陳浩 鄭潔

內(nèi)容提要：在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升能否同時(shí)實(shí)現(xiàn)節(jié)能和減排，達(dá)到相得益彰的效果，是實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵。本文在梳理制造業(yè)價(jià)值鏈攀升影響碳排放強(qiáng)度的內(nèi)在機(jī)理與傳導(dǎo)機(jī)制的基礎(chǔ)上，構(gòu)建動(dòng)態(tài)空間面板杜賓模型對(duì)相關(guān)的理論假說(shuō)和中介傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行識(shí)別檢驗(yàn)，研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)區(qū)域制造業(yè)價(jià)值鏈攀升可以成為節(jié)能減排的動(dòng)力，二者之間存在典型的“倒U”型關(guān)系，具有顯著的“時(shí)間慣性”和“空間溢出效應(yīng)”;制造業(yè)價(jià)值鏈攀升與碳排放強(qiáng)度之間的“脫鉤”狀態(tài)受制造業(yè)不同能耗強(qiáng)度和要素密集度的異質(zhì)性影響。進(jìn)一步傳導(dǎo)機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，處于不同攀升時(shí)期的制造業(yè)在給予中介效應(yīng)非線性沖擊后，能源強(qiáng)度效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)高級(jí)化效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)合理化效應(yīng)在傳導(dǎo)路徑中起到積極的促進(jìn)作用，而技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的中介作用并不顯著。

關(guān)鍵詞：制造業(yè)價(jià)值鏈攀升;節(jié)能減排;碳排放強(qiáng)度;動(dòng)態(tài)空間面板杜賓模型

中圖分類(lèi)號(hào)：F114.1;X321 ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ?文章編號(hào)：1001-148X（2022）02-0067-11

收稿日期：2021-05-15

作者簡(jiǎn)介：陳浩（1964-），男，湖北黃石人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì);鄭潔（1994-），本文通訊作者，女，新疆哈密人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：環(huán)境經(jīng)濟(jì)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“城市群戰(zhàn)略下中心城市人口集聚的時(shí)空演變與空間效應(yīng)研究”，項(xiàng)目編號(hào)：20BRK019;中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)科統(tǒng)籌建設(shè)項(xiàng)目“就業(yè)創(chuàng)業(yè)與鄉(xiāng)村振興機(jī)制體制研究”，項(xiàng)目編號(hào)：XKHJ202117。

一、引言

制造業(yè)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的主體，黨的十九屆五中全會(huì)提出要在“雙循環(huán)”中將制造業(yè)價(jià)值鏈地位重塑放在全局發(fā)展的突出位置。然而，制造業(yè)攀升既要面臨資源和環(huán)境雙重內(nèi)部壓力的約束，還要應(yīng)對(duì)來(lái)自國(guó)際市場(chǎng)外部環(huán)境形勢(shì)的變化沖擊，推動(dòng)國(guó)內(nèi)國(guó)際“雙循環(huán)”的有效運(yùn)行面臨“多重考驗(yàn)”。擺脫傳統(tǒng)制造業(yè)“三高一低”的粗放型發(fā)展模式，以競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為導(dǎo)向，通過(guò)攀升全球價(jià)值鏈中高端來(lái)推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，已成為構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)鏈、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、適應(yīng)“雙循環(huán)”發(fā)展新格局的重大戰(zhàn)略舉措。其中，制造業(yè)價(jià)值鏈攀升和節(jié)能減排作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要推力和目標(biāo)函數(shù)，如何能夠真正實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)升級(jí)與環(huán)境效率“互惠互利”的良好狀態(tài)？制造業(yè)價(jià)值鏈攀升與節(jié)能減排之間究竟是順勢(shì)而為還是背道而馳，其影響機(jī)制為何？是亟待研究的問(wèn)題。

已有相關(guān)研究多是集中于行業(yè)層面考察制造業(yè)價(jià)值鏈攀升與節(jié)能減排關(guān)系，缺乏基于省域?qū)用婵紤]二者非線性特征和雙向因果關(guān)系的實(shí)證研究，也較少清晰提供二者間傳導(dǎo)機(jī)制的規(guī)范分析;另外，污染排放是一個(gè)連續(xù)、累積的調(diào)整過(guò)程，鄰近地區(qū)空氣污染物會(huì)在大氣環(huán)流作用下發(fā)生跨界蔓延，大多數(shù)研究忽視了路徑依賴(lài)和空間溢出效應(yīng)會(huì)造成回歸結(jié)果的偏差。本文的主要內(nèi)容和邊際貢獻(xiàn)在于：首先，以能源強(qiáng)度效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化效應(yīng)為視角，構(gòu)建理論模型厘清制造業(yè)價(jià)值鏈攀升和節(jié)能減排的內(nèi)在機(jī)制。其次，將制造業(yè)攀升的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)、碳排放強(qiáng)度的時(shí)間和空間滯后項(xiàng)均作為解釋變量引入動(dòng)態(tài)空間面板杜賓模型中，以求刻畫(huà)模型的時(shí)空依賴(lài)效應(yīng)和控制雙向因果問(wèn)題;進(jìn)而，從不同能耗強(qiáng)度、要素密集度制造業(yè)異質(zhì)性角度探究制造業(yè)攀升對(duì)碳排放強(qiáng)度影響的差異性。最后，構(gòu)建中介效應(yīng)模型對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升和節(jié)能減排的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行識(shí)別檢驗(yàn)，以驗(yàn)證理論假說(shuō)。

二、理論分析與研究假設(shè)

制造業(yè)價(jià)值鏈攀升能否成為節(jié)能減排的動(dòng)力？具體的作用機(jī)制是怎樣的？本文嘗試把技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)、能源強(qiáng)度效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)作為傳導(dǎo)路徑，探討制造業(yè)價(jià)值鏈攀升對(duì)碳排放的內(nèi)在影響機(jī)制。

價(jià)值鏈攀升是由價(jià)值鏈的低端向高端乃至頂端長(zhǎng)期攀升并不斷提升自身比較優(yōu)勢(shì)的一種過(guò)程[1]。改革開(kāi)放初期，我國(guó)制造業(yè)整體發(fā)展水平表現(xiàn)落后，憑借豐富低廉的勞動(dòng)力、能源稟賦等比較優(yōu)勢(shì)初步嵌入全球價(jià)值鏈體系，只能選擇壁壘較低、生產(chǎn)技術(shù)含量不高且較為簡(jiǎn)單的加工組裝等弱戰(zhàn)略性環(huán)節(jié)，極易被跨國(guó)企業(yè)橫向壓榨和縱向擠壓，以犧牲資源為代價(jià)的發(fā)展帶來(lái)了連鎖的環(huán)境污染問(wèn)題[2]。隨著包括我國(guó)在內(nèi)的部分新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)變得相對(duì)成熟和穩(wěn)定，其中一些優(yōu)秀的企業(yè)打通了技術(shù)梗阻甚至對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)行替代，在個(gè)別領(lǐng)域已經(jīng)處于領(lǐng)先地位。當(dāng)嵌入程度和位置到更高階段時(shí)，更多地涉及研發(fā)、品牌銷(xiāo)售和運(yùn)營(yíng)等高科技、高附加值的活動(dòng)，資源消耗需求水平降低、能源利用率提高[3];企業(yè)已具有規(guī)模效益和進(jìn)行技術(shù)溢出，會(huì)提高產(chǎn)品產(chǎn)出、帶動(dòng)產(chǎn)品附加值的提升，以技術(shù)資本代替人力與物質(zhì)資本的投入，逐漸減少污染物的排放。從我國(guó)改革開(kāi)放初期“以物為本”漸進(jìn)到當(dāng)下“以人為本”的制造業(yè)發(fā)展進(jìn)程表現(xiàn)出，處于不同攀升時(shí)期的制造業(yè)可能會(huì)對(duì)碳排放表現(xiàn)出不同的作用方向，二者并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。由此提出第一個(gè)理論假說(shuō)。

假說(shuō)1：制造業(yè)價(jià)值鏈攀升與碳排放之間存在先增后降的“倒U”型關(guān)系。

對(duì)假設(shè)1進(jìn)行具體分析，制造業(yè)價(jià)值鏈攀升對(duì)研究減排影響的作用機(jī)制是沿著以下傳導(dǎo)路徑實(shí)現(xiàn)的。

技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。制造業(yè)攀升過(guò)程中我國(guó)等發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)會(huì)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)企業(yè)進(jìn)口關(guān)鍵零配件的先進(jìn)技術(shù)、工藝進(jìn)行模仿、學(xué)習(xí)，并吸收形成自身的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)（“進(jìn)中學(xué)效應(yīng)”）。而綠色技術(shù)進(jìn)步則更有利于促進(jìn)清潔生產(chǎn)和末端治理。但是制造業(yè)價(jià)值鏈攀升對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響也不都是線性增加的，“波特假說(shuō)”也提出企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)本身具有對(duì)環(huán)境保護(hù)的“成本補(bǔ)償”效應(yīng)，但部分企業(yè)不愿為環(huán)境保護(hù)去擠占原本的研發(fā)創(chuàng)新投入而支付額外的成本，碳排放的增長(zhǎng)速度會(huì)快于產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家為維護(hù)其國(guó)際市場(chǎng)壟斷地位，會(huì)通過(guò)采取“技術(shù)鎖定”和“再工業(yè)化”戰(zhàn)略遏制發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品創(chuàng)新，迫使發(fā)展中國(guó)家的本土企業(yè)鎖定在低附加值、創(chuàng)新水平較低的生產(chǎn)組裝環(huán)節(jié)，以此來(lái)達(dá)到收縮部分國(guó)際業(yè)務(wù)的目的[4]。不僅如此，價(jià)值鏈嵌入位置和水平相近的國(guó)家亦有可能會(huì)對(duì)本國(guó)出口商品形成“擠出效應(yīng)”。上述抑制性因素會(huì)引發(fā)企業(yè)行為短視化、抑制本土企業(yè)吸收先進(jìn)外資環(huán)境技術(shù)，進(jìn)一步制約可持續(xù)發(fā)展，形成粗放型增長(zhǎng)模式的鎖定。綜合上述觀點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)是否推動(dòng)減排效應(yīng)是不確定的，其結(jié)論有待本文實(shí)證部分進(jìn)行驗(yàn)證。由此進(jìn)一步提出以下假說(shuō)。

假說(shuō)2：價(jià)值鏈攀升技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的雙重作用效果，導(dǎo)致制造業(yè)價(jià)值鏈攀升通過(guò)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)對(duì)碳排放的影響可能呈非線性相關(guān)。

能源強(qiáng)度效應(yīng)。制造業(yè)攀升對(duì)碳排放的影響還取決于在攀升過(guò)程中是否會(huì)產(chǎn)生更多的化石能源消費(fèi)。傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展對(duì)化石燃料等能源資源存在著顯著依賴(lài)性，不僅造成巨大的環(huán)境污染還將自身鎖定在低端困境。在制造業(yè)價(jià)值鏈攀升初期，因煤炭資源豐富且市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻較低，煤炭消費(fèi)量占比不斷上升，經(jīng)濟(jì)體處于以高能耗、高排放為主要特征的工業(yè)化快速發(fā)展階段，工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是基于保障能源供給缺口來(lái)滿足能源需求，能源結(jié)構(gòu)沒(méi)有得到優(yōu)化甚至可能進(jìn)一步惡化。在此階段不僅新能源開(kāi)發(fā)成本過(guò)高無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)能源的替代效應(yīng)而且節(jié)能減排技術(shù)還沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性突破，可能會(huì)存在進(jìn)口方綠色技術(shù)吸收能力不足的現(xiàn)象。隨著新經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)綠色意識(shí)的提高，制造業(yè)價(jià)值鏈攀升到成熟階段，能源結(jié)構(gòu)向低能耗低排放的方向調(diào)整，在此階段，進(jìn)口方對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體嵌套在產(chǎn)品中的知識(shí)技術(shù)深入剖析，產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)進(jìn)行模仿吸收，進(jìn)一步通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新等多種途徑降低能源生產(chǎn)成本、提高能源利用效率、降低能源消費(fèi)碳排放強(qiáng)度、減少污染成本[5]。綜上進(jìn)一步提出以下假說(shuō)。

假說(shuō)3：制造業(yè)價(jià)值鏈攀升通過(guò)能源強(qiáng)度效應(yīng)影響碳排放，制造業(yè)攀升與能源強(qiáng)度呈 “倒U”型曲線關(guān)系對(duì)碳排放產(chǎn)生非線性影響。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。制造業(yè)價(jià)值鏈攀升過(guò)程中會(huì)伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，具體表現(xiàn)形式一般有縱向高級(jí)化必然過(guò)渡，也有勞動(dòng)、資本、技術(shù)等要素密集型逐漸轉(zhuǎn)變，無(wú)論是哪種轉(zhuǎn)換形式，中間必然會(huì)伴隨著產(chǎn)品附加值的提高。制造業(yè)價(jià)值鏈攀升過(guò)程中，要素區(qū)際自由流動(dòng)會(huì)產(chǎn)生“進(jìn)口學(xué)習(xí)”效應(yīng)。在沒(méi)有市場(chǎng)分割制約下，要素會(huì)自發(fā)向高效生產(chǎn)部門(mén)集聚，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，但可能不利于產(chǎn)業(yè)間的均衡發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離合理化。從另一角度看，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為維護(hù)自己的分工地位及高額壟斷利潤(rùn)，會(huì)對(duì)其代工廠的產(chǎn)業(yè)鏈和功能升級(jí)制造阻礙，尤其是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口為主的國(guó)家最易被鏈主“結(jié)構(gòu)封鎖”形成“俘獲”，迫使發(fā)展中國(guó)家被鎖定在低附加值、高污染的技術(shù)生產(chǎn)路徑，極易陷入困境和“陷阱”之中造成結(jié)構(gòu)失衡、產(chǎn)能過(guò)剩，難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化升級(jí)、也難以對(duì)碳排放規(guī)模的擴(kuò)張發(fā)揮有效地抑制作用進(jìn)而加劇環(huán)境污染。綜上進(jìn)一步提出以下假說(shuō)。

假說(shuō)4：價(jià)值鏈攀升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)的雙重作用效果，導(dǎo)致制造業(yè)價(jià)值鏈攀升通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化效應(yīng)對(duì)碳排放的影響可能呈非線性相關(guān)。

三、模型設(shè)計(jì)、變量測(cè)度與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）模型設(shè)計(jì)

現(xiàn)有文獻(xiàn)已經(jīng)表明制造業(yè)價(jià)值鏈攀升和碳排放強(qiáng)度均存在顯著的空間相關(guān)性，碳排放存在時(shí)間上的路徑依賴(lài)特征[6]。因此，本文將碳排放強(qiáng)度、制造業(yè)攀升的空間滯后項(xiàng)作為工具變量納入模型，并引入碳排放強(qiáng)度的時(shí)間滯后項(xiàng)，基于（1）式構(gòu)建動(dòng)態(tài)空間面板杜賓模型，同時(shí)對(duì)雙向因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題和時(shí)空依賴(lài)效應(yīng)予以控制。

lnciit=β0+β1lncii，t-1+α1∑ni=1wijlncijt+β2gvcit+β3gvc2it+α2∑ni=1wijgvcjt+∑Xit+θ∑ni=1wijXjt+μi+φt+εit（1）

其中：下標(biāo)i為省份，t為年份;ciit為碳排放強(qiáng)度，cii，t-1為碳排放強(qiáng)度的時(shí)間滯后項(xiàng)，wijcijt為碳排放強(qiáng)度的空間滯后項(xiàng);gvc為制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，根據(jù)假說(shuō)1，將制造業(yè)攀升gvcit2的二次項(xiàng)也引入模型;β0～β3為待估參數(shù)，μi為地區(qū)固定效應(yīng)，φ為時(shí)間效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng);wij是用來(lái)刻畫(huà)地區(qū)間空間關(guān)系的空間權(quán)重矩陣，空氣污染的空間溢出效應(yīng)與地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)體量和地理距離均有聯(lián)系，因此本文構(gòu)建了基于地理距離空間權(quán)重矩陣wijd和經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣wije的嵌套權(quán)重矩陣wij，令wij=0.5×wije+0.5×wijd，其中，wijd=1/dij，dij為地區(qū)i和地區(qū)j最近公里里程，wije=wijd×diag（Y1/Y-，Y2/Y-，…，YN/Y-）（diag即對(duì)角矩陣），Y-i表示地區(qū)i在考察期內(nèi)的平均實(shí)際GDP;X為影響碳排放強(qiáng)度的控制變量（具體內(nèi)容見(jiàn)后文）。

（二）變量測(cè)度

1.被解釋變量：碳排放強(qiáng)度（ci）。指單位國(guó)民生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)產(chǎn)生的碳排放量，可以通過(guò)增加GDP或減少CO2排放達(dá)到碳減排目標(biāo)?？紤]到中國(guó)屬于世界第二大經(jīng)濟(jì)體，對(duì)產(chǎn)出規(guī)模擴(kuò)張更為迫切，基于這種國(guó)情定位來(lái)看，使用碳排放強(qiáng)度來(lái)表征碳排放污染比碳排放數(shù)量更符合中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的特點(diǎn)[7]。

2.核心解釋變量：制造業(yè)價(jià)值鏈攀升（gvc）。已有研究多以出口技術(shù)復(fù)雜度、出口價(jià)格指數(shù)、垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)、上游度表征制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。本文欲從區(qū)域角度探索制造業(yè)攀升與碳排放強(qiáng)度的關(guān)系，故借鑒余泳澤等（2019）[8]和石喜愛(ài)等（2018）[9]的方法，通過(guò)制造業(yè)行業(yè)出口產(chǎn)品的修正技術(shù)結(jié)構(gòu)來(lái)表征該產(chǎn)品在國(guó)家或地區(qū)出口中的位置，以此構(gòu)建制造業(yè)價(jià)值鏈攀升指標(biāo)（gvc）。一般認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)品出口復(fù)雜度越高，所得附加值會(huì)相應(yīng)提高，在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的力量越強(qiáng)，價(jià)值鏈中的地位也就越高。因此制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)品k出口技術(shù)復(fù)雜度受出口國(guó)人均GDP正向影響，權(quán)重xck/Xc/∑cxck/Xc是用制造業(yè)各行業(yè)產(chǎn)品的出口額比總出口額計(jì)算得來(lái)，表征國(guó)家c在k行業(yè)產(chǎn)品的出口顯示性比較優(yōu)勢(shì)。

prodyk=∑cxck/Xc∑cxck/Xc×pgdpc（2）

gvci=∑kxikXi×prodyk（3）

其中，xck和xik分別為c國(guó)家和i地區(qū)制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)品k的出口額;Xc和Xi分別為c國(guó)家和i地區(qū)制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)品總出口額;pgdpc表示c國(guó)家實(shí)際人均GDP;prodyk為k行業(yè)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度;gvci為i地區(qū)制造業(yè)攀升位置。一般而言，不同國(guó)家或地區(qū)的出口產(chǎn)品質(zhì)量差異普遍存在較大差異，為保證測(cè)算結(jié)果穩(wěn)健性，本文借鑒Xu（2010）[10]采用單位產(chǎn)品價(jià)值衡量產(chǎn)品質(zhì)量水平的做法修正產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度。首先，計(jì)算c國(guó)家制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)品k的出口相對(duì)價(jià)格qck，即qck=priceck÷∑nρnk×pricenk，priceck為c國(guó)家制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)品k的出口產(chǎn)品價(jià)格，ρnk為n國(guó)家占全球制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)品k出口總額的比重。進(jìn)一步，將參數(shù)φ設(shè)為0.2，并使用qck對(duì)prodyk進(jìn)行修正得到調(diào)整后的出口技術(shù)復(fù)雜度。最后，以此計(jì)算經(jīng)質(zhì)量調(diào)整的2002-2018年中國(guó)大陸地區(qū)30個(gè)省區(qū)市的制造業(yè)價(jià)值鏈攀升位置。

prodyadjk=qckφ×prodyk（4）

gvcadji=∑kxikXi×prodyadjk（5）

上述世界其他國(guó)家出口數(shù)據(jù)主要來(lái)自CEPII的BACI 數(shù)據(jù)庫(kù)，省區(qū)市數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)研網(wǎng)對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，將其5000多種貿(mào)易產(chǎn)品的6位HS編碼與《2017國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》中制造業(yè)C13-C43的二位代碼商品一一對(duì)應(yīng)，并將貨幣單位按照當(dāng)年平均匯率進(jìn)行計(jì)算。

3.控制變量。參考邵帥等 [6]關(guān)于碳排放的重要影響因素選擇的控制變量。（1）城鎮(zhèn)化（ur），采用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎貋?lái)表示。城市化進(jìn)程加速過(guò)程中促進(jìn)人口的集聚，進(jìn)而引致更多的生活垃圾、能耗需求，帶來(lái)碳排放規(guī)模擴(kuò)張[11]。但當(dāng)城市化發(fā)展到成熟的緊湊型城市階段，連續(xù)的城市區(qū)域提高城市連通性和活動(dòng)集中度來(lái)降低能源消耗和污染排放。因此，本文引入城市化的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)并預(yù)期二者呈 “倒U”型的非線性關(guān)系。（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp），以2002年不變價(jià)格的人均GDP表征，根據(jù)EKC假說(shuō)，本文引入pgdp的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)，驗(yàn)證二者關(guān)系。（3）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（es），采用煤炭消費(fèi)和能源消費(fèi)總量的比值進(jìn)行衡量，比值越高碳減排難度越大。（4）對(duì)外開(kāi)放度（fdi），以FDI占GDP比重衡量，按平均匯率折算為人民幣數(shù)值。（5）環(huán)境規(guī)制（er），采用各省份排污收費(fèi)總額與工業(yè)增加值之比表示。

4.中介變量。通過(guò)上述傳導(dǎo)機(jī)制的理論分析，選取以下中介變量。（1）能源強(qiáng)度（ei），指單位國(guó)民生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)產(chǎn)生的能源消費(fèi)量，可以通過(guò)增加GDP或減少能源消費(fèi)量達(dá)到節(jié)能目標(biāo)?？紤]到中國(guó)的城市化和工業(yè)化的快速推進(jìn)帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，但也導(dǎo)致了能源結(jié)構(gòu)處于以煤炭為主、消費(fèi)快速剛性的局面。將能源強(qiáng)度作為節(jié)能目標(biāo)比能源消費(fèi)量更有實(shí)際意義，也符合我國(guó)的經(jīng)驗(yàn)研究[12]。根據(jù)假說(shuō)3，將能源強(qiáng)度的二次項(xiàng)引入模型。（2）技術(shù)進(jìn)步（rd），以平均每百人研發(fā)從業(yè)人員擁有的專(zhuān)利授予數(shù)量表征。（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（ois），表示產(chǎn)業(yè)由低級(jí)向高級(jí)階段發(fā)展的過(guò)程，本文采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的比值來(lái)表征。（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（ris），反映生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間資源配置和協(xié)調(diào)情況，測(cè)算公式見(jiàn)式（6）。

RIS=∑ni=1YiYlnYiLi/YL=∑ni=1YiYlnYiY/LiL（6）

其中，i表示三大產(chǎn)業(yè)中的第i產(chǎn)業(yè)，n為產(chǎn)業(yè)部門(mén)數(shù)，Y和L分別為三大產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)人數(shù)。數(shù)值越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越偏離均衡狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。

（三）數(shù)據(jù)說(shuō)明

上述的變量指標(biāo)除制造業(yè)價(jià)值鏈攀升和碳排放強(qiáng)度外，均可從相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料報(bào)告的數(shù)據(jù)中整理計(jì)算而得。制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來(lái)自于CEPII的BACI數(shù)據(jù)庫(kù)以及國(guó)研網(wǎng)對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，而碳排放數(shù)據(jù)則需要通過(guò)IPCC（2006）中的參考方法并結(jié)合官方公布的相關(guān)參數(shù)對(duì)其進(jìn)行估算。其中，考慮的能源種類(lèi)有煤炭、焦炭、焦?fàn)t煤氣、其他煤氣、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油、液化石油氣和天然氣等化石能源，并對(duì)消費(fèi)的各種能源剔除掉能源加工轉(zhuǎn)換過(guò)程中的投入量、損失量以及工業(yè)生產(chǎn)中用作原料和材料的部分，從而得到30個(gè)省區(qū)市在2002-2018年的（凈）消費(fèi)量。

鑒于數(shù)據(jù)的可得性和確保統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文將研究樣本設(shè)為2002-2018年中國(guó)30個(gè)省區(qū)市的平衡面板數(shù)據(jù)。對(duì)于個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用插值法進(jìn)行補(bǔ)齊，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2003-2019年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省區(qū)市統(tǒng)計(jì)年鑒與統(tǒng)計(jì)公報(bào)等，其中為消除價(jià)格影響對(duì)所有價(jià)格變量以2002年為基期進(jìn)行平減調(diào)整。本文還對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行取對(duì)處理來(lái)降低樣本數(shù)據(jù)的離散程度。表1報(bào)告了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，同時(shí)也對(duì)各變量之間的相關(guān)系數(shù)進(jìn)行了檢驗(yàn)。觀察表1容易發(fā)現(xiàn)各變量均值和標(biāo)準(zhǔn)差均在合理的置信區(qū)間范圍中，數(shù)據(jù)波動(dòng)較小且未存在異常值，各變量之間的方差膨脹因子均小于4.58并且相關(guān)系數(shù)最大值為0.61，說(shuō)明后文的回歸分析可忽視解釋變量間的嚴(yán)重共線問(wèn)題。

四、實(shí)證結(jié)果與討論

（一）初步統(tǒng)計(jì)觀察

1.空間相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果 。CO2作為環(huán)境污染氣體既會(huì)受大氣環(huán)流等自然環(huán)境所影響，也會(huì)通過(guò)污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在地區(qū)間“自由流動(dòng)”。進(jìn)而，有必要通過(guò)對(duì)OLS回歸的殘差進(jìn)行檢驗(yàn)空間相關(guān)性估計(jì)結(jié)果。由碳排放強(qiáng)度與人均碳排放的莫蘭散點(diǎn)圖（圖1）可以清晰地看出30個(gè)省區(qū)市的碳排放強(qiáng)度與人均碳排放多集中在一三象限，馬太效應(yīng)顯著;同時(shí)對(duì)2002-2018年期間碳排放強(qiáng)度與人均碳排放的Morans I指數(shù)進(jìn)行了測(cè)算，發(fā)現(xiàn)Morans I指數(shù)至少在5%的水平下顯著且指數(shù)值不斷增大。表明被解釋變量具有明顯的空間相關(guān)性且關(guān)聯(lián)程度不斷增強(qiáng)，采用空間面板模型是有意義的。

2.回歸方法的選擇與說(shuō)明。表2匯報(bào)了選擇空間面板模型的判別結(jié)果，依次進(jìn)行的LM、Hausman、LR和Wald檢驗(yàn)結(jié)果充分驗(yàn)證了選用時(shí)空雙固定的SDM模型最合適。為了方便結(jié)果對(duì)比，本文報(bào)告了可行廣義最小二乘法（FGLS）普通面板模型①、非空間動(dòng)態(tài)面板（系統(tǒng)GMM）模型、時(shí)空雙向固定的空間面板杜賓模型（SP-DM）以及動(dòng)態(tài)空間面板杜賓模型（Han-Phillips GMM）的估計(jì)結(jié)果（見(jiàn)表3②）。

（二）制造業(yè)價(jià)值鏈攀升對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響考察

由表3整體上來(lái)看，3種模型設(shè)定下不同變量估計(jì)系數(shù)的符號(hào)和大小相差不大，結(jié)果具有較高穩(wěn)健性。具體來(lái)看模型1-4的制造業(yè)攀升一次項(xiàng)與二次平方項(xiàng)估計(jì)系數(shù)符號(hào)和顯著性變化和理論預(yù)期有所出入，表明不考慮內(nèi)生性問(wèn)題和空間相關(guān)性將導(dǎo)致估計(jì)精準(zhǔn)度下降。進(jìn)一步看，碳排放強(qiáng)度的時(shí)間和空間滯后項(xiàng)均在1%的置信水平下呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)性，表明中國(guó)區(qū)域碳排放強(qiáng)度具有顯著的“時(shí)間慣性”和空間溢出效應(yīng)。綜上，在下文中只重點(diǎn)討論理論解釋和計(jì)量結(jié)果更為優(yōu)良的（Han-Phillips GMM）動(dòng)態(tài)空間面板杜賓模型。

從模型7和模型8可以看出碳排放強(qiáng)度的時(shí)間滯后項(xiàng)顯著為正，即表現(xiàn)為在時(shí)間維度上有一定動(dòng)態(tài)連續(xù)性（“滾雪球效應(yīng)”），強(qiáng)調(diào)輕易不要形成碳排放累積的“環(huán)境遺留問(wèn)題”。碳排放強(qiáng)度的空間滯后項(xiàng)亦在1%的顯著性水平上顯著為正，存在空間依賴(lài)效應(yīng)，這是因?yàn)榭諝馕廴緯?huì)受大氣環(huán)流等自然因素影響，地理距離鄰近更意味著方便對(duì)污染物進(jìn)行轉(zhuǎn)移。在地方政府“謀利型”特性下，“中國(guó)式分權(quán)”驅(qū)使我國(guó)地理距離相近的地區(qū)之間的環(huán)境規(guī)制在支出和管理上采取相互模仿的博弈行為，策略互動(dòng)向“低水平”均衡發(fā)展[13]。

從核心解釋變量來(lái)看，制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正、負(fù)，且通過(guò)了U test檢驗(yàn)，說(shuō)明制造業(yè)價(jià)值鏈攀升確實(shí)與碳排放強(qiáng)度之間存在“倒U” 型關(guān)系，拐點(diǎn)值為8.3767，驗(yàn)證了假說(shuō)1。在制造業(yè)價(jià)值鏈攀升初期企業(yè)制造業(yè)產(chǎn)值的增加是以犧牲環(huán)境質(zhì)量為代價(jià)的，選擇較為簡(jiǎn)單的加工組裝等弱戰(zhàn)略性環(huán)節(jié)去推進(jìn)制造業(yè)發(fā)展。而在制造業(yè)攀升到更高階段時(shí)，此階段日趨嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制、專(zhuān)業(yè)化分工和清潔技術(shù)的改善，將對(duì)碳排放強(qiáng)度的快速增長(zhǎng)發(fā)揮有效的抑制作用。制造業(yè)攀升的空間滯后項(xiàng)w×gvc在1%的水平上顯著為正，顯著的正外部性說(shuō)明制造業(yè)攀升受經(jīng)濟(jì)活動(dòng)地理相關(guān)性存在的影響。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)商品生產(chǎn)，一般會(huì)就近選擇轉(zhuǎn)移污染密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)，鄰近地區(qū)的制造業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)一定程度上會(huì)加劇本地區(qū)碳排放強(qiáng)度的增加。該結(jié)論隱喻表明不能片面局部地追究重污染地區(qū)的責(zé)任。

能源結(jié)構(gòu)中煤炭消費(fèi)比重系數(shù)顯著為負(fù)，這可能與中國(guó)目前剛性的高能耗結(jié)構(gòu)有關(guān)。環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為負(fù)值但卻不顯著，可能原因是政策出臺(tái)會(huì)產(chǎn)生“跟隨成本效應(yīng)”增加企業(yè)的污染控制成本，這樣會(huì)導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)下降、減少投資，不利于抑制碳排放規(guī)模。對(duì)外開(kāi)放度系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明外國(guó)直接投資通常有助于減少中國(guó)當(dāng)?shù)氐奈廴九欧?。外資涌入、出口擴(kuò)大會(huì)刺激內(nèi)外資企業(yè)吸引節(jié)能減排政策和環(huán)境友好型產(chǎn)品開(kāi)展更加“綠色”的生產(chǎn)活動(dòng)。人均GDP一次項(xiàng)回歸系數(shù)顯著為正，二次項(xiàng)系數(shù)不顯著為負(fù)，且未通過(guò)U test檢驗(yàn)，不滿足傳統(tǒng)的EKC假說(shuō)。進(jìn)一步說(shuō)明不能盲目追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，否則容易導(dǎo)致嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題和資源危機(jī)。城市化對(duì)碳排放強(qiáng)度的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)回歸系數(shù)表現(xiàn)為顯著為正和負(fù)，但未通過(guò)U test檢驗(yàn)。表明我國(guó)絕大部分城市的城市化進(jìn)程尚處于碳排放污染加劇的階段（破碎化城市階段），大多尚未達(dá)到緊湊型城市階段。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了證明上述回歸結(jié)果的有效性，本小節(jié)基于動(dòng)態(tài)空間面板杜賓模型進(jìn)行了替換空間權(quán)重、工具變量、被解釋變量和縮尾處理的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，見(jiàn)表4。模型1采用地理鄰近距離權(quán)重矩陣作回歸;模型2選用制造業(yè)價(jià)值鏈攀升最高二階的空間滯后項(xiàng)作為工具變量進(jìn)行回歸;模型3選取人均碳排放為被解釋變量進(jìn)行回歸;模型4采用winsor對(duì)所有原始數(shù)據(jù)進(jìn)行1%的縮尾處理并進(jìn)行回歸?？梢钥闯觯貧w模型1-4的檢驗(yàn)系數(shù)的符號(hào)和顯著性均無(wú)明顯變化。lnlpc和lnci依舊存在著路徑依賴(lài)和空間溢出效應(yīng)特征。這些估計(jì)證實(shí)了先前表3的估計(jì)結(jié)果，具有較高的穩(wěn)健性。

（四）異質(zhì)性分析

在制造業(yè)價(jià)值鏈攀升過(guò)程中，各要素不斷從制造業(yè)低端行業(yè)向高端行業(yè)流動(dòng)，制造業(yè)各行業(yè)的能源依賴(lài)度、污染排放度、生產(chǎn)要素密集度、技術(shù)水平差異巨大，不同制造業(yè)行業(yè)攀升對(duì)節(jié)能減排效應(yīng)的影響效果必將相差甚遠(yuǎn)?；诖?，有必要進(jìn)一步分行業(yè)異質(zhì)性研究制造業(yè)價(jià)值鏈高端攀升對(duì)節(jié)能減排可能產(chǎn)生的影響。

1.制造業(yè)能耗強(qiáng)度異質(zhì)性分析。表5報(bào)告了不同能耗強(qiáng)度制造業(yè)對(duì)碳排放強(qiáng)度影響的空間動(dòng)態(tài)面板模型的估計(jì)結(jié)果，本文替換了地理鄰近距離矩陣的空間權(quán)重矩陣（模型2、5、8）及消費(fèi)行為角度的被解釋變量人均碳排放（模型3、6、9）以確保結(jié)果穩(wěn)健性。三類(lèi)行業(yè)內(nèi)部模型回歸系數(shù)的符號(hào)和顯著性均無(wú)異常波動(dòng)，表明基準(zhǔn)結(jié)果具有較高可信度。

由表5可見(jiàn)，不同于全國(guó)整體的分析結(jié)果，對(duì)于低、中能耗行業(yè)而言，其制造業(yè)攀升對(duì)碳排放強(qiáng)度影響的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)系數(shù)依舊分別在1%的置信水平下顯著為正、負(fù)，與總體回歸結(jié)果基本一般無(wú)二，二者之間仍表現(xiàn)為顯著的“倒U型”曲線關(guān)系。即碳排放強(qiáng)度隨中、低能耗強(qiáng)度的制造業(yè)攀升呈現(xiàn)出先升后降的趨勢(shì)。對(duì)于高能耗行業(yè)而言，制造業(yè)攀升與碳排放強(qiáng)度間尚未形成顯著的“倒U”型關(guān)系。該結(jié)果表明，制造業(yè)價(jià)值鏈攀升對(duì)節(jié)能減排的影響存在階段性特征，二者之間的“脫鉤”狀態(tài)受行業(yè)能耗強(qiáng)度異質(zhì)性的影響。低能耗制造業(yè)對(duì)碳排放強(qiáng)度的推動(dòng)力較高，減排空間巨大。高能耗制造業(yè)的存在和發(fā)展有其客觀性和必要性，其作為地方傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)往往更加依賴(lài)當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦，會(huì)消耗更多中間投入的資源性產(chǎn)品（石油、礦物、水電等自然資源），直接能耗系數(shù)較大[14]。

2.制造業(yè)生產(chǎn)要素密集度異質(zhì)性分析。表6報(bào)告了不同要素密集度制造業(yè)對(duì)碳排放強(qiáng)度影響的空間動(dòng)態(tài)面板模型的回歸結(jié)果，本文替換了地理經(jīng)濟(jì)距離矩陣的空間權(quán)重矩陣（模型2、5、8）及消費(fèi)行為角度的被解釋變量人均碳排放（模型3、6、9）以確保結(jié)果穩(wěn)健?？梢钥闯鋈?lèi)行業(yè)內(nèi)部模型的回歸系數(shù)的符號(hào)和顯著性均無(wú)明顯差異，表明基準(zhǔn)結(jié)果具有較高可信度。

從回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)價(jià)值鏈高端攀升過(guò)程中對(duì)節(jié)能減排路徑中具有行業(yè)要素密集度的差異性。不同要素密集型制造業(yè)的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)系數(shù)符號(hào)均為正、負(fù)，但顯著性卻不同。具體來(lái)看，勞動(dòng)密集型行業(yè)的系數(shù)是顯著的，與全樣本模型結(jié)果一致，這意味著隨著價(jià)值鏈的攀升，碳排放強(qiáng)度表現(xiàn)為先升后降的演化態(tài)勢(shì);而資本密集型的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)系數(shù)卻不顯著，無(wú)法有效推動(dòng)我國(guó)節(jié)能減排效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。這是因?yàn)?，資本密集型行業(yè)是我國(guó)工業(yè)規(guī)劃發(fā)展的傳統(tǒng)部門(mén)，主要分布在基礎(chǔ)工業(yè)和重加工業(yè)，對(duì)能源消費(fèi)依賴(lài)較高。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，中國(guó)出口產(chǎn)品主要定位在初級(jí)、低端產(chǎn)品，中國(guó)會(huì)強(qiáng)化從事勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，加工貿(mào)易模式快速擴(kuò)張，使低加工水平的出口規(guī)模不斷擴(kuò)大。這一結(jié)論隱含的啟示在于，中國(guó)制造業(yè)主要集中在勞動(dòng)密集型低污染生產(chǎn)上，且其價(jià)值鏈將長(zhǎng)期處于中低端的地位這一現(xiàn)實(shí)，需要加強(qiáng)模仿學(xué)習(xí)能力獲取技術(shù)外溢效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)品深加工和產(chǎn)業(yè)鏈附加值的提高，進(jìn)而提高能源效率，助推節(jié)能減排。技術(shù)密集型制造業(yè)的二次項(xiàng)回歸系數(shù)是在5%的置信水平下顯著為負(fù)的，一次項(xiàng)顯著為正， “倒U”型關(guān)系存在，且顯著程度較資本密集型制造業(yè)更高。這一結(jié)論隱含著技術(shù)密集型制造業(yè)的清潔生產(chǎn)技術(shù)和投入產(chǎn)出效率有助于減少資源消耗和環(huán)境污染。

（五）傳導(dǎo)機(jī)制分析

理論機(jī)制部分提出了制造業(yè)價(jià)值鏈攀升可以通過(guò)能源強(qiáng)度效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)四種途徑對(duì)碳排放產(chǎn)生影響的假說(shuō)，接下來(lái)，本文要對(duì)提出的假設(shè)進(jìn)一步識(shí)別檢驗(yàn)，探究二者之間是否存在這種機(jī)制。構(gòu)建了如下3個(gè)方程所組成的中介效應(yīng)模型：

lnciit=θ0+θ1lncii，t-1+α1∑ni=1wijlncijt+θ2gvcit+θ3gvc2it+α2∑ni=1wijgvcjt+θ4Cit+α3∑ni=1wijXCjt+μi+φt+δit（7）

Mit=β0+β1Mi，t-1+ω1∑ni=1wijMjt+β2gvcit+β3gvc2it+ω2∑ni=1wijgvcjt+β4Cit+ω3∑ni=1wijCjt+τi+εt+it（8）

lnciit=γ0+γ1lncii，t-1+ρ1∑ni=1wijlncijt+γ2gvcit+γ3gvc2it+ρ2∑ni=1wijgvcjt+γ4Mit+ρ3∑ni=1wijMjt+γ5Cit+ρ4∑ni=1wijCjt+ζi+κt+εit（9）

其中，C為控制變量組成的向量集;M為可能的中介變量，包括能源強(qiáng)度（ei）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（ois）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（ris）和技術(shù)進(jìn)步（rd）;gvc和ci分別代表制造業(yè)價(jià)值鏈攀升和碳排放強(qiáng)度。中介變量的檢驗(yàn)原理為：先判斷解釋變量對(duì)被解釋變量的影響系數(shù)θ2是否顯著，在θ2顯著的基礎(chǔ)上判斷β2和γ4是否顯著，若三個(gè)系數(shù)均顯著，則存在中介效應(yīng)。若γ2不顯著則存在完全中介效應(yīng)，相反則存在部分中介效應(yīng)。為避免 “假陽(yáng)性”結(jié)果出現(xiàn)，另增加Sobel檢驗(yàn)。

由表7可見(jiàn)，當(dāng)能源強(qiáng)度效應(yīng)為中介變量時(shí)，模型1-3的制造業(yè)攀升系數(shù)均顯著且模型3顯著小于模型1的制造業(yè)攀升系數(shù)，也顯著通過(guò)了sobel統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果，證明能源強(qiáng)度的部分中介效應(yīng)存在，制造業(yè)價(jià)值鏈攀升可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)節(jié)能和減排。同理可證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化效應(yīng)均符合部分中介效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。而模型12中技術(shù)進(jìn)步的回歸系數(shù)為負(fù)卻不顯著，且未通過(guò)sobel檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，據(jù)此可以判定技術(shù)進(jìn)步并非制造業(yè)攀升影響碳排放強(qiáng)度的中介變量。這表明了我國(guó)制造業(yè)整體上不能對(duì)依附在價(jià)值鏈上技術(shù)創(chuàng)新有效吸收，而內(nèi)部很多企業(yè)無(wú)法合理有效地配置行業(yè)間技術(shù)資源的投入和使用。很大程度上是“低端鎖定”的結(jié)果，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的跨國(guó)企業(yè)在我國(guó)的布局大多定位為初級(jí)、低端加工制造工序，對(duì)其代工廠的產(chǎn)業(yè)鏈和功能升級(jí)制造“結(jié)構(gòu)封鎖”形成阻礙。而發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體利用其先進(jìn)技術(shù)、銷(xiāo)售渠道和設(shè)計(jì)能力，壓縮中國(guó)技術(shù)學(xué)習(xí)和趕超的空間。極易形成低附加值、高污染產(chǎn)業(yè)的單向線性國(guó)際轉(zhuǎn)移，陷入價(jià)值鏈非對(duì)稱(chēng)、結(jié)構(gòu)失衡、產(chǎn)能過(guò)剩的困境當(dāng)中，難以對(duì)碳排放規(guī)模的擴(kuò)張發(fā)揮有效抑制的作用。這與假說(shuō)3和假說(shuō)4一致，與假說(shuō)2有異。值得注意的是，觀察模型2、5、8、9的gvc的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)系數(shù)正負(fù)和顯著情況，意外地發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)價(jià)值鏈攀升與能源強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和技術(shù)進(jìn)步二者之間并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，除能源強(qiáng)度外，其余均呈現(xiàn)顯著的“U型”曲線關(guān)系，處于不同攀升時(shí)期的制造業(yè)可能會(huì)對(duì)中介變量表現(xiàn)出不同的作用方向。

五、結(jié)論與建議

本文基于2002-2018年中國(guó)30個(gè)省區(qū)市的面板數(shù)據(jù)，采用動(dòng)態(tài)空間面板杜賓模型和中介效應(yīng)模型，系統(tǒng)地考察了制造業(yè)價(jià)值鏈攀升對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制，并檢驗(yàn)了不同能耗強(qiáng)度、要素密集度的制造業(yè)攀升對(duì)碳排放強(qiáng)度的異質(zhì)性影響。研究結(jié)論總結(jié)如下：（1）假說(shuō)1“制造業(yè)攀升與碳排放強(qiáng)度之間在全國(guó)層面存在典型的‘倒U型關(guān)系”得以驗(yàn)證，二者具有顯著的“時(shí)間慣性”和空間溢出效應(yīng)。（2）制造業(yè)價(jià)值鏈攀升與碳排放強(qiáng)度之間的“脫鉤”狀態(tài)受行業(yè)異質(zhì)性影響。著眼于能耗強(qiáng)度，低能耗制造業(yè)對(duì)碳排放強(qiáng)度的推動(dòng)力較高，減排空間巨大;高能耗制造業(yè)直接能耗系數(shù)較大，具有廣闊的節(jié)能空間。著眼于要素密集度，勞動(dòng)和技術(shù)密集型制造業(yè)對(duì)碳排放強(qiáng)度具有顯著的促降作用;而資本密集型制造業(yè)則不利于碳減排。（3）處于不同攀升時(shí)期的制造業(yè)在給予中介效應(yīng)非線性沖擊后，假說(shuō)3和假說(shuō)4得以驗(yàn)證，能源強(qiáng)度效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)高級(jí)化效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)合理化效應(yīng)對(duì)節(jié)能減排的偏效應(yīng)產(chǎn)生正向綠色作用，對(duì)碳排放強(qiáng)度的抑制作用增強(qiáng);而假說(shuō)2不成立，技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的中介作用并不顯著。綜上，制造業(yè)價(jià)值鏈攀升能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)節(jié)能和減排，可以成為我國(guó)節(jié)能減排的動(dòng)力。

上述結(jié)論為中國(guó)開(kāi)展低碳轉(zhuǎn)型提供了理論和實(shí)踐依據(jù)。為構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際“雙循環(huán)”相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，實(shí)現(xiàn)以實(shí)體經(jīng)濟(jì)（制造業(yè)）為主的未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略與節(jié)能減排政策的有效融合，提出以下建議：首先，中國(guó)制造業(yè)應(yīng)充分抓住構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的機(jī)遇，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，鼓勵(lì)制造企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)技術(shù)攻關(guān)，超前布局前沿技術(shù)研發(fā)，擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和關(guān)鍵零部件進(jìn)口，加大對(duì)國(guó)外引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的貸款支持力度，通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)倒逼制造業(yè)價(jià)值鏈向中高端邁進(jìn)，以抵御貿(mào)易摩擦帶來(lái)的逆全球化風(fēng)險(xiǎn)。其次，升級(jí)鞏固技術(shù)含量高的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，在確保原有比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上盡可能增加新的比較優(yōu)勢(shì)，依托國(guó)外循環(huán)提高中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品在全球產(chǎn)品空間中的地位，而不是對(duì)其進(jìn)行地消極地摒棄。再次，改變傳統(tǒng)以高能耗商品出口的貿(mào)易格局，中國(guó)制造業(yè)需要走低能耗、高附加值的集約式發(fā)展道路，積極開(kāi)發(fā)節(jié)能降耗技術(shù)開(kāi)發(fā)與推廣，對(duì)高能耗高污染產(chǎn)業(yè)進(jìn)行著重改造升級(jí)，才能順利步入拐點(diǎn)下行的環(huán)境友好型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段。最后，切實(shí)做好區(qū)域聯(lián)合環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督，從省域內(nèi)部出發(fā)重點(diǎn)找尋符合碳排放強(qiáng)度和能源強(qiáng)度“穩(wěn)定”及“躍遷”特征的目標(biāo)責(zé)任主體，根據(jù)不同違法行為處以具體處罰措施。在此基礎(chǔ)上，將空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)計(jì)入政策制定考量當(dāng)中，從區(qū)域規(guī)劃層面推進(jìn)省域間在綠色低碳轉(zhuǎn)型上的協(xié)同創(chuàng)新，合力加強(qiáng)全國(guó)統(tǒng)籌、內(nèi)部縱深的節(jié)能減排聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制。

注釋?zhuān)?/p>

① 結(jié)果表明隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)存在組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)和截面相關(guān)，采取可行廣義最小二乘法（FGLS）修正估計(jì)。模型1：修正Wald檢驗(yàn)值為2049.91[0.00]，Wooldridge檢驗(yàn)值為5.109[0.03]，Pesaran檢驗(yàn)值為7.984[0.00];模型2：修正Wald檢驗(yàn)值為457.87[0.00]，Wooldridge檢驗(yàn)值為4.112[0.05]，Pesaran檢驗(yàn)值為6.468[0.00]。

② 表3中，遵循“從一般到特殊”的建模思想，模型1、3、5、7僅考慮了重要變量對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響，模型2、4、6、8在此基礎(chǔ)上加入了其他變量;模型1-2未考慮內(nèi)生性問(wèn)題和空間效應(yīng)，模型3-4為考慮空間效應(yīng)，模型5-8綜合考慮了內(nèi)生性問(wèn)題和空間效應(yīng);所有模型均引入了制造業(yè)價(jià)值鏈攀升、城市化、人均GDP的二次平方項(xiàng)來(lái)驗(yàn)證與被解釋變量的非線性關(guān)系。

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Abstract：Under the new development pattern of “double cycle”，the key to realize green transformation and development is whether China′s manufacturing value chain can achieve energy saving and emission reduction at the same time，and achieve the complementary effect. On the basis of combing the internal mechanism and transmission mechanism of the rising manufacturing value chain affecting carbon emission intensity，this paper constructs a dynamic spatial panel Dubin model to identify and test related theoretical hypotheses and intermediary transmission mechanisms. The research shows that the rising of manufacturing value chain in China′s regions can be the driving force of energy conservation and emission reduction，and there is a typical inverted U-shaped relationship between them，with significant “temporal inertia” and “spatial spillover effects”;the state of “decoupling” between the rise of the manufacturing value chain and carbon emission intensity is affected by the heterogeneity of different energy consumption and factor intensity in the manufacturing industry. Further analysis of transmission mechanism shows that after the manufacturing industry in different climbing periods gives nonlinear impact to the intermediary effect，energy intensity effect，industrial upgrading effect and industrial rationalization effect play a positive role in promoting the transmission path，while the intermediary effect of technological progress effect is not significant.

Key words：manufacturing value chain climbing;energy saving & emission reduction;carbon emission intensity;dynamic spatial panel Durbin model

（責(zé)任編輯：李江）