孟憲飛，楊 芳，汪麗婭，張 寒

(1.清華大學(xué)科研院，北京 100084；2.北京師范大學(xué)科研院，北京 100875；3.北京航空航天大學(xué)馬克思主義學(xué)院，北京 100191）

1 研究背景

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是國(guó)際上廣泛實(shí)行的促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步的重要制度。我國(guó)的國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是黨和國(guó)家為激勵(lì)自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力采取的重要舉措，對(duì)于加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)具有重要意義。

在不同時(shí)期，根據(jù)國(guó)家科技戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度不斷進(jìn)行改革。2017 年，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），指明了“提高質(zhì)量、減少數(shù)量、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、規(guī)范程序”改革思路，針對(duì)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，部署包括實(shí)行提名制、建立定標(biāo)定額的評(píng)審制度、調(diào)整獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象要求、明晰專家評(píng)審委員會(huì)和政府部門(mén)的職責(zé)、增強(qiáng)獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的公開(kāi)透明度、健全科技獎(jiǎng)勵(lì)誠(chéng)信制度、強(qiáng)化獎(jiǎng)勵(lì)的榮譽(yù)性等7 個(gè)重點(diǎn)任務(wù)［1］。由專家學(xué)者、學(xué)術(shù)組織機(jī)構(gòu)以及相關(guān)科技管理部門(mén)進(jìn)行國(guó)家科技獎(jiǎng)提名，并強(qiáng)化提名者責(zé)任，其目的是在堅(jiān)持政府主導(dǎo)的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮專家學(xué)者和專業(yè)機(jī)構(gòu)的作用，突出科技獎(jiǎng)勵(lì)的學(xué)術(shù)性［2］。根據(jù)《方案》，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)三大獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)總數(shù)逐步減少到每年不超過(guò)300 項(xiàng)。

基于《方案》發(fā)布后的國(guó)家科技獎(jiǎng)改革進(jìn)展，很多學(xué)者做了跟蹤研究。李恩璞等［3］認(rèn)為：在獎(jiǎng)勵(lì)提名方面，2018 年國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)提名項(xiàng)目數(shù)量從前幾年平均1 000 項(xiàng)增加到1 500 項(xiàng)，增幅約為50%，至2020 年，提名項(xiàng)目數(shù)量更是攀升至1 800 多項(xiàng)；但整體上看，提名項(xiàng)目質(zhì)量參差不齊。孟憲飛等［4］認(rèn)為：國(guó)家科技獎(jiǎng)實(shí)施提名制弱化了進(jìn)入國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)的“強(qiáng)制通行點(diǎn)”，但為了在評(píng)獎(jiǎng)過(guò)程中贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提名單位（人）和報(bào)獎(jiǎng)單位（人）組成的“報(bào)獎(jiǎng)人同盟”仍會(huì)努力招募和動(dòng)員新的同盟。銀麗萍等［5］認(rèn)為：國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)選仍然要求候選人自己填報(bào)申請(qǐng)獎(jiǎng)項(xiàng)，這意味著如果候選人想要獲得榮譽(yù)，必須要用一大堆的材料來(lái)證明自己的成果。馬文軍等［6］認(rèn)為：基于中國(guó)特色科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)體系構(gòu)建目標(biāo)研究了我國(guó)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)總量情況，我國(guó)國(guó)家科技獎(jiǎng)1 年1 次的頻率是適宜的。樊秀娣［7］在科學(xué)網(wǎng)上發(fā)文呼吁減少過(guò)多、過(guò)繁、過(guò)頻的學(xué)術(shù)評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)，合并、精簡(jiǎn)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)。但李湘萍等［8］也指出：獲獎(jiǎng)總量的控制，增加了獲獎(jiǎng)的難度，有可能降低科研人員報(bào)獎(jiǎng)的積極性。

由此可見(jiàn)，作為政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的最高層級(jí)——國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的相關(guān)制度改革已進(jìn)入深水區(qū)。

2 理解新形勢(shì)下國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的特殊地位和作用

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是對(duì)科技活動(dòng)的重要激勵(lì)機(jī)制，好的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度能夠有效地激發(fā)科技工作者的工作熱情，激發(fā)創(chuàng)新活力，對(duì)科技事業(yè)起到正向的推動(dòng)作用。

國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的作用體現(xiàn)在：第一，導(dǎo)向作用。國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)應(yīng)更加與國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃緊密結(jié)合，更加側(cè)重對(duì)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的獎(jiǎng)勵(lì)力度。有針對(duì)性地獎(jiǎng)勵(lì)具有開(kāi)創(chuàng)意義的重大基礎(chǔ)研究成果、原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)成果、解決國(guó)家戰(zhàn)略性需求的重大成果（如“揭榜掛帥”產(chǎn)生成果）。第二，激勵(lì)作用。要實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的發(fā)展，融入全球科技競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度需與國(guó)際上的科技獎(jiǎng)勵(lì)和評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)能夠?qū)悠饋?lái)或?qū)?biāo)起來(lái)，以推動(dòng)中國(guó)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)宏偉目標(biāo)。通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)具有重大國(guó)際影響力的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、具有重大原創(chuàng)性的技術(shù)發(fā)明、具有重大經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)環(huán)境效益的科技創(chuàng)新成果，激勵(lì)自主創(chuàng)新，加強(qiáng)前沿領(lǐng)域前瞻布局和科技創(chuàng)新重大項(xiàng)目部署實(shí)施，進(jìn)一步完善國(guó)家創(chuàng)新體系，夯實(shí)維護(hù)國(guó)家安全的科技能力基礎(chǔ)。第三，示范作用。國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)是我國(guó)最高層級(jí)的政府科技獎(jiǎng)，其獎(jiǎng)勵(lì)范圍、獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象、獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量、評(píng)審方式、頒獎(jiǎng)形式等方面將對(duì)我國(guó)其他科技獎(jiǎng)勵(lì)，尤其是各級(jí)政府獎(jiǎng)勵(lì)有著極強(qiáng)的示范作用。

3 領(lǐng)會(huì)新形勢(shì)下國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)定位的變化

在不同時(shí)期，科技創(chuàng)新活動(dòng)有不同的側(cè)重，國(guó)家科技管理部門(mén)需要結(jié)合科技發(fā)展內(nèi)在要求以及科技獎(jiǎng)勵(lì)制度在實(shí)踐中發(fā)揮作用的情況，不斷完善國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，以進(jìn)一步確立其在科技評(píng)價(jià)中的地位。中國(guó)特色的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是與科技評(píng)價(jià)聯(lián)系緊密的，不同層次、不同類型的科技獎(jiǎng)勵(lì)深刻嵌入在科技評(píng)價(jià)體系中。許多科技資源的分配，科技榮譽(yù)的獲得，往往都建立在科技獎(jiǎng)勵(lì)的基礎(chǔ)上。完善的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系，應(yīng)該能包容不同層次、不同內(nèi)容、不同形式的獎(jiǎng)勵(lì)制度，發(fā)揮各類獎(jiǎng)項(xiàng)的作用。

國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)在科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中的定位要與一般的創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)適度分開(kāi)層次，即在新發(fā)展階段，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的定位應(yīng)相應(yīng)提高。首先，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)代表國(guó)家科技評(píng)價(jià)意志，在新形勢(shì)下應(yīng)聚焦獎(jiǎng)勵(lì)具有中國(guó)特色、世界水平的科技成果。其次，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)應(yīng)實(shí)施并堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)：國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)注重科技成果的前瞻性、理論性，國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)注重科技成果的原創(chuàng)性、實(shí)用性，國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)注重科技成果的創(chuàng)新性、效益性［9］。最后，國(guó)家應(yīng)疏解國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)承載的過(guò)多職能，建立多層次、多類型、多元化的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系，鼓勵(lì)支持、規(guī)范發(fā)展社會(huì)力量設(shè)立有影響力的國(guó)內(nèi)和國(guó)際獎(jiǎng)項(xiàng)，繁榮科技創(chuàng)新，倡導(dǎo)科學(xué)家精神。

4 探索新《條例》框架下的改革路徑

2020 年10 月，國(guó)務(wù)院公布了新版《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），這是于1999年、2003 年之后進(jìn)行的第三次條例修訂。新《條例》中刪去了“國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)每年評(píng)審一次”，和“國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)每年獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目總數(shù)不超過(guò)400 項(xiàng)”的表述，為評(píng)獎(jiǎng)周期和規(guī)模的改革留下了空間。2021 年7 月，國(guó)務(wù)院［10］發(fā)布了《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出“堅(jiān)持公正性、榮譽(yù)性，重在獎(jiǎng)勵(lì)真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科技人員，控制獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，提升獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量。調(diào)整國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)周期。完善獎(jiǎng)勵(lì)提名制，規(guī)范提名制度、機(jī)制、流程，堅(jiān)決排除人情、關(guān)系、利益等小圈子干擾，減輕科研人員負(fù)擔(dān)。強(qiáng)化國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)與國(guó)家重大戰(zhàn)略需求的緊密結(jié)合，加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的獎(jiǎng)勵(lì)力度?！?/p>

根據(jù)新形勢(shì)下國(guó)家科技發(fā)展的需求，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的變革應(yīng)遵從科技發(fā)展規(guī)律和中國(guó)國(guó)情，積極探索“突出導(dǎo)向、提高質(zhì)量、減輕負(fù)擔(dān)、協(xié)同發(fā)展”的改革路徑。

4.1 突出導(dǎo)向

近年來(lái)，國(guó)家對(duì)科技的投入不斷增加，以研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)為例，2011 年為8 687 億元，投入強(qiáng)度為1.84%，到2020 年增長(zhǎng)至24 393.1 億元，投入強(qiáng)度達(dá)到2.40%；其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)由2011 年的411.8億元增長(zhǎng)到2020年的1 467.0億元，增長(zhǎng)超過(guò)2.5倍［11-12］。作為測(cè)度科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平的科學(xué)論文和專利數(shù)量我國(guó)都已經(jīng)在世界排名前列，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，中國(guó)2010—2020 年間發(fā)表國(guó)際論文數(shù)量已經(jīng)達(dá)到301 萬(wàn)篇，僅次于美國(guó)位列第二，總被引次數(shù)達(dá)到3 600 多萬(wàn)次，同樣處于第二位。除了總量的提升，中國(guó)發(fā)表卓越科技論文總體也在增長(zhǎng)。2019 年，中國(guó)發(fā)表高質(zhì)量國(guó)際論文59 867 篇，占世界份額的31.4%,排在世界第二位。排在首位的美國(guó)發(fā)表論文62 717 篇，占32.9%（數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)截至2020 年11 月，Web of Science 數(shù)據(jù)庫(kù)）。在高質(zhì)量國(guó)際論文統(tǒng)計(jì)中，2019 年我國(guó)有8 個(gè)學(xué)科領(lǐng)域高質(zhì)量國(guó)際論文數(shù)量在學(xué)科排名中列世界首位，分別是：工程技術(shù)、化學(xué)、環(huán)境與生態(tài)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、材料科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、物理學(xué)和數(shù)學(xué)［13］。中國(guó)發(fā)明專利的數(shù)量，2011 年全國(guó)授權(quán)發(fā)明專利17.2 萬(wàn)件，到2020 年增長(zhǎng)至53萬(wàn)件［14］，年均增幅14.6%。這些數(shù)據(jù)表明中國(guó)已經(jīng)走到了世界科技舞臺(tái)的前列。

在國(guó)家科研投入和產(chǎn)出都大幅增加的形勢(shì)下，國(guó)家科技三大獎(jiǎng)應(yīng)堅(jiān)持權(quán)威性、科學(xué)性和引領(lǐng)性，要獎(jiǎng)勵(lì)能代表國(guó)家科技最高水平的成果，為廣大科研工作者樹(shù)立榜樣。自然科學(xué)獎(jiǎng)著重面向世界科技前沿，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)整個(gè)人類知識(shí)邊界作出了顯著的、不可復(fù)制貢獻(xiàn)的原創(chuàng)性科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科學(xué)理論，要對(duì)熱門(mén)領(lǐng)域和傳統(tǒng)領(lǐng)域一視同仁。技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)著重面向國(guó)家重大需求，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)原創(chuàng)性重大突破，要充分尊重第一個(gè)提出想法、開(kāi)領(lǐng)域先河的科技工作者，要有后續(xù)跟蹤，通過(guò)3 年～5 年的跟蹤考察，確認(rèn)該發(fā)明行業(yè)產(chǎn)生的實(shí)際推動(dòng)作用?？萍歼M(jìn)步獎(jiǎng)著重面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)和人民生命健康，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈有重要促進(jìn)作用的重大成果，要有技術(shù)引領(lǐng)性、經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)性、社會(huì)受益性。

4.2 提高質(zhì)量

在新《條例》明確獎(jiǎng)種和等級(jí)的制度框架下，需要對(duì)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)的論證，堅(jiān)持科學(xué)公正，分類評(píng)價(jià)，寧缺毋濫，切實(shí)把好提名關(guān)和評(píng)審關(guān)，力求評(píng)得好、評(píng)得準(zhǔn)、評(píng)得實(shí)，不斷提升國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)權(quán)威性和公信力，更好發(fā)揮科技獎(jiǎng)勵(lì)正向激勵(lì)作用。

（1）嚴(yán)把提名關(guān)。進(jìn)一步優(yōu)化提名制，實(shí)施提名制后帶來(lái)提名項(xiàng)目數(shù)量大大增加，未來(lái)改革的方向應(yīng)著力提升提名項(xiàng)目的質(zhì)量，控制提名數(shù)量，下一步改革的核心是建立健全提名單位和提名人責(zé)任制。

在新《條例》和現(xiàn)有提名制大框架不變的情況下，建議將國(guó)家科技三大獎(jiǎng)提名方式進(jìn)行分類。國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)采用由一名提名人提名方式，與被提名人進(jìn)行背靠背（類似諾貝爾科技獎(jiǎng)）提名［15］，同時(shí)由提名人邀請(qǐng)1 ～3 同行專家共同推薦（即另提供1 ～3 位封專家推薦信）。提名人提名的候選科技成果由1 人或不超過(guò)3 人合作完成。在提名階段，不需要被提名人提交報(bào)獎(jiǎng)材料，而是由提名人撰寫(xiě)不超過(guò)600 字的提名意見(jiàn)，列出不超過(guò)5 篇/件被提名人的代表論著或發(fā)明專利（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）。由此，可以建立起提名人的提名責(zé)任。

國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象涉及重大創(chuàng)新成果的眾多完成單位和完成人，建議仍采取由提名單位擇優(yōu)提名方式。提名單位對(duì)本系統(tǒng)、本行業(yè)的重大創(chuàng)新成果有著更多的了解，因此由提名單位嚴(yán)把提名質(zhì)量關(guān)，擔(dān)負(fù)提名責(zé)任更為合適。同時(shí)，提名單位的提名名額應(yīng)根據(jù)上一年度提名質(zhì)量實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。在提名國(guó)家科技三大獎(jiǎng)候選項(xiàng)目時(shí)，可以選擇僅提名一等獎(jiǎng)模式，或者提名一等、二等均可模式，進(jìn)入最終評(píng)審階段再由評(píng)審專家推薦適合的等級(jí)。

（2）把好評(píng)審關(guān)。國(guó)家科技獎(jiǎng)的權(quán)威性某種程度來(lái)自專家評(píng)審的高質(zhì)量，因此建立健全評(píng)審專家?guī)焓潜Ｕ显u(píng)審質(zhì)量的關(guān)鍵。首先，要推動(dòng)建設(shè)集中統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全可靠的國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審專家?guī)?，建立專家入?kù)信息定期更新機(jī)制，及時(shí)補(bǔ)充高層次專家，逐漸細(xì)化登記專家熟悉的科技領(lǐng)域和研究方向。其二，科學(xué)論證評(píng)審專家遴選條件、回避機(jī)制和專家組組成原則，應(yīng)主要選取活躍在科研一線、深入了解此學(xué)科方向或?qū)I(yè)方向的專家參與評(píng)審，充分考慮專家的專業(yè)水平和知識(shí)結(jié)構(gòu)。其三，對(duì)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用類創(chuàng)新成果（比如國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)候選項(xiàng)目），應(yīng)多選取活躍在企業(yè)生產(chǎn)一線的專家參與評(píng)審。其四，在評(píng)審方式上，一方面通訊評(píng)審單元、學(xué)科/專業(yè)評(píng)審組的劃分，要隨著科技發(fā)展變化，進(jìn)行科學(xué)靈活地調(diào)整評(píng)審組范圍；另一方面，應(yīng)增加通訊評(píng)審專家數(shù)量，適當(dāng)引入海外評(píng)審專家［16］，處理好通訊評(píng)審和會(huì)議評(píng)審的關(guān)系。

（3）控制獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量。國(guó)家科技三大獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量應(yīng)該經(jīng)過(guò)科學(xué)論證，三類獎(jiǎng)項(xiàng)要有不同側(cè)重、界限明晰。

國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)和國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象應(yīng)側(cè)重獎(jiǎng)勵(lì)人物，對(duì)作出突破性或原創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)的科研人員予以鼓勵(lì)，激發(fā)從0 到1、從無(wú)到有的科學(xué)探索，突出首創(chuàng)性特征。美國(guó)國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)方式有一定啟發(fā)。美國(guó)國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)是美國(guó)最高的科學(xué)榮譽(yù)，1959 年由美國(guó)國(guó)會(huì)正式通過(guò)設(shè)立，每年獎(jiǎng)勵(lì)一次，每次獲獎(jiǎng)人數(shù)不超過(guò)20 名。獎(jiǎng)勵(lì)的范圍覆蓋物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、數(shù)學(xué)、工程科學(xué)、社會(huì)科學(xué)與行為科學(xué)等領(lǐng)域。獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象是美國(guó)公民或在12個(gè)月內(nèi)提出申請(qǐng)加入美籍具有永久居留權(quán)人士［17］。據(jù)統(tǒng)計(jì)，獲得過(guò)美國(guó)國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)的人中有超過(guò)80 人還獲得過(guò)諾貝爾獎(jiǎng)。美國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)對(duì)我國(guó)國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)具有一定參考。美國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)于1980 年由美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《史蒂文斯-威德勒技術(shù)法案》時(shí)確立，由美國(guó)總統(tǒng)授予在促進(jìn)就業(yè)和提高企業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)力取得卓越成就的工程技術(shù)人員或企業(yè)。1985 年開(kāi)始評(píng)選，每年評(píng)審一次，每次獎(jiǎng)勵(lì)10個(gè)左右。獎(jiǎng)勵(lì)范圍包括產(chǎn)品與工藝發(fā)明、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、先進(jìn)制造技術(shù)、技術(shù)管理、人力資源開(kāi)發(fā)、環(huán)保技術(shù)等領(lǐng)域。獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象是個(gè)人或企業(yè)。被提名人必須是美國(guó)公民，可以是個(gè)人或不超過(guò)4 人的團(tuán)隊(duì)［18］。

相比之下，國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)應(yīng)側(cè)重獎(jiǎng)勵(lì)團(tuán)隊(duì)或單位，對(duì)解決了國(guó)家戰(zhàn)略性需求的重大成果的科研團(tuán)隊(duì)和組織予以獎(jiǎng)勵(lì)。這方面可對(duì)標(biāo)參考類型是俄羅斯聯(lián)邦政府科技獎(jiǎng)。俄聯(lián)邦政府科技獎(jiǎng)設(shè)立于1994 年，由政府首腦（總理）簽署授獎(jiǎng)決定，親自或委托政府高官頒獎(jiǎng)。主要獎(jiǎng)勵(lì)在生產(chǎn)實(shí)踐中得到應(yīng)用的科研成果，包括新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備、新儀器、新教材等，其評(píng)獎(jiǎng)范圍除了俄羅斯公民外，還包括外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人士［19］。該獎(jiǎng)最初設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)多達(dá)50 個(gè)，后逐步壓縮，2014 年后壓縮為20 項(xiàng)（其中國(guó)防和安全領(lǐng)域5 項(xiàng)，獲獎(jiǎng)信息不公開(kāi)）,單項(xiàng)獎(jiǎng)金200 萬(wàn)盧布，由獲獎(jiǎng)?wù)呔?。一般情況下每個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)獲獎(jiǎng)?wù)卟怀^(guò)15 人。

從近3 年國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的授獎(jiǎng)總數(shù)來(lái)看，我國(guó)國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)年均獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量大約45 項(xiàng)，國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)年均獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量大約65 項(xiàng)，國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)年均獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量大約160 項(xiàng)，三大獎(jiǎng)的總和年均約270項(xiàng)?？傮w來(lái)看，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的授獎(jiǎng)總數(shù)略微偏高，從突出導(dǎo)向、發(fā)揮激勵(lì)和示范作用的角度來(lái)看，國(guó)家科技獎(jiǎng)的年均授獎(jiǎng)總數(shù)還應(yīng)該適當(dāng)控制，進(jìn)一步提升國(guó)家科技獎(jiǎng)的總體質(zhì)量，為到2050 年實(shí)現(xiàn)建成世界科技強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)提供有力支撐。由此建議，若國(guó)家科技獎(jiǎng)仍然按照每年度評(píng)審一次的方式，建議每個(gè)獎(jiǎng)種的總數(shù)壓縮為前三年平均授獎(jiǎng)數(shù)量的70%左右，即三大獎(jiǎng)授獎(jiǎng)總數(shù)不超過(guò)200 項(xiàng)；若考慮延長(zhǎng)評(píng)獎(jiǎng)周期，按照每?jī)赡暝u(píng)審一次的頻次，建議參考同期成果積累數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，考慮三大獎(jiǎng)授獎(jiǎng)總數(shù)不超過(guò)400 項(xiàng)。

4.3 減輕負(fù)擔(dān)

2021 年國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)改革問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，約25%的參與調(diào)查者認(rèn)為“提名數(shù)量過(guò)多，‘報(bào)獎(jiǎng)’和‘評(píng)獎(jiǎng)’耗費(fèi)科研人員大量時(shí)間精力”。因此，需要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，注重工作實(shí)效，以調(diào)動(dòng)科研人員積極性和創(chuàng)造性為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，切實(shí)減輕評(píng)獎(jiǎng)帶來(lái)的不合理負(fù)擔(dān)，為引導(dǎo)科研人員潛心研究營(yíng)造良好環(huán)境，更大激發(fā)創(chuàng)新活力。

對(duì)國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)和國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，若采用提名人背靠背提名方式，則可大幅簡(jiǎn)化提名書(shū)面材料，并且無(wú)需被提名人準(zhǔn)備提名書(shū)和答辯材料，切實(shí)減輕一線科研人員負(fù)擔(dān)；同時(shí)，可以借鑒一些國(guó)外政府獎(jiǎng)的舉措，適當(dāng)延長(zhǎng)提名的有效時(shí)間，比如美國(guó)國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)的提名材料從提名之年起4 年內(nèi)有效，美國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)的提名材料在當(dāng)年及下一年的2 年內(nèi)有效。

從減少評(píng)獎(jiǎng)負(fù)擔(dān)角度來(lái)看，建議將國(guó)家科技五大獎(jiǎng)種分成兩類，分放在2 個(gè)年度進(jìn)行評(píng)審，即最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)際合作獎(jiǎng)、自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)在同一年度評(píng)審（人物類），科技進(jìn)步獎(jiǎng)（項(xiàng)目成果類）在另一年度評(píng)審，即與其他獎(jiǎng)項(xiàng)不在同一年度評(píng)審。這樣一方面可以擴(kuò)大遴選高水平評(píng)審專家參與獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審的范圍，另一方面也可以減少專家評(píng)審項(xiàng)目過(guò)多的負(fù)擔(dān)。

4.4 協(xié)同發(fā)展

在西方發(fā)達(dá)國(guó)家的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中，民間社會(huì)力量設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)是主體，發(fā)展成熟、規(guī)?？捎^，在獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置、資金管理、獎(jiǎng)勵(lì)推薦和評(píng)審等方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。政府不直接干預(yù)社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)展，而是由社會(huì)機(jī)構(gòu)通過(guò)市場(chǎng)管理的方式運(yùn)作，重在激勵(lì)創(chuàng)新，引導(dǎo)潛心學(xué)術(shù)研究。在中國(guó)，科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的實(shí)施是國(guó)家對(duì)科技工作進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要措施之一，也是對(duì)科技工作進(jìn)行管理的重要手段。中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)的社會(huì)分層主要是按行政級(jí)別進(jìn)行的。國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)處于權(quán)威地位，是最高級(jí)別的政府科技獎(jiǎng)勵(lì)，地方各級(jí)政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的設(shè)置和評(píng)審方式均仿效國(guó)家科技獎(jiǎng)進(jìn)行設(shè)置。而社會(huì)力量獎(jiǎng)勵(lì)一般不具有行政級(jí)別，無(wú)法與科技管理部門(mén)的各種分配制度相配套，因而其社會(huì)聲望和影響力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于政府科技獎(jiǎng)勵(lì)。

因此，國(guó)家科技管理部門(mén)應(yīng)積極引導(dǎo)社會(huì)力量設(shè)立定位準(zhǔn)確、學(xué)科或行業(yè)特色鮮明的科技獎(jiǎng)，出臺(tái)相應(yīng)的管理辦法規(guī)范社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的運(yùn)行，從而提高我國(guó)社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的整體水平。同時(shí)，還應(yīng)鼓勵(lì)具備資金實(shí)力和組織保障的科技獎(jiǎng)勵(lì)向國(guó)際化方向發(fā)展，培育若干在國(guó)際上具有較大影響力的知名科技獎(jiǎng)勵(lì)。政府還應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的支持，比如制定社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的獎(jiǎng)金免稅政策，鼓勵(lì)提高獎(jiǎng)金額度。只有建立集中與分散相結(jié)合、多層次、多類型、多元化的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系，才能夠改變以自下而上遞進(jìn)的縱向結(jié)構(gòu)為特征的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系，更好地發(fā)揮科技獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)作用。