張 晶，于 渤

（哈爾濱工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，哈爾濱 150000）

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念最早是由IANSITI和LEVIEN［1］從商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)概念拓展而來(lái)的，后經(jīng)ANDER和KAPOOR［2］的發(fā)展，逐漸成為創(chuàng)新領(lǐng)域關(guān)注的熱點(diǎn)議題。近年來(lái)，一些新創(chuàng)企業(yè)作為突破性創(chuàng)新的排頭兵，在科學(xué)發(fā)明轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的過(guò)程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。如蔚來(lái)汽車、拼多多、字節(jié)跳動(dòng)等一批新創(chuàng)企業(yè)逐漸在市場(chǎng)中嶄露頭角，展示出獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。然而，與成熟企業(yè)相比，新創(chuàng)企業(yè)一方面具有“新生弱性”［3］，因此多傾向于避免開(kāi)展高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新活動(dòng)；另一方面又存在資源約束［4］，因而常試圖通過(guò)獲取外部資源來(lái)解決創(chuàng)新資源不足的先天劣勢(shì)。現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有助于新創(chuàng)企業(yè)獲取互補(bǔ)性資源以提升其核心競(jìng)爭(zhēng)力。如，陳衍泰等［4］基于資源依賴?yán)碚?，提出?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠?yàn)樾聞?chuàng)企業(yè)提供單個(gè)企業(yè)無(wú)法提供的發(fā)展環(huán)境和互補(bǔ)性資源。MEI等［5］認(rèn)為中小企業(yè)嵌入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠使其打破資源缺乏的困境，從而提升其創(chuàng)新績(jī)效。盡管創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在提升新創(chuàng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力方面的重要作用已經(jīng)引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，但對(duì)新創(chuàng)企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的探討主要聚焦在企業(yè)家精神［6-7］、相互依存關(guān)系［2］、資源觀［4］以及構(gòu)建情境［7］等方面，鮮有對(duì)于新創(chuàng)企業(yè)如何構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)這一研究問(wèn)題的深度探討。因此，探究新創(chuàng)企業(yè)如何構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，是當(dāng)前創(chuàng)新戰(zhàn)略管理和實(shí)踐迫切需要回答的問(wèn)題。

事實(shí)上，已有研究開(kāi)始關(guān)注企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建問(wèn)題，研究主要圍繞在參與主體［8］、協(xié)同機(jī)制［9］、構(gòu)建動(dòng)因［7］以及演進(jìn)過(guò)程［10］。例如，楊升曦和魏江［8］提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由領(lǐng)導(dǎo)者、技術(shù)供給方、領(lǐng)先用戶以及小微主體等構(gòu)成，各主體依據(jù)擁有的資源稟賦分別扮演著“排頭軍”“智囊團(tuán)”“游擊隊(duì)”和“雇傭兵”的角色。孫聰和魏江［9］從企業(yè)內(nèi)外協(xié)同的視角提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的嵌套結(jié)構(gòu)，認(rèn)為該類型的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)可以促進(jìn)資源和信息的交換，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。韓少杰等［7］提出技術(shù)、市場(chǎng)和制度情境以及企業(yè)家精神等是企業(yè)中心型開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建動(dòng)因。高山行和譚靜［10］提出政府設(shè)立的創(chuàng)新目標(biāo)推動(dòng)了生態(tài)系統(tǒng)的持續(xù)演進(jìn)。此外，外部市場(chǎng)和制度環(huán)境的協(xié)同被視為影響創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)的重要因素［11］。盡管學(xué)者對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建和演化的影響因素進(jìn)行了初步探索，但其研究主體往往是成熟企業(yè)，且多為靜態(tài)視角，缺乏從動(dòng)態(tài)視角分析新創(chuàng)企業(yè)如何通過(guò)構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，獲取發(fā)展所需資源，同時(shí)也未探討新創(chuàng)企業(yè)構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程。

新創(chuàng)企業(yè)從嵌入到構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的實(shí)踐為本文提供了合適的研究對(duì)象。因此，本文選取寧德時(shí)代從嵌入到構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的過(guò)程進(jìn)行單案例分析，從動(dòng)態(tài)視角對(duì)新創(chuàng)企業(yè)構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程進(jìn)行分析。沿著“條件—行動(dòng)—結(jié)果”的邏輯思路，將企業(yè)生命周期與資源獲取途徑銜接起來(lái)，探究新創(chuàng)企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式演化的階段，并探究影響演化的內(nèi)外部動(dòng)因，系統(tǒng)性分析新創(chuàng)企業(yè)從嵌入到構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程和傳導(dǎo)機(jī)制，以加深對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演化特性和價(jià)值主張進(jìn)階過(guò)程的理解。

1 文獻(xiàn)評(píng)述

1.1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化與新創(chuàng)企業(yè)

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由相互關(guān)聯(lián)、相互依存的網(wǎng)絡(luò)參與者組成，其中包含領(lǐng)導(dǎo)者、顧客、供應(yīng)商、互補(bǔ)性創(chuàng)新者、競(jìng)爭(zhēng)者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及代理機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者［2，12］?，F(xiàn)有研究主要聚焦在企業(yè)形成穩(wěn)定的供應(yīng)鏈之前的商業(yè)化過(guò)程、企業(yè)與系統(tǒng)的交互作用、各主體間的競(jìng)合關(guān)系［13］及價(jià)值主張［14-15］。隨著研究的不斷深入，有學(xué)者提出應(yīng)該關(guān)注創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式間的差異［14］，并提出樞紐型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（hub ecosys?tems）［16］、開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（open innovation ecosystem）［17］、平臺(tái)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（platform-based ecosys?tem）［18］等一系列細(xì)分模式。然而，由于這些模式的關(guān)注點(diǎn)不同，其概念之間往往存在重疊［14］。在此背景下，當(dāng)前研究逐漸轉(zhuǎn)向?qū)?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式的雙元結(jié)構(gòu)分析。如MEI等［5］依據(jù)“核心—外圍”研究框架，將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式劃分為與杰出組織聯(lián)系的核心系統(tǒng)以及與服務(wù)中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系的外圍系統(tǒng)。KAPOOR［19］依據(jù)資源獲取途徑，將生態(tài)系統(tǒng)劃分為產(chǎn)品型系統(tǒng)和平臺(tái)型系統(tǒng)，前者強(qiáng)調(diào)通過(guò)直接途徑獲取資源，后者強(qiáng)調(diào)通過(guò)間接途徑獲取資源。

為了厘清新創(chuàng)企業(yè)如何在嵌入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的過(guò)程中進(jìn)行創(chuàng)新這一問(wèn)題。一部分學(xué)者意識(shí)到在一些技術(shù)推動(dòng)的行業(yè)平臺(tái)中，企業(yè)通過(guò)正反饋循環(huán)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)圍繞行業(yè)進(jìn)行互補(bǔ)性創(chuàng)新，以推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新的商業(yè)化應(yīng)用［20］，新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新效果尤為明顯。平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)者通常會(huì)設(shè)定系統(tǒng)發(fā)展的目標(biāo)，建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確立系統(tǒng)內(nèi)參與者的角色，以確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和產(chǎn)品的一致性［21］，而新創(chuàng)企業(yè)參與該創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有助于提升其公信力，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)發(fā)展［17，20］。此外，還有一部分學(xué)者提出產(chǎn)品型創(chuàng)新系統(tǒng)能為參與者提供資源、信息和能力的單邊互動(dòng)機(jī)會(huì)［19］。這樣的系統(tǒng)通常來(lái)源于對(duì)某一項(xiàng)新技術(shù)的產(chǎn)生或?qū)σ延挟a(chǎn)品或流程的改進(jìn)，需要不同的產(chǎn)品之間進(jìn)行協(xié)調(diào)與配合［14，22］。新創(chuàng)企業(yè)與系統(tǒng)內(nèi)利益相關(guān)者的直接聯(lián)系，能夠縮短響應(yīng)市場(chǎng)需求和調(diào)整企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略重心的時(shí)間，避免平臺(tái)陷阱造成的競(jìng)爭(zhēng)加劇和知識(shí)泄露，從而延緩規(guī)模經(jīng)濟(jì)的過(guò)早出現(xiàn)，最終實(shí)現(xiàn)價(jià)值主張［6］。

1.2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化及動(dòng)因

生態(tài)系統(tǒng)的相互依賴關(guān)系要求參與者們共同面對(duì)市場(chǎng)需求、技術(shù)環(huán)境、競(jìng)合關(guān)系以及制度環(huán)境的變化。這種技術(shù)、產(chǎn)品和需求的循環(huán)驅(qū)動(dòng)和螺旋上升的過(guò)程，促進(jìn)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化，也為新創(chuàng)企業(yè)抓住機(jī)會(huì)窗口構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)造了條件。在此基礎(chǔ)上，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的自組織特性，能夠幫助企業(yè)在內(nèi)外部環(huán)境的反饋循環(huán)中，進(jìn)行持續(xù)性創(chuàng)新［22］。鑒于此，學(xué)者們開(kāi)始從領(lǐng)導(dǎo)者的微觀協(xié)調(diào)機(jī)制［8］及演化驅(qū)動(dòng)力［10，23］來(lái)探索創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程。如WEST和WOOD［23］認(rèn)為創(chuàng)建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)和管理作為補(bǔ)充者的第三方供應(yīng)商是復(fù)雜生態(tài)系統(tǒng)演化的關(guān)鍵。高山行和譚靜［10］認(rèn)為價(jià)值獲取活動(dòng)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化機(jī)制中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。程鵬等［24］提出制度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)失衡是演化的外部動(dòng)因，技術(shù)能力與商業(yè)模式的協(xié)同是演化的內(nèi)部動(dòng)因?，F(xiàn)有研究已經(jīng)認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化不單單是受到單一類型因素的影響，而是受到了交互作用的影響，但是關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化助推力，現(xiàn)有研究尚未形成統(tǒng)一觀點(diǎn)。

續(xù) 表

1.2.1 雙元情境 為厘清創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化助推力這一問(wèn)題，學(xué)術(shù)界從制度、市場(chǎng)、技術(shù)等情境進(jìn)行了分析。關(guān)于制度情境對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的影響，學(xué)者們已經(jīng)對(duì)制度變革［25］、制度模糊性與不確定性［26］、正式制度和非正式制度［7］等進(jìn)行了深入剖析，認(rèn)為制度情境是外部集體公認(rèn)的規(guī)則，創(chuàng)業(yè)組織必須遵守該規(guī)則才能獲得合法性和利益相關(guān)者的支持［25］，具有縱向動(dòng)態(tài)性和橫向差異性的特征。關(guān)于市場(chǎng)情境對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的影響，現(xiàn)有研究已經(jīng)對(duì)市場(chǎng)需求多樣性［7］、市場(chǎng)成熟度［11］、市場(chǎng)不確定、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系［7］以及市場(chǎng)摩擦［13］等進(jìn)行了深度分析，認(rèn)為市場(chǎng)情境基于用戶主導(dǎo)邏輯，強(qiáng)調(diào)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中與用戶、技術(shù)以及服務(wù)的交互過(guò)程能夠推動(dòng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建立，并實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)［27］。關(guān)于技術(shù)情境對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的影響，研究者在技術(shù)動(dòng)態(tài)性、技術(shù)復(fù)雜性、技術(shù)后發(fā)性［7］、技術(shù)模式［27］、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)［28］等方面存在有益探討，提出技術(shù)情境所涵蓋的行業(yè)技術(shù)背景和特征，是構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)力之一［10］?，F(xiàn)有文獻(xiàn)注意到了外部情境是構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)助推力，但其僅從靜態(tài)視角出發(fā)，忽視了創(chuàng)業(yè)企業(yè)在起步和成熟階段所面臨的情境往往存在巨大差異，因此，亟須從動(dòng)態(tài)視角探究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的外部助推力。

1.2.2 動(dòng)態(tài)能力 由于現(xiàn)實(shí)生活中大量企業(yè)尤其是新創(chuàng)企業(yè)，具有情境和路徑依賴性，因此企業(yè)行為與情境之間難以形成良性互動(dòng)，從而致使創(chuàng)業(yè)失敗或發(fā)展停滯。而市場(chǎng)環(huán)境的不斷更新、政策的動(dòng)態(tài)調(diào)整以及用戶需求的瞬息萬(wàn)變，對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)提出了更多的要求，使得學(xué)者開(kāi)始關(guān)注創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演化的微觀基礎(chǔ)。動(dòng)態(tài)能力作為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心基礎(chǔ)之一，可以幫助企業(yè)快速識(shí)別外部情境、調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)能力與生態(tài)系統(tǒng)的共同演化［29］。因此，動(dòng)態(tài)能力與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中演化過(guò)程息息相關(guān)。關(guān)于動(dòng)態(tài)能力的構(gòu)成維度，TEECE［30］提出動(dòng)態(tài)能力包含機(jī)會(huì)感知能力、機(jī)會(huì)把握能力和轉(zhuǎn)化能力。WILDEN 和GUDERGAN［31］提出動(dòng)態(tài)能力包含機(jī)會(huì)識(shí)別能力和重構(gòu)轉(zhuǎn)變能力。李彬等［32］認(rèn)為包含感知能力、獲取能力和轉(zhuǎn)換能力。綜上可知，目前學(xué)者們對(duì)動(dòng)態(tài)能力的構(gòu)成維度尚未達(dá)成共識(shí)，但較強(qiáng)的動(dòng)態(tài)能力能夠?qū)⒓夹g(shù)、市場(chǎng)與其他維度的基礎(chǔ)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的共識(shí)［29］。

1.3 文獻(xiàn)評(píng)述

通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，已有的圍繞創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、雙元情境以及動(dòng)態(tài)能力的研究存在三方面的研究缺口。①目前關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究對(duì)象往往為成熟企業(yè)［8］，缺乏對(duì)存在先天劣勢(shì)的新創(chuàng)企業(yè)是如何構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的有益探討。②新創(chuàng)企業(yè)嵌入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可以獲取互補(bǔ)性資源這一命題已經(jīng)成為當(dāng)前研究的共識(shí)，但就新創(chuàng)企業(yè)如何從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中獲取資源這一問(wèn)題目前仍不明晰。當(dāng)前對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究主要包括兩方面：一方面從“嵌入—構(gòu)建”視角出發(fā)［24］，另一方面從獲取資源過(guò)程出發(fā)［8］，但兩個(gè)研究視角之間存在巨大的割裂，缺乏將兩個(gè)研究視角銜接起來(lái)的系統(tǒng)性研究。③現(xiàn)有對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建層面的探討一般聚焦在構(gòu)建動(dòng)因、傳導(dǎo)路徑［11］以及要素構(gòu)成［33］等靜態(tài)構(gòu)建層面，而現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中所呈現(xiàn)的市場(chǎng)需求變化、競(jìng)爭(zhēng)狀況加劇、行業(yè)政策環(huán)境調(diào)整等一系列外部情境與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演化特性，均表明了從動(dòng)態(tài)構(gòu)建層面來(lái)探討創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程具有重要價(jià)值，加之現(xiàn)有研究也表明動(dòng)態(tài)能力是新創(chuàng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)要素的聯(lián)動(dòng)管理和維持資源穩(wěn)態(tài)的能力基礎(chǔ)。因此，目前缺乏從外部情境和動(dòng)態(tài)能力來(lái)探究企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建及演化動(dòng)因。

綜上所述，本文將雙元情境、動(dòng)態(tài)能力與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式納入研究框架。通過(guò)結(jié)合KAPOOR［19］的研究，本文將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式劃分為基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和基于產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。前者是由系統(tǒng)內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)者構(gòu)建的跨產(chǎn)業(yè)邊界的資源平臺(tái)，強(qiáng)調(diào)“間接”的相互依賴關(guān)系。后者是指圍繞在核心產(chǎn)品周圍，由系統(tǒng)內(nèi)參與者和領(lǐng)導(dǎo)者所構(gòu)建的直接聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”的相互依賴關(guān)系。此外，由于我國(guó)制度背景和經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的特殊性，以及案例企業(yè)始終堅(jiān)持三元鋰電池的技術(shù)研發(fā)路線，所以技術(shù)情境并不適用于該案例的分析研究。因此，本文從制度情境和市場(chǎng)情境來(lái)探討新創(chuàng)企業(yè)從嵌入到構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的外部因素，并依據(jù)韓少杰等［7］的研究，將制度情境劃分為正式和非正式制度，市場(chǎng)情境劃分為市場(chǎng)需求和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系。再者，本文還基于新創(chuàng)企業(yè)的特性，提出動(dòng)態(tài)能力是包含感知能力、掃描能力、創(chuàng)新能力和整合能力的多階能力。掃描能力是對(duì)組織邊界的技術(shù)知識(shí)、信息、關(guān)系和資本等各類資源進(jìn)行掃描的能力［34］。感知能力是對(duì)所處情境中的資源的歸納能力［35］。創(chuàng)新能力包含了創(chuàng)新決策能力、R&D 能力、技術(shù)吸收和消化能力以及對(duì)外合作能力等［36］。整合能力是將內(nèi)外部的異質(zhì)性資源進(jìn)行整合再造的能力，通過(guò)整合各子系統(tǒng)的功能定位和創(chuàng)新環(huán)境，實(shí)現(xiàn)資源的有效聯(lián)動(dòng)［22］。

鑒于此，本文基于新創(chuàng)企業(yè)生命周期與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式之間的關(guān)系，從動(dòng)態(tài)視角出發(fā)，探討制度情境及市場(chǎng)情境以及動(dòng)態(tài)能力對(duì)新創(chuàng)企業(yè)從嵌入到構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化過(guò)程的影響，運(yùn)用案例研究的分析方法，系統(tǒng)性分析新創(chuàng)企業(yè)從“嵌入—構(gòu)建”演化過(guò)程的傳導(dǎo)機(jī)制。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法選擇

在案例數(shù)量的選擇上，單案例研究可以充分展現(xiàn)案例數(shù)據(jù)以及其中蘊(yùn)含的作用機(jī)理［37］。并且縱向案例研究有助于展示突出情境、揭示過(guò)程和關(guān)系，有助于深刻探討動(dòng)態(tài)機(jī)制的變化過(guò)程，最終構(gòu)建過(guò)程理論［38］。因此，本文選擇具有典型性的單案例樣本進(jìn)行分析。

2.2 案例選擇

本文依據(jù)理論抽樣的基本原則，選取具有典型性和資料可得性的寧德時(shí)代新能源科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“寧德時(shí)代”）作為研究對(duì)象。寧德時(shí)代作為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)力電池制造商之一，成立于2011年，主要從事新能源汽車動(dòng)力電池系統(tǒng)、儲(chǔ)能系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，其核心技術(shù)主要集中在動(dòng)力電池和儲(chǔ)能電池領(lǐng)域。2018年6月，該企業(yè)成功在創(chuàng)業(yè)板上市，目前已成為特斯拉、奔馳以及宇通客車等多家國(guó)內(nèi)外知名車企的動(dòng)力電池供應(yīng)商之一。

基于以下標(biāo)準(zhǔn)，本文選取寧德時(shí)代作為研究對(duì)象。首先，寧德時(shí)代的發(fā)展歷程具有典型的新創(chuàng)企業(yè)特征。該企業(yè)在8年時(shí)間內(nèi)，從企業(yè)生命周期的起步階段，發(fā)展成為行業(yè)前沿。再者，企業(yè)依靠技術(shù)創(chuàng)新確立了核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，具有很強(qiáng)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。此外，在企業(yè)的發(fā)展歷程中，經(jīng)歷了從嵌入到構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的階段轉(zhuǎn)換，具有典型性。因此，對(duì)寧德時(shí)代的研究將有助于揭示新創(chuàng)企業(yè)構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程和傳導(dǎo)機(jī)制。

2.3 數(shù)據(jù)收集

本文遵循“明確研究問(wèn)題—理論回顧—草案設(shè)計(jì)—數(shù)據(jù)收集—數(shù)據(jù)分析”的分析流程，針對(duì)寧德時(shí)代采用正式調(diào)研和非正式調(diào)研相結(jié)合的多種數(shù)據(jù)收集方法，以確保研究結(jié)論的客觀性和準(zhǔn)確性。研究團(tuán)隊(duì)首先對(duì)案例企業(yè)的中高層管理者進(jìn)行了深入的調(diào)研和訪談，平均每次的訪談時(shí)間不低于1.5小時(shí)，力求充分了解企業(yè)的基本情況。每次正式訪談均有文字記錄和錄音，以確保案例數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。案例一手?jǐn)?shù)據(jù)的訪談情況如表1所示。此外，研究團(tuán)隊(duì)還整理了企業(yè)官方公開(kāi)文件包括企業(yè)網(wǎng)站、企業(yè)微信公眾號(hào)獲取的信息（S1）、企業(yè)中高層管理者的會(huì)議講話記錄和公開(kāi)場(chǎng)合發(fā)言（S2）、企業(yè)招股說(shuō)明書和企業(yè)年報(bào)研報(bào)等（S3）以及國(guó)家政策以及各政府部門官網(wǎng)、正式文件等（S4）。研究以一手?jǐn)?shù)據(jù)為主，二手?jǐn)?shù)據(jù)為輔，以此驗(yàn)證一手?jǐn)?shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

表1 一手?jǐn)?shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)Tab.1 Descriptive statistics of first-hand data

2.4 數(shù)據(jù)編碼

本文首先系統(tǒng)性梳理了寧德時(shí)代的原始數(shù)據(jù)和發(fā)展歷程，按照時(shí)間序列策略進(jìn)行具體的編碼，并識(shí)別了里程碑事件（詳見(jiàn)圖1）?；趯?duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)生命周期理論和關(guān)鍵構(gòu)念發(fā)生變化的時(shí)間節(jié)點(diǎn)的研究，梳理案例企業(yè)的發(fā)展階段。將其劃分為3 個(gè)階段：起步階段（2011—2013 年）、高速發(fā)展階段（2014—2017年）以及行業(yè)前沿階段（2018—2020年）。

圖1 寧德時(shí)代發(fā)展歷程及關(guān)鍵性事件Fig.1 History and key events of CATL

其次，遵循三級(jí)編碼程序［39］，對(duì)所收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼。一級(jí)編碼后共形成584條引文。隨后關(guān)聯(lián)標(biāo)記共形成154條引文，提煉出新創(chuàng)企業(yè)從嵌入到構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的階段、雙元情境、動(dòng)態(tài)能力的范疇和屬性，構(gòu)建構(gòu)念間的內(nèi)在邏輯聯(lián)系。最后，將二級(jí)編碼進(jìn)行概念編碼，形成三級(jí)編碼庫(kù)。將浮現(xiàn)的對(duì)應(yīng)關(guān)系、內(nèi)外部情境、企業(yè)行動(dòng)和結(jié)果的基本命題與現(xiàn)有理論銜接，挖掘共性和差異性并深入分析，利用案例中的時(shí)間復(fù)現(xiàn)檢驗(yàn)，以確保信度。按照實(shí)證主義范式和SPS案例分析范式，確保研究過(guò)程可靠且可以重復(fù)，因此具有良好的信度。最終得出穩(wěn)健性結(jié)論（數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)詳見(jiàn)表2）。

表2 數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)Tab.2 Data structure

3 案例分析：從嵌入到構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程研究

在探討從嵌入到構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程之前，有必要對(duì)案例企業(yè)所處的制度趨勢(shì)予以闡明。2009年3月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《汽車產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》，首次將新能源汽車產(chǎn)業(yè)提升到戰(zhàn)略地位，中央財(cái)政安排資金予以補(bǔ)貼。政策扶持使我國(guó)新能源汽車行業(yè)獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)，行業(yè)進(jìn)入快速通道。伴隨著產(chǎn)業(yè)的迅速崛起，補(bǔ)貼政策由原本的“普惠型”政策向“扶優(yōu)扶強(qiáng)”方向偏移。在此背景下，寧德時(shí)代進(jìn)入新能源電池領(lǐng)域，成為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的在位者。本文將結(jié)合不同維度的典型事件，沿著“條件—行動(dòng)—結(jié)果”的邏輯思路，對(duì)新創(chuàng)企業(yè)從嵌入到構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的外部情境動(dòng)因、內(nèi)部動(dòng)態(tài)能力、演化過(guò)程以及結(jié)果進(jìn)行分析，從而對(duì)新創(chuàng)企業(yè)構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的驅(qū)動(dòng)力和傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行探討。

3.1 新創(chuàng)企業(yè)的起步階段：2011—2013年

3.1.1 雙元情境動(dòng)因 一方面，制度情境?？v觀新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展軌跡，可以發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)業(yè)是“有效的市場(chǎng)”和“有為的政府”協(xié)同發(fā)展起來(lái)的典范。作為典型的“政策驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)”，正式制度是推動(dòng)新能源汽車形成早期市場(chǎng)的主要?jiǎng)恿Α８骷?jí)政府針對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)所制定的發(fā)展規(guī)劃、綱領(lǐng)性文件、財(cái)政稅收以及稅收優(yōu)惠等政策（S4），正向激勵(lì)了企業(yè)的研發(fā)投入，促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新積極性。此外，為了推動(dòng)儲(chǔ)能電池的技術(shù)研發(fā)和積累，國(guó)家還設(shè)立了多項(xiàng)國(guó)家級(jí)示范工程。寧德時(shí)代自2011年成立伊始，就是“張北風(fēng)光出示范工程招標(biāo)項(xiàng)目”的供應(yīng)商之一?！巴ㄟ^(guò)參與國(guó)家項(xiàng)目，探索儲(chǔ)能技術(shù)大規(guī)模應(yīng)用的可能性，積累相關(guān)的技術(shù)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)”（ND1）。因此，緊跟正式制度的引領(lǐng)，可以激發(fā)新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新積極性。

另一方面，市場(chǎng)情境。制度情境有時(shí)會(huì)推動(dòng)市場(chǎng)需求的產(chǎn)生，雙方將共同塑造企業(yè)的商業(yè)行為。此時(shí)，新能源汽車行業(yè)正處于市場(chǎng)培育階段，早期所頒發(fā)的相關(guān)政策引導(dǎo)政府機(jī)關(guān)、公共機(jī)構(gòu)等領(lǐng)域車輛采購(gòu)要向新能源汽車傾斜（S4）。因此，動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求特征是以公務(wù)車、補(bǔ)貼車以及公交車為主，新興私人領(lǐng)域消費(fèi)需求為輔，市場(chǎng)需求相對(duì)單一（ND2）。加之行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手目前都處于市場(chǎng)布局和產(chǎn)品研發(fā)的初期階段，因此，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系并不激烈。

3.1.2 演化微觀基礎(chǔ)：動(dòng)態(tài)能力 動(dòng)態(tài)能力作為企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的優(yōu)勢(shì)來(lái)源，能夠促使企業(yè)在新的子市場(chǎng)中進(jìn)行開(kāi)拓性創(chuàng)新。寧德時(shí)代自2011年從ATL的動(dòng)力電池部門剝離出來(lái)。其前母公司是當(dāng)時(shí)蘋果公司全球最大的供應(yīng)商，擁有成熟的研發(fā)和生產(chǎn)管理體系（ND1）。并且，寧德時(shí)代的高層管理者中還有曾負(fù)責(zé)車載動(dòng)力電池和管理系統(tǒng)研發(fā)的副總黃世霖（ND3），其團(tuán)隊(duì)擁有資深的行業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)和管理經(jīng)驗(yàn)，能夠有效地識(shí)別出行業(yè)環(huán)境變化，預(yù)測(cè)行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。由此，員工以及高層管理者在原有業(yè)務(wù)上所積累的研發(fā)基因、生產(chǎn)和管理經(jīng)驗(yàn)，不僅為企業(yè)提供了掃描能力和感知能力，還為企業(yè)構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)奠定了基礎(chǔ)。

3.1.3 演化行為：嵌入基于產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng) 當(dāng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的領(lǐng)導(dǎo)者意識(shí)到自身的資源和能力無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品需求時(shí)，會(huì)聚集系統(tǒng)內(nèi)的其他互補(bǔ)主體，以獲取互補(bǔ)資源，實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造。為了實(shí)現(xiàn)“之諾1E”動(dòng)力電池和電池系統(tǒng)的研發(fā)，華晨寶馬圍繞該核心產(chǎn)品設(shè)立基于產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。得益于案例企業(yè)前身作為蘋果公司供應(yīng)商的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和企業(yè)高層管理者的專業(yè)背景（ND1），寧德時(shí)代作為互補(bǔ)者參與基于該產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，但由于案例企業(yè)在起步階段，尚未掌握新能源動(dòng)力電池的技術(shù)規(guī)格，缺乏相應(yīng)的研發(fā)和生產(chǎn)能力。華晨寶馬作為該創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)者設(shè)定系統(tǒng)目標(biāo)，并提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專家團(tuán)隊(duì)，充當(dāng)孵化器的角色，共同解讀動(dòng)力電池生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，幫助其建立工藝流程（S2）。

3.1.4 演化結(jié)果 正式制度驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)進(jìn)入培育階段，案例企業(yè)憑借自身的項(xiàng)目和核心高管成員團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)嵌入華晨寶馬的基于產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在此過(guò)程中，企業(yè)所積累的掃描能力和感知能力是嵌入行為的內(nèi)在基礎(chǔ)，其演化結(jié)果表現(xiàn)為兩個(gè)方面：①案例企業(yè)在與系統(tǒng)內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)者的單邊交互過(guò)程中，獲取互補(bǔ)性資源，并依靠自身的動(dòng)態(tài)能力，通過(guò)價(jià)值捕獲，實(shí)現(xiàn)了價(jià)值增值；②案例企業(yè)嵌入寶馬的產(chǎn)品型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)使其獲得了一定品牌認(rèn)可，推動(dòng)了其進(jìn)一步嵌入宇通汽車、韓國(guó)現(xiàn)代等一系列車企的產(chǎn)品型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（ND2）。此外，寧德時(shí)代在嵌入寶馬的產(chǎn)品型系統(tǒng)的過(guò)程中，與上、下游廠商建立了相互合作關(guān)系，并相繼獲得了越秀產(chǎn)業(yè)基金、君聯(lián)資本等多家風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略投資（ND1），促使其初步構(gòu)建了包含供應(yīng)商、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、政府部門以及上游廠商等利益相關(guān)者的企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

上述關(guān)于“新創(chuàng)企業(yè)嵌入基于產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的外部情境動(dòng)因、內(nèi)部動(dòng)態(tài)能力、演化過(guò)程以及結(jié)果”的分析如表3所示。

表3 新創(chuàng)企業(yè)嵌入基于產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的證據(jù)顯示Tab.3 Evidence of start-ups embedded in the product-based innovation ecosystem

3.2 高速發(fā)展階段：2014—2017年

3.2.1 雙元情境動(dòng)因 一方面，制度情境。引導(dǎo)性政策支持是推動(dòng)企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的重要因素。自2014 年起，我國(guó)從技術(shù)層面相繼推行了補(bǔ)貼退坡政策，并發(fā)布了《汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件》，且嚴(yán)查騙補(bǔ)行為，通過(guò)多項(xiàng)政策引導(dǎo)以規(guī)范市場(chǎng)有序發(fā)展，加快市場(chǎng)出清，從而緩解無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的局面，避免發(fā)生“劣幣驅(qū)逐良幣”。再者，正式政策還從消費(fèi)者層面，陸續(xù)頒布出降低車輛購(gòu)置稅，免除車船稅，“不限行不限購(gòu)”政策，以及鼓勵(lì)建設(shè)充電基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等多項(xiàng)政策，以塑造市場(chǎng)機(jī)會(huì)，刺激市場(chǎng)需求，進(jìn)而提升消費(fèi)者認(rèn)可。除此之外，寧德時(shí)代還受到了一些非正式制度扶持。非正式制度包含了公眾所遵守的傳統(tǒng)、風(fēng)俗以及規(guī)范，有助于維護(hù)政府與企業(yè)間的關(guān)系。在此期間，案例企業(yè)受到了領(lǐng)導(dǎo)視察、領(lǐng)導(dǎo)出席以及與技術(shù)權(quán)威成立院士工作站（S4、S2、S1）等非正式扶持。

另一方面，市場(chǎng)情境。制度情境推動(dòng)了市場(chǎng)需求和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系的變化。隨著制度情境的推動(dòng)，消費(fèi)者對(duì)新能源汽車的認(rèn)知和接受度正在逐漸轉(zhuǎn)變，市場(chǎng)需求日益增長(zhǎng)，消費(fèi)主體正在從政府采購(gòu)轉(zhuǎn)向普通消費(fèi)者，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)盡早實(shí)現(xiàn)規(guī)?；l(fā)展。然而，制度情境的波動(dòng)也推動(dòng)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化和調(diào)整，競(jìng)爭(zhēng)格局也經(jīng)歷了從第一階段的國(guó)內(nèi)外廠商共存，到第二階段的市場(chǎng)需求擴(kuò)大且主要集中在國(guó)內(nèi)頭部企業(yè)，但產(chǎn)品的核心技術(shù)仍與國(guó)外廠商存在一定差距；直至第三階段，技術(shù)基礎(chǔ)決定市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿﹄A段。2016年，國(guó)家開(kāi)始認(rèn)可三元鋰電池的安全性（S4），并對(duì)該技術(shù)進(jìn)行政策松綁。此后，能量密度更高、續(xù)航能力更強(qiáng)的三元鋰電池被廣泛應(yīng)用到新能源車用市場(chǎng)，對(duì)原本受政策扶持的低端磷酸鐵鋰電池造成了沉重的打擊（ND3）。由于寧德時(shí)代一直聚焦在三元鋰電池的研發(fā)和積累，政策引導(dǎo)方向與其技術(shù)研發(fā)軌跡的重疊為其快速發(fā)展提供了重要的機(jī)會(huì)窗口。綜上所述，制度情境能夠培育市場(chǎng)需求，提升消費(fèi)者認(rèn)知，改變市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，影響企業(yè)技術(shù)研發(fā)路線。

制度情境和市場(chǎng)情境共同影響新創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展方向和技術(shù)路線選擇，為案例企業(yè)在高速發(fā)展階段選擇嵌入基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)了前提和基礎(chǔ)。

3.2.2 演化微觀基礎(chǔ)：動(dòng)態(tài)能力 在新能源汽車產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展的背景下，案例企業(yè)需要應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上的本土競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（比亞迪汽車等）和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（松下、LG等）的雙重競(jìng)爭(zhēng)壓力。企業(yè)常常面臨原有技術(shù)儲(chǔ)備與資源、機(jī)會(huì)并不相匹配的情況。為了求得生存和發(fā)展，案例企業(yè)需要依靠創(chuàng)新能力，通過(guò)技術(shù)實(shí)力來(lái)?yè)Q取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而企業(yè)所擁有的高素質(zhì)員工越多，受教育程度越高，企業(yè)的創(chuàng)新能力就越強(qiáng)［40］。此時(shí)，案例企業(yè)通過(guò)持續(xù)加大研發(fā)投入、與眾多國(guó)內(nèi)外一流的實(shí)驗(yàn)室合作、招聘大量的碩博士等高端人才、成立院士工作站和博士后工作站（ND1、S2）等一系列措施，來(lái)培養(yǎng)其創(chuàng)新能力。

3.2.3 演化行為：嵌入基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中 資源積累是企業(yè)尤其是新創(chuàng)企業(yè)，獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。為了擴(kuò)大市場(chǎng)份額，案例企業(yè)自2014年開(kāi)始逐步參加行業(yè)內(nèi)論壇以及行業(yè)高層論壇、研發(fā)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會(huì)等基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，以跨越產(chǎn)業(yè)邊界來(lái)獲取內(nèi)外部廠商資源。例如，2016年案例企業(yè)的高管曾參加“電動(dòng)汽車創(chuàng)新發(fā)展座談會(huì)”等行業(yè)會(huì)議（ND1），中國(guó)汽車工業(yè)協(xié)會(huì)等多家行業(yè)協(xié)會(huì)（ND1），以及北京材料基因工程創(chuàng)新聯(lián)盟（ND3）。平臺(tái)型系統(tǒng)為新創(chuàng)企業(yè)提供了溝通產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、獲取市場(chǎng)反饋的機(jī)會(huì)，而新創(chuàng)企業(yè)參與其中增加了展示技術(shù)實(shí)力和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的機(jī)會(huì)，能夠激發(fā)潛在客戶，并且能夠及時(shí)獲取市場(chǎng)反饋，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展現(xiàn)狀，以便及時(shí)調(diào)整企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和資源聚焦點(diǎn)。在此階段，新創(chuàng)企業(yè)通過(guò)“獲取—內(nèi)化—強(qiáng)關(guān)系”的資源轉(zhuǎn)換方式，逐漸掌握其核心競(jìng)爭(zhēng)力，以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)久的發(fā)展。

3.2.4 演化結(jié)果 在制度情境和市場(chǎng)情境的協(xié)同作用下，案例企業(yè)內(nèi)嵌于基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，通過(guò)第三方平臺(tái)間接獲取異質(zhì)性資源，并且依靠動(dòng)態(tài)能力，推動(dòng)了新創(chuàng)企業(yè)嵌入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程，其演化結(jié)果表現(xiàn)為兩方面。

一方面，拓展了企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)密度、維度和數(shù)量。寧德時(shí)代相繼與上汽、廣汽等國(guó)有車企成立合資企業(yè)，成為大眾集團(tuán)及北汽集團(tuán)等多家車企三元電池的主要供應(yīng)商（ND5）。建立了穩(wěn)定的合作關(guān)系，將各參與主體間的競(jìng)合關(guān)系，更多的轉(zhuǎn)向了合作的關(guān)系，以減少競(jìng)合對(duì)企業(yè)創(chuàng)新積極性的損耗。案例企業(yè)還依據(jù)模塊化嵌入機(jī)制，將企業(yè)自身的電池技術(shù)優(yōu)勢(shì)與車企在新能源領(lǐng)域的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，縮短對(duì)市場(chǎng)需求的反應(yīng)時(shí)間，在產(chǎn)能提升的過(guò)程中形成規(guī)模壁壘，最終提升產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。并且，案例企業(yè)依托技術(shù)壁壘獲得了資本市場(chǎng)的認(rèn)可，拿到了多家風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略投資（ND1），并且于2018年6月在深交所成功上市（S3）。最終，案例企業(yè)形成了包含供應(yīng)商、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府部門、大學(xué)、上游廠商、科研院所以及風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，拓展了企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)密度、維度和數(shù)量。

另一方面，嵌入平臺(tái)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的過(guò)程促進(jìn)了新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出和市場(chǎng)認(rèn)可的提升，以及實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)能力的正反饋累積。案例企業(yè)自主研發(fā)的CTP技術(shù)已于2018年成功實(shí)現(xiàn)磷酸鐵鋰電池的商業(yè)應(yīng)用（ND7），并在安全性、超高能量密度、長(zhǎng)壽命、環(huán)境適應(yīng)性以及超級(jí)快充技術(shù)等方面不斷進(jìn)行產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新，其創(chuàng)新產(chǎn)品受到市場(chǎng)的廣泛認(rèn)可。此外，企業(yè)還作為國(guó)內(nèi)動(dòng)力電池代表之一，參與了國(guó)內(nèi)外多項(xiàng)動(dòng)力電池的標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程（ND3、ND4）。再者，隨著案例企業(yè)合作主體數(shù)量的增長(zhǎng)，其自身累積的資源、能力、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)最終反饋在掃描能力、感知能力以及創(chuàng)新能力上，而能力積累又會(huì)繼續(xù)推進(jìn)技術(shù)的研發(fā)（ND4），具體表現(xiàn)在寧德時(shí)代積極布局儲(chǔ)能電池領(lǐng)域，積攢技術(shù)和能力基礎(chǔ)，以便未來(lái)應(yīng)用在V2G市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)電動(dòng)汽車與電網(wǎng)的聯(lián)動(dòng)（ND9）。

上述關(guān)于“新創(chuàng)企業(yè)嵌入基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的外部情境動(dòng)因、內(nèi)部動(dòng)態(tài)能力、演化過(guò)程以及結(jié)果”的分析如表4所示。

續(xù)表

3.3 行業(yè)前沿階段：2018—2020年

3.3.1 雙元情境動(dòng)因 一方面，制度情境。憑借動(dòng)力電池在技術(shù)和性能上的核心競(jìng)爭(zhēng)力，寧德時(shí)代獲得了市場(chǎng)認(rèn)可和實(shí)質(zhì)性收益，成為行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)。此時(shí)，政府補(bǔ)貼和產(chǎn)業(yè)投資逐年減少（ND1、S2），產(chǎn)業(yè)由政策驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)階段。再加上，國(guó)家陸續(xù)頒布多項(xiàng)強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（S4），標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)進(jìn)入技術(shù)成熟期。在國(guó)家鼓勵(lì)能源轉(zhuǎn)型的背景下（ND1），寧德時(shí)代也陸續(xù)獲得各級(jí)政府的支持，相繼與四川省政府、宜賓市政府等建立戰(zhàn)略合作關(guān)系（S4），獲得了國(guó)家各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的視察（ND1）?？梢哉f(shuō)，在此階段，正式和非正式制度情境共同推動(dòng)了企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化行為。

另一方面，市場(chǎng)情境。在國(guó)家政策的多方引導(dǎo)下，新能源汽車的基礎(chǔ)設(shè)施逐步完善，逐步減輕了消費(fèi)者對(duì)新能源汽車的技術(shù)和續(xù)航里程等的顧慮。新能源汽車產(chǎn)業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)成熟期，國(guó)內(nèi)外的各大車企紛紛將電動(dòng)化戰(zhàn)略提前，預(yù)示著動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)未來(lái)的技術(shù)要求和市場(chǎng)需求將會(huì)逐年提升，也預(yù)示著行業(yè)內(nèi)的相關(guān)技術(shù)發(fā)展軌跡面臨更大的不確定性，未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)格局將會(huì)變得更加激烈和震蕩（S2）。

3.3.2 演化微觀基礎(chǔ)：動(dòng)態(tài)能力 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演化的特征，內(nèi)在要求企業(yè)實(shí)現(xiàn)資源整合和自我更迭，以達(dá)到動(dòng)態(tài)平衡。寧德時(shí)代在嵌入產(chǎn)品型和平臺(tái)型系統(tǒng)過(guò)程中，已經(jīng)通過(guò)不斷的積累和反饋，積累了掃描能力、感知能力、創(chuàng)新能力以及互補(bǔ)性資源。例如，案例企業(yè)憑借自身所積攢的動(dòng)態(tài)能力和資源，積極探索CTP技術(shù)（S2、ND3）。然而，面對(duì)日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局和不確定的技術(shù)發(fā)展軌跡的市場(chǎng)環(huán)境，僅僅具有掃描、感知和創(chuàng)新能力是不夠的，企業(yè)還需要具有對(duì)技術(shù)、市場(chǎng)、生產(chǎn)以及其他異質(zhì)性資源進(jìn)行整合再造的能力。案例企業(yè)針對(duì)各上游車企的需求，持續(xù)提供定制化電池包的生產(chǎn)、設(shè)計(jì)等服務(wù)（ND6），通過(guò)各要素的有效規(guī)劃和聯(lián)動(dòng)，培養(yǎng)整合能力，為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)互動(dòng)提供內(nèi)在支撐。

續(xù) 表

3.3.3 演化行為：構(gòu)建基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng) 作為新興產(chǎn)業(yè)中的重要一環(huán)，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力是影響企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素。案例企業(yè)以積攢的資源和動(dòng)態(tài)能力構(gòu)建其核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)從起步至產(chǎn)業(yè)前沿的跨越和發(fā)展。此時(shí)，寧德時(shí)代在基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中所扮演的角色從尋找異質(zhì)性資源的互補(bǔ)者，躍升至搭建異質(zhì)性資源交互平臺(tái)的領(lǐng)導(dǎo)者，從而跨越了自身資源匱乏的閾值。此時(shí)，案例企業(yè)參與平臺(tái)型系統(tǒng)戰(zhàn)略意圖也調(diào)整至對(duì)技術(shù)層面的各要素配置的前瞻性扶持，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展，其相繼與高校和上下游廠商等成立了“國(guó)家工程研究中心”“清潔能源技術(shù)聯(lián)合中心”等研發(fā)中心（ND1、ND5），創(chuàng)立創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室，承辦國(guó)際會(huì)議和建立行業(yè)協(xié)會(huì)等（ND1、S1），逐漸搭建起資源交互的平臺(tái)。案例企業(yè)圍繞其核心技術(shù)尋找互補(bǔ)性資源，在系統(tǒng)中發(fā)揮資源協(xié)調(diào)和編排作用，并通過(guò)循環(huán)反饋，創(chuàng)造多邊的價(jià)值鏈接，在資源、知識(shí)、關(guān)系和能力自由流動(dòng)的過(guò)程中，加強(qiáng)對(duì)前瞻性技術(shù)的研發(fā)工作和對(duì)上下游產(chǎn)品的系統(tǒng)化管理工作，以探索潛在市場(chǎng)的可能性。

3.3.4 演化結(jié)果 隨著產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)和市場(chǎng)的逐漸成熟，政府逐漸撤離了政策保護(hù)，以強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)力量，此時(shí)，案例企業(yè)依靠動(dòng)態(tài)能力和其核心資源成為行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)。這一階段，寧德時(shí)代構(gòu)建了基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，搭建了資源交互的平臺(tái)，并推動(dòng)其從嵌入到構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化躍升過(guò)程，其演化結(jié)果表現(xiàn)為兩方面。

一方面，案例企業(yè)逐漸重視與企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心利益相關(guān)者建立深度綁定關(guān)系，以優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)連接質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)。在此階段，案例企業(yè)逐步嵌入特斯拉、寶馬等車企的供應(yīng)鏈中，并與全球知名車企建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系（S1、ND3）。同時(shí)，還與多家供應(yīng)商、上游廠商、高校和科研院所建立深度綁定關(guān)系，以確保系統(tǒng)聯(lián)結(jié)的穩(wěn)固性。在價(jià)值流動(dòng)的過(guò)程中，新創(chuàng)企業(yè)基于模塊化架構(gòu)，憑借自身定制化的產(chǎn)品或服務(wù)以及商業(yè)模式創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)了價(jià)值共創(chuàng)［22］。例如，案例企業(yè)與蔚來(lái)汽車等成立蔚能電池資產(chǎn)公司，推動(dòng)“車電分離”新商業(yè)模式（ND1）。案例企業(yè)的實(shí)踐表明企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的相互依賴關(guān)系是系統(tǒng)中領(lǐng)導(dǎo)者搭建網(wǎng)絡(luò)的重要途徑，相較于關(guān)注網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)量，企業(yè)尤其是新創(chuàng)企業(yè)更應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)連接的穩(wěn)固性，以實(shí)現(xiàn)價(jià)值主張。

另一方面案例企業(yè)搭建出創(chuàng)新產(chǎn)品的“護(hù)城河”并提升了其核心競(jìng)爭(zhēng)力。寧德時(shí)代的多款核心產(chǎn)品相繼通過(guò)了國(guó)內(nèi)外的多項(xiàng)測(cè)試和認(rèn)證（ND3），并完成了所參與的國(guó)家項(xiàng)目的驗(yàn)收工作（ND6），其核心技術(shù)之一CTP技術(shù)也實(shí)現(xiàn)了電池包的商業(yè)化應(yīng)用（ND7、ND3），并研發(fā)出了基于LFP電芯的電池整體解決方案（ND7）。

上述關(guān)于“新創(chuàng)企業(yè)構(gòu)建基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的外部情境動(dòng)因、內(nèi)部動(dòng)態(tài)能力、演化過(guò)程以及結(jié)果”的分析如表5所示。

表5 新創(chuàng)企業(yè)構(gòu)建基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的證據(jù)顯示Tab.5 Evidence of start-ups build the platform-based innovation ecosystem

3.4 生態(tài)系統(tǒng)演化過(guò)程的理論模型

本文分析了新創(chuàng)企業(yè)從嵌入到構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程，探討了雙元情境與動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的驅(qū)動(dòng)作用，系統(tǒng)性分析了企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的傳導(dǎo)機(jī)制（見(jiàn)圖2）。

圖2 新創(chuàng)企業(yè)從嵌入到構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程及動(dòng)因顯現(xiàn)構(gòu)架Fig.2 Evolution process of start-ups from embedding to building the innovation ecosystem and the motivations

基于案例分析可以看出，新創(chuàng)企業(yè)的生命周期與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式關(guān)系的轉(zhuǎn)變具有必然性。①當(dāng)處于起步階段時(shí)，新創(chuàng)企業(yè)嵌入基于產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，在資源、信息和能力等單邊互動(dòng)的過(guò)程中獲取直接資源，以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)直接的價(jià)值關(guān)系實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)、多維度的價(jià)值捕獲和創(chuàng)造。②當(dāng)進(jìn)入高速發(fā)展階段時(shí)，新創(chuàng)企業(yè)在擴(kuò)大市場(chǎng)份額的壓力下，嵌入基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，通過(guò)跨產(chǎn)業(yè)邊界的平臺(tái)吸引“潛在客戶”，并依靠系統(tǒng)的反饋循環(huán)及時(shí)調(diào)整技術(shù)和資源聚焦點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)高階的產(chǎn)品創(chuàng)新，在多種價(jià)值關(guān)系的交互過(guò)程中實(shí)現(xiàn)價(jià)值互動(dòng)。③當(dāng)進(jìn)入行業(yè)前沿階段時(shí)，資源、技術(shù)和能力的累積為新創(chuàng)企業(yè)構(gòu)筑了核心資產(chǎn)壁壘，推動(dòng)了其構(gòu)建基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，即企業(yè)通過(guò)搭建資源交流的平臺(tái)，對(duì)資源進(jìn)行編排和協(xié)調(diào)，以加強(qiáng)對(duì)前瞻性技術(shù)的開(kāi)發(fā)與儲(chǔ)備，從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)。三階段的協(xié)同作用如表6所示。由此，本文提出如下命題。

表6 新創(chuàng)企業(yè)的生命周期與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式協(xié)同作用Tab.6 Synergies between start-up life cycle and innovation ecosystem models

命題1 發(fā)展階段與資源獲取途徑的協(xié)同，是新創(chuàng)企業(yè)從“嵌入基于產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)—嵌入基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)—構(gòu)建基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”的驅(qū)動(dòng)力。

基于案例分析可以看出，制度情境和市場(chǎng)情境的耦合作用是企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的外部動(dòng)因，主要經(jīng)歷了3個(gè)階段。第一階段，正式制度創(chuàng)造了制度機(jī)會(huì)窗口，為新創(chuàng)企業(yè)構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。第二階段，為避免無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，政府在拉動(dòng)需求的過(guò)程中出臺(tái)政策以保障供給水平，帶動(dòng)了企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的拓展。第三階段，國(guó)家逐步收緊產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策以強(qiáng)化市場(chǎng)力量，驅(qū)動(dòng)了企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)向深化方向發(fā)展。因此，“政府—市場(chǎng)”的雙元力量的耦合作用能夠創(chuàng)造制度機(jī)會(huì)窗口，保障新創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展。

在企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程中，新創(chuàng)企業(yè)先是依靠自身的掃描能力和感知能力，嵌入基于產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)打下了基石。而后經(jīng)由創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的反饋循環(huán)效應(yīng)，助推新創(chuàng)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的進(jìn)階。當(dāng)市場(chǎng)中技術(shù)需求失衡時(shí)，創(chuàng)新能力可以幫助新創(chuàng)企業(yè)緊抓技術(shù)窗口拓展企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)然拓展的過(guò)程中也會(huì)面臨著資源冗余，損耗企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本和企業(yè)家注意力，阻滯企業(yè)發(fā)展。整合能力則可幫助新創(chuàng)企業(yè)對(duì)異質(zhì)性資源進(jìn)行整合再造，解決資源冗余現(xiàn)象，進(jìn)而深化企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。由此，本文提出如下命題。

命題2 制度情境和市場(chǎng)情境的耦合是推動(dòng)企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的外部動(dòng)因，動(dòng)態(tài)能力從“掃描能力—感知能力—?jiǎng)?chuàng)新能力—整合能力”的進(jìn)階是實(shí)現(xiàn)企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的內(nèi)在基礎(chǔ)。

本文從“條件—行動(dòng)—結(jié)果”的邏輯思路出發(fā)，系統(tǒng)性分析了新創(chuàng)企業(yè)從嵌入到構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化機(jī)制（詳見(jiàn)圖2）。①在起步階段，在雙元情境的協(xié)同作用下，寧德時(shí)代嵌入基于產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，在實(shí)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)者目標(biāo)的過(guò)程中，依靠掃描能力和感知能力，通過(guò)價(jià)值捕獲，實(shí)現(xiàn)了價(jià)值增值，初步構(gòu)建了企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并獲得了動(dòng)態(tài)能力的正反饋，為企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化奠定了內(nèi)在基礎(chǔ)。②在高速發(fā)展階段，制度情境刺激了市場(chǎng)需求，改變了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局。在雙元情境的協(xié)同作用下，寧德時(shí)代嵌入了基于平臺(tái)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，通過(guò)“平臺(tái)”與利益相關(guān)者建立相互依存的關(guān)系，獲取互補(bǔ)性資源，依靠掃描能力、感知能力和創(chuàng)新能力構(gòu)建自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而爭(zhēng)奪更多的市場(chǎng)份額。最終，在獲得市場(chǎng)認(rèn)可和資本認(rèn)可的過(guò)程中，拓展了自身的企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)寬度和深度，實(shí)現(xiàn)了價(jià)值增值和價(jià)值創(chuàng)造。③在行業(yè)前沿階段，雙元情境強(qiáng)化市場(chǎng)力量，在雙元情境的協(xié)同作用下，寧德時(shí)代構(gòu)建了基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，形成內(nèi)外部資源交流的介質(zhì)，并在其中扮演編排和協(xié)調(diào)的角色，以聯(lián)結(jié)多邊的價(jià)值主體，并依靠掃描能力、感知能力、創(chuàng)新能力和整合能力，針對(duì)前瞻性技術(shù)持續(xù)研發(fā)，強(qiáng)化對(duì)上下游產(chǎn)品的系統(tǒng)化管理，通過(guò)優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)的質(zhì)量，強(qiáng)化企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的深度，構(gòu)建技術(shù)壁壘和產(chǎn)品核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)，最終依靠系統(tǒng)的正反饋循環(huán)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)推動(dòng)了企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化。由此，本文提出如下命題3。

命題3 新創(chuàng)企業(yè)與異質(zhì)性創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式間的聯(lián)系、雙元情境和動(dòng)態(tài)能力之間持續(xù)的正反饋推動(dòng)了新創(chuàng)企業(yè)朝著“構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)—拓展企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)—深化企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”的方向演化，新創(chuàng)企業(yè)依靠?jī)r(jià)值捕獲，實(shí)現(xiàn)了從“價(jià)值增值—價(jià)值創(chuàng)造—價(jià)值共創(chuàng)”的進(jìn)階。

4 結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

本文采用探索性單案例研究分析方法，選取寧德時(shí)代作為研究對(duì)象，沿著“條件—行動(dòng)—結(jié)果”的邏輯思路，對(duì)其從嵌入到構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程進(jìn)行探究。得出以下研究結(jié)論。①發(fā)展階段與資源獲取途徑的協(xié)同，是新創(chuàng)企業(yè)從“嵌入基于產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)—嵌入基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)—構(gòu)建基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”的驅(qū)動(dòng)力。隨著成長(zhǎng)階段的演變，新創(chuàng)企業(yè)也歷經(jīng)了從“直接獲取—間接獲取—構(gòu)建分享平臺(tái)”的資源獲取轉(zhuǎn)變過(guò)程，其角色也經(jīng)歷了從“系統(tǒng)互補(bǔ)者—系統(tǒng)參與者—系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)者”的轉(zhuǎn)變。②制度情境和市場(chǎng)情境的耦合是推動(dòng)企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的外部動(dòng)因，動(dòng)態(tài)能力從“掃描能力—感知能力—?jiǎng)?chuàng)新能力—整合能力”的進(jìn)階是實(shí)現(xiàn)企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的內(nèi)在基礎(chǔ)。③新創(chuàng)企業(yè)與異質(zhì)性創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式間的聯(lián)系、雙元情境和動(dòng)態(tài)能力之間持續(xù)的正反饋推動(dòng)了新創(chuàng)企業(yè)朝著“構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)—拓展企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)—深化企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”的方向演化，新創(chuàng)企業(yè)依靠?jī)r(jià)值捕獲，實(shí)現(xiàn)了從“價(jià)值增值—價(jià)值創(chuàng)造—價(jià)值共創(chuàng)”的進(jìn)階。

4.2 理論價(jià)值

本文闡明了新創(chuàng)企業(yè)從嵌入到構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程，對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)領(lǐng)域的研究具有一定的理論貢獻(xiàn)，主要體現(xiàn)在以下方面。

首先，分析了新創(chuàng)企業(yè)與異質(zhì)性創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式的階段性關(guān)系演化過(guò)程，識(shí)別出不同階段的組織角色和資源獲取途徑等特征，進(jìn)一步豐富了對(duì)新創(chuàng)企業(yè)從嵌入到構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的過(guò)程研究?，F(xiàn)有研究更多地將企業(yè)嵌入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視為一致性的參與過(guò)程，分析企業(yè)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中獲取資源的途徑［19］或?qū)崿F(xiàn)“嵌入—構(gòu)建”的資源獲取過(guò)程［4，24］，彌補(bǔ)了對(duì)企業(yè)從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中獲取資源的途徑和過(guò)程中所呈現(xiàn)的階段性特征研究的不足。從資源閾值視角出發(fā)，將新創(chuàng)企業(yè)“嵌入—構(gòu)建”的資源獲取過(guò)程和途徑結(jié)合起來(lái)，揭示了新創(chuàng)企業(yè)與異質(zhì)性創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式之間存在“嵌入基于產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)—嵌入基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)—構(gòu)建基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”這三個(gè)階段。

其次，引入雙元情境和動(dòng)態(tài)能力理論，解構(gòu)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建和演化過(guò)程，明晰了新創(chuàng)企業(yè)依靠動(dòng)態(tài)能力快速響應(yīng)外部情境變動(dòng)的演化過(guò)程，深化了對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化助推力的理解?，F(xiàn)有對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建動(dòng)因的研究主要停留在對(duì)外部情境的單一分析［11，41］，彌補(bǔ)了對(duì)外部情境和內(nèi)部能力結(jié)合的系統(tǒng)性分析的不足。揭示了制度情境和市場(chǎng)情境的耦合是演化的外部動(dòng)因，而動(dòng)態(tài)能力的進(jìn)階也在演化過(guò)程中起到了深化和推動(dòng)作用，進(jìn)一步從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)角度加深了對(duì)新創(chuàng)企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的來(lái)源和進(jìn)階過(guò)程的分析。

最后，系統(tǒng)性探討了企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程和傳導(dǎo)機(jī)制，結(jié)合動(dòng)態(tài)能力和企業(yè)生命周期等理論，依靠“條件—行動(dòng)—結(jié)果”的邏輯思路，揭示了在雙元情境、動(dòng)態(tài)能力以及嵌入行為的作用下，新創(chuàng)企業(yè)所構(gòu)建的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)經(jīng)歷了從“構(gòu)建—拓展—深化”的演化。現(xiàn)有研究往往聚焦在對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建或演化過(guò)程的單一過(guò)程分析，且其研究對(duì)象主要為成熟企業(yè)［4］，彌補(bǔ)了對(duì)“嵌入—構(gòu)建”創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的共演機(jī)制研究的不足。采用單案例研究方法，從質(zhì)性材料中識(shí)別出企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建過(guò)程，打破以往對(duì)企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的靜態(tài)研究局限，動(dòng)態(tài)剖析出新創(chuàng)企業(yè)從嵌入到構(gòu)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程，深化了對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演化特性的理解。

4.3 實(shí)踐意義

本文結(jié)論對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新具有重要的實(shí)踐意義。一方面，揭示了新創(chuàng)企業(yè)從嵌入到構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化過(guò)程，明晰了新創(chuàng)企業(yè)在不同的發(fā)展階段所采取的組織行為，并且闡明了異質(zhì)性創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式的區(qū)別和組成維度。新創(chuàng)企業(yè)可以依據(jù)自身的資源稟賦和發(fā)展階段，選擇適合的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式，并與之建立相互依賴關(guān)系。在企業(yè)發(fā)展的起步階段，新創(chuàng)企業(yè)可以選擇嵌入基于產(chǎn)品的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；在高速發(fā)展階段，新創(chuàng)企業(yè)可以選擇嵌入基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；在進(jìn)入行業(yè)前沿階段時(shí)，新創(chuàng)企業(yè)可以選擇構(gòu)建基于平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。另一方面，闡明了雙元情境和動(dòng)態(tài)能力對(duì)演化過(guò)程的推動(dòng)作用，指明了新創(chuàng)企業(yè)在實(shí)踐過(guò)程中要緊跟政府政策引導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)需求，并構(gòu)建相適配的動(dòng)態(tài)能力，以確保新創(chuàng)企業(yè)具備創(chuàng)建企業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)條件。并且，在發(fā)展的不同階段，企業(yè)可以與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式建立不同的聯(lián)系，通過(guò)動(dòng)態(tài)的進(jìn)階，實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新。

4.4 研究局限與展望

當(dāng)然，本文也存在一定的局限性。①只探討了雙元情境和動(dòng)態(tài)能力對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化的影響，而實(shí)際上，新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化機(jī)制可能還受到其他因素的影響，未來(lái)還需要從其他情境進(jìn)行探索。②采用單案例研究分析方法，一定程度上會(huì)影響外部有效性，未來(lái)可以選擇不同產(chǎn)業(yè)的多個(gè)案例進(jìn)行比較分析。③研究對(duì)象為新興產(chǎn)業(yè)的新創(chuàng)企業(yè)，其發(fā)展受制度情境的影響較大，發(fā)展軌跡和演化進(jìn)程存在一定的特殊性，未來(lái)還需要對(duì)其他行業(yè)的新創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行探討。