申永亮
行業(yè)協(xié)會(huì)是由同行業(yè)經(jīng)濟(jì)組織、相關(guān)單位和執(zhí)業(yè)人員自愿組成,經(jīng)合法登記注冊(cè),實(shí)行行業(yè)服務(wù)和自律管理的社會(huì)中介組織,是同業(yè)者間自我協(xié)調(diào)、自我服務(wù)、自我約束、自我提升的有效工具,是聯(lián)系政府與企業(yè)的重要橋梁和紐帶,也是推動(dòng)行業(yè)治理、促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康運(yùn)行、維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系穩(wěn)定運(yùn)行的重要力量。行業(yè)協(xié)會(huì)作用的發(fā)揮和治理效能,是行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必備條件。而提升行業(yè)自我管理能力,實(shí)現(xiàn)行業(yè)自治,核心在于行業(yè)自律機(jī)制的構(gòu)建與完善。
行業(yè)自律是指為了規(guī)范行業(yè)內(nèi)企業(yè)行為,協(xié)調(diào)同行間利益關(guān)系,維護(hù)行業(yè)內(nèi)公平競(jìng)爭(zhēng)和正當(dāng)利益格局,由行業(yè)組織所采取的自我規(guī)范、自我協(xié)商、自我約束的統(tǒng)一行動(dòng)。行業(yè)自律從內(nèi)涵上看,包含五個(gè)方面:一是嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律、法規(guī)及行業(yè)主管部門制定的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和管理規(guī)定。二是合法制定并有效執(zhí)行相應(yīng)的行規(guī)、行約、標(biāo)準(zhǔn),即行業(yè)共同制定并認(rèn)可的自我管理、自我約束的各項(xiàng)措施。三是誠實(shí)守信、規(guī)范經(jīng)營(yíng)、樹立商譽(yù)。四是合理維護(hù)行業(yè)共同利益,避免惡性競(jìng)爭(zhēng),促進(jìn)行業(yè)的持續(xù)健康繁榮。五是行業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律天然的組織者、實(shí)施者和監(jiān)督者。
黨的十八大以來,黨中央明確提出要進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)自律功能,實(shí)現(xiàn)政府治理和社會(huì)調(diào)節(jié),夯實(shí)基層社會(huì)治理基礎(chǔ)。黨的十九屆四中全會(huì)提出:發(fā)揮群團(tuán)組織、社會(huì)組織作用,發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)自律功能,實(shí)現(xiàn)政府治理和社會(huì)調(diào)節(jié)、居民自治良性互助,夯實(shí)基層社會(huì)治理基礎(chǔ)。中辦和國(guó)辦2016年印發(fā)了《關(guān)于改革社會(huì)組織管理制度促進(jìn)社會(huì)組織健康有序發(fā)展的意見》等重要文件,民政部2021年頒布了《“十四五”社會(huì)組織發(fā)展規(guī)劃》,進(jìn)一步對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展提出了具體要求:持續(xù)深化行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)改革,完善行業(yè)治理、行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)功能。根據(jù)黨和政府對(duì)行業(yè)自律功能的要求,結(jié)合各行業(yè)自律實(shí)踐,能夠看出行業(yè)自律在國(guó)家和行業(yè)治理中的重要地位。主要表現(xiàn)在三個(gè)層面:
從國(guó)家層面看,行業(yè)協(xié)會(huì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,是完善國(guó)家治理體系,構(gòu)建“企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管”的社會(huì)共治新機(jī)制的重要組成部分,行業(yè)自律是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系不斷健全和完善的重要體現(xiàn),解決了無法用行政命令統(tǒng)一解決的市場(chǎng)問題,是國(guó)家行政監(jiān)管體系在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的有力支持和必要補(bǔ)充。
從行業(yè)層面看,行業(yè)自律依靠行業(yè)協(xié)會(huì)組織自身力量,通過促進(jìn)行業(yè)成員的集體自律,引導(dǎo)行業(yè)良性競(jìng)爭(zhēng),防止劣幣驅(qū)逐良幣,解決涉及行業(yè)整體利益的共性問題,是促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的有效手段,也是一種重要的行業(yè)自治形式。
從企業(yè)層面看,行業(yè)自律是引導(dǎo)企業(yè)依法依規(guī),自我管理,自我約束的重要行為準(zhǔn)則,能有效解決單個(gè)企業(yè)想解決而無法解決的行業(yè)問題,避免企業(yè)因片面追求個(gè)體利益而導(dǎo)致的行業(yè)集體非理性行為。
當(dāng)前,盡管政府對(duì)行業(yè)開展自律給予了很高的重視和期待,很多行業(yè)也在積極努力推進(jìn)行業(yè)自律工作,但在實(shí)際工作中,能夠有效發(fā)揮行業(yè)自律功能和作用的并不多,究其原因有多個(gè)方面。
從立法層面看,行業(yè)協(xié)會(huì)法律地位一直沒有得以明確。我國(guó)至今尚未制定有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的專門性法律。目前規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)運(yùn)行的主要法律依據(jù),仍然為國(guó)務(wù)院1998年制定(2016年修訂)的《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》,屬于政府法規(guī)層級(jí)。該條例主要針對(duì)的是社會(huì)團(tuán)體登記的程序性事項(xiàng),對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、職能定位沒有明確細(xì)化的規(guī)定,更沒有建立起系統(tǒng)化、規(guī)范化的行業(yè)協(xié)會(huì)運(yùn)行管理體系。做好行業(yè)自律是行業(yè)協(xié)會(huì)的重要職責(zé)和使命,但目前在缺乏明確法律地位和政策保障的前提下,行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)約的行為,缺乏行之有效的約束力和制裁手段。特別是全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì),在開展全行業(yè)自律過程中,面臨著地域廣、會(huì)員多、地區(qū)情況復(fù)雜等不利因素,尤其是會(huì)員自律意識(shí)普遍較弱,行業(yè)內(nèi)還有不少不愿加入?yún)f(xié)會(huì)的非會(huì)員企業(yè),自律工作缺乏天然的強(qiáng)制力和約束力。
從政策環(huán)境看,黨的十八大以來,各部門在相關(guān)文件中多次提出,要推動(dòng)和促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè),加強(qiáng)行業(yè)自律,規(guī)范會(huì)員行為,維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)等要求。但這些要求都分散在相關(guān)政策文件或地方性法規(guī)中,內(nèi)容也缺乏統(tǒng)一性和系統(tǒng)性,嚴(yán)控和限制類居多,培育和支持類很少,有些政策較模糊,操作性不佳。特別是行業(yè)協(xié)會(huì)脫鉤改革以后,配套出臺(tái)的支持性政策的原則要求多,具體措施少,往往難以落實(shí)到位。
從協(xié)會(huì)自身看,章程作為行業(yè)協(xié)會(huì)最重要的行為規(guī)范指引,在協(xié)會(huì)實(shí)際作用發(fā)揮并不突出,尤其在制定并監(jiān)督執(zhí)行行規(guī)行約、規(guī)范行業(yè)行為、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)等方面的規(guī)定,大多過于簡(jiǎn)單或籠統(tǒng)。盡管多數(shù)協(xié)會(huì)都在章程中明確了行規(guī)行約,提出要建立自律機(jī)制,但多數(shù)都是原則性的表述,在章程的內(nèi)部管理制度和矛盾解決中,并沒有專門的應(yīng)對(duì)機(jī)制,對(duì)會(huì)員違反行規(guī)行約的行為,也沒有處罰的標(biāo)準(zhǔn)或原則。
自律機(jī)制是為維護(hù)行業(yè)成員的共同利益,保障行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展而制定的,對(duì)成員具有普遍約束力的規(guī)則體系,包括行業(yè)自律公約、經(jīng)營(yíng)服務(wù)規(guī)范、誠信承諾制度、信用評(píng)價(jià)制度、違規(guī)懲戒制度等一系列維護(hù)自律功能的制度規(guī)范。多數(shù)行業(yè)都十分重視行業(yè)自律工作,但在面對(duì)行業(yè)亂象或困局時(shí),往往還停留在通過媒體呼吁、發(fā)布自律倡議等基礎(chǔ)階段。自律制度完備、自律機(jī)制健全的行業(yè)不多。主要表現(xiàn)為三個(gè)方面問題:
一是自律目標(biāo)體系不清晰。多數(shù)行業(yè)的自律工作存在應(yīng)急性及單打一現(xiàn)象,即出現(xiàn)問題才想對(duì)策,解決問題目標(biāo)單一。沒有從提升產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、杜絕假冒偽劣產(chǎn)品、防止行業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)、建立企業(yè)誠信檔案、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等多目標(biāo)出發(fā),系統(tǒng)性建立行業(yè)自律的目標(biāo)體系。
二是自律制度體系不健全。在目標(biāo)體系不健全的情況下,多數(shù)行業(yè)還沒有建立對(duì)應(yīng)的自律規(guī)約、職業(yè)道德準(zhǔn)則、信用評(píng)價(jià)規(guī)則以及違規(guī)懲戒辦法等制度體系。
三是自律監(jiān)督體系不到位。沒有建立起專門性行業(yè)自律工作機(jī)構(gòu),缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)督和制約機(jī)制,難以真正有效落實(shí)監(jiān)督職能。即使發(fā)現(xiàn)一些違規(guī)行為,最多只是采取一般性警告、業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等涉及名譽(yù)的懲罰手段。制裁手段較少,懲戒力度較弱,違規(guī)成本較低,很難保證自律規(guī)則得以全面落實(shí)。
行業(yè)自律工作的效果與行業(yè)發(fā)展的階段緊密相關(guān)。通常情況下,大中型企業(yè)多,產(chǎn)業(yè)集中度高的行業(yè),行業(yè)自律效果較為明顯。反之,中小型企業(yè)多,產(chǎn)業(yè)集中度低的行業(yè),自律工作難度較大,自律效果也欠佳。反映行業(yè)集中度的計(jì)量指標(biāo)有多種,從行業(yè)集中率(CRn指數(shù))來看,行業(yè)前8位的企業(yè)市場(chǎng)占有率低于40%,則認(rèn)定該行業(yè)為競(jìng)爭(zhēng)型行業(yè);大于等于40%,則認(rèn)定為寡占型行業(yè)。在競(jìng)爭(zhēng)型行業(yè)內(nèi),企業(yè)數(shù)量眾多,集中度不高,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,行業(yè)呈現(xiàn)“小、散、亂”的特點(diǎn),企業(yè)意見不統(tǒng)一,行業(yè)協(xié)調(diào)難度大,自律效果常常大打折扣。相對(duì)來講,寡占型行業(yè)大企業(yè)多,產(chǎn)業(yè)集中度高,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)有序,無論是達(dá)成行業(yè)共識(shí),還是開展自律監(jiān)督,都更為容易。
此外,行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員覆蓋面也是關(guān)鍵因素。如果協(xié)會(huì)會(huì)員在行業(yè)內(nèi)占比不高,且存在“一業(yè)多會(huì)”現(xiàn)象,行業(yè)自律行動(dòng)則難以步調(diào)一致。在協(xié)會(huì)會(huì)員覆蓋企業(yè)面較低時(shí),開展行業(yè)自律勢(shì)必還會(huì)造成自律會(huì)員企業(yè)受損,違規(guī)非會(huì)員企業(yè)得利的局面。長(zhǎng)此以往,必將導(dǎo)致劣幣驅(qū)逐良幣,行業(yè)自律難以為繼。
行業(yè)自律機(jī)制的構(gòu)建要以國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃作為根本指引,嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和政策規(guī)定,充分結(jié)合行業(yè)自身現(xiàn)狀、運(yùn)行規(guī)律及發(fā)展階段等特征,努力適應(yīng)新階段、新理念和新格局的總要求。
規(guī)范行業(yè)治理,完善自律機(jī)制必須立法先行。要堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指引,從國(guó)家治理的頂層設(shè)計(jì)出發(fā),加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)專項(xiàng)立法進(jìn)程。全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì),在功能定位和運(yùn)行特征上有別于其他類型的社會(huì)組織。在政府管理實(shí)踐中,應(yīng)堅(jiān)持分類指導(dǎo)的原則,加快制定《行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)法》,對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位、性質(zhì)、職能、管理和組織機(jī)制等方面做出明確合理的規(guī)定,并同步建立健全相關(guān)配套政策措施,推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)依法辦會(huì)、制度強(qiáng)會(huì)、服務(wù)立會(huì),為行業(yè)協(xié)會(huì)依法參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),有效開展行業(yè)自律,提供明確的法律保障和政策支持。
打造守信經(jīng)營(yíng)、規(guī)范生產(chǎn)、良性競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)自律環(huán)境,建立高水平行業(yè)自律機(jī)制,要把握好三項(xiàng)基本原則:
一是共同參與原則。協(xié)會(huì)在開展行業(yè)自律過程中,要加強(qiáng)會(huì)員間的協(xié)調(diào)與動(dòng)員,樹立重點(diǎn)企業(yè)、龍頭企業(yè)的帶頭意識(shí)和擔(dān)當(dāng)意識(shí),激發(fā)會(huì)員企業(yè)的大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí),這樣才能引領(lǐng)方向,凝聚力量,更好地發(fā)揮會(huì)員整體效能,共同支持并參與行業(yè)自律。同時(shí),會(huì)員自律并不等于行業(yè)自律,協(xié)會(huì)對(duì)非會(huì)員沒有對(duì)應(yīng)的約束力,因此還要盡可能吸引非會(huì)員企業(yè)共同參與,在整個(gè)行業(yè)內(nèi)形成大家共同參與的良好自律環(huán)境。
二是多路推進(jìn)原則。單一機(jī)制或手段難以達(dá)成有效自律,行業(yè)協(xié)會(huì)在推進(jìn)自律過程中要有計(jì)劃、有策略的打出組合拳。如發(fā)布自律倡議、簽署自律公約、加強(qiáng)制度建設(shè)、建立誠信體系、開展督促檢查、發(fā)動(dòng)社會(huì)監(jiān)督等等。通過多種形式或途徑,營(yíng)造“講誠信、重自律、守規(guī)矩”的行業(yè)自律氛圍。
三是守法合規(guī)原則。行業(yè)自律的目標(biāo)是為了維護(hù)市場(chǎng)的良性競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,因而在自律的方式方法選擇上,要特別重視和注意法律法規(guī)的邊界,防止出現(xiàn)行業(yè)價(jià)格、生產(chǎn)數(shù)量或劃分銷售市場(chǎng)的卡特爾現(xiàn)象,出現(xiàn)違反市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則,以至觸犯國(guó)家《反壟斷法》《價(jià)格法》等法律法規(guī)的行為。
建立高水平行業(yè)自律,核心在于自律制度和機(jī)制建設(shè),要在標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、制度、規(guī)約上下功夫。系統(tǒng)構(gòu)建行業(yè)自律機(jī)制,要從三個(gè)層面出發(fā):首先,要建立起頂層的自律承諾機(jī)制。承諾是根本,解決想不想做好自律的問題。應(yīng)通過加大宣傳教育,提高自律意識(shí),發(fā)布自律公約,簽訂自律承諾,建立產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范服務(wù)定價(jià),培育誠信文化等方式,讓會(huì)員提高自我約束意識(shí),營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境,建立自律合規(guī)機(jī)制。其次,要設(shè)計(jì)好中層的信用評(píng)價(jià)機(jī)制。信用是基礎(chǔ),解決能不能完成自律的問題。應(yīng)探索建立適合本行業(yè)特征的誠信評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)體系,開展信用試點(diǎn),構(gòu)建信用體系,設(shè)立誠信檔案和紅黑名單,表彰先進(jìn)典型,威懾失信行為;同時(shí),在制度不斷完善和條件成熟的基礎(chǔ)上,逐步推動(dòng)行業(yè)信用評(píng)價(jià)體系與國(guó)家信用體系及相關(guān)征信系統(tǒng)融合貫通。最后,要構(gòu)筑起底層的違規(guī)懲戒機(jī)制。懲戒是保障,解決敢不敢違反自律條約的問題。應(yīng)通過成立專門的行業(yè)自律工作委員會(huì)或?qū)X?zé)機(jī)構(gòu),設(shè)置規(guī)范的受理、核查及裁定、執(zhí)行等程序,并按照協(xié)會(huì)章程的有關(guān)規(guī)定,對(duì)會(huì)員企業(yè)違反行規(guī)行約等行為進(jìn)行處罰和懲戒。根據(jù)違規(guī)的程度,可采?。壕?、通報(bào)批評(píng)、暫停行使會(huì)員權(quán)利、除名等;同時(shí)還可以聯(lián)合相關(guān)媒體,對(duì)行業(yè)違規(guī)失信行為進(jìn)行曝光和譴責(zé),并向上級(jí)有關(guān)部門通報(bào),開展聯(lián)合懲戒等。
提高行業(yè)集中度是解決自律效果不佳的最有效的途徑。因此,加快推進(jìn)行業(yè)兼并重組,提高行業(yè)集中度,是改變行業(yè)“大而不強(qiáng),多而不精”“小、散、亂”格局,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng),高質(zhì)量發(fā)展的核心要素。
一是要加強(qiáng)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)主體培育。從產(chǎn)業(yè)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)格局以及國(guó)家戰(zhàn)略出發(fā),重點(diǎn)培育具有全球影響力的大型中央企業(yè),有區(qū)域號(hào)召力的地方骨干企業(yè)和有業(yè)內(nèi)影響力的優(yōu)質(zhì)民營(yíng)企業(yè),通過這三類企業(yè)在市場(chǎng)中的專業(yè)化整合,發(fā)揮行業(yè)內(nèi)龍頭及重點(diǎn)企業(yè)的自律帶頭作用。
二是以市場(chǎng)化法治化手段推進(jìn)。企業(yè)的兼并重組應(yīng)以市場(chǎng)化、法治化為原則,充分發(fā)揮資本市場(chǎng)推動(dòng)作用,通過探索資產(chǎn)證券化等市場(chǎng)化方式,盤活存量資產(chǎn),激發(fā)市場(chǎng)主體重組活力,達(dá)到優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整行業(yè)結(jié)構(gòu)、提升資源配置效率的目的,促進(jìn)行業(yè)產(chǎn)能利用率和企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益快速提升。
三是從政策層面積極鼓勵(lì)引導(dǎo)。一方面,應(yīng)重點(diǎn)消除企業(yè)兼并重組的制度性障礙,加強(qiáng)政策引導(dǎo),破除跨地區(qū)重組的限制性制度,理順地區(qū)間利益分配關(guān)系,進(jìn)一步放寬民營(yíng)資本的市場(chǎng)準(zhǔn)入,鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)參與重要領(lǐng)域的混合所有制改革。另一方面,應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)政策支持,落實(shí)支持企業(yè)兼并重組的產(chǎn)業(yè)支持政策、金融貸款政策、財(cái)稅扶持政策等等。
行業(yè)自律必須建立在強(qiáng)有力的行業(yè)協(xié)會(huì)治理的基礎(chǔ)之上。沒有一個(gè)高效運(yùn)行的行業(yè)協(xié)會(huì)組織,自律也將成為無源之水,無本之木。行業(yè)自律的權(quán)力在于行業(yè)的認(rèn)同和會(huì)員權(quán)力的讓渡。行業(yè)協(xié)會(huì)要努力加強(qiáng)自身能力建設(shè),履行好政府和行業(yè)賦予的職能。
一方面,要擴(kuò)大會(huì)員覆蓋面,提升協(xié)會(huì)權(quán)威性。主動(dòng)吸收更多規(guī)范企業(yè)加入?yún)f(xié)會(huì),幫助業(yè)內(nèi)落后企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng),為會(huì)員提供更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù),增強(qiáng)行業(yè)服務(wù)本領(lǐng)和能力,不斷提高行業(yè)協(xié)會(huì)的代表性和吸引力;同時(shí),積極發(fā)揮協(xié)會(huì)的專業(yè)化優(yōu)勢(shì),努力承接政府轉(zhuǎn)移職能,通過參與行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)準(zhǔn)入等政策文件的制修訂工作,不斷提升行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)威性和影響力。
另一方面,要加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè),提高實(shí)干能力。一是要大力建設(shè)協(xié)會(huì)高素質(zhì)專業(yè)化人才隊(duì)伍,不斷優(yōu)化協(xié)會(huì)從業(yè)人員年齡結(jié)構(gòu)、知識(shí)結(jié)構(gòu)和經(jīng)歷結(jié)構(gòu),建立科學(xué)的人才選拔機(jī)制,把愿干事、真干事、干成事的人才任用起來,營(yíng)造“人盡其才、才盡其用,引得進(jìn)、留得住”的人才環(huán)境。二是加強(qiáng)人員的培訓(xùn)賦能。通過開展分層分類的專項(xiàng)培訓(xùn),加強(qiáng)人員思想淬煉、實(shí)踐鍛煉、專業(yè)訓(xùn)練,通過組織賦能,提升行業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)者的政治素養(yǎng)、管理水平、專業(yè)能力和實(shí)干本領(lǐng),滿足行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)人才能力的需要。
參考文獻(xiàn)略