〔摘要〕 持續(xù)的改革創(chuàng)新是地方政府應(yīng)對復(fù)雜多變環(huán)境的重要戰(zhàn)略和手段，政府創(chuàng)新在宏觀層面是制度結(jié)構(gòu)的設(shè)計問題，在微觀層面則是官員創(chuàng)新行為的激勵問題。然而，在實踐中始終存在官員創(chuàng)新需求與官員創(chuàng)新行為阻滯之間的矛盾，上級政府試圖通過問責(zé)來強(qiáng)化官員創(chuàng)新行為的績效結(jié)果，以解決官員不作為問題，而事實結(jié)果往往由于績效問責(zé)改變官員個體創(chuàng)新意愿而導(dǎo)致創(chuàng)新行為更不易發(fā)生?；诠賳T創(chuàng)新意愿測量，采用實驗法研究績效問責(zé)、官員創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新行為之間的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)：（1）公務(wù)員個體創(chuàng)新意愿具有結(jié)構(gòu)性特征;（2）高創(chuàng)新意愿和低創(chuàng)新意愿對于績效問責(zé)反應(yīng)的敏感度存在差異;（3）官員創(chuàng)新意愿轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為的過程中存在制度性阻滯。

〔關(guān)鍵詞〕 績效問責(zé);創(chuàng)新意愿;官員創(chuàng)新;創(chuàng)新行為

〔中圖分類號〕D630 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1000-4769（2022）01-0038-10

〔基金項目〕國家自然科學(xué)基金青年項目“中國地方政府自發(fā)型和建構(gòu)型創(chuàng)新的發(fā)生機(jī)理、耦合互動與整合性績效研究”（71904070）;國家自然科學(xué)基金青年項目“基層干部何以擔(dān)當(dāng)作為？動機(jī)與影響因素的研究”（71904071）;蘭州大學(xué)中央高校優(yōu)秀青年支持項目（21lzujbkyjh009）

〔作者簡介〕郎玫，蘭州大學(xué)管理學(xué)院教授，甘肅 蘭州 730000。

① 吳建南：《改革創(chuàng)新：進(jìn)一步全面深化改革的方法論》，《探索與爭鳴》2018年第9期。

一、問題的提出與文獻(xiàn)回顧

現(xiàn)階段，地方政府面對的主客觀環(huán)境更加復(fù)雜化、多樣化，改革創(chuàng)新需要解決發(fā)展路徑固化與創(chuàng)新突破之間的內(nèi)在協(xié)同問題，使創(chuàng)新在“頂層建構(gòu)-組織實施-個體意愿”過程中有效銜接，從而提升創(chuàng)新的有效性。但兩者之間的矛盾會構(gòu)成政府創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的重大阻礙，具體而言：一是全面深化改革對地方政府改革創(chuàng)新的需求與創(chuàng)新動力衰竭之間的矛盾，改革創(chuàng)新有破有立，而創(chuàng)新是將改革成果變成實施機(jī)制的過程，對全面改革、深化改革至關(guān)重要①;二是創(chuàng)新的頂層設(shè)計推進(jìn)與官員創(chuàng)新意愿衰減之間的矛盾，官員被動創(chuàng)新，墨守成規(guī)，進(jìn)而出現(xiàn)“懶政”“怠政”問題，使得頂層政策整體推進(jìn)出現(xiàn)停滯甚至倒退，政策創(chuàng)新紅利因推進(jìn)過程中執(zhí)行力匱乏而被部分抵消。隨著制度創(chuàng)新時代的落幕，創(chuàng)新逐漸成熟固化，地方政府創(chuàng)新的重心、內(nèi)容、方式發(fā)生巨大變化，當(dāng)法制化、程序化逐漸超越績效要求時，“踩紅線”創(chuàng)新被隨之而來的問責(zé)壓力所替代。2015年，各地建立了官員創(chuàng)新的“容錯機(jī)制”，借此緩解地方政府因問責(zé)壓力所導(dǎo)致的“不作為”現(xiàn)象，但效果仍舊乏善可陳?？冃栘?zé)制度設(shè)計的初衷，是為了體現(xiàn)人民主權(quán)的價值導(dǎo)向下監(jiān)督官員權(quán)力與官員責(zé)任的對應(yīng)性。[曹鎏：《美國問責(zé)的探源與解析》，《比較法研究》2017年第5期。]責(zé)任政治是現(xiàn)代民主政治的核心范疇和本質(zhì)特征[張賢明、楊楠：《政治問責(zé)及相關(guān)概念辨析》，《理論探討》2019年第4期。]，績效問責(zé)對構(gòu)建責(zé)任政府和實施政府績效管理有重要作用。[參見徐元善、楚德江：《績效問責(zé)：行政問責(zé)制的新發(fā)展》，《中國行政管理》2007年第11期;張創(chuàng)新、趙蕾：《行政問責(zé)的制度理性——一種基于制度變遷的成本效應(yīng)分析》，《社會科學(xué)研究》2006年第5期。]有效的問責(zé)不僅能劃分并監(jiān)督官員權(quán)力，建立動態(tài)調(diào)整的干部選拔機(jī)制，提升政府官員素質(zhì)，促使政府官員履行職責(zé)[參見高恩新：《特大生產(chǎn)安全事故行政問責(zé)“分水嶺”效應(yīng)：基于問責(zé)立方的分析》，《南京社會科學(xué)》2016年第3期;馬駿：《實現(xiàn)政治問責(zé)的三條道路》，《中國社會科學(xué)》2010年第5期。]，還能推動政府信息公開和區(qū)域創(chuàng)新，并提升政府形象。[參見賴詩攀：《問責(zé)、慣性與公開：基于97個公共危機(jī)事件的地方政府行為研究》，《公共管理學(xué)報》2013年第2期;閻波、吳建南：《問責(zé)、組織政治知覺與印象管理：目標(biāo)責(zé)任考核情境下的實證研究》，《管理評論》2013年第11期;閻波、劉佳、劉張立、吳建南：《績效問責(zé)是否促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新？——來自中國省際面板數(shù)據(jù)的證據(jù)》，《科研管理》2017年第2期。]績效問責(zé)與政府創(chuàng)新動力在理論上具備內(nèi)在一致性，績效問責(zé)是對政策實施、項目實施、管理過程等的結(jié)果進(jìn)行問責(zé)，而地方官員為了績效的實現(xiàn)，往往選擇不斷創(chuàng)新來解決問題，或?qū)W習(xí)其他地方政府的創(chuàng)新。然而，從實踐來看，績效問責(zé)與官員創(chuàng)新又存在著對立關(guān)系，績效問責(zé)的實施往往會從以下三個方面抑制官員創(chuàng)新。

一是績效問責(zé)需要一定的“精準(zhǔn)性”，而政府績效的衡量卻天然具有模糊性和非對應(yīng)性，一方面表現(xiàn)為無法清晰定義政府“無績效”“低績效”與“高績效”之間的邊界;另一方面表現(xiàn)為無法有效地將個體績效、組織績效、政策績效形成有效隔斷并形成明確的邏輯鏈條，也無法準(zhǔn)確定位績效問責(zé)的主體。所以，在問責(zé)過程中必然存在“簡單問責(zé)”“形式問責(zé)”等傾向，或以“問責(zé)到位”代替“查處到位”。[高恩新：《特大生產(chǎn)安全事故的歸因與行政問責(zé)——基于65份調(diào)查報告的分析》，《公共管理學(xué)報》2015年第4期。]二是績效問責(zé)本身具有情境性，績效問責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一，使得官員對于績效問責(zé)的認(rèn)知存在偏差。實際問責(zé)過程中存在行政問責(zé)幅度缺乏一致性、問責(zé)形式起伏較大等問題，嚴(yán)重削弱了問責(zé)制度的合法性[張創(chuàng)新、陳文靜：《我國黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)幅度實證研究》，《中國行政管理》2012年第11期。]，部分地區(qū)在執(zhí)行問責(zé)制度的過程中存在自由裁量空間，使得績效問責(zé)趨于弱化，甚至淪為上下級政府行政博弈的工具。[管兵：《項目理政：縣域治理激勵機(jī)制的視角》，《社會科學(xué)研究》2021年第2期。]三是績效問責(zé)對官員的激勵與懲罰往往不對等，外在績效無法有效內(nèi)生為官員的個體績效而導(dǎo)致對官員個體缺乏持續(xù)的內(nèi)在激勵機(jī)制，而當(dāng)出現(xiàn)問責(zé)事項時，其問責(zé)的“負(fù)反饋”效應(yīng)又十分明顯，容易造成官員“不求有功，但求無過”的心理，這也是實踐中“擔(dān)當(dāng)作為”要求難以落實的重要原因，長此以往還容易誘發(fā)政府內(nèi)部為避責(zé)而追求短期績效目標(biāo)、數(shù)量拼湊的機(jī)會主義行為。[參見渠敬東、周飛舟、應(yīng)星：《從總體支配到技術(shù)治理——基于中國30年改革經(jīng)驗的社會學(xué)分析》，《中國社會科學(xué)》2009年第6期;李元珍：《央地關(guān)系視閾下的軟政策執(zhí)行——基于成都市L區(qū)土地增減掛鉤試點政策的實踐分析》，《公共管理學(xué)報》2013年第3期;Creso M.Sá，Andrew Kretz and Ksistjan Sigurdson，“Accountability，Performance Assessment，and Evaluation：Policy Pressures and Responses from Research Councils，”Research Evaluation，vol.22，no.2，2013，pp.105-117.]

績效問責(zé)作為一種有效的控制手段，也會與官員創(chuàng)新形成沖突，不論是制度設(shè)計，還是制度實施，二者之間的統(tǒng)一性和矛盾性都是學(xué)者們所關(guān)注的核心問題，這也形成了對績效問責(zé)功能的差異化認(rèn)知和不同政策取向。本文著眼于研究績效問責(zé)如何影響官員創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新行為之間的關(guān)聯(lián)，通過實驗方法提供實證經(jīng)驗，進(jìn)而探究官員創(chuàng)新激勵行為的微觀基礎(chǔ)。

二、官員創(chuàng)新意愿的量表開發(fā)與測量

（一）創(chuàng)新意愿量表開發(fā)的理論基礎(chǔ)

“意愿”是一個心理學(xué)概念，與動機(jī)心理學(xué)的基本觀點相同，“意愿”心理學(xué)也認(rèn)為個體行為受意愿驅(qū)使，意愿在一定程度上對實際行為產(chǎn)生影響。相較于私人部門，官員創(chuàng)新意愿的形成機(jī)制更為復(fù)雜的原因在于公共部門績效內(nèi)在的模糊性。

1.計劃行為理論中的創(chuàng)新意愿。Ajzen建立計劃行為理論（Theory of Planned Behavior，TPB）為個體意愿到行為之間的關(guān)系建立了基本分析框架。[Thomas J.Madden，Pamela Scholder Euen and Leek Ajzen，“A Comparison of the Theory of Planned Behavior and the Theory of Reasoned Action，”Personality and Social Psychology Bulletin，vol.18，no.1，1992， pp.3-9.]個體行為在某種程度上可以通過行為意愿合理地加以推斷，同時行為意愿也是個體動機(jī)的反映，行為意愿由個體對行為的態(tài)度及主觀規(guī)范共同決定。計劃行為理論在非個人意志主導(dǎo)情況下能夠更好地預(yù)測個體行為。[Martin S.Hagger， Nikos L.D.Chatzisarantis and Stuart J.H.Biddle，“A Meta-Analytic Review of the Theories of Reasoned Action and Planned Behavior in Physical Activity：Predictive Validity and the Contribution of Additional Variables，”Journal of Sport & Exercise Psychology，2002，pp.3-32.]意愿代表人們愿意嘗試的努力程度或者將采取多少努力來執(zhí)行此行為，相較于信念、感覺等因素，行為意愿更能預(yù)測人的行為。

2.強(qiáng)制理論中的官員創(chuàng)新意愿。政府創(chuàng)新強(qiáng)制性理論從政策創(chuàng)新擴(kuò)散研究中展開，用于解釋政策創(chuàng)新的過程、動力機(jī)制及影響因素。強(qiáng)制理論（Coercion）作為政策擴(kuò)散研究的內(nèi)容，其內(nèi)在含義是地方政府在創(chuàng)新的選擇和學(xué)習(xí)上并非完全自由，而是具有一定的“被動性”，具體如下：一是作為政策創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)制和動因的強(qiáng)制理論認(rèn)為，政府創(chuàng)新的外部影響（政策擴(kuò)散）模型中，“強(qiáng)制”可解釋為因外部行為主體施壓而采納某項政策的一種縱向強(qiáng)制機(jī)制，主要包括武力、威脅或激勵等形式，其中存在一種較為突出的指令方式（Mandate），即中央政府出臺法令政策或通過激勵提出要求[Charles R.Shipan and Craig Volden，“The Mechanisms of Policy Diffusion，”American Journal of Political Science，vol.52，no.4，2008，pp.840-857; David Marsh and J.C.Sharman，“Policy Diffusion and Policy Transfer，”Policy Studies，vol.30，no.3，2009，pp.269-288.]，中國情境下，垂直的強(qiáng)制性政府干預(yù)和水平的“爭先式（Championship）”競爭、行政命令促進(jìn)了強(qiáng)制性政策擴(kuò)散的形成。[朱旭峰、趙慧：《政府間關(guān)系視角下的社會政策擴(kuò)散——以城市低保制度為例（1993—1999）》，《中國社會科學(xué)》2016年第8期。]二是強(qiáng)制性機(jī)制作用下的政策創(chuàng)新擴(kuò)散過程。該路徑以政策擴(kuò)散活動在時間、空間和組織層級方面的發(fā)展過程為基本切入點，討論區(qū)域內(nèi)“領(lǐng)導(dǎo)者-追隨者”層級效應(yīng)對某一層級的影響和采取共同政策的可能。[Lawrence A.Brown and Kevin R.Cox，“Empirical Regularities in The Diffusion of Innovation，”Annals of The Association of American Geographers，vol.61， no.3，1971，pp.551-559.]在中國情境中，強(qiáng)制性表征為各地方政府不是效法其他地方政府的政策（作為水平傳播過程的一部分），而是效法中央政府的政策，即地方對中央的服從來源于中央政府的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威和強(qiáng)制性命令。

綜上所述，在公共部門情境中描述官員創(chuàng)新意愿相對比較困難，而計劃行為理論和強(qiáng)制性理論則是對官員創(chuàng)新意愿不同層次的詮釋，同時又能與私人部門創(chuàng)新意愿相區(qū)別：計劃行為理論解釋官員作為組織中個體從意愿到行為的過程，而強(qiáng)制性理論則揭示官員面對組織約束時形成的外生性個體創(chuàng)新意愿的內(nèi)生化過程。

（二）官員創(chuàng)新意愿測量維度

官員創(chuàng)新意愿測量維度是以計劃行為理論和強(qiáng)制性理論為依據(jù)，以對地方政府34位不同層級官員的深度訪談為現(xiàn)實依據(jù)而劃分。34位官員主要依托地方政府創(chuàng)新后續(xù)調(diào)研數(shù)據(jù)獲得，并通過判斷性抽樣，主要選擇職能部門中具有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的公務(wù)員和非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的公務(wù)員構(gòu)成樣本。其中，10位為創(chuàng)新項目的第一發(fā)起人且職位為縣處級，10位是直接提供公共服務(wù)部門的科級干部，10位是職能部門工作的處級、科級干部，4位是一般基層公務(wù)員。以質(zhì)性材料為基礎(chǔ)，凝練出四個創(chuàng)新意愿的初始維度，即創(chuàng)新態(tài)度、自我效能感、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新壓力，具體訪談材料示例見表1。

（三）官員創(chuàng)新意愿測量量表

以質(zhì)性材料為現(xiàn)實情景依據(jù)進(jìn)行“官員創(chuàng)新意愿測量量表”開發(fā)。量表開發(fā)期間共發(fā)放問卷270份（不包括實驗對象），回收有效問卷220份，問卷有效率為81.5%。使用SPSS 26.0分析得到KMO值為0.762，Bartkett球形檢驗值為1290.142，且呈現(xiàn)出顯著，表明量表適合做因子分析。對題項進(jìn)行純化后，選擇一致性較高的10個題項進(jìn)行分析，采用主成分分析法進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)析出3個因子，與量表開發(fā)時的因子設(shè)置一致。累計方差解釋率達(dá)65.942%，因子載荷均大于0.595，未見有多重載荷現(xiàn)象，因子分析結(jié)果較為理想，三個因子的信度系數(shù)均大于0.7，表明該量表具有較高信度（如表2所示）。根據(jù)理論將三個因子命名為：創(chuàng)新態(tài)度、主動創(chuàng)新意愿、被動創(chuàng)新意愿。

三、實驗1（預(yù)實驗）

（一）方法

1.實驗設(shè)計

預(yù)實驗采用2（創(chuàng)新意愿：高vs.低）x2（績效問責(zé)：有vs.無）設(shè)計。以實驗室實驗方式展開，四組實驗同時進(jìn)行（如表3所示）。

根據(jù)組織行為的相關(guān)研究成果，激發(fā)員工的創(chuàng)新意愿極大程度會刺激員工的創(chuàng)新欲望，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為，故提出假設(shè)（如圖1所示）：

H1：公務(wù)員創(chuàng)新意愿對創(chuàng)新行為具有正向作用;績效問責(zé)作為公共部門主要控制手段，在問責(zé)壓力下，公務(wù)員壓抑原本的創(chuàng)新意愿，使創(chuàng)新意愿無法轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為，在此基礎(chǔ)上提出假設(shè)H2：績效問責(zé)在創(chuàng)新意愿對創(chuàng)新行為的作用中起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

2.實驗材料與實驗對象

預(yù)實驗利用“官員創(chuàng)新意愿測量量表”對創(chuàng)新意愿進(jìn)行測量。招募20名X省地方官員（全部為縣處級）為被試，其中男性15人、女性5人，均為右利手。每位被試在實驗結(jié)束后都會得到禮物作為報酬。采用“某省放管服改革背景下的績效問責(zé)案例”作為績效問責(zé)干預(yù)，采用“某省放管服改革背景下的公務(wù)員創(chuàng)新案例”作為創(chuàng)新意愿干預(yù)?？冃栘?zé)和創(chuàng)新意愿材料內(nèi)容完全虛構(gòu)?？冃栘?zé)材料是關(guān)于某地政府官員未達(dá)部門年初目標(biāo)而遭到問責(zé)的情況;創(chuàng)新意愿材料是關(guān)于某地政府官員因工作中的創(chuàng)新而得到上級嘉獎和提拔。對于因變量創(chuàng)新行為的測量，采用創(chuàng)新行為量表[劉云和石金濤在“組織創(chuàng)新氣氛與激勵偏好對員工創(chuàng)新行為的交互效應(yīng)研究”中利用“回溯法”開發(fā)出此量表。]（α=0.888），共五個題項，分別從創(chuàng)意產(chǎn)生、創(chuàng)意促進(jìn)、創(chuàng)意執(zhí)行三個維度測量被試的創(chuàng)新行為，題項見表4。

3.實驗流程與變量測量

實驗人員提前讓被試完成對官員創(chuàng)新意愿測量量表的填寫，并通過統(tǒng)計分析將被試分為四組，每組5人，滿足四組之間的創(chuàng)新意愿無顯著差異前提。四組將領(lǐng)取不同材料，B組：創(chuàng)新意愿刺激材料;C組：績效問責(zé)刺激材料;A組：創(chuàng)新意愿和績效問責(zé)的刺激材料;D組：無材料，僅完成預(yù)先設(shè)置好的數(shù)學(xué)題[王海忠等在“品牌聯(lián)合中的負(fù)面溢出效應(yīng)——基于選擇通達(dá)機(jī)制視角”的研究中采用該設(shè)計，此處予以借鑒。]，具體流程如圖2所示。

接受創(chuàng)新意愿刺激的被試閱讀道，“某省政府官員因工作中的創(chuàng)新而得到組織的提拔，這位官員在接受采訪時，臉上洋溢著笑容，就像貼金子?！苯邮芸冃栘?zé)刺激的被試閱讀道，“落實‘放管服’距離‘最多跑一次’還有多遠(yuǎn)？某省官員‘放管服’未達(dá)部門目標(biāo)遭到問責(zé)，7個月213名干部中招”。

在四組被試完成案例閱讀和數(shù)學(xué)計算后，實驗人員向四組被試同時發(fā)放創(chuàng)新行為問卷。對于因變量的測量，借鑒Ahluwalia的方法[Ahluwalia Rohini，“Examination of Psychological Processes Underlying Resistance to Persuasion，”Journal of Consumer Research， vol.27， no.2， 2000， pp.217-232.]，結(jié)合創(chuàng)新行為量表。被試閱讀道，“你渴望創(chuàng)新，希望自己的創(chuàng)新想法得到實施，你希望借此機(jī)會得到組織和同事的認(rèn)可，甚至獲得升職或提拔。但是你遇到創(chuàng)新卻沒有完成部門的績效目標(biāo)，遭到上級部門問責(zé)的情況。進(jìn)行一段思考，回答下列問題”。實驗完成后，實驗人員對被試人口信息進(jìn)行收集，并進(jìn)一步詢問被試是否知曉實驗?zāi)康摹?/p>

4.預(yù)實驗內(nèi)部效度檢驗

為確定上述兩個案例對被試創(chuàng)新意愿和績效問責(zé)操縱的有效性，借鑒Pham T.M的方法進(jìn)行內(nèi)部效度檢驗。[Pham Michel Tuan and Tamar Avent，“Ideals and Oughts and the Reliance on Affect Versus Substance in Persuasion，”Journal of Consumer Research， vol.30， no.4， 2004， pp.503-518.]在四個組的20名被試閱讀完成后，實驗人員對每個被試提一個問題，被試閱讀道，“想象你正處于某省放管服改革的情境中，現(xiàn)有一項收益巨大的政府投資項目，你是專門負(fù)責(zé)該項目的部門主管，現(xiàn)在需要為你的決策打分?！睂嶒炄藛T要求被試為他們的決策進(jìn)行評估，答案采用5點李克特量表的形式，“1=毫無動力完成這個項目;2=沒有動力完成這個項目;3=無所謂;4=有動力完成這個項目;5=十分有動力完成這個項目”。

數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示，閱讀績效問責(zé)刺激案例的C組被試和未閱讀案例的D組被試在該項目上的均值分別為：1.8（標(biāo)準(zhǔn)差0.836）、3.2（標(biāo)準(zhǔn)差0.837），且兩組之間的差異顯著，t（8）=-2.646，p<0.05，表明本實驗采用的績效問責(zé)刺激方法有效。進(jìn)一步分析顯示，閱讀創(chuàng)新意愿刺激案例的B組被試和未閱讀的D組被試在該項目上的均值分別為：4.4（標(biāo)準(zhǔn)差0.548）、3.2（標(biāo)準(zhǔn)差0.837），且兩組之間差異顯著t（8）=2.683，p<0.05，表明本實驗采用的創(chuàng)新意愿干預(yù)方法有效?？冃栘?zé)刺激方法和創(chuàng)新意愿干預(yù)方法均有效，表明預(yù)實驗具有良好的內(nèi)部效度。

（二）實驗結(jié)果

預(yù)實驗按照隨機(jī)分配的方法將被試分為4組，每組5人。通過ANOVA分析得出，四組的創(chuàng)新意愿無明顯差異（F（3，16）=1.306，p=0.307>0.05），表明四組的創(chuàng)新意愿同質(zhì)，符合預(yù)實驗前提條件，四組情況如表5所示：

預(yù)實驗首先驗證了創(chuàng)新意愿刺激和績效問責(zé)刺激的有效性。其次，將B組與D組的創(chuàng)新行為進(jìn)行比較后發(fā)現(xiàn)，兩組得分具有顯著差異（t（8）=2.530，p=0.035<0.05），且B組的創(chuàng)新行為得分明顯高于D組，說明高創(chuàng)新意愿會提升被試的創(chuàng)新行為，假設(shè)H1得到驗證;將C組與D組的創(chuàng)新行為進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)，兩組得分具有顯著差異（t（8）=-2.887，p=0.02<0.05），且C組的創(chuàng)新行為得分明顯低于D組，說明績效問責(zé)會降低被試的創(chuàng)新行為，假設(shè)H2得到驗證;將A組與D組的創(chuàng)新行為進(jìn)行比較后發(fā)現(xiàn)，兩組得分不具有顯著差異（t（8）=-0.632，p=0.545>0.05），說明在創(chuàng)新意愿和績效問責(zé)混合刺激的情況下，被試的創(chuàng)新行為與無刺激狀態(tài)下的創(chuàng)新行為無明顯區(qū)別。實驗結(jié)束后，實驗人員通過詢問得知，被試不知曉實驗?zāi)康摹?/p>

（三）預(yù)實驗的不足

通過預(yù)實驗被試的反饋得知實驗設(shè)計存在如下問題：一是由于刺激案例所需閱讀的文字過多（尤其是第三組），導(dǎo)致整個實驗耗時較長，被試表現(xiàn)出輕微的不良情緒，可能對實驗結(jié)果造成一定影響;二是在預(yù)實驗中出現(xiàn)不同影響的交互作用，從因子分析中可以看出，研究設(shè)計中公共部門創(chuàng)新意愿量表存在三個因子，分別是主動創(chuàng)新意愿、被動創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新態(tài)度。在預(yù)實驗中，創(chuàng)新意愿的測量方法是將所有的因子得分按高低排序，而沒有區(qū)分因子內(nèi)部的結(jié)構(gòu)性影響。在實驗后期，實驗人員通過對被試的訪談了解到，被試存在主動創(chuàng)新意愿和被動創(chuàng)新意愿相互抵消的情況，即主動創(chuàng)新意愿得分較高、被動創(chuàng)新意愿較低的被試會與主動創(chuàng)新意愿得分較低、被動創(chuàng)新意愿較高的被試混淆，從而導(dǎo)致其自身的創(chuàng)新意愿與績效問責(zé)的影響存在不確定變化。創(chuàng)新意愿中主動創(chuàng)新意愿和被動創(chuàng)新意愿兩者存在結(jié)構(gòu)性差異（如圖3所示），按主動創(chuàng)新意愿與被動創(chuàng)新意愿進(jìn)行分類，兩者都存在高與低的組合，使得兩種意愿的組合更為復(fù)雜。主動創(chuàng)新意愿是基于自身對創(chuàng)新的認(rèn)知而形成，個體本身對創(chuàng)新的認(rèn)同度較高，而被動創(chuàng)新意愿更多是因外部壓力、領(lǐng)導(dǎo)要求而進(jìn)行，兩者在認(rèn)知模式上差異較大。在主動創(chuàng)新意愿與被動創(chuàng)新意愿的高低組合中，存在四種類型：

（1）主動創(chuàng)新型，即主動創(chuàng)新意愿高，而被動創(chuàng)新意愿較低，說明創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動更多源自內(nèi)生性動力，在工作中會主動尋求新方法。

（2）慵懶倦怠型，即主動創(chuàng)新意愿和被動創(chuàng)新意愿都比較低，說明創(chuàng)新主體對創(chuàng)新活動沒有興趣，不會尋求創(chuàng)新機(jī)會，同時對于上級壓力的反應(yīng)也較為遲緩，整體處于“慵懶”狀態(tài)。

（3）被動響應(yīng)型，即主動創(chuàng)新意愿較低，被動創(chuàng)新意愿較高，說明創(chuàng)新主體不主動尋找創(chuàng)新機(jī)會，但會對上級的壓力與上級的要求有較好的響應(yīng)。

（4）全面回應(yīng)型，即主動創(chuàng)新意愿和被動創(chuàng)新意愿都很高，說明創(chuàng)新主體一方面能自己尋找創(chuàng)新機(jī)會，另一方面對上級的創(chuàng)新壓力也較為敏感。

正是由于該結(jié)構(gòu)的存在，使得主動與被動創(chuàng)新意愿在一起測算時，可能出現(xiàn)內(nèi)在機(jī)制的混亂，進(jìn)而影響實驗結(jié)果?；陬A(yù)實驗的問題，正式實驗過程中考慮去掉被動創(chuàng)新意愿的驗證，只驗證主動創(chuàng)新意愿，并將主動創(chuàng)新意愿進(jìn)行高低測量分組來進(jìn)行實驗。原因在于：被動創(chuàng)新意愿本身含有上級領(lǐng)導(dǎo)壓力所帶來的回應(yīng)性、被動性創(chuàng)新，與績效問責(zé)之間存在內(nèi)生性問題，而在實驗設(shè)計中不能很好地消除這種交互效應(yīng)，所以在正式實驗中，對被動創(chuàng)新動機(jī)不再驗證。所以，不籠統(tǒng)地采用以創(chuàng)新意愿測量量表來整體測量創(chuàng)新意愿，只通過主動創(chuàng)新意愿平均分值的高低來分組，從而形成高主動創(chuàng)新意愿和低主動創(chuàng)新意愿分組，進(jìn)行實驗設(shè)計2（正式實驗）。

四、實驗2（正式實驗）

（一）方法

1.實驗設(shè)計

正式實驗在預(yù)實驗的基礎(chǔ)上，采用2（主動創(chuàng)新意愿：高vs.低）x2（績效問責(zé)：有vs.無）設(shè)計，以實驗室實驗方式展開，四組實驗同時進(jìn)行（如表6所示）。

高主動創(chuàng)新意愿會激發(fā)員工的創(chuàng)新欲望，并轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為，基于此，提出假設(shè)H1：高主動創(chuàng)新意愿對創(chuàng)新行為有正向作用。高主動創(chuàng)新意愿者具有更高的創(chuàng)新欲望，對其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為具有很強(qiáng)的信念，但在遭到上級的績效問責(zé)后只能壓抑內(nèi)心想法，故提出假設(shè)H1a：績效問責(zé)在高主動創(chuàng)新意愿對創(chuàng)新行為的作用中起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。低主動創(chuàng)新意愿者具有較低的主動創(chuàng)新欲望，這類人往往不主動提出創(chuàng)新想法，而是按部就班地展開工作，但在遭到上級的績效問責(zé)后，會激發(fā)危機(jī)感，從而產(chǎn)生創(chuàng)新意愿?；诖耍岢黾僭O(shè)H2a：績效問責(zé)在低主動創(chuàng)新意愿對創(chuàng)新行為的作用中起正向調(diào)節(jié)作用，實驗邏輯如圖4所示。

2.實驗材料與實驗對象

正式實驗利用“官員創(chuàng)新意愿測量量表”來測量被試的主動創(chuàng)新意愿，績效問責(zé)的刺激材料與預(yù)實驗相同，材料內(nèi)容完全虛構(gòu)。首先，通過預(yù)實驗數(shù)據(jù)測定正式實驗樣本量，利用NCSS PASS 16.0得到正式實驗的最低樣本量[NCSS PASS 16.0使用因子方差分析法得到結(jié)果，該方法多見于“循證醫(yī)學(xué)”。]，分析結(jié)果表明，每組樣本量至少為17人，總體樣本量（包括對照組）不得少于68人，樣本量估算結(jié)果如表7所示。

基于NCSS PASS 16.0結(jié)果，正式實驗招募89（89>68）名X省地方官員為被試，其中男性32人，占36%、女性57人，占64%，均為右利手。每位被試在實驗結(jié)束后都會得到禮物作為報酬。

3.實驗流程

正式實驗延續(xù)預(yù)實驗的步驟，首先對被試的創(chuàng)新意愿進(jìn)行測量。根據(jù)89名被試在主動創(chuàng)新意愿因子得分高低，將其分為高主動創(chuàng)新意愿組和低主動創(chuàng)新意愿組。通過獨立樣本T檢驗發(fā)現(xiàn)，高主動創(chuàng)新意愿組和低主動創(chuàng)新意愿組之間的創(chuàng)新意愿有顯著差異（t（87）=7.471，p<0.05），符合實驗進(jìn)行的前提條件。隨后在高主動創(chuàng)新意愿組和低主動創(chuàng)新意愿組進(jìn)行組內(nèi)隨機(jī)分配，被試由此被分為四個組，分別為A組：高主動創(chuàng)新意愿有績效問責(zé)組;B組：高主動創(chuàng)新意愿無績效問責(zé)組;C組：低主動創(chuàng)新意愿有績效問責(zé)組;D組：低主動創(chuàng)新意愿無績效問責(zé)組（對照組）。在有績效問責(zé)干預(yù)的A組和C組中，被試將領(lǐng)取績效問責(zé)案例，無績效問責(zé)干預(yù)的B組和D組中，被試將完成事先設(shè)置好的數(shù)學(xué)題。實驗流程如圖5所示：

4.正式實驗內(nèi)部效度檢驗

為證明正式實驗中績效問責(zé)干預(yù)的有效性，在正式實驗完成后，實驗人員在A組和B組中各抽取10名被試，并給每個被試一個問題，與預(yù)實驗類似，被試閱讀道，“想象你正處于某省放管服改革的情境中，現(xiàn)在有一項收益巨大的政府投資項目，你是專門負(fù)責(zé)該項目的部門主管，現(xiàn)在需要為你的決策打分?！睂嶒炄藛T要求被試為他們的決策打分，答案采用5點李克特量表的形式，“1=毫無動力完成這個項目;2=沒有動力完成這個項目;3=無所謂;4=有動力完成這個項目;5=十分有動力完成這個項目”。

結(jié)果顯示，閱讀績效問責(zé)刺激案例的A組被試和未閱讀案例的B組被試在該項目上的均值分別為：2.6（標(biāo)準(zhǔn)差0.699）、3.5（標(biāo)準(zhǔn)差0.850），且兩組之間差異顯著（t（18）=-2.586，p<0.05），表明正式實驗的績效問責(zé)干預(yù)有效。此外，在A組和C組中各隨機(jī)抽取10名被試，采用7點語義差異量表對所閱讀案例中績效問責(zé)嚴(yán)重程度、案例可信程度、材料熟悉程度進(jìn)行測評。20名接受績效問責(zé)刺激的被試對這3個層次的評價均值（標(biāo)準(zhǔn)差）分別為5.15（0.813）、4.9（0.788）和2.8（1.056），表明績效問責(zé)干預(yù)材料具有較高的問責(zé)嚴(yán)重度、案例可信度和較低的案例熟悉度，證明正式實驗的內(nèi)部效度較好。

（二）正式實驗結(jié)果

正式實驗中，四組人數(shù)分別為：25人、22人、22人、20人，ANOVA分析顯示四組人數(shù)沒有顯著差異，四組結(jié)果如表8所示：

正式實驗拋棄了預(yù)實驗中創(chuàng)新意愿案例材料的干預(yù)，直接利用量表將被試劃分為高主動創(chuàng)新意愿和低主動創(chuàng)新意愿，在一定程度上解決了預(yù)實驗內(nèi)生性問題，縮短了實驗時間。通過將被試劃分為高主動創(chuàng)新意愿組和低主動創(chuàng)新意愿組，研究績效問責(zé)在官員主動創(chuàng)新意愿對創(chuàng)新行為的影響中的調(diào)節(jié)作用。

首先，A組與B組的創(chuàng)新行為得分具有顯著差異（t（45）=-4.654，p<0.05），且A組的創(chuàng)新行為得分明顯低于B組（Ma0.05），說明績效問責(zé)對低主動創(chuàng)新意愿被試的創(chuàng)新行為削弱作用不明顯，假設(shè)H2a未得驗證。再將B組與D組的創(chuàng)新行為進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)兩組的創(chuàng)新行為得分具有顯著差異（t（40）=4.757，p<0.05），且Mb>Md，說明在沒有績效問責(zé)刺激的情況下，高主動創(chuàng)新意愿個體相較于低主動創(chuàng)新意愿個體更具有創(chuàng)新行為，假設(shè)H1得到驗證。最后，將A組與C組的創(chuàng)新行為得分進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)兩者不具有顯著差異（t（45）=1.522，p=0.135>0.05）。實驗結(jié)束后，通過詢問得知被試不知曉實驗?zāi)康模矝]有反推實驗設(shè)計。整個實驗中和實驗后所測的績效問責(zé)干預(yù)是有效的，說明實驗達(dá)到預(yù)期目的。

五、結(jié)論與討論

通過實驗得出以下結(jié)論：一是公務(wù)員個體創(chuàng)新意愿的高低對創(chuàng)新行為具有影響，個體創(chuàng)新意愿較高會產(chǎn)生更為積極的創(chuàng)新行為。二是公務(wù)員個體創(chuàng)新意愿具有結(jié)構(gòu)性特征。公務(wù)員個體具有主動創(chuàng)新意愿和被動創(chuàng)新意愿，主動創(chuàng)新意愿主要依據(jù)計劃行為理論進(jìn)行解釋。個體以自我主動動機(jī)為出發(fā)點形成創(chuàng)新意愿，被動創(chuàng)新意愿主要依據(jù)強(qiáng)制性理論進(jìn)行解釋。個體主要由于組織中所感受到的壓力而形成創(chuàng)新意愿。主動創(chuàng)新意愿和被動創(chuàng)新意愿在實際測量中存在一定反向關(guān)系，主動創(chuàng)新意愿高的個體被動創(chuàng)新意愿較低，就類型而言，主動創(chuàng)新型和被動響應(yīng)型的結(jié)構(gòu)特征明顯，而倦怠慵懶型和全面回應(yīng)型在結(jié)構(gòu)表現(xiàn)中不明顯。三是主動創(chuàng)新意愿具有高低之分，主動創(chuàng)新意愿高的個體更容易受到績效問責(zé)的影響，從而影響最終的創(chuàng)新行為。當(dāng)官員個體具有較高的創(chuàng)新熱情，但遇到績效問責(zé)的外在壓力刺激時，創(chuàng)新行為會大幅下降。四是主動創(chuàng)新意愿低的個體同樣會受到績效問責(zé)刺激的影響而降低最終的創(chuàng)新行為，實驗結(jié)果表明，其降幅要小于主動創(chuàng)新意愿高的個體，雖然實驗數(shù)據(jù)顯示，該降幅的顯著性受到實驗人數(shù)限制，但從現(xiàn)有實驗樣本中依然能夠觀察到下降趨勢。根據(jù)以上結(jié)論，進(jìn)行如下討論：

一是公務(wù)員創(chuàng)新意愿存在“個體-組織”實現(xiàn)過程中的扭曲。就創(chuàng)新意愿整體數(shù)據(jù)測量結(jié)果而言，有220份問卷呈現(xiàn)出高主動創(chuàng)新意愿的個體特征，在整體調(diào)查樣本中比例為61.36%。從實際訪談中發(fā)現(xiàn)，公務(wù)員對于創(chuàng)新本身并不排斥，認(rèn)為如果現(xiàn)階段工作不進(jìn)行創(chuàng)新無法有效完成，但同時公務(wù)人員存在對創(chuàng)新概念泛化的問題，即所有的工作都可以被稱之為創(chuàng)新。由于這種對創(chuàng)新的泛化理解導(dǎo)致學(xué)理上的創(chuàng)新和公務(wù)員口中的創(chuàng)新概念并不完全一致，公務(wù)員甚至將創(chuàng)新視為工作中的一種常態(tài)化，進(jìn)而創(chuàng)新對于公務(wù)員群體來說也并非是具有較大風(fēng)險的行為，由于這種認(rèn)知偏差的存在，公務(wù)員個體層面對創(chuàng)新的積極態(tài)度就不完全是由于創(chuàng)新動機(jī)驅(qū)動，而有可能是一種概念上的誤解和泛化的濫用。當(dāng)然，對于公共部門由于存在較好的創(chuàng)新政策擴(kuò)散機(jī)制和較低的擴(kuò)散成本，學(xué)習(xí)和創(chuàng)新在個體層面的阻滯很小，創(chuàng)新從地方政府之間的學(xué)習(xí)中擴(kuò)散使得創(chuàng)新也日漸成為官員們“喜聞樂見”的概念。個體層面的創(chuàng)新意愿能夠推動創(chuàng)新行為，但當(dāng)創(chuàng)新跳出個體層面認(rèn)知，在組織層面實施時，個體創(chuàng)新行為就會出現(xiàn)扭曲，公務(wù)員的創(chuàng)新意愿無法在組織中成功轉(zhuǎn)化為積極的創(chuàng)新行為，其所面對的從“個體-組織”的創(chuàng)新意愿如何有效傳導(dǎo)，成為實踐中提升公務(wù)員創(chuàng)新行為的困境。

二是公務(wù)員創(chuàng)新意愿轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為過程中存在制度性阻滯。從實驗結(jié)論出發(fā)，績效問責(zé)使得整體創(chuàng)新行為大大降低（與對照組相比），即使是主動創(chuàng)新較低的群體，在績效問責(zé)刺激下（與對照組相比）也會降低創(chuàng)新行為。這表明在公務(wù)人員創(chuàng)新行為轉(zhuǎn)化過程中存在制度性阻滯，即這一阻礙是由于制度本身和制度運行的過程導(dǎo)致，無法通過提高管理效率和轉(zhuǎn)變激勵方式來改變，從這一層面上看，公務(wù)人員的認(rèn)知體系中或是說認(rèn)知慣性上，創(chuàng)新與問責(zé)的矛盾性要大于其所具有的協(xié)同性?？梢哉f，績效問責(zé)負(fù)反饋所帶來的激勵機(jī)制在創(chuàng)新這個層面可能是失效的，但績效問責(zé)本身又是體現(xiàn)公民主權(quán)的重要內(nèi)容。因此，要解決這一問題就需要在績效問責(zé)制度設(shè)計中充分考慮到公務(wù)人員所具有的認(rèn)知上的慣性而導(dǎo)致的制度性阻滯。

三是績效問責(zé)的激勵效應(yīng)與官員行為消極應(yīng)對之間的矛盾。績效問責(zé)是對官員責(zé)任的強(qiáng)調(diào)，問責(zé)本身是對政府責(zé)任一種最重要的體現(xiàn)，反映了政府權(quán)力與公民監(jiān)督的有效平衡。官員對于績效問責(zé)沒有表現(xiàn)出正向的刺激，而是完全的負(fù)向激勵，一方面揭示了績效問責(zé)存在的潛在負(fù)面影響，另一方面也說明中國官員還沒有從個體層面建立政府責(zé)任與績效問責(zé)之間關(guān)聯(lián)性的內(nèi)在價值認(rèn)同。對官員而言，問責(zé)并非官員本身需要承擔(dān)的責(zé)任，而更易被視為額外的負(fù)擔(dān)，這種價值認(rèn)同會引發(fā)官員的消極反應(yīng)。

中國改革需要進(jìn)一步通過創(chuàng)新來重組權(quán)力運行機(jī)制，進(jìn)行資源整合運用，在這一過程中，創(chuàng)新往往是建立新制度必不可少的環(huán)節(jié)。地方政府的創(chuàng)新使得中國政府對整個經(jīng)濟(jì)社會產(chǎn)生巨大推動效應(yīng)并形成政府間的創(chuàng)新擴(kuò)散，并大大降低地方政府改革的試錯成本?？冃栘?zé)是對于官員“績效不彰”進(jìn)行的追責(zé)，是責(zé)任政府實現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，問責(zé)是通過上級壓力、公民監(jiān)督來實現(xiàn)政府的“有限性”“責(zé)任性”“回應(yīng)性”。但在實施過程中，績效問責(zé)實施的簡單化嚴(yán)重影響地方政府官員的創(chuàng)新行為，進(jìn)而產(chǎn)生“不做不錯”“少做少錯”等思想，使得基層創(chuàng)新氛圍減弱，導(dǎo)致地方改革的推動滯后，甚至停滯，進(jìn)而影響地方政府整體績效，即績效問責(zé)僅發(fā)揮“負(fù)反饋”功能，并導(dǎo)致地方政府創(chuàng)新動能衰竭。因此，對中央政府而言，需要進(jìn)行績效問責(zé)自身激勵性與懲罰性的平衡，但如何使績效問責(zé)能最大限度不影響官員個體固有的主動創(chuàng)新意愿與行為，如何從組織的角度營造創(chuàng)新氛圍，如何通過其他制度對沖保護(hù)組織中的個體創(chuàng)新意愿，則需要中央政府通過制度性安排進(jìn)一步破除“創(chuàng)新”與“問責(zé)”之間的悖論關(guān)系。

（責(zé)任編輯：陳 果）

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