汪 恒（中國二十二冶集團(tuán)有限公司，上海 201206）

EPC（engineering，procurement，construction）工程總承包項(xiàng)目要求總承包商以項(xiàng)目整體利益為出發(fā)點(diǎn)，通過對設(shè)計(jì)、采購和施工一體化管理，對共享資源的優(yōu)化配置、大型專用設(shè)備的提供以及各種風(fēng)險(xiǎn)的控制為項(xiàng)目增值，從而創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)效益。造價(jià)控制是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體，是一個(gè)全過程的控制，設(shè)計(jì)各階段的造價(jià)（估算、概算、預(yù)算）相互制約、相互補(bǔ)充，共同組成造價(jià)的控制系統(tǒng)。從成本角度看，加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理能夠以最小的管理成本實(shí)現(xiàn)最大的效益產(chǎn)出。從各階段設(shè)計(jì)工作對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性影響程度來看，設(shè)計(jì)方案選擇和初步設(shè)計(jì)影響程度占比 70%～75%，技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)階段影響程度占比15%～20%，而施工階段設(shè)計(jì)優(yōu)化影響程度占比僅有 5% 左右。因此，投標(biāo)前期的設(shè)計(jì)管理對于整個(gè)項(xiàng)目造價(jià)控制起到了決定性作用，是EPC工程項(xiàng)目的管理重點(diǎn)。

投標(biāo)前期設(shè)計(jì)管理的難點(diǎn)是設(shè)計(jì)與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)在初始階段的協(xié)同聯(lián)動(dòng)。設(shè)計(jì)、技術(shù)、商務(wù)、采購和生產(chǎn)等管理人員需要共同針對前期收集的資料進(jìn)行系統(tǒng)地研究、分析與論證，才能制定經(jīng)濟(jì)合理的投標(biāo)設(shè)計(jì)方案，盡可能全方位地預(yù)防中標(biāo)后造價(jià)控制和項(xiàng)目履約等方面的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，并為后續(xù)項(xiàng)目實(shí)施過程創(chuàng)效增利埋好伏筆。

1 項(xiàng)目概況

某 EPC 項(xiàng)目，總建筑面積約 25 萬 m2，分為文化藝術(shù)中心、劇院演藝中心、便民服務(wù)中心和后勤保障中心四大功能區(qū)，并通過公共大堂串聯(lián)組團(tuán)。項(xiàng)目采用以施工單位為主導(dǎo)的EPC 總承包模式，承包范圍包括建筑、裝飾、演藝、布展、景觀、道路、外線的勘察、設(shè)計(jì)、施工及竣工試運(yùn)行。該項(xiàng)目接手時(shí)，可行性研究報(bào)告初稿已完成，但未取得發(fā)改委批復(fù)；可行性研究報(bào)告附帶的規(guī)劃建筑方案僅為概念方案深度；該項(xiàng)目未取得正式規(guī)劃條件，故建筑規(guī)模未確定；業(yè)主僅為投資方，未來將引入三家運(yùn)營公司，現(xiàn)階段無法明確《設(shè)計(jì)任務(wù)書》對交房標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)技術(shù)條件和標(biāo)準(zhǔn)提出詳細(xì)要求。

在以上建筑規(guī)模、交房標(biāo)準(zhǔn)未確定的前提下，業(yè)主要求承包商在總投資范圍內(nèi)、規(guī)定投標(biāo)截止時(shí)間前完成方案深化至交付竣工試運(yùn)行的全部內(nèi)容。因此，投標(biāo)人面臨的風(fēng)險(xiǎn)較大，主要包括勘察不準(zhǔn)、設(shè)計(jì)指標(biāo)分配不當(dāng)、主要材料設(shè)備價(jià)格波動(dòng)預(yù)測不準(zhǔn)、項(xiàng)目所在地的政策風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和后期實(shí)施的工期風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。如何在投標(biāo)前期化解這些風(fēng)險(xiǎn)并有的放矢的融入實(shí)施階段成為本工程投標(biāo)前期的重點(diǎn)。

2 投標(biāo)前期的設(shè)計(jì)策劃

設(shè)計(jì)策劃是為工程項(xiàng)目科學(xué)決策提供客觀依據(jù)的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。設(shè)計(jì)策劃本質(zhì)是制定準(zhǔn)確的可行性研究報(bào)告及設(shè)計(jì)任務(wù)書，從而規(guī)避空間組成上不確定風(fēng)險(xiǎn)及量化缺失。設(shè)計(jì)策劃的概念是以“合理性”作為判斷基準(zhǔn)的，其出發(fā)點(diǎn)為經(jīng)濟(jì)性角度、政府投資角度、公眾利益角度、人居環(huán)境角度及可持續(xù)發(fā)展的角度。

2.1 論證可行性研究報(bào)告

首先要確保建筑規(guī)模的科學(xué)適用性。例如，該項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中主劇院設(shè)有 1 500 位坐席，參照相關(guān)設(shè)計(jì)規(guī)范“一個(gè)區(qū)段內(nèi)上下樓層合計(jì)的座位明顯大于 1 200 座且其中至少有一個(gè) 500 座以上的大廳，這類多層建筑中人員密集且疏散有一定難度，地震破壞造成的人員傷亡和社會(huì)影響很大，故需提高設(shè)防標(biāo)準(zhǔn)”。另一方面，由于本項(xiàng)目位于經(jīng)濟(jì)中低地區(qū)域，根據(jù)當(dāng)?shù)匮莩鍪袌鲂枨蠓治黾昂笱莩鰰r(shí)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)營壓力分析，坐席大于 1 200 座的劇院運(yùn)營壓力巨大。故EPC 項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理人員調(diào)整坐席控制在 1 200 座以內(nèi)，方可有效控制規(guī)模及投資成本。

2.2 論證設(shè)計(jì)任務(wù)書

由于業(yè)主僅為投資方，三個(gè)單體未來將引入三家運(yùn)營公司，投標(biāo)前期無法明確《設(shè)計(jì)任務(wù)書》對交房標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)技術(shù)條件和標(biāo)準(zhǔn)提出詳細(xì)要求。EPC 項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理人員協(xié)調(diào)業(yè)主迅速初步簽訂了三個(gè)運(yùn)營公司，并要求三個(gè)運(yùn)營公司分別提供了合理的功能需求及交房標(biāo)準(zhǔn)，并得到業(yè)主的認(rèn)可。其中劇院委托專門的演藝公司提供了詳細(xì)的《設(shè)計(jì)任務(wù)書》，對土建、設(shè)備電氣、演出設(shè)備、舞美展示等進(jìn)行了詳細(xì)的交底，明確了演藝公司與設(shè)計(jì)院的承包范圍及相應(yīng)的概算組成。

EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理人員協(xié)調(diào)業(yè)主、經(jīng)營方、專家聯(lián)動(dòng)確認(rèn)了合理的交房標(biāo)準(zhǔn)及后續(xù)方案認(rèn)定機(jī)制。合理、詳盡的交付標(biāo)準(zhǔn)是決定投資準(zhǔn)確性的重要因素。

2.3 優(yōu)化技術(shù)方案

該項(xiàng)目重點(diǎn)為總圖豎向優(yōu)化，場地北側(cè)現(xiàn)有高度為20米的覆植被山丘，南北場地高差約為 10 m。概念方案中主劇院建筑正處山丘位置，豎向設(shè)計(jì)未考慮現(xiàn)狀地形。方案優(yōu)化調(diào)整主劇院東移，將山丘保留融入整體景觀設(shè)計(jì)；場地各主要建筑平面之間采用平坡與臺(tái)階式混合處理形式。因地制宜合理平衡土方，既能保證進(jìn)度又能有效控制成本。

3 投標(biāo)前期的設(shè)計(jì)相關(guān)資源籌備

3.1 選擇設(shè)計(jì)資源

承包商建立 EPC 項(xiàng)目設(shè)計(jì)資源庫，儲(chǔ)備優(yōu)質(zhì)設(shè)計(jì)資源。項(xiàng)目開始階段從設(shè)計(jì)資源庫中選擇符合項(xiàng)目要求的三家設(shè)計(jì)單位并附綜合評(píng)價(jià)表。綜合評(píng)價(jià)表內(nèi)容包含設(shè)計(jì)院資質(zhì)；近期類似工程設(shè)計(jì)業(yè)績；設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人及設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)人員；市場口碑；既往履約評(píng)估證明以及設(shè)計(jì)費(fèi)報(bào)價(jià)。根據(jù)項(xiàng)目的匹配程度及綜合評(píng)價(jià)結(jié)論由投標(biāo)主體甄選一家設(shè)計(jì)單位進(jìn)行合作投標(biāo)。該項(xiàng)目選用了有大型劇院類、大空間鋼結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、聲學(xué)設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)院進(jìn)行合作。

3.2 落實(shí)特殊資源

特種專業(yè)、關(guān)鍵設(shè)備，務(wù)必提前與第三方簽訂戰(zhàn)略協(xié)議，利用廠家技術(shù)優(yōu)勢，提前確定品牌檔次參數(shù)，最終確定設(shè)備參數(shù)并入圖，不但可以降低采購成本，也避免了后期設(shè)備重新選型造成的設(shè)計(jì)變更和返工。該項(xiàng)目劇院承包商在投標(biāo)前期與演藝公司針對工藝設(shè)計(jì)、演出設(shè)備、舞美設(shè)施簽訂協(xié)議，明確了承包范圍、概算組成、建筑土建設(shè)備機(jī)電預(yù)留條件等。

3.3 掌握報(bào)批報(bào)建資源

梳理從標(biāo)前到標(biāo)后的的重要設(shè)計(jì)節(jié)點(diǎn)及相應(yīng)的報(bào)批報(bào)建流程，明確不同階段業(yè)主需提供的材料、設(shè)計(jì)院需開展的工作、準(zhǔn)備以上資料及審批手續(xù)需要的時(shí)間。報(bào)批報(bào)建的有序推進(jìn)是確保設(shè)計(jì)按計(jì)劃逐步實(shí)行的保障。設(shè)計(jì)管理人員與業(yè)主、發(fā)改委、規(guī)劃局溝通后，提出各委辦聯(lián)合決策，創(chuàng)建綠色通道機(jī)制以加快標(biāo)前審批流程的方案。

3.4 運(yùn)用指標(biāo)數(shù)據(jù)庫

由于工程造價(jià)管理涉及面廣、工作量大、項(xiàng)目繁雜、標(biāo)準(zhǔn)不一、經(jīng)費(fèi)和人員缺乏等，且工程造價(jià)資料積累相關(guān)體系不完善，編制設(shè)計(jì)概算時(shí)缺乏有利的參考依據(jù)，報(bào)價(jià)易偏離實(shí)際。建立項(xiàng)目指標(biāo)數(shù)據(jù)庫，利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和人工智能技術(shù)構(gòu)建的“工程造價(jià)指標(biāo)云數(shù)據(jù)積累與分析平臺(tái)”，同時(shí)可借助各地造價(jià)信息網(wǎng)提供的相關(guān)數(shù)據(jù)，精準(zhǔn)全面的評(píng)估和優(yōu)化項(xiàng)目概預(yù)算數(shù)據(jù)，從而在設(shè)計(jì)階段盡量的規(guī)避各種經(jīng)濟(jì)性和技術(shù)性的問題。

4 投標(biāo)前期的其它設(shè)計(jì)管理

4.1 與其他部門的協(xié)同聯(lián)動(dòng)

投標(biāo)前期相關(guān)設(shè)計(jì)工作受到設(shè)計(jì)深度、編標(biāo)時(shí)間等因素限制，而經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分配有偏差、設(shè)計(jì)方案選定不合理、結(jié)構(gòu)選型不正確、概預(yù)算計(jì)算不準(zhǔn)確等情況都會(huì)對設(shè)計(jì)進(jìn)度、施工工期、工程成本造成不利影響。因此，投標(biāo)前期加強(qiáng)設(shè)計(jì)相關(guān)工作的各體系協(xié)同聯(lián)動(dòng)尤為重要。

在投標(biāo)前期，設(shè)計(jì)管理人員需要協(xié)同技術(shù)、商務(wù)、采購和生產(chǎn)等管理人員做好勘測技術(shù)資料的收集和相關(guān)市場、環(huán)境、政策、規(guī)范等外部信息以及項(xiàng)目資料收集等前期準(zhǔn)備工作，共同全面地分析地質(zhì)地貌、結(jié)構(gòu)形式、建造標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃指標(biāo)、周邊環(huán)境、材料價(jià)格波動(dòng)、法規(guī)政策約束等因素。比如，建筑場地水電等供應(yīng)、交通運(yùn)輸、材料設(shè)備價(jià)格等都會(huì)對設(shè)計(jì)方案的選擇產(chǎn)生影響，從而影響項(xiàng)目造價(jià)。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控

投標(biāo)前期的風(fēng)險(xiǎn)包含是否準(zhǔn)確理解業(yè)主的要求；高度重視地質(zhì)、地形的自然風(fēng)險(xiǎn)；明確設(shè)計(jì)的責(zé)任，以及明確報(bào)批報(bào)建手續(xù)計(jì)劃。該項(xiàng)目土地尚未完成拆遷、植被移栽事宜，業(yè)主無法于短期內(nèi)辦理用地規(guī)劃許可證等手續(xù)。而手續(xù)后置會(huì)造成“三邊工程”變更風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)度及成本可能會(huì)相應(yīng)增加。針對此風(fēng)險(xiǎn)，EPC 項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理人員提前聯(lián)系外審單位準(zhǔn)備實(shí)行線下預(yù)審，縮短正式審圖時(shí)間，盡量規(guī)避設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

5 投標(biāo)文件的組織編制

EPC 工程總承包項(xiàng)目投標(biāo)文件是落實(shí)前期項(xiàng)目策劃及決策、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并有效計(jì)劃管理實(shí)施后的編制成果，其主要包含資審內(nèi)容、商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)的編制。其中技術(shù)標(biāo)是針對投標(biāo)項(xiàng)目建設(shè)全過程（設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行）進(jìn)行策劃和編制的綜合性文件，突出項(xiàng)目重點(diǎn)及解決方案，以顯示企業(yè)的EPC工程總承包項(xiàng)目的綜合管理和執(zhí)行能力，充分體現(xiàn)企業(yè)的競爭性。技術(shù)標(biāo)一般包含兩部分內(nèi)容：一部分內(nèi)容是承包人設(shè)計(jì)方案（承包人建議書）；另一部分內(nèi)容是承包人實(shí)施方案。EPC 項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理人員著重對前者進(jìn)行把控。分為以下幾個(gè)把控節(jié)點(diǎn)：

5.1 召開技術(shù)標(biāo)策劃會(huì)

溝通明確技術(shù)標(biāo)編制大綱；雙方分工；技術(shù)標(biāo)編制質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；時(shí)間節(jié)點(diǎn)安排，以及技術(shù)標(biāo)內(nèi)容策劃。

5.2 把控編制過程

分兩次評(píng)審對技術(shù)標(biāo)的執(zhí)行進(jìn)度及質(zhì)量進(jìn)行管控。

5.3 設(shè)計(jì)方案（承包人建議書）重點(diǎn)內(nèi)容

（1）項(xiàng)目概述：重點(diǎn)描述項(xiàng)目位置、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、總投資、分期規(guī)劃方案、規(guī)劃手續(xù)情況、設(shè)計(jì)及施工周期。

（2）施工圖設(shè)計(jì)總體目標(biāo)：重點(diǎn)描述管理三控，即施工圖設(shè)計(jì)質(zhì)量控制；施工圖設(shè)計(jì)計(jì)劃及進(jìn)度控制；施工圖設(shè)計(jì)成本控制。另外，還包括施工圖審查階段的安排，以及施工階段的設(shè)計(jì)控制與服務(wù)。

（3）施工圖與初步設(shè)計(jì)銜接處理：主要闡述對初步設(shè)計(jì)的優(yōu)化及落實(shí)，其包含從總體規(guī)劃到各專業(yè)的詳細(xì)專業(yè)優(yōu)化，及智能化優(yōu)化、綠色建筑優(yōu)化、BIM 優(yōu)化及其他專項(xiàng)優(yōu)化（室內(nèi)設(shè)計(jì)、景觀、人防、裝配式、動(dòng)力、醫(yī)療氣體等）。

（4）設(shè)計(jì)優(yōu)化亮點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目設(shè)計(jì)全過程咨詢的承接優(yōu)勢，強(qiáng)調(diào)進(jìn)度控制是中心環(huán)節(jié)，質(zhì)量管理是根本，成本管理是關(guān)鍵，安全管理是保障。

6 結(jié) 語

當(dāng)前，在“一帶一路”國家戰(zhàn)略背景下，工程總承包業(yè)務(wù)得以大勢發(fā)展。投標(biāo)前期的設(shè)計(jì)管理對于 EPC 項(xiàng)目造價(jià)控制起到了決定性作用，該階段的設(shè)計(jì)策劃很大程度決定了后續(xù)限額設(shè)計(jì)的指標(biāo)，也很大程度影響了項(xiàng)目成本和承包商潛在利潤。因此，投標(biāo)前期需要設(shè)計(jì)、技術(shù)、商務(wù)、采購和生產(chǎn)等管理人員協(xié)同聯(lián)動(dòng)，立足招標(biāo)資料要求，綜合各方面因素，前置采購策劃，考慮施工方案，充分發(fā)揮資源整合能力，利用造價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫，多方案對比論證技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)選擇、材料設(shè)備選擇，確保投標(biāo)方案有利于承發(fā)包雙方利益共贏，后續(xù)限額設(shè)計(jì)和項(xiàng)目履約做好鋪墊。