理解和信任。

第三，落實(shí)科技項(xiàng)目管理單位職能，健全科研項(xiàng)目倫理管理機(jī)制。在研究者發(fā)起、企業(yè)資助、政府資助3 條科研項(xiàng)目開展的路徑中，政府資助的科技項(xiàng)目因體量巨大、方向前沿而成為新興科技孕育的重要平臺(tái)。目前，浙江省科技廳已經(jīng)明確要求基礎(chǔ)公益研究專項(xiàng)等科技項(xiàng)目的申報(bào)嚴(yán)格執(zhí)行《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》等相關(guān)規(guī)定，在此基礎(chǔ)上，應(yīng)進(jìn)一步分類細(xì)化信息化、生命健康、新材料等領(lǐng)域的倫理管理規(guī)則，完善項(xiàng)目執(zhí)行和結(jié)題等全程倫理管理程序。建立科研項(xiàng)目倫理信用體系和倫理管理案例庫，將依托單位的倫理管理績(jī)效納入單位信用體系，將科研人員倫理及科研誠信表現(xiàn)納入個(gè)人信用系統(tǒng)，將典型倫理違規(guī)事件納入案例庫，并將信用系統(tǒng)與項(xiàng)目資助機(jī)會(huì)、依托單位退出機(jī)制等關(guān)聯(lián)。按照向縱深推進(jìn)“放管服”改革的理念，項(xiàng)目管理單位對(duì)研究依托單位清晰定責(zé)授權(quán)，進(jìn)一步督促其落實(shí)在項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目結(jié)題、成果應(yīng)用中的倫理管理職能，確保下放的權(quán)限“接得住、管得好”。管理單位應(yīng)牽頭建立倫理專家智庫，聯(lián)合新興科技領(lǐng)域和倫理學(xué)的專家、學(xué)者共同建立各類項(xiàng)目倫理審查的共識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)，并為科研單位和研究者提供倫理指導(dǎo)。

第四，落實(shí)科研依托單位職能，完善科研激勵(lì)約束機(jī)制。建立科技倫理管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，針對(duì)學(xué)科、專業(yè)、研究團(tuán)隊(duì)和研究者個(gè)人分別設(shè)立倫理績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)，對(duì)科研人員的倫理培訓(xùn)、研究資質(zhì)、倫理申報(bào)、執(zhí)行過程等進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)，強(qiáng)化考核評(píng)估的“指揮棒”作用，建立與道德素質(zhì)、科技倫理表現(xiàn)掛鉤的科研激勵(lì)約束機(jī)制，將人事獎(jiǎng)懲、職稱評(píng)聘、崗位聘任、進(jìn)修培訓(xùn)等機(jī)會(huì)與考核評(píng)估結(jié)果掛鉤。規(guī)范倫理委員會(huì)建設(shè)，保障審查工作的實(shí)質(zhì)獨(dú)立［16］。落實(shí)倫理審查制度、完善倫理委員會(huì)章程、運(yùn)行制度、操作程序等，保證任何個(gè)人、組織不得干預(yù)倫理委員會(huì)的工作。合理設(shè)置倫理審查委員的審查報(bào)酬水平，避免經(jīng)濟(jì)誘導(dǎo)購買倫理審查意見。建立單位倫理研究、審查人才梯隊(duì)，注重倫理人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，支持其進(jìn)修、學(xué)習(xí)、倫理研究的開展，提高綜合審查能力。聘請(qǐng)倫理專家作為獨(dú)立顧問，開展培訓(xùn)、審查指導(dǎo)等工作，促進(jìn)與區(qū)域倫理審查專業(yè)團(tuán)體的交流。積極參與區(qū)域倫理審查聯(lián)盟，積極參與浙江省新興科技研究項(xiàng)目相關(guān)的倫理共識(shí)的討論和探索。

第五，強(qiáng)化科研工作者倫理責(zé)任，提升科研人員倫理意識(shí)。應(yīng)著重提高科研工作者的倫理素養(yǎng)，促進(jìn)其樹立正確的科學(xué)技術(shù)觀、提高科研倫理問題識(shí)別的敏感性。引導(dǎo)科研工作者將價(jià)值導(dǎo)向作為倫理判斷的基點(diǎn)，將隱私、可持續(xù)、安全等觀念作為設(shè)計(jì)目標(biāo)，通過價(jià)值、規(guī)范、設(shè)計(jì)3 個(gè)層次來保障研究的道德性［17］。完善科研倫理和科技安全責(zé)任機(jī)制，基于“授權(quán)不授責(zé)”原則，將主要負(fù)責(zé)人作為第一責(zé)任人，督促其落實(shí)團(tuán)隊(duì)科研倫理責(zé)任，在倫理問題追責(zé)中不以任何借口減免第一責(zé)任人的責(zé)罰。應(yīng)設(shè)置研究者寬容機(jī)制，理性接受研究失敗，若研究者能夠證明其履行了科研責(zé)任，應(yīng)該在項(xiàng)目結(jié)題時(shí)給予寬容，避免研究者因迎合研究的預(yù)設(shè)而產(chǎn)生不端行為，如將方案違背事件、將不良反應(yīng)過度解讀為“科研事故”而發(fā)生瞞報(bào)或漏報(bào)。此外，應(yīng)減輕科工作研者負(fù)擔(dān)，落實(shí)科研配套保障，簡(jiǎn)化項(xiàng)目管理流程，避免重復(fù)性檢查和評(píng)估，破除科研管理考核中的“五唯”（“唯論文”“唯帽子”“唯職稱”“唯學(xué)歷”“唯獎(jiǎng)項(xiàng)”）。

第六，促進(jìn)受試者尊重，采用同意治理新模式。為應(yīng)對(duì)新興科技知情同意中的困境，彌合受試者“知識(shí)鴻溝”，打破傳統(tǒng)知情同意對(duì)科研動(dòng)態(tài)變化的束縛，可采用新模式開展同意治理，包括動(dòng)態(tài)同意、“元同意”、寬泛同意、分層同意等［18］。動(dòng)態(tài)同意通過信息平臺(tái)向受試者提供項(xiàng)目進(jìn)展信息，受試者可依據(jù)研究進(jìn)展判斷是否持續(xù)參與實(shí)驗(yàn)，該模式有利于持續(xù)告知和尊重自由意志；在“元同意”模式中，受試者可按照實(shí)驗(yàn)內(nèi)容的敏感程度分類選擇不同的同意類型，非敏感信息的知情同意將被簡(jiǎn)化，這有利于提高知情同意的效率；寬泛同意指在征求同意過程中告知受試者治理安排，如隱私保護(hù)方式、倫理監(jiān)管措施、利益分配信息等，而非傳統(tǒng)模式中的告知研究具體的方案設(shè)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)，這有利于突破新興科技難以精準(zhǔn)預(yù)判受益和風(fēng)險(xiǎn)的瓶頸；分層同意指將樣本和數(shù)據(jù)可能應(yīng)用的研究場(chǎng)景進(jìn)行分類，受試者可以選擇愿意參與的項(xiàng)目類型，該模式在樣本和數(shù)據(jù)多用途應(yīng)用的場(chǎng)景中尤其適用，如生物樣本數(shù)據(jù)庫等。同意治理模式的改進(jìn)有利于突破繁復(fù)晦澀的傳統(tǒng)知情同意的約束，有利于受試者理解科學(xué)研究、積極參與研究。

第七，賦權(quán)民眾共同參與，構(gòu)建公眾咨詢秩序。推進(jìn)落實(shí)民眾參與倫理反思程序，立法保障新興科技倫理反思地位，促進(jìn)公眾對(duì)新興科技的理解和信任，協(xié)助科學(xué)共同體對(duì)新興科技在社會(huì)場(chǎng)景中應(yīng)用的倫理審視，助推倫理共識(shí)的形成。目前，浙江省臨床倫理審查已將社區(qū)代表納入為獨(dú)立顧問，可在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)大民眾參與范圍，積極搭建公眾參與平臺(tái)，開通民眾交流渠道，促進(jìn)民眾全方位、全過程參與新興科技倫理治理。具體做法可參考英國、丹麥等采用的科技項(xiàng)目民眾公開和咨詢制度。例如，2011 年，英國人工授精和胚胎學(xué)管理局針對(duì)線粒體替換技術(shù)，通過網(wǎng)上問卷及公眾討論等形式收集了民眾的意見；丹麥倫理論壇開放新興科技倫理問題的民眾辯論平臺(tái)，促進(jìn)民眾意見的表達(dá)和采納［19］。浙江省可借鑒的具體做法包括：按照新興科技領(lǐng)域分類建立公眾交流平臺(tái)，賦予民眾了解科研信息、公開交流觀點(diǎn)的機(jī)會(huì)；在倫理規(guī)則制定、上游科研決策中納入具有一定科學(xué)素養(yǎng)的公眾代表、民間組織參與；新興科技科研課題或項(xiàng)目向公眾咨詢建議、鼓勵(lì)公眾監(jiān)督并反饋科研結(jié)果，試點(diǎn)項(xiàng)目可以從居民較為關(guān)注的科學(xué)領(lǐng)域中選取，例如信息化、互聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目等。

（2）完善倫理相關(guān)法律法規(guī)和政策指引，建立地區(qū)、專業(yè)和群體特色的制度文本。

科技倫理治理需要法律規(guī)制和行政指引，法治化路徑通過設(shè)立前端規(guī)制威懾提升倫理治理效率，而行政指引通過規(guī)范運(yùn)作和指導(dǎo)監(jiān)督提升倫理治理質(zhì)量。針對(duì)浙江省新興科研發(fā)展特點(diǎn)和區(qū)域政策優(yōu)勢(shì)，宜從地區(qū)特色、科研領(lǐng)域特色和人群特色三方面完善制度。

第一，探索地區(qū)特色制度，細(xì)化國家法律法規(guī)及配套落實(shí)政策?；谖覈呀?jīng)陸續(xù)出臺(tái)的法律法規(guī)和部門政策，浙江省宜結(jié)合地方社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政策優(yōu)勢(shì)，加快制定推進(jìn)落實(shí)的配套文本，包括細(xì)化的許可條件、實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督程序、懲罰規(guī)則、配套保障政策等。目前浙江省在臨床科研領(lǐng)域已有嘗試，如針對(duì)《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法（2016 年）》《涉及人的臨床研究倫理審查委員會(huì)建設(shè)指南（2020 版）》，浙江省制定了配套的《浙江省醫(yī)學(xué)研究倫理審查委員會(huì)工作指引（試行）（2021年）》，促進(jìn)國家政策法規(guī)的細(xì)化落實(shí)。在此基礎(chǔ)上，浙江省應(yīng)當(dāng)加快制定其他新興科技領(lǐng)域的倫理規(guī)則，例如，針對(duì)2021 年發(fā)布的《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》和《《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》，浙江省可盡快制定相應(yīng)的配套落實(shí)政策。

第二，形成特色科研領(lǐng)域共識(shí)，建立倫理準(zhǔn)則并適度法治化。相較于成熟的法律法規(guī)的靜態(tài)模式，新興科技倫理治理規(guī)則的建立宜采用適應(yīng)性建制的模式［20］。究其原因，新興科技的受益和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有較大難度，須預(yù)判技術(shù)動(dòng)態(tài)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)效果，須兼顧人群的廣域福利，須平衡科技發(fā)展的理性和活力，因此有必要進(jìn)行動(dòng)態(tài)的倫理反思和辯護(hù)，促進(jìn)多元主體形成共識(shí)。作為“硬倫理”的法律應(yīng)該設(shè)立適度干預(yù)的邊界，既設(shè)置一定的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)以強(qiáng)制科研規(guī)范，又賦予新技術(shù)被探索、討論、反思的自由。具體做法包括：針對(duì)新興科技中已經(jīng)被普遍論證、公眾認(rèn)可的倫理問題，可通過規(guī)范的立法程序上升為法律中的實(shí)體規(guī)則；針對(duì)尚未形成明確共識(shí)的議題，應(yīng)設(shè)立倫理反思的法律程序，建立倫理審查、民眾討論、專家辯論等機(jī)制，保障多方共同參與的動(dòng)態(tài)倫理辯護(hù)。同時(shí)，基于治理的差異化原則［21］，應(yīng)按風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分層立制，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)極高的新興科技，應(yīng)當(dāng)立法嚴(yán)格設(shè)立禁區(qū)，保障科研和社會(huì)發(fā)展的理性克制。目前浙江省已經(jīng)設(shè)立臨床醫(yī)療技術(shù)省級(jí)應(yīng)用限制目錄，這為其他領(lǐng)域的禁區(qū)設(shè)立提供了參考。

第三，設(shè)立特殊群體的科技倫理規(guī)制，促進(jìn)新興領(lǐng)域科研主體自律。自主創(chuàng)新是新興科技的原動(dòng)力，但也是利益沖突的主要來源，因而，研究者發(fā)起的科研項(xiàng)目(investigator-initiated clinical trial，IIT)尤其值得重視。張會(huì)方等［22］、張?jiān)鋈鸬龋?3］的研究表明，區(qū)別于企業(yè)申辦的研究和政府資助的研究，IIT 由研究者自主發(fā)起，其方案設(shè)計(jì)、受試對(duì)象選擇、風(fēng)險(xiǎn)防控等往往未經(jīng)嚴(yán)格的論證與監(jiān)督，倫理風(fēng)險(xiǎn)較大，亟需建章立制強(qiáng)化管理。2021 年，國家衛(wèi)生健康委發(fā)布了《國家醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)開展研究者發(fā)起的臨床研究管理辦法（試行）》，浙江省有必要在此基礎(chǔ)上建立針對(duì)不同類型的新興科技的IIT 項(xiàng)目設(shè)立細(xì)化規(guī)則，可參考?xì)W盟、美國等國家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，依據(jù)新興科技的研究者群體特征和行業(yè)共識(shí)，探索建立指南及規(guī)范，將游離在主流科研體制之外的科研活動(dòng)納入監(jiān)管范圍。

（3）健全科技倫理審查制度，完善審查配套標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

第一，完善按行業(yè)分類的倫理審查委員會(huì)建設(shè)。按照分層分類、責(zé)權(quán)明確的原則建立并完善各級(jí)各類倫理委員會(huì)的建設(shè)。建議健全以下3 個(gè)層次的倫理委員會(huì)：一是成立浙江省科技倫理專家委員會(huì)，對(duì)特色重大倫理問題進(jìn)行研究，對(duì)潛在倫理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判和發(fā)布，指導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督、評(píng)估其他各級(jí)倫理專家委員會(huì)和機(jī)構(gòu)倫理委員會(huì)的工作，推動(dòng)倫理審查工作的制度化、規(guī)范化；二是成立重點(diǎn)科創(chuàng)領(lǐng)域的行業(yè)和學(xué)會(huì)組織倫理專家委員會(huì)（道德建設(shè)委員會(huì)），探索信息技術(shù)、生命健康和新材料科學(xué)行業(yè)道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則；三是建立健全機(jī)構(gòu)倫理委員會(huì)，借鑒目前較為完善的生命健康領(lǐng)域的倫理委員會(huì)組建的經(jīng)驗(yàn)，逐步建立起信息技術(shù)和新材料研究相關(guān)單位的專業(yè)倫理審查委員會(huì)，負(fù)責(zé)相關(guān)研究的倫理咨詢、培訓(xùn)和教育，并對(duì)該行業(yè)專項(xiàng)倫理審查指南的建立提供支持［24］。

第二，建立科研單位倫理規(guī)范認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。探索機(jī)構(gòu)倫理委員會(huì)能力評(píng)估指標(biāo)體系，促進(jìn)倫理委員會(huì)規(guī)范化建設(shè)和高質(zhì)量發(fā)展。逐步建立統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)審查標(biāo)準(zhǔn)，可參考美國、歐洲等建立的受試者保護(hù)認(rèn)證模式，例如美國的AAHRPP、CAP、SIDCER 等國際認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，建立適合浙江省的科研單位認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)的倫理審查工作規(guī)則［25］。從倫理委員會(huì)的組織管理、工作流程、審查資料存檔、審查頻次等方面持續(xù)完善優(yōu)化。

第三，建立倫理審查互認(rèn)聯(lián)盟（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)盟”），促進(jìn)審查結(jié)果的同質(zhì)化。深化委托倫理審查和區(qū)域倫理委員會(huì)試點(diǎn)，探索建立區(qū)域倫理委員會(huì)并創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制和管理方式，以區(qū)域倫理委員會(huì)為平臺(tái)推進(jìn)協(xié)作聯(lián)盟的建立，鼓勵(lì)支持各類機(jī)構(gòu)倫理委員會(huì)加入。落實(shí)科研單位倫理規(guī)范認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，完善審查互認(rèn)機(jī)制，規(guī)避聯(lián)盟成員的重復(fù)審查，提高倫理審查效率，促進(jìn)科研協(xié)同創(chuàng)新。支持不具備成立倫理委員會(huì)條件或倫理審查能力不足的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行委托審查。目前浙江省11 家單位發(fā)起共建了臨床試驗(yàn)倫理協(xié)作審查聯(lián)盟，浙江互聯(lián)網(wǎng)金融聯(lián)合會(huì)發(fā)起成立全國首個(gè)省級(jí)金融科技倫理委員會(huì)，其經(jīng)驗(yàn)可為新興科技倫理審查互認(rèn)聯(lián)盟的推廣提供參考。

第四，建立倫理審查委員專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證體系。建立倫理審查人才教育和培訓(xùn)體系，提升審查委員對(duì)日趨復(fù)雜的研究設(shè)計(jì)的審查能力。建議建立審查委員資質(zhì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及考核程序，浙江省可參考例如美國的注冊(cè)倫理委員會(huì)從業(yè)人員認(rèn)證（Certificated IRB Professional,CIP）考試，針對(duì)三大科創(chuàng)領(lǐng)域倫理審查最迫切的需求，建立多個(gè)特色領(lǐng)域的倫理審查委員資質(zhì)認(rèn)證體系。具體考核指標(biāo)須覆蓋倫理審查的理論知識(shí)體系和審查實(shí)踐，前者包括倫理審查的歷史沿革、倫理主要文件、利益沖突的識(shí)別、法律法規(guī)的要義等，后者包括審查過程的記錄文書、歸檔、培訓(xùn)記錄等。同時(shí)，積極選拔科研倫理審查從業(yè)人員，嚴(yán)格審核其學(xué)歷背景、培訓(xùn)經(jīng)歷、審查實(shí)踐時(shí)長(zhǎng)等，并對(duì)獲得資質(zhì)的人員進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。資格認(rèn)證體系將有助于建立系統(tǒng)的倫理專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)體系，保障倫理審查的規(guī)范性，有助于審查委員的繼續(xù)教育和職業(yè)發(fā)展，有助于培育倫理審查委員專業(yè)人士的學(xué)術(shù)團(tuán)體［25］。

（4）完善倫理科普宣教機(jī)制，落實(shí)倫理治理配套保障。

第一，建立分人群、分層次的倫理教育、培訓(xùn)機(jī)制。應(yīng)該建立健全適應(yīng)科技主體特征的、不同學(xué)習(xí)階段的全程科技倫理教育培訓(xùn)體系。完善高校學(xué)生科技倫理教育課程體系，將科技倫理作為在校教育必修課程、準(zhǔn)出課程，提升倫理素養(yǎng)，培育倫理情感。優(yōu)化科技倫理教育課程體系設(shè)計(jì)，學(xué)習(xí)國內(nèi)外精品科技倫理課程體系，將科技倫理規(guī)則有機(jī)融入專業(yè)課程，并采用翻轉(zhuǎn)課堂、案例分析、情景模擬等教學(xué)模式豐富課程內(nèi)容［26］。完善科研人員科技倫理培訓(xùn)機(jī)制，將培訓(xùn)納入入職培訓(xùn)、績(jī)效考核、職務(wù)評(píng)聘中，引導(dǎo)科技工作者嚴(yán)格按照倫理規(guī)定開展研究。開展特色新興科技領(lǐng)域的倫理專題培訓(xùn)，指導(dǎo)科研人員預(yù)判研究倫理風(fēng)險(xiǎn)，采取有效預(yù)防措施。開展科研依托單位、科研管理部門的管理人員的倫理培訓(xùn)，及時(shí)傳達(dá)國家、浙江省倫理管理相關(guān)要求，規(guī)范倫理管理流程，提升管理人員倫理問題識(shí)別敏感度，及時(shí)糾正科技項(xiàng)目倫理問題。

第二，完善多元共建的科技倫理科普宣教機(jī)制。政府應(yīng)鼓勵(lì)多元主體積極參與科普宣教，搭建科技倫理宣傳平臺(tái)，并予以資金、技術(shù)、政策導(dǎo)向等方面的保障，建立并完善科普內(nèi)容審核、科普過程監(jiān)督、科普受眾反饋和科普績(jī)效評(píng)估等機(jī)制，以增進(jìn)倫理科普的科學(xué)性、藝術(shù)性、思想性和普及性。鼓勵(lì)科研人員承擔(dān)科普職責(zé)，對(duì)公眾進(jìn)行新興科技知識(shí)和應(yīng)用的科普宣教，對(duì)科技成果的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行告知，指導(dǎo)公眾在倫理規(guī)范的框架內(nèi)有理性地使用科學(xué)技術(shù)成果［27］?？蒲袡C(jī)構(gòu)和各類學(xué)會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮在科技倫理科普中的引領(lǐng)作用，創(chuàng)新科普形式，以大眾喜聞樂見、通俗易懂的方式有效地進(jìn)行科普。此外，新聞媒體在科技倫理科普中的作用也值得重視，應(yīng)著重提高新聞媒體工作者的科技倫理素養(yǎng)，鼓勵(lì)其科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確地報(bào)道科技倫理問題。

（5）探索數(shù)字化公共平臺(tái)建立，賦能智慧化高效倫理治理。

第一，建立專家智庫公共信息平臺(tái)，協(xié)助專家便捷高效提供智力支持。建立科技倫理專家公共信息庫，納入新興科技領(lǐng)域?qū)I(yè)人員、各級(jí)科技倫理專家委員會(huì)委員、機(jī)構(gòu)倫理審查委員會(huì)委員、行業(yè)學(xué)會(huì)專家等，并按照專家的專業(yè)特長(zhǎng)、學(xué)科方向、研究領(lǐng)域等在信息庫中進(jìn)行分類標(biāo)記，形成各專業(yè)領(lǐng)域特色專家?guī)?，以幫助在不同科技領(lǐng)域的倫理治理中快速、精準(zhǔn)獲取專家信息。公共信息平臺(tái)應(yīng)開發(fā)科研倫理政策咨詢、倫理議題交流討論、科技倫理案例調(diào)查、項(xiàng)目倫理咨詢等功能模塊，協(xié)助智庫專家方便、高效地開展工作［28］。

第二，建立倫理審查管理智慧化平臺(tái)，促進(jìn)倫理審查同質(zhì)高效。隨著科技倫理審查工作量的不斷增加，建立高效規(guī)范的信息化倫理審查平臺(tái)尤為迫切。目前浙江省部分科研單位已經(jīng)嘗試建立單位內(nèi)部的審查信息化平臺(tái)［29］，在此基礎(chǔ)上，政府應(yīng)牽頭完善頂層設(shè)計(jì)，促進(jìn)平臺(tái)的整合和升級(jí)。重點(diǎn)促進(jìn)區(qū)域倫理審查聯(lián)盟成員審查平臺(tái)的聯(lián)網(wǎng)互認(rèn)和信息整合，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)、區(qū)域間倫理議題的交流、倫理決策的制定、倫理共識(shí)的形成。平臺(tái)的設(shè)計(jì)需要實(shí)現(xiàn)科研全程倫理管理功能，設(shè)計(jì)科研者資質(zhì)審查、項(xiàng)目申報(bào)、倫理審查、知情同意簽署、進(jìn)展跟蹤、成果反饋等模塊。此外，平臺(tái)還需要實(shí)現(xiàn)新興科技專業(yè)化分類管理功能，建立信息化、生命科學(xué)、新材料研究審查管理子模塊，并在系統(tǒng)設(shè)計(jì)中充分考慮各學(xué)科倫理審查的特色；同時(shí)，需要合理設(shè)計(jì)體系結(jié)構(gòu)、設(shè)定管理者權(quán)限，保障平臺(tái)的信息安全和管理規(guī)范。

第三，完善科技項(xiàng)目管理智慧化平臺(tái)，落實(shí)項(xiàng)目倫理激勵(lì)約束機(jī)制。發(fā)揮倫理治理“指揮棒”的作用，完善科技項(xiàng)目倫理管理的數(shù)字化建設(shè)。建設(shè)自動(dòng)化倫理績(jī)效評(píng)估功能模塊，系統(tǒng)應(yīng)記錄監(jiān)管主體的倫理培訓(xùn)、倫理申報(bào)、項(xiàng)目執(zhí)行等資料，實(shí)現(xiàn)快速便捷的科研項(xiàng)目倫理績(jī)效測(cè)算評(píng)估［30］。合理設(shè)計(jì)不同使用對(duì)象的開放權(quán)限，既保障項(xiàng)目管理單位全程監(jiān)管權(quán)限，又保護(hù)項(xiàng)目依托單位和研究者團(tuán)隊(duì)的數(shù)據(jù)安全和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，給予充分的自查自糾的機(jī)會(huì)。建立科研項(xiàng)目倫理信用案例信息系統(tǒng)和個(gè)人信用系統(tǒng)、典型倫理違規(guī)事件信息化案例庫，自動(dòng)關(guān)聯(lián)信用系統(tǒng)、案例庫與項(xiàng)目資助機(jī)會(huì)、依托單位退出機(jī)制，協(xié)助各責(zé)任主體在科技項(xiàng)目倫理治理中的責(zé)任落實(shí)。

第四，建立科普宣教交流信息化平臺(tái)，促進(jìn)民眾參與倫理治理。構(gòu)建科技倫理培訓(xùn)教育信息化平臺(tái)，通過網(wǎng)絡(luò)開展科技倫理課程教育、科研人員倫理培訓(xùn)、科研管理人員倫理指導(dǎo)等，促進(jìn)倫理教育培訓(xùn)的廣覆蓋和高效率。同時(shí)，通過信息化平臺(tái)進(jìn)行教育培訓(xùn)質(zhì)量的評(píng)估和反饋，科學(xué)提升宣教質(zhì)量。建立新興科技科普平臺(tái)，利用豐富的信息傳播手段，如微信公眾號(hào)、科研官方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、短視頻直播號(hào)等，促進(jìn)新興科技項(xiàng)目信息的透明公開，增加科研人員與民眾之間的交流互動(dòng)、答疑解惑，提高民眾科學(xué)基本素養(yǎng)，促進(jìn)其對(duì)新興科技的理解。建立科研倫理民眾咨詢信息平臺(tái)，促進(jìn)民眾對(duì)重大科技議題的民主參與。平臺(tái)需設(shè)計(jì)科技倫理咨詢信息發(fā)布、問卷收集、民眾論壇等功能模塊，以保障信息互動(dòng)的高效與流暢［31］。同時(shí)，通過大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)歸納出公眾關(guān)注的熱點(diǎn)科學(xué)話題并進(jìn)行科普，促進(jìn)公眾對(duì)政府和科學(xué)共同體的信任。

5 總結(jié)與展望

“互聯(lián)網(wǎng)+”、生命健康和新材料是促進(jìn)浙江省社會(huì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)現(xiàn)共同富裕的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，但這些復(fù)雜技術(shù)可能蘊(yùn)含著生物安全、社會(huì)公平、生態(tài)安全等科技倫理風(fēng)險(xiǎn)?？萍嫉陌l(fā)展需要道德先行和倫理規(guī)制，重點(diǎn)科創(chuàng)領(lǐng)域的倫理問題已引起相關(guān)部門的高度重視，目前已基本形成科技法律制度、科研倫理審查制度、科研者培訓(xùn)教育制度。但總體來說，倫理治理仍然存在較多問題，包括法律法規(guī)的文本體量不足、專業(yè)審查機(jī)制及配套保障不完善、科技倫理教育能力薄弱、科研者倫理素養(yǎng)不高、多元主體參與的倫理共治局面未形成等。由于新興科技發(fā)展的前沿創(chuàng)新性、動(dòng)態(tài)變化性、多元互動(dòng)性，傳統(tǒng)的治理模式難以適用，創(chuàng)新的倫理治理模式亟需開拓。

浙江省在布局“十四五”期間經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃時(shí)，有必要高度重視科技倫理治理，探索科技倫理創(chuàng)新治理新模式，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和布局倫理治理的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)多元主體共同參與科技倫理治理，探索法律實(shí)體規(guī)則和倫理自由思辨的平衡，保障科技創(chuàng)新的活力和理性，促使新興科技帶來最大的福祉。同時(shí)，有必要立足地方特色，根據(jù)區(qū)域政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、政策的潛在優(yōu)勢(shì)，積極嘗試建立特色領(lǐng)域如信息科學(xué)的創(chuàng)新倫理治理體系，參與國際科技倫理重大議題研討，爭(zhēng)取倫理治理的國際話語權(quán)。重點(diǎn)科創(chuàng)領(lǐng)域的倫理議題業(yè)已引起政府相關(guān)部門的高度重視，但倫理審查機(jī)構(gòu)建設(shè)仍需進(jìn)一步完善規(guī)范，倫理審查質(zhì)量有待于進(jìn)一步提高，倫理治理配套措施、資源仍然需要進(jìn)一步落實(shí)保障。

反思性高階“元治理”可能為新興科技的倫理治理提供有效的路徑，可能有助于促進(jìn)多方協(xié)同應(yīng)對(duì)繁雜多變的科技倫理問題，有助于規(guī)避全能型政府的“治理失靈”。其中，治理的難點(diǎn)在于把握倫理治理的政策目標(biāo)和建立多元主體倫理共治的上游規(guī)則體系。政策導(dǎo)向本身具有社會(huì)道德性，因而政府選擇重點(diǎn)支持的科技發(fā)展方向時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮對(duì)人的尊重、社會(huì)公平、生態(tài)安全等原則。多元主體倫理共治體系的建立須引入促進(jìn)利益相關(guān)者協(xié)同共治的激勵(lì)約束機(jī)制，科技項(xiàng)目倫理管理應(yīng)成為重要抓手，應(yīng)明確政府、科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、科研團(tuán)體、科研承擔(dān)單位、科研人員、倫理審查機(jī)構(gòu)和公眾的責(zé)任，并落實(shí)配套保障措施。應(yīng)著力提升公共科技素養(yǎng)、尊重公眾的意愿，讓有專業(yè)知識(shí)的公眾代表參與到上游科研決策過程，促進(jìn)公眾對(duì)科學(xué)共同體的信任和理解，實(shí)現(xiàn)廣域的公眾倫理治理。針對(duì)浙江省科技發(fā)展特色領(lǐng)域和科技領(lǐng)域研究者群體的特征，應(yīng)完善倫理相關(guān)法律法規(guī)和政策指引制度文本，既要設(shè)置一定的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，又要保留倫理反思的程序，以兼顧治理的高效性和倫理的思辨性。同時(shí)，浙江省應(yīng)重點(diǎn)發(fā)揮區(qū)域信息化建設(shè)優(yōu)勢(shì)，建立倫理治理智能平臺(tái)，為科技倫理管理、倫理審查、公眾宣教等數(shù)智賦能。