張凌慷，仝明磊

（上海電力大學(xué) 電子與信息工程學(xué)院，上海 201306）

隨著互聯(lián)網(wǎng)中海量文本數(shù)據(jù)的不斷涌現(xiàn)，文本分類已經(jīng)成為自然語言處理領(lǐng)域（Natural Language Processing，NLP）中的一個(gè)重要研究方向。如何在海量數(shù)據(jù)中高效而精確地理解文本語義，亟需學(xué)術(shù)界進(jìn)一步探索。

隨著深度學(xué)習(xí)的流行，基于深度學(xué)習(xí)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)也被應(yīng)用于文本分類任務(wù)，并取得了相對(duì)較好的分類效果[1]。Kim[2]在卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（Convolutional Neural Network，CNN）的基礎(chǔ)上提出了TextCNN網(wǎng)絡(luò)，直接對(duì)句子進(jìn)行文本分類。

Zhao等[3]首先在文本分類任務(wù)中引入了膠囊網(wǎng)絡(luò)（Capsule Network），在句子中的不同位置用卷積操作提取局部特征，接著訓(xùn)練兩層膠囊層提取全局特征，最后在全連接層輸出每個(gè)文本類的概率送入Softmax分類器進(jìn)行分類。Kim等[4]將靜態(tài)路由代替動(dòng)態(tài)路由機(jī)制，忽略句子中部分空間信息，達(dá)到簡化路由計(jì)算的目的。

由于動(dòng)態(tài)路由依賴聚類的密集計(jì)算，這導(dǎo)致了訓(xùn)練效率低下，阻礙了膠囊網(wǎng)絡(luò)在實(shí)際任務(wù)中的應(yīng)用。本文采取譜聚類（Spectral clustering）算法來取代原有膠囊網(wǎng)絡(luò)中的動(dòng)態(tài)路由算法，提出SC-Caps膠囊網(wǎng)絡(luò)模型，將低層膠囊輸出的特征向量進(jìn)行降維，減少計(jì)算復(fù)雜度，提高網(wǎng)絡(luò)性能。在搜狗新聞數(shù)據(jù)集SogouCA上進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，以模型的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率和F1值作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，得到了較好的分類準(zhǔn)確率。

1 相關(guān)研究

1.1 膠囊網(wǎng)絡(luò)

CNN在計(jì)算機(jī)視覺、自然語言處理領(lǐng)域都取得了成功。CNN在每次卷積之后，都會(huì)進(jìn)行池化操作對(duì)特征圖進(jìn)行下采樣來簡化計(jì)算并改善局部特征。但池化操作從上一層傳遞到下一層的是標(biāo)量，導(dǎo)致無法考慮一些位置與姿態(tài)的信息。因此CNN在識(shí)別具有空間關(guān)系的特征時(shí)存在很大的局限性。

為了解決CNN中存在的問題，Hinton等[5]于2011年首次提出了“膠囊”的概念。其創(chuàng)新之處就是使用向量膠囊來取代CNN中的標(biāo)量神經(jīng)元，使得膠囊可以保留輸入對(duì)象之間的空間信息?；诖?，Sabour等[6]在2017年進(jìn)一步提出了具有動(dòng)態(tài)路由算法的膠囊網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，該網(wǎng)絡(luò)包括一層卷積層來提取特征；初級(jí)膠囊層將標(biāo)量特征圖編碼為向量膠囊；高層膠囊層進(jìn)行分類。但初級(jí)膠囊層與高層膠囊層之間動(dòng)態(tài)路由算法繁瑣，有待進(jìn)一步完善。為了解決此問題，Hinton等[7]于2018年對(duì)動(dòng)態(tài)路由算法和膠囊網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)進(jìn)行改進(jìn)，提出基于最大期望算法（Expectation-Maximization，EM）來實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)路由的矩陣膠囊網(wǎng)絡(luò)。該網(wǎng)絡(luò)魯棒性強(qiáng)，但仍存在計(jì)算量大，復(fù)雜度高的問題。

1.2 譜聚類

由于動(dòng)態(tài)路由需要多次迭代通過softmax來獲取相似度，不斷地計(jì)算調(diào)整新的高層膠囊，最后將點(diǎn)劃分到各個(gè)高層膠囊中。因此當(dāng)數(shù)據(jù)量大時(shí)，動(dòng)態(tài)路由的計(jì)算開銷是非常大的。而譜聚類是由圖論衍生出的聚類算法[8]，它將輸入的高維向量降維達(dá)到簡化計(jì)算的目的。其主要思想就是將所有輸入數(shù)據(jù)視為空間中的點(diǎn)，再將所有點(diǎn)連起來構(gòu)成無向帶權(quán)圖。距離近的兩點(diǎn)連成的邊權(quán)重值高，而距離遠(yuǎn)的點(diǎn)連成的邊權(quán)重值低，來構(gòu)建相似度矩陣，之后由K近鄰法構(gòu)建鄰接矩陣。

首先將低層膠囊轉(zhuǎn)換后的預(yù)測(cè)向量X={x1，x2，x3，…，xn}，利用下列方法來構(gòu)建對(duì)稱的鄰接矩陣W={Wij}n×t：

再根據(jù)鄰接矩陣構(gòu)建度矩陣Dn×n，度矩陣D為對(duì)角矩陣，其中即為鄰接矩陣的對(duì)應(yīng)行元素之和。

計(jì)算拉普拉斯矩陣L：L=D-W。利用Ncut切法，求出拉普拉斯矩陣L的k個(gè)最小特征值構(gòu)建特征矩陣F：

首先構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化拉普拉斯矩陣LS：

接著計(jì)算LS的特征值，選取前k個(gè)最小的特征值（k為聚類數(shù)），并求出對(duì)應(yīng)的的特征向量f1，f2，f3，…，fk；最后將上述k個(gè)特征向量作為列向量構(gòu)成的矩陣按行標(biāo)準(zhǔn)化，形成維度為的向量空間；

令hi∈Rk為特征矩陣F的第i行作為新的中間數(shù)據(jù)樣本點(diǎn)，其中i=1，2，3，…，n。利用k-means算法將聚類成簇。

將求得的簇送入擠壓函數(shù)得到高層膠囊：

1.3 SC-Caps模型構(gòu)建

膠囊網(wǎng)絡(luò)最早應(yīng)用于圖像分類任務(wù)中，Zhao等[3]將膠囊網(wǎng)絡(luò)引入到文本分類任務(wù)當(dāng)中，效果明顯優(yōu)于CNN、LSTM。

該模型如圖1所示分為4層：第1層是卷積層，用于提取低層特征；第2層是初級(jí)膠囊層，將標(biāo)量特征轉(zhuǎn)換為矢量特征，保留句子中的詞序和語義信息；第3層是卷積膠囊層，根據(jù)譜聚類結(jié)果得到高層膠囊；第4層是全連接膠囊層，經(jīng)過譜聚類生成最終膠囊概率送入softmax分類器進(jìn)行分類。

圖1 基于譜聚類膠囊網(wǎng)絡(luò)的文本分類模型

1.3.1 卷積層

卷積層利用卷積操作在句子不同位置提取特征。輸入為n×k的矩陣，使用一個(gè)卷積核w與一個(gè)滑動(dòng)窗口xi：i+h-1，產(chǎn)生一個(gè)特征mi。

其中，h為窗口中的單詞數(shù)；b0為偏置參數(shù)；f（·）為非線性函數(shù)。每一次卷積操作都相當(dāng)于一次對(duì)特征的提取。對(duì)于相同大小的B個(gè)卷積核，可以產(chǎn)生B個(gè)特征，這些特征可以重新排列為：

1.3.2 初級(jí)膠囊層

此膠囊層為第一個(gè)膠囊層，用矢量輸出膠囊替換CNN中的標(biāo)量輸出。膠囊大小為d，使用一個(gè)大小為Mi窗口在標(biāo)量特征上滑動(dòng)，Wb表示不同的滑動(dòng)窗口之間的共享濾波器，生成膠囊的實(shí)例化參數(shù)pi。其表達(dá)式如下。

其中：g（·）表示非線性壓縮函數(shù)；b1為偏置項(xiàng)。膠囊的特征向量p可以表示：

1.3.3卷積膠囊層

在卷積膠囊層中，每個(gè)膠囊僅連接到局部區(qū)域中的膠囊。該區(qū)域中的膠囊乘上轉(zhuǎn)換矩陣來學(xué)習(xí)低層膠囊跟高層膠囊之間的關(guān)系，然后根據(jù)譜聚類路由來更新高層膠囊的權(quán)重。

令變換矩陣WC屬于RK×C×D×d×d，其中K×C為低層膠囊區(qū)域中的膠囊數(shù)，d為低層膠囊發(fā)送到高層膠囊的膠囊數(shù)。預(yù)測(cè)向量由式（9）得出：

1.3.4 全連接膠囊層

卷積膠囊層生成的膠囊在譜聚類路由后，被擠壓成一個(gè)膠囊，并被送入全連接膠囊層中。

全連接膠囊層從譜聚類路由中學(xué)習(xí)到全局特征。

其中：x為輸入；hw，b(x)為輸出；T為W的轉(zhuǎn)置。

最后將全連接膠囊層的輸出送入softmax分類器，完成文本分類任務(wù)。

2 實(shí)驗(yàn)與結(jié)果分析

2.1 實(shí)驗(yàn)環(huán)境

為了驗(yàn)證算法在文本分類任務(wù)上的效果，采用基于Tensorflow的Keras進(jìn)行開發(fā)，編程語言為Python3.6。服務(wù)器配置如下：操作系統(tǒng)為Ubuntu16.04，CPU為Inter Xeon E5-1620，主頻為3.6 GHz，內(nèi)存為16 G，GPU為Nvidia GeForce Titan X。

2.2 實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)

采用搜狗實(shí)驗(yàn)室SougouCA數(shù)據(jù)集進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。SougoCA數(shù)據(jù)集包含429 819條文本，可被標(biāo)出類別的共有14類，去掉4類樣本數(shù)不足的數(shù)據(jù)，保留剩下10類樣本作為分類文本分解。每類數(shù)據(jù)都選取2 000條文本，隨機(jī)打亂數(shù)據(jù)集。訓(xùn)練集、驗(yàn)證集和測(cè)試集的劃分比例為8∶1∶1。

實(shí)驗(yàn)的預(yù)處理部分先將下載好的文本轉(zhuǎn)碼，采用jieba分詞工具對(duì)新聞文本數(shù)據(jù)進(jìn)行分詞處理，再加上對(duì)應(yīng)的標(biāo)簽。

2.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)與實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)

本文實(shí)驗(yàn)的性能評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：準(zhǔn)確率、精確率、召回率、F1值。設(shè)TP為將正確類預(yù)測(cè)為正確類的個(gè)數(shù)；TN為將錯(cuò)誤類預(yù)測(cè)為正確類的個(gè)數(shù)；FP為將錯(cuò)誤類預(yù)測(cè)為正確類的個(gè)數(shù)；FN為將正確類預(yù)測(cè)為錯(cuò)誤類的個(gè)數(shù)。評(píng)價(jià)指標(biāo)的計(jì)算公式如下：

本文進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)基于keras框架實(shí)現(xiàn)，使用Adam優(yōu)化器，使用訓(xùn)練后的word2vec詞向量作為第一個(gè)通道的詞向量。在SogouCA數(shù)據(jù)集上的實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ蛥?shù)設(shè)置見表1。

表1 實(shí)驗(yàn)參數(shù)設(shè)置

其中高層膠囊個(gè)數(shù)11個(gè)，對(duì)應(yīng)10類新聞分類，其中標(biāo)簽0不用，膠囊的模長代表所屬分類的概率。

2.4 對(duì)比實(shí)驗(yàn)

為了驗(yàn)證本文提出方法的有效性，本文進(jìn)行了3個(gè)實(shí)驗(yàn)。實(shí)驗(yàn)（1）與深度學(xué)習(xí)領(lǐng)域主流實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ瓦M(jìn)行對(duì)比實(shí)驗(yàn)，實(shí)驗(yàn)（2）與其他膠囊網(wǎng)絡(luò)論文所提出方法進(jìn)行對(duì)比實(shí)驗(yàn)；實(shí)驗(yàn)（3）改變譜聚類k值進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。

實(shí)驗(yàn)（1）選取深度學(xué)習(xí)領(lǐng)域主流的模型在SogouCA數(shù)據(jù)集上進(jìn)行比較實(shí)驗(yàn)，包括：LSTM、BiLSTM[9]、C-LSTM[10]、SC-Caps。使用上述模型進(jìn)行實(shí)驗(yàn)3次，取平均值。實(shí)驗(yàn)結(jié)果見表2。

表2 實(shí)驗(yàn)（1）數(shù)據(jù)結(jié)果

從表2可以看出，與傳統(tǒng)的CNN、LSTM網(wǎng)絡(luò)相比，本文提出的膠囊網(wǎng)絡(luò)模型在文本分類任務(wù)中表現(xiàn)更好。相較于傳統(tǒng)的LSTM模型，F(xiàn)1值提高了5.76個(gè)百分點(diǎn)。而CNN和LSTM結(jié)合的網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行的池化操作會(huì)導(dǎo)致特征信息丟失，使用膠囊網(wǎng)絡(luò)將標(biāo)量信息轉(zhuǎn)化為矢量信息，通過譜聚類路由將低層膠囊的特征信息傳遞到高層膠囊中，從而更好地捕捉文本中的特征信息。

實(shí)驗(yàn)（2）中將本文提出方法與其他不同路由方式的膠囊網(wǎng)絡(luò)方法進(jìn)行比較，對(duì)比結(jié)果見表3。

表3 實(shí)驗(yàn)（2）數(shù)據(jù)結(jié)果

通過比較可以發(fā)現(xiàn)，本文提出的方法相較于文獻(xiàn)[3]提出的模型準(zhǔn)確率提高了0.34個(gè)百分點(diǎn)、F1值提高了2.02個(gè)百分點(diǎn)，該模型使用了32個(gè)高層膠囊，模型較為復(fù)雜，訓(xùn)練所需時(shí)間較長。相較于文獻(xiàn)[4]使用的靜態(tài)路由膠囊網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)確率提升了1.75個(gè)百分點(diǎn)，F(xiàn)1值提升了0.22個(gè)百分點(diǎn)。由此說明本文提出的SC-Caps文本分類模型實(shí)驗(yàn)（3）中改變SC-Caps中第一次譜聚類的k值，在數(shù)據(jù)集SogouCA上做對(duì)比實(shí)驗(yàn)，第二次譜聚類的k值對(duì)應(yīng)類別數(shù)固定為11，實(shí)驗(yàn)結(jié)果如圖2所示。

圖2 不同k值的分類結(jié)果對(duì)比（準(zhǔn)確率）

基于上述實(shí)驗(yàn)結(jié)果，譜聚類中選定的k值對(duì)SCCaps網(wǎng)絡(luò)有一定影響，在k=15時(shí)達(dá)到SC-Caps的最佳效果；但繼續(xù)增加k值后，分類效果反而下降。這是由于當(dāng)聚類數(shù)k值較大時(shí)，會(huì)使得聚類不均勻，影響算法的精確性，導(dǎo)致準(zhǔn)確率下降。因此在本文的其他實(shí)驗(yàn)中設(shè)置SC-Caps的譜聚類k值為15，以獲得更好的表現(xiàn)。

3 結(jié)論

本文結(jié)合譜聚類和CapsNet的優(yōu)點(diǎn)，提出了一種基于譜聚類膠囊網(wǎng)絡(luò)的文本分類模型。該模型用譜聚類路由取代了原有膠囊網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)路由機(jī)制，將初級(jí)膠囊層送入的高維特征轉(zhuǎn)化為低維的子特征再送入高層膠囊中，進(jìn)而提高膠囊網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)算效率和精度。此外，本文還在搜狗語料庫SogouCA上進(jìn)行了文本分類實(shí)驗(yàn)，與其他算法的對(duì)比表明本文提出的SC-Caps文本分類算法表現(xiàn)較好，有效提高了文本分類的準(zhǔn)確率。

本文在路由方式上進(jìn)行了改進(jìn)，在一定程度上實(shí)現(xiàn)分類算法的改善，但膠囊網(wǎng)絡(luò)的卷積層特征提取能力和網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化。下一步研究工作將加強(qiáng)對(duì)特征提取算法和膠囊網(wǎng)絡(luò)模型結(jié)構(gòu)的研究。