胡金有，鄒 宇，謝天鏵，馬奇菊

（1.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)工學(xué)院，北京 100083；2.中國質(zhì)量認(rèn)證中心，北京 100070）

中小微企業(yè)在中國經(jīng)濟發(fā)展、就業(yè)崗位等領(lǐng)域發(fā)揮重要的作用。如今中小微企業(yè)的生存壓力大，競爭激烈，越來越多的中小微企業(yè)開始在專利上主動創(chuàng)新。但因為專利布局不完整，專利技術(shù)人員不充足，專利挖掘不深入等原因，中小微企業(yè)專利持有、應(yīng)用與擴展等工作的運行并不良好。我國專利服務(wù)發(fā)展過程如圖1 所示，以往的專利服務(wù)由政府主導(dǎo)，各類公共信息服務(wù)機構(gòu)部門參與，主要包括圖書館、科技情報研究所等。它們擁有豐富的專利文獻(xiàn)館藏資源，提供一系列專利信息服務(wù)，但在專利分析、專利研究等方面較為薄弱，缺乏深層次的服務(wù)內(nèi)容［1］。商業(yè)化專利信息服務(wù)機構(gòu)的興起，從專業(yè)的角度更好地為中小微企業(yè)提供專利服務(wù)，是當(dāng)今專利服務(wù)的發(fā)展趨勢，我國部分專利服務(wù)主體情況如表1 所示。

表1 我國部分專利服務(wù)主體情況

圖1 我國專利信息服務(wù)發(fā)展情況

目前針對中小微企業(yè)專利服務(wù)的研究比較成熟，涉及的領(lǐng)域也比較廣泛。黃海瑛等［2］分析了國內(nèi)外專利信息研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)，認(rèn)為國內(nèi)專利服務(wù)平臺開放性、專業(yè)性、通用性、個性化等功能不足。趙龍文等［3］提出在大數(shù)據(jù)趨勢下建設(shè)新型專利服務(wù)體系，促進(jìn)專利數(shù)據(jù)的共享開放、深度利用，幫助提升專利服務(wù)質(zhì)量，實現(xiàn)多方獲益。周志英等［4］認(rèn)為專利服務(wù)體系建設(shè)滯后，從業(yè)人員學(xué)歷不高，專利代理人員比例較低，中小微企業(yè)急需專利代理服務(wù)難以滿足，建議政府加強中介服務(wù)機構(gòu)建設(shè)，引進(jìn)和培養(yǎng)專業(yè)人才。郭強［5］對比了國內(nèi)外專利信息服務(wù)平臺的功能，指出我國現(xiàn)有平臺功能的不足，提出建立市場化、產(chǎn)業(yè)化、國際化的專利信息服務(wù)平臺。王根［6］基于協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境，探討了專利信息服務(wù)機制中的組織激勵、規(guī)范約束和系統(tǒng)保障。雖然學(xué)者們已取得豐碩成果，但大多解決專利服務(wù)體系和模式問題，針對專利服務(wù)應(yīng)用于中小微企業(yè)的過程，專利布局的完整性、技術(shù)人員利用的合理性等還有許多不足之處需要完善。

本文通過分析中小微企業(yè)現(xiàn)有專利的現(xiàn)狀，基于中小微企業(yè)自身存在的問題，針對現(xiàn)有專利服務(wù)應(yīng)用于中小微企業(yè)所遇到的交流溝通障礙、企業(yè)互信不足和挖掘不深等問題，提出建設(shè)服務(wù)平臺、構(gòu)建服務(wù)常規(guī)架構(gòu)、建立雙邊溝通機制、簽訂保密協(xié)議和建立侵權(quán)追訴業(yè)務(wù)等各項解決方案與建議，以期能夠提高中小微企業(yè)專利服務(wù)質(zhì)量，幫助我國中小微企業(yè)順利運營。

1 中小微企業(yè)專利現(xiàn)狀

在全民創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)的形勢下和內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟的趨勢下，現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的主要助力就是技術(shù)創(chuàng)新。目前，我國約74%的技術(shù)創(chuàng)新、82%的新產(chǎn)品開發(fā)、66%的專利發(fā)明都是由中小微企業(yè)提供和貢獻(xiàn)，但絕大多數(shù)中小微企業(yè)沒有設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，極少存在專利貿(mào)易。雖然我國中小微企業(yè)開始注重專利創(chuàng)新，但中小微企業(yè)專利布局不完整，專利挖掘不深入，專利運營程度不夠高。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺知呱呱提供的近三年中小微企業(yè)購買各類型專利服務(wù)數(shù)量（見圖2）分析，多數(shù)中小微企業(yè)在傳統(tǒng)專利服務(wù)如專利確權(quán)、權(quán)利管理上投入大，在專利戰(zhàn)略布局、企業(yè)創(chuàng)新和權(quán)利維護(hù)方面投入不足。我國中小微企業(yè)在專利的建設(shè)和保護(hù)方面還需要企業(yè)自身更加重視，提高企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性；雇傭相關(guān)專業(yè)人士對本企業(yè)專利開發(fā)與技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高企業(yè)保護(hù)專利的規(guī)范性；同時加大對自身企業(yè)的科技創(chuàng)新研發(fā)投入，提高企業(yè)的競爭力。另外，中小微企業(yè)除了委托專利代理人對申請專利進(jìn)行專利確權(quán)、權(quán)利管理和權(quán)利維護(hù)等常規(guī)專利服務(wù)外，在企業(yè)專利規(guī)劃和戰(zhàn)略咨詢服務(wù)方面，中小微企業(yè)最感興趣的服務(wù)是查新檢索、專利布局規(guī)劃和授權(quán)前景分析，具體數(shù)據(jù)如圖3 所示。通過調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，中小微企業(yè)專利面臨的現(xiàn)狀最困難的在于專利挖掘不深入、布局不完整以及專利容易受到侵權(quán)。

圖2 近三年知呱呱平臺中中小微企業(yè)購買各類型專利服務(wù)數(shù)量

圖3 近三年戰(zhàn)略咨詢類排名前三的服務(wù)購買情況

1.1 專利挖掘不深入、布局不完整

就企業(yè)層面上看，專利挖掘是指在企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的過程中，充分挖掘產(chǎn)品的創(chuàng)新技術(shù)點來發(fā)明專利。專利布局是根據(jù)企業(yè)自身發(fā)展戰(zhàn)略，綜合產(chǎn)業(yè)、市場等多個因素，并涵蓋技術(shù)、產(chǎn)品等多個維度，對專利進(jìn)行前瞻性規(guī)劃和動態(tài)部署，形成對企業(yè)有利格局的專利組合［7］。企業(yè)通過對自身已有專利的深入挖掘和合理布局，準(zhǔn)確抓住每一項技術(shù)的創(chuàng)新點，發(fā)現(xiàn)專利潛在的漏洞，能夠使本企業(yè)的科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)得到充分保護(hù)，有效防止其他企業(yè)或競爭對手刻意繞開已有的專利成果進(jìn)行仿造使用，大大提升企業(yè)在同行業(yè)之間的競爭力和市場地位。

我國中小微企業(yè)在專利挖掘上不深入，在專利布局方面不完整。首先，部分中小微企業(yè)的技術(shù)人員對專利申請存在認(rèn)知誤區(qū)，認(rèn)為專利授權(quán)門檻太高，不敢嘗試［8］。其次，中小微企業(yè)的專利開發(fā)人員與技術(shù)研究人員不足或人力資源利用不合理。許多中小微企業(yè)的專利開發(fā)人員對專利布局的意識模糊，不懂得如何將現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行深入挖掘，構(gòu)建嚴(yán)密的專利保護(hù)網(wǎng)，形成對企業(yè)有利格局的專利組合，通過運營的方法在市場上搶奪先機，避免其他企業(yè)進(jìn)行專利仿造。再者，中小微企業(yè)難以在企業(yè)成長的過程中始終保持對專利工作的熱情，缺乏專利技術(shù)的再創(chuàng)新。就目前而言，我國一些中小微企業(yè)由于資金不充分、自主研發(fā)能力不足等，缺乏對已有專利技術(shù)的進(jìn)一步延展，使得企業(yè)在科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展的潮流中停滯不前，技術(shù)再創(chuàng)新受到阻礙，這無疑是影響中小微企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵問題。

1.2 專利容易遭受侵權(quán)

近年來，知識產(chǎn)權(quán)糾紛、專利侵權(quán)事件層出不窮?！?020 年中國專利調(diào)查報告》顯示［9］，2020 年企業(yè)、高校及科研單位專利權(quán)人表示遭遇過專利侵權(quán)的比例分別為11.0%、1.6%和5.4%，雖然整體比例較上年有所下降，但眾多中小微企業(yè)仍是涉及到知識產(chǎn)權(quán)糾紛的主要對象。專利侵權(quán)事件給中小微企業(yè)帶來了巨大的商業(yè)風(fēng)險，嚴(yán)重影響了中小微企業(yè)的發(fā)展。造成這種現(xiàn)狀的原因主要是由于企業(yè)內(nèi)部沒有專業(yè)的法務(wù)機構(gòu)進(jìn)行維權(quán)，難以訴訟大型企業(yè)和追討對方的不當(dāng)獲利。此外，還與我國知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)制度有著很大的關(guān)系，一些企業(yè)侵犯中小微企業(yè)專利能從中獲取高額利潤，而判于侵權(quán)的賠償金額卻很低。這些原因?qū)е铝酥行∥⑵髽I(yè)申請的專利很容易被其他企業(yè)侵犯，從而遭受大量經(jīng)濟損失，制約其自身發(fā)展。

2 現(xiàn)有專利服務(wù)應(yīng)用于中小微企業(yè)所遇到的問題

現(xiàn)有專利服務(wù)主要包括專利代理、戰(zhàn)略咨詢、權(quán)利維護(hù)、專利創(chuàng)新等。就目前而言，專利服務(wù)在應(yīng)用于中小微企業(yè)的過程中遇到諸多問題。例如，領(lǐng)域跨越大造成交流溝通障礙，企業(yè)互信不足導(dǎo)致難以協(xié)作，以及很難幫助企業(yè)挖掘出專利更深的拓展性和專業(yè)占有性。

2.1 領(lǐng)域跨越過大，交流溝通存在問題

溝通是專利服務(wù)有效應(yīng)用于中小微企業(yè)最重要的環(huán)節(jié)，只有深度溝通，才能精確理解和分析中小微企業(yè)的專利服務(wù)需求，進(jìn)而幫助中小微企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)定位的專利服務(wù)［10］。如今，多數(shù)中小微企業(yè)與專利服務(wù)公司溝通困難，原因在于其研發(fā)人員和專利服務(wù)公司工作人員在合作中屬于跨部門協(xié)作，各部門的文化認(rèn)知和職責(zé)有所區(qū)別，從而在專業(yè)用語和目標(biāo)利益上各不相同，導(dǎo)致在交流溝通中存在諸多問題，如果問題得不到解決，甚至?xí)霈F(xiàn)“冷暴力”，造成工作效率低下等結(jié)果。

2.2 企業(yè)互信不足，難以解決共同問題

在如今互聯(lián)網(wǎng)普及與網(wǎng)絡(luò)大數(shù)據(jù)環(huán)境的背景下，許多中小微企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)上尋求各種專利服務(wù)。而專利服務(wù)公司為中小微企業(yè)在線提供各種專利服務(wù)業(yè)務(wù)時，要實現(xiàn)與中小微企業(yè)的高效協(xié)作必須基于可靠的互信關(guān)系。

中小微企業(yè)內(nèi)部基于團隊之間的相熟性，信任關(guān)系往往容易建立，但面對開放又復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，中小微企業(yè)與專利服務(wù)公司存在普遍的陌生性。在這種動態(tài)陌生的環(huán)境下進(jìn)行專利的共享和協(xié)作，容易產(chǎn)生互信不足［11］。缺乏信任會使中小微企業(yè)的研發(fā)人員在與專利服務(wù)公司協(xié)作的過程中難以保持持續(xù)的熱情應(yīng)對合作交流。增加企業(yè)互信能夠提高中小微企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)人員與專利服務(wù)公司工作人員的積極性，使專利服務(wù)人員能夠更深入地了解中小微企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)的內(nèi)容和關(guān)鍵創(chuàng)新點，更好地幫助企業(yè)進(jìn)行專利服務(wù)等問題的解決。由于中小微企業(yè)的研發(fā)人員和專利服務(wù)公司人員之間性格、背景和能力都具有差異性，在協(xié)作過程中遇到問題容易出現(xiàn)相互推諉、意見難以統(tǒng)一等一系列障礙，協(xié)作效率底下難以建立企業(yè)互信、共同解決問題［12］。

2.3 很難幫助企業(yè)深入挖掘?qū)＠?/h3>

專利服務(wù)公司對中小微企業(yè)現(xiàn)有專利僅提供延展性的思路，真正開發(fā)創(chuàng)造和對專利的深入挖掘需要中小微企業(yè)的研發(fā)人員來完成。大多數(shù)中小微企業(yè)的研發(fā)人員通過現(xiàn)有技術(shù)方案僅能申請個別專利，存在思維固化，難以突破局限從不同角度挖掘出專利更深的拓展性和專業(yè)占有性。這需要中小微企業(yè)的研發(fā)人員在技術(shù)開發(fā)的過程中，將所遇到的各種問題是如何解決的與專利服務(wù)人員深入交流，專利服務(wù)人員通過專利檢索等方式精確分析該方法作為專利申請的可行性，從而能有效地挖掘出專利更深的拓展性和專業(yè)占有性。并且，根據(jù)客戶使用企業(yè)產(chǎn)品所反饋出的問題，在原有技術(shù)專利的基礎(chǔ)上，提出技術(shù)改進(jìn)并對專利進(jìn)一步拓展。同時，在企業(yè)的研發(fā)過程中，研發(fā)人員隨時可能產(chǎn)生一些創(chuàng)新靈感，這些靈感很可能為解決之后的問題提供一種新的思路，成為一個新的專利創(chuàng)新點。但如果研發(fā)人員沒有及時記錄創(chuàng)新思路，沒有與專利服務(wù)人員討論技術(shù)創(chuàng)新的專利可行性，那么專利服務(wù)人員很難幫助企業(yè)深入進(jìn)行專利拓展。

3 本文所提出的解決方案

3.1 建立政府公共信息服務(wù)平臺

在互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)的背景下，誰掌握了數(shù)據(jù)信息，誰就掌握了社會的財富和價值，數(shù)據(jù)信息是中小微企業(yè)不斷發(fā)展的源泉。在面向中小微企業(yè)專利服務(wù)推進(jìn)的過程中，各級政府對中小微企業(yè)專利服務(wù)起著規(guī)范和引導(dǎo)的作用，對推進(jìn)中小微企業(yè)專利服務(wù)戰(zhàn)略的實施負(fù)責(zé)提供良好的社會環(huán)境和政策的大力支持［13］。為了讓企業(yè)及時了解政府和社會對中小微企業(yè)實施的專利戰(zhàn)略和專利服務(wù)信息，專利服務(wù)機構(gòu)需要在原有中小微企業(yè)服務(wù)網(wǎng)站的基礎(chǔ)上進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)，建立一個面向中小微企業(yè)專利服務(wù)的政府公共信息服務(wù)平臺，見圖4，在企業(yè)與政府、企業(yè)與社會之間搭建信息橋梁，實現(xiàn)信息共享、線上服務(wù)等功能［14］。建立政府公共信息服務(wù)平臺有利于推動服務(wù)型政府的建設(shè)，完善政府的職能，保障公眾的知情權(quán)，使政府公信得以提升。并且，借助于政府公開的數(shù)據(jù)信息，中小微企業(yè)在尋求專利服務(wù)的同時可以對企業(yè)下一階段專利研發(fā)方向有一個清晰的戰(zhàn)略定位，充分迎合市場需求，極大地實現(xiàn)專利研究價值［15］。

圖4 政府公共信息服務(wù)平臺

3.2 建立專利服務(wù)常規(guī)架構(gòu)流程

專利服務(wù)制度在發(fā)達(dá)國家有著超出百年的歷史，他們的技術(shù)創(chuàng)新受到嚴(yán)格的專利保護(hù)，并有著完善的專利服務(wù)體系，反觀我國的專利制度相對滯后，科技部門和專利部門屬于不同行政機構(gòu)管制，專利服務(wù)容易出現(xiàn)斷層，具有局限性［16］。中小微企業(yè)在這樣的背景下生存和發(fā)展，需要以政府的專利行政部門為主導(dǎo)，以專利服務(wù)公司為依托，建立一個中小微企業(yè)專利服務(wù)平臺，完善各領(lǐng)域各方面的專利服務(wù)架構(gòu)，使中小微企業(yè)能夠獲得完整的專利服務(wù)。一是專利咨詢服務(wù)，包括檢索服務(wù)、預(yù)警分析、管理咨詢、戰(zhàn)略制定；二是專利代理服務(wù)，包括申請、注冊、登記等；三是專利運用轉(zhuǎn)化服務(wù)，包括交易、資信評估、質(zhì)押融資、托管、經(jīng)營等；四是專利法律服務(wù)，指維權(quán)訴訟等。

3.3 建立專業(yè)有效的溝通機制

有效溝通是專利服務(wù)公司完善對中小微企業(yè)專利服務(wù)工作的關(guān)鍵舉措。良好的溝通能使專利服務(wù)人員保持持續(xù)的工作熱情，以最大限度發(fā)揮自身優(yōu)勢，推動專利服務(wù)工作有序進(jìn)行。專利服務(wù)公司要想高效地服務(wù)于中小微企業(yè)，提高中小微企業(yè)對于專利服務(wù)的滿意度，就需要建立有效的溝通管理機制，優(yōu)化溝通的方式方法。同時，安排具有一定知識基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)人員與中小微企業(yè)進(jìn)行良好的對接，促進(jìn)各項服務(wù)工作有序進(jìn)行，有利于提升專利服務(wù)整體的服務(wù)效率。在如今知識經(jīng)濟的大背景下，工作復(fù)雜度可謂是逐漸提高，工作崗位的職能不再單一，各個崗位之間的界定逐漸模糊，這就要求員工需要不斷學(xué)習(xí)，勝任一系列跨職能、跨部門的工作，提高員工之間協(xié)同工作的能力［17］。那么，具有雙邊一定知識基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)人員對中小微企業(yè)提供專利服務(wù)工作就顯得尤為重要。

3.4 簽訂保密合同

在市場經(jīng)濟飛速發(fā)展的背景下，企業(yè)與對外的聯(lián)系越來越緊密，經(jīng)濟交往也越來越頻繁，專利秘密對于中小微企業(yè)在競爭中發(fā)展尤為重要。由于中小微企業(yè)在與專利服務(wù)公司合作的過程中，可能涉及到中小微企業(yè)將自己的專利秘密以及最新科技創(chuàng)新成果提供給專利服務(wù)公司用以研究分析。而這些專利秘密向?qū)＠?wù)公司披露的過程中，如果不注意專利秘密的保護(hù)，很可能造成中小微企業(yè)專利秘密的泄露［18］。因此，中小微企業(yè)尋求專利服務(wù)公司合作的過程中，要簽訂具有一定法律效力的保密合同避免專利秘密的泄露，這是保證中小微企業(yè)對于專利服務(wù)公司信任度的根本所在，也是專利服務(wù)公司對中小微企業(yè)順利展開服務(wù)工作的前提條件。

3.5 建立專利糾紛和專利侵權(quán)追訴業(yè)務(wù)

《2020 年中國專利調(diào)查報告》顯示［9］，專利權(quán)人在遭遇侵權(quán)后采取的維權(quán)措施中，選擇“自行與侵權(quán)方協(xié)商解決”和“發(fā)出要求停止侵權(quán)的律師函”的占比最高，分別為34.4%和33.2%，其次是“向法院提起訴訟”和“請求行政處理”，而在遭遇專利侵權(quán)時“沒有采取任何措施”的專利權(quán)人占比為26.0%，較2018 年下降了4.1%（見表2）。由此可見，專利權(quán)人越來越重視對自身專利的維權(quán)，而中小微企業(yè)在面臨專利糾紛和專利侵權(quán)時由于自身規(guī)模小、相關(guān)專業(yè)人才不足、法律意識不強，以至于面對一些專業(yè)團隊的專利侵權(quán)很難進(jìn)行追究訴訟，負(fù)擔(dān)很重［19］。那么，專利服務(wù)公司可以與知識產(chǎn)權(quán)局合作，嘗試組建一支能力強的專業(yè)團隊，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)局豐富的案例資源，為中小微企業(yè)提供各行各業(yè)的專利維權(quán)案件進(jìn)行分析。通過開展專利侵權(quán)追訴處理業(yè)務(wù)，對中小微企業(yè)提供法律上的援助，免去中小微企業(yè)向?qū)＠芾頇C關(guān)舉報和去法院訴訟等一系列流程，妥善處理好中小微企業(yè)專利后續(xù)的法律業(yè)務(wù)，幫助中小微企業(yè)通過合法途徑解決專利糾紛以及專利侵權(quán)難以追訴等問題，維護(hù)中小微企業(yè)自身正當(dāng)利益，使中小微企業(yè)在競爭中得以持續(xù)健康地發(fā)展。

表2 我國中小微企業(yè)專利權(quán)人采取維權(quán)措施占比對比情況

4 總結(jié)與展望

中小微企業(yè)是專利發(fā)明的主力軍，隨著知識經(jīng)濟的不斷發(fā)展，中小微企業(yè)面臨的專利風(fēng)險逐步增加，從而越來越重視專利創(chuàng)新和專利保護(hù)，對專利服務(wù)的需求越來越明顯。鑒于目前中小微企業(yè)專利的發(fā)展?fàn)顩r，專利服務(wù)機構(gòu)在未來提高對中小微企業(yè)的專利服務(wù)水平可以從以下幾個方面考慮：一是培養(yǎng)具有雙邊專業(yè)知識的業(yè)務(wù)人員，與中小微企業(yè)進(jìn)一步形成高效溝通，提升服務(wù)效率。二是全面、系統(tǒng)地分析中小微企業(yè)專利技術(shù)，結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠季址桨福瑤椭行∥⑵髽I(yè)在其領(lǐng)域形成專精、深入和具有延展性的專利布局。三是在原有的中小微企業(yè)專利服務(wù)平臺系統(tǒng)上進(jìn)行二次開發(fā)，建立公共信息服務(wù)平臺，便于中小微企業(yè)及時了解政府和社會針對專利服務(wù)的最新動向。四是基于法律信息互信和專業(yè)化，為中小微企業(yè)提供特征化的服務(wù)流程。五是幫助中小微企業(yè)實現(xiàn)專利使用權(quán)益的追訴，維護(hù)中小企業(yè)自身正當(dāng)利益。