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一項工程勘察工作，基本上可以分為外業(yè)和內業(yè)兩部分。相對于內業(yè)而言，勘察外業(yè)中存在的法律風險會更多，對勘察單位的影響也會更大。常設中國建設工程法律論壇第十二工作組編著出版的《建設工程勘察設計合同糾紛裁判指引》（以下簡稱《勘察設計合同糾紛裁判指引》）在費用結算、質量爭議、工期爭議等多個條文都涉及到勘察外業(yè)工作相關法律風險，以及在出現(xiàn)相關爭議時的一般處理規(guī)則。本文在《勘察設計合同糾紛裁判指引》的基礎上，系統(tǒng)分析工程勘察外業(yè)中常見的法律風險，并結合勘察行業(yè)的實際提出了相應防范措施。

工程勘察外業(yè)的基本內涵及常見法律風險概述

《建設工程勘察設計管理條例》第二條規(guī)定：“本條例所稱建設工程勘察，是指根據(jù)建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的活動。”《巖土工程勘察術語標準》 （JGJ/T84-2015）第2.0.2條規(guī)定：“巖土工程勘察，為解決巖土工程問題而進行的工程地質測繪、勘探、測試、分析、評價，以及形成巖土工程勘察報告的活動?！睆脑摱x可以看出，工程勘察的主要內容包括以下3點：一是查明建設場地的地質地理環(huán)境特征和巖土工程條件；二是在勘察工作原始資料的基礎上，通過整理、分析、歸納、評價，提出結論和建議；三是編制建設工程勘察文件，形成巖土工程勘察報告。其中，查明建設場地的地質地理環(huán)境特征和巖土工程條件可以理解為勘察工作的外業(yè)，勘察外業(yè)的主要手段包括測繪、勘探、原位測試、現(xiàn)場檢驗、現(xiàn)場監(jiān)測等。

顧名思義，勘察外業(yè)，其主要工作場所位于室外擬建建設工程場地或工程現(xiàn)場，因此，勘察外業(yè)的實施首先就要受到環(huán)境條件的限制，要與周邊環(huán)境形成相互影響。與此相關的法律風險包括勘探作業(yè)許可、占用道路場地許可、現(xiàn)場道路等是否具備作業(yè)條件、勘察外業(yè)實施對周邊環(huán)境的影響、氣候條件和地下不利物質條件對勘察外業(yè)實施的影響，等等。其次，勘察外業(yè)的實施涉及到勞務作業(yè)、勘探機械設備的使用等，這些要素的性質與計價原理與勘察內業(yè)整理、報告書編寫等完全不同，勘察外業(yè)的費用計算在某種程度上與施工類似。另外，勘察外業(yè)的工作量具備進行計量的基礎，相比內業(yè)而言，更具有可計量性，因此，當發(fā)生爭議時，可以根據(jù)勘察外業(yè)工作所涉及的幾個要素進行計量，這也是勘察外業(yè)的一個明顯特點。再次，勘察外業(yè)的質量要求與內業(yè)相比，更加強調外業(yè)成果的真實、準確。最后，勘察外業(yè)中，影響工期的因素更多、更復雜，工期的不確定性也更大。這些都會導致勘察外業(yè)存在諸多方面的法律風險。

具體來說，勘察外業(yè)的法律風險可以分為四個方面：外業(yè)勘察費用結算的法律風險；外業(yè)勘察質量的法律風險；外業(yè)勘察工期的法律風險；外業(yè)勘察涉及到侵犯知識產(chǎn)權、破壞環(huán)境、對他人的人身財產(chǎn)造成損害等法律風險。以下將針對這四個方面的法律風險以及相應的防范措施進行具體的論述。

外業(yè)勘察費用結算的法律風險及防范措施

工程勘察收費包括實物工作收費和技術工作收費。其中，技術工作收費是按照實物工作收費的一定比例計算。例如，原《工程勘察收費標準》總則第1.0.3項規(guī)定：“通用工程勘察收費采取實物工作量定額計費方法計算，由實物工作收費和技術工作收費兩部分組成?！钡?.0.4項規(guī)定：工程勘察實物工作收費=工程勘察實物工作收費基價×實物工作量×附加調整系數(shù)；工程勘察技術工作收費=工程勘察實物工作收費×技術工作收費比例。由此可見，工程勘察的實物工作收費是工程勘察收費的基礎，而實物工作收費是建立在實物工作量的基礎之上的。因此，外業(yè)勘察費用結算的法律風險主要體現(xiàn)在實物工作量認定的風險方面。

在勘察合同履行過程中，實務中當事人并未形成如施工合同中所慣常采用的簽證制度，而且勘察外業(yè)作業(yè)過程中，有些工作在完成后不具有可復核性，如對于鉆探深度、鉆探范圍內的地層等，在拔除套管后，就無法用一般的方式進行復核。還有如工程測量的點數(shù)、原位測試的類型和數(shù)量等，都具有不可復核性。但是，外業(yè)實物工作一般都表現(xiàn)在原始記錄、勘察成果報告、勘察綱要等資料之中，因此在建設工程勘察合同中，當事人對勘察實物工作量有爭議的，通常需要綜合勘察作業(yè)過程中形成的現(xiàn)場描述、現(xiàn)場照片、試驗記錄等原始記錄資料、勘察報告和勘察綱要中記載的工作量等予以確認。

因此，為了確保在發(fā)生外業(yè)實物工作量爭議時，能夠依據(jù)原始記錄資料、勘察報告和勘察綱要中記載的工作量進行結算，防范相應的法律風險，就要求勘察人在編制勘察綱要時，要體現(xiàn)相應的工作量，并且勘察綱要最好能夠作為技術文件報送發(fā)包人審批或備案。對于作為記錄外業(yè)工作量的最直接證據(jù)的原始記錄資料，應當做到實時記錄，避免事后補記；記錄的內容要清晰、完整、全面，避免采用簡寫、省略、概括的方式，以免發(fā)生爭議；在條件允許的情況下，應當對外業(yè)工作量通過照片、影像等方式進行留存，作為外業(yè)原始記錄的輔證。在勘察外業(yè)實施過程中，勘察人還應當定期或根據(jù)完成節(jié)點向發(fā)包人報送外業(yè)記錄及其匯總的工作量。日前，住建部已在北京等部分省市試點勘察外業(yè)記錄實時上傳到政府主管部門規(guī)定的信息系統(tǒng)中。如果勘察項目所在地的省市已有類似的信息系統(tǒng)，當發(fā)生相關爭議時，可以向政府主管部門申請調取和查閱相關的記錄資料。

外業(yè)勘察質量的法律風險及防范措施

《勘察設計管理條例》第二十六條規(guī)定：“編制建設工程勘察文件，應當真實、準確，滿足建設工程規(guī)劃、選址、設計、巖土治理和施工的需要?！薄督ㄔO工程質量管理條例》第二十條規(guī)定：“勘察單位提供的地質、測量、水文等勘察成果必須真實、準確。”

《建設工程勘察質量管理辦法》第三條規(guī)定：“工程勘察企業(yè)應當按照有關建設工程質量的法律、法規(guī)、工程建設強制性標準和勘察合同進行勘察工作，并對勘察質量負責?？辈煳募敺蠂乙?guī)定的勘察深度要求，必須真實、準確。”第十四條規(guī)定：“工程勘察工作的原始記錄應當在勘察過程中及時整理、核對，確保取樣、記錄的真實和準確，禁止原始記錄弄虛作假。鉆探、取樣、原位測試、室內試驗等主要過程的影像資料應當留存?zhèn)洳?。?/p>

以上就是法律法規(guī)和規(guī)范性文件對于工程勘察質量的相關規(guī)定。結合上述規(guī)定以及勘察工作自身的特點，《勘察設計合同糾紛裁判指引》第4.1條規(guī)定了判斷勘察工作是否存在質量缺陷的6個方面標準：一是是否符合法律法規(guī)強制性規(guī)定；二是是否符合工程建設強制性標準規(guī)定；三是是否符合合同約定的技術標準或要求；四是勘察文件的編制深度是否符合國家或地方主管部門的規(guī)定；五是勘察外業(yè)的原始數(shù)據(jù)記錄是否真實、準確；六是勘察文件的分析論證方法與巖土工程勘察行業(yè)通用的技術方法是否有明顯不符，或結論建議出現(xiàn)明顯錯誤。

根據(jù)勘察工作的特點，可以把勘察的質量分為勘察外業(yè)的質量和勘察最終成果的質量?？辈斐晒募歉鶕?jù)外業(yè)成果資料進行整理并提出相關結論和建議的結果，因此，勘察外業(yè)成果的質量直接決定了最終勘察成果報告的質量。而真實、準確就是對于勘察外業(yè)質量的基本要求。對于勘察外業(yè)質量方面，可能存在的法律風險在于鉆探、取樣、原位測試、室內試驗等數(shù)據(jù)不真實、不準確，進而導致勘察成果報告存在質量問題。例如，由于提供的地下水位資料不真實，導致在最終成果報告中的地下水位值不準確，而設計單位根據(jù)不準確的地下水位值提出的抗浮設計方案存在質量缺陷，最終導致地下水上浮質量事故。

而勘察外業(yè)資料的不真實、不準確，根據(jù)勘察人是否存在主觀過錯，又可以區(qū)分為兩種情形：一種是由于勘察作業(yè)人員責任心不強、技術水平差導致的外業(yè)資料存在缺陷，如由于作業(yè)人員操作水平差，導致原位測試結果不準確；在地下存在多層地下水時，由于鉆探人員不負責任，沒有區(qū)分多層地下水，導致地下水位不準確，等等。另一種是由于客觀原因或受到現(xiàn)有技術發(fā)展水平的限制，導致的外業(yè)資料存在不準確的情形，如場地區(qū)域內3年～5年地下水位，就受到當?shù)厮牡刭|觀測資料的限制；有些地球物理測試方法受到儀器儀表精度的限制和目前人類技術認知的限制，也無法準確取得相應的外業(yè)資料。

實務中，要防范外業(yè)勘察質量的法律風險，首先要加強對外業(yè)現(xiàn)場施工和作業(yè)人員的業(yè)務培訓、技術指導和質量考核，杜絕因主觀過錯造成的質量缺陷；其次是要對于因客觀原因可能造成的質量缺陷要有清晰的認識，在制定勘察綱要、確定檢測測試方法時要考慮到不同勘察項目的需求及可行性，對于由于客觀原因可能導致外業(yè)數(shù)據(jù)不準確的情形，勘察人有義務在勘察報告中予以披露，說明數(shù)據(jù)的來源、可能存在不準確的原因以及使用該類數(shù)據(jù)的建議等。

外業(yè)勘察工期的法律風險及防范措施

《建設工程勘察合同（示范文本）》（GF-2016-0203）第1.1.11條對工期的定義為：指合同當事人在合同協(xié)議書中約定，按總日歷天數(shù)（包括法定節(jié)假日）計算的工作天數(shù)。一般而言，勘察工作可以分為外業(yè)工作和內業(yè)工作。而就工程勘察的工期而言，其主要受外業(yè)勘察工期的影響。對外業(yè)勘察工期的影響因素又可以分為以下兩種情形：

第一，勘察外業(yè)作業(yè)前，是否具備了勘察開始的條件?？辈旃ぷ鞯拈_展，必須要滿足相應的前提條件，在條件不具備的情況下，勘察人難以開展勘察工作，勘察開始日期也因此無法確認，相應地對勘察工期造成影響。例如，《勘察設計合同糾紛裁判指引》一書中，第5.2條規(guī)定了在發(fā)包人與勘察人對具備勘察開始條件有爭議的情況下的認定規(guī)則。該條規(guī)定，如果勘察合同對此未約定的，開始勘察應當具備下列條件：一是明確的勘察任務及技術要求；二是開展勘察工作所需要的圖紙及技術資料；三是工程勘察作業(yè)所需的批準及許可文件；四是具備條件的作業(yè)場地及進場通道；五是具有作業(yè)場地內地下埋藏物的資料和圖紙。因此，如果在勘察工作開始前，尚沒有滿足上述條件，則表明勘察工作無法正常開始，此時應當屬于勘察工作的開始日期不應當起算。在勘察工期還沒有開始起算的情況下，當然談不上工期延誤。

在這種情況下，勘察人應當注意以下兩個方面，以防范相應的法律風險：

一是在合同中對勘察開始工作應當具備的條件進行明確約定，尤其是對于一些特殊情形下的勘察工作，如水上勘察項目對于環(huán)境和氣候條件的要求等，或者有特殊檢驗、試驗要求的項目。例如，黃土地區(qū)的濕陷性試驗等要根據(jù)勘察項目或試驗要求，約定具體的開始條件。

二是在勘察合同履行過程中，如出現(xiàn)了上述可能導致勘察作業(yè)無法正常開始的情形時，勘察人應當及時將相關的情形記錄下來，取得相應的證據(jù)材料，然后向發(fā)包人進行書面報告。

第二，在勘察外業(yè)已經(jīng)開始實施過程中，出現(xiàn)了影響勘察外業(yè)工期的影響因素。這些因素既可以是發(fā)包人原因，例如發(fā)包人改變了勘察要求，導致勘察方案，如鉆孔位置、鉆探設備、試驗方法等發(fā)生變化，進而導致工期受到影響；也可以是非發(fā)包人和勘察人之外的第三方原因，如勘察作業(yè)過程中遭遇不利地下物質條件、惡劣氣候條件、因拆遷等原因導致勘察外業(yè)受到周邊居民干擾而無法進行等等。

在這種情況下，勘察人應當注意以下三個方面，以防范相應的法律風險：

一是對于因第三方原因對工期產(chǎn)生影響的具體情形應當在合同中進行細化約定，如惡劣氣候條件達到何種程度，可以對合同工期予以順延；出現(xiàn)何種不利地下物質條件時工期方能順延，等等。

二是由于在勘察外業(yè)工期延誤過程中，勘察人的實際損失一般難以準確估算，為了減少發(fā)生糾紛處理的難度，對于因發(fā)包人原因導致的工期延誤，可以在合同中約定相應的違約責任，也可以約定當出現(xiàn)應當由發(fā)包人承擔責任的工期延誤事件時，發(fā)包人對于勘察人損失的每日賠償額，以降低勘察人在此種情形下的舉證難度。

三是勘察人應當在勘察外業(yè)作業(yè)過程中，及時收集整理相關的證據(jù)材料，發(fā)生可以主張工期順延的情形時，應當及時向發(fā)包人提出。

勘察外業(yè)中涉及的其他法律風險及防范措施

勘察外業(yè)中還涉及到知識產(chǎn)權侵權風險以及勘察作業(yè)占道施工、破壞地下管線、損壞農(nóng)林作物、破壞環(huán)境等風險。如果對此類風險沒有較深入的認識并結合每個勘察項目的實際做好防范措施，往往會給勘察單位帶來較大的法律風險和后果。

第一，侵犯知識產(chǎn)權的風險。勘察外業(yè)中涉及到的知識產(chǎn)權侵權風險，主要包括兩類情形：一是未經(jīng)權利人許可，仿制并使用了他人具有專利權的勘探設備或其他施工作業(yè)設備；二是未經(jīng)權利人許可，使用了他人具有專利權、著作權或其他知識產(chǎn)權的作業(yè)方法、勘探方案等。主要的防范措施包括以下3點：一是如果在制定勘察綱要時，需要在勘察外業(yè)中使用一種新的設備、方法、工藝等，要事先進行知識產(chǎn)權檢索分析，確定所采用的設備、方法、工藝未侵犯他人的知識產(chǎn)權；二是如果勘察外業(yè)中涉及到分包，在與分包單位簽訂分包合同時，應在分包合同中明確有關知識產(chǎn)權的約定以及侵權的后果等；三是對于勘察外業(yè)現(xiàn)場要實行封閉作業(yè)管理，禁止無關人員對勘察現(xiàn)場的設備、工藝流程等進行拍照、錄像，避免不必要的不利后果。

第二，勘察作業(yè)占道施工、破壞地下管線、損壞農(nóng)林作物等的法律風險?？辈焱鈽I(yè)作業(yè)前，如需要占道施工的，應當事先取得施工許可。如果勘察場地內可能存在地下管線的，應當事先查明地下管線的分布、走向等信息。如果涉及到需要毀壞部分農(nóng)作物、林業(yè)資源的，應當事先與所有人或管理人協(xié)商一致，取得許可。一般情況下，占道施工許可、地下管線資料、青苗賠償?shù)裙ぷ骶砂l(fā)包人負責辦理并承擔費用?！督ㄔO工程勘察合同（示范文本）》（GF-2016-0203）第2.2.3規(guī)定：“發(fā)包人應提供工程勘察作業(yè)所需的批準及許可文件，包括立項批復、占用和挖掘道路許可等?！钡?.2.4條規(guī)定：“發(fā)包人應為勘察人提供具備條件的作業(yè)場地及進場通道（包括土地征用、障礙物清除、場地平整、提供水電接口和青苗賠償?shù)龋┎⒊袚嚓P費用。”第2.2.5條規(guī)定：“發(fā)包人應為勘察人提供作業(yè)場地內地下埋藏物（包括地下管線、地下構筑物等）的資料、圖紙，沒有資料、圖紙的地區(qū)，發(fā)包人應委托專業(yè)機構查清地下埋藏物。若因發(fā)包人未提供上述資料、圖紙，或提供的資料、圖紙不實，致使勘察人在工程勘察工作過程中發(fā)生人身傷害或造成經(jīng)濟損失時，由發(fā)包人承擔賠償責任?！贝藭r，勘察人應當與委托人確認是否已取得需要的占道施工許可、農(nóng)林占地許可、地下管線資料等，并留存相關的證據(jù)資料。在取得相應的許可和資料后再進行勘察作業(yè)施工。值得注意的是，對于發(fā)包人提供的地下管線等地下資料，勘察人負有作為專業(yè)人員的合理的審核業(yè)務，如果發(fā)包人提供的資料中有明顯的錯誤，而勘察人未盡合理的審核業(yè)務，由此產(chǎn)生的不利后果，勘察人也要承擔一定的責任。如果合同對此未約定，勘察人應當與發(fā)包人積極協(xié)商，明確雙方的責任以及相應的費用承擔，或在實施具體的工作之前，應當以簽證的形式向發(fā)包人提出相應的請求，以利于后期責任分擔和費用的處理。

第三，勘察作業(yè)破壞環(huán)境的法律風險?？辈熳鳂I(yè)會對環(huán)境造成一定的影響，例如，鉆探作業(yè)中會產(chǎn)生廢棄的鉆孔土樣、產(chǎn)生廢水在地面蔓延，如果孔位或作業(yè)地點位于綠化帶、樹林等地方，還會造成相應的環(huán)境破壞。《民法典》第九條規(guī)定：“民事主體從事民事活動，應當有利于節(jié)約資源、保護生態(tài)環(huán)境?！薄睹穹ǖ洹返谖灏倭憔艞l第三款規(guī)定：“當事人在履行合同過程中，應當避免浪費資源、污染環(huán)境和破壞生態(tài)?！彪S著國家對環(huán)境保護力度的加大，《民法典》也寫入了綠色原則。因此，勘察人在勘察外業(yè)中要注意環(huán)境保護，避免勘察作業(yè)對環(huán)境造成影響。在防范此類風險時，要注意以下3點：一是針對具體的勘察項目可能對環(huán)境造成的影響，要在勘察綱要中制定具體可行的措施，如廢土的清運、廢水的收集、破壞植被的恢復等；二是在與分包單位簽訂的分包合同中，要約定分包單位的環(huán)境保護義務以及相應的違約責任；三是勘察人在投標報價時，應當適當考慮因履行環(huán)境保護義務而增加的勘察費用，特別是履行環(huán)境保護業(yè)務較多的工程項目中，應當事先制定具體的環(huán)境保護方案。

結語

以上是對工程勘察外業(yè)中常見的法律風險的概述分析，值得注意的是，不同的勘察項目，不同的勘察地點、環(huán)境，其可能產(chǎn)生的法律風險是不同的。即便是對于同一類的法律風險，由于所面對的環(huán)境條件不同，應采取的防范措施也可能會有差別。因此，勘察項目負責人在制定勘察綱要時，應當結合擬勘察項目的實際，分析項目所可能面臨的法律風險，并制定切實可行的防范和應對措施。必要時，應當將勘察綱要送交單位的法務部門或委托專業(yè)律師進行法律審核。