陳敏　杜晨妍

摘要：目前，逆全球化趨勢非常明顯，這種趨勢違背了國際貿(mào)易基本規(guī)則，阻礙了國際間產(chǎn)品的流動。在這種嚴峻的國際形勢下全球價值鏈急需做出改變。重新構建企業(yè)的創(chuàng)新價值鏈，提升企業(yè)的自主技術創(chuàng)新能力，是企業(yè)應對當前形勢最有效的手段，也是企業(yè)提高國際競爭力的重要途徑。因此，文章主要探討在價值鏈重構背景下產(chǎn)品出口對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，以期就企業(yè)如何提高其自身技術創(chuàng)新能力這一問題提供理論基礎。

關鍵詞：價值鏈;產(chǎn)品出口;競爭力;技術創(chuàng)新

一、引言

在拜登政府上臺以后，美國相繼進行了一系列行動，如禁止美國投資者購買中國部分公司的股票，與世界頂尖芯片生產(chǎn)商簽署相關協(xié)議，協(xié)調歐盟凍結《中歐投資協(xié)定》等。這一系列舉動使得國內(nèi)外產(chǎn)品流動受到嚴重的阻礙。而這種做法也導致當前全球價值鏈出現(xiàn)斷裂，以往的產(chǎn)業(yè)供應鏈和價值鏈也已經(jīng)不再適用。因此，在這種復雜嚴峻的國際環(huán)境和國際形勢下，創(chuàng)新價值鏈需要重新構建;同時，企業(yè)提高技術創(chuàng)新能力并進行戰(zhàn)略性業(yè)務調整顯得非常重要。當前，提升企業(yè)創(chuàng)新能力最主要的途徑就是加大企業(yè)創(chuàng)新投入力度，包括經(jīng)費投入和人才投入，以此實現(xiàn)先進技術自主開發(fā)，并提高企業(yè)國際競爭力。技術創(chuàng)新對我國企業(yè)在國際上生存和進一步發(fā)展至關重要，而出口貿(mào)易作為一個重要的影響因素，探討價值鏈重構背景下產(chǎn)品出口對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響具有一定的現(xiàn)實意義。

二、價值鏈重構視域下技術創(chuàng)新概念的界定

國內(nèi)外學者對技術創(chuàng)新概念做了較多的界定和陳述，下定義從來都是很困難的事，因此到目前為止對于技術創(chuàng)新的概念仍然沒有統(tǒng)一的說法，且現(xiàn)有的這些觀點也大都存在一定的局限性和不完整性，故作者梳理了國內(nèi)外既有的關于技術創(chuàng)新概念文獻，希望能夠找到更合理的價值鏈重構的路徑。

國外學者熊彼特對創(chuàng)新做出了經(jīng)典的定義即創(chuàng)新是建立新的生產(chǎn)函數(shù)。也有學者把創(chuàng)新視為一個更為廣泛的概念，并提出了創(chuàng)新需要經(jīng)歷一個變化過程，即從發(fā)明到創(chuàng)新再到模仿。這種說法表明發(fā)明與創(chuàng)新并不等同，在此基礎上研究者們開始區(qū)分發(fā)明和創(chuàng)新。Marquis和Gruber（1969）具體闡述了發(fā)明和創(chuàng)新之間的區(qū)別，即在產(chǎn)生想法、解決問題和實施及擴散三個階段，發(fā)明發(fā)生在前兩個階段，而創(chuàng)新只發(fā)生在第三個階段。在對創(chuàng)新的概念以及與發(fā)明之間的差異界定明確之后，學者們開始從技術角度出發(fā)定義創(chuàng)新，對其進行深入研究。Lee（1972）在研究中國工業(yè)思想和技術創(chuàng)新時提出技術創(chuàng)新概念來源于一種復雜的意識形態(tài)。

國內(nèi)學者也發(fā)表了對技術創(chuàng)新概念、分類等方面的觀點。金友光（1998）就率先提出技術創(chuàng)新的定義，認為技術創(chuàng)新的根本方向是市場，主要目標是提高市場競爭力，具體內(nèi)容是許多活動的疊加，包括新產(chǎn)品或新工藝想法的產(chǎn)生、技術的獲取、工程化和商業(yè)化生產(chǎn)以及市場的開拓等。周勇濤和黎運智（2009）對技術創(chuàng)新的概念進行界定，認為它是一個連續(xù)性概念，涉及科技、管理、財務和商業(yè)多個方面，它能夠開發(fā)新穎性技術并在市場上應用。

縱觀國內(nèi)外學者的闡述，筆者更傾向于把技術創(chuàng)新概念界定為新產(chǎn)品或新工藝進入市場，給企業(yè)帶來一定程度的新的生產(chǎn)和市場效率，同時在市場上能夠成功運用新技術成果并給企業(yè)帶來收益。筆者認為技術創(chuàng)新采用此種概念界定范式不僅補充了以往學者們定義的不足，同時也提供了更多的考慮因素并帶來一定的原創(chuàng)性。

三、價值鏈重構下產(chǎn)品出口對企業(yè)技術創(chuàng)新作用機制

出口貿(mào)易對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用機制有很多，大多數(shù)學者研究得出出口影響技術創(chuàng)新的作用機制主要集中在學習效應、競爭效應和規(guī)模效應，因此本文重點從出口學習效應、出口競爭效應和出口規(guī)模效應三個方面詳細闡述出口貿(mào)易對企業(yè)技術創(chuàng)新影響的作用機制。

（一）出口學習效應

出口學習效應是指企業(yè)通過進入出口市場，可以積累一些從未了解的知識、方法和經(jīng)驗，將獲得的這些知識、方法和檢驗運用到自己企業(yè)的生產(chǎn)過程中，以提高生產(chǎn)效率水平，有利于其大力實施企業(yè)技術創(chuàng)新活動。

出口學習效應已經(jīng)經(jīng)過很多詳細的研究，通過歸納發(fā)現(xiàn)學者們通常以發(fā)達國家和發(fā)展中國家為研究對象，但他們對于發(fā)達國家和發(fā)展中國家是否都存在出口學習效應沒有一致的定論。

一方面，學者們對于發(fā)達國家是否存在學習效應觀點不統(tǒng)一。一部分學者認為發(fā)達國家確實存在出口學習效應， De Loecker（2007）通過使用1994～2000年7915家斯洛文尼亞制造業(yè)企業(yè)的微觀層面的數(shù)據(jù)，Bratti和Felice（2012）通過使用意大利制造業(yè)公司層面的數(shù)據(jù)，利用計量經(jīng)濟分析方法，實證分析結果表明出口狀況通過出口學習促進產(chǎn)品創(chuàng)新。也有一部分學者對于發(fā)達國家存在出口學習效應持否定態(tài)度。Bernard和Wagner（1997）以德國制造業(yè)企業(yè)為研究對象， Bernard和Jensen（1999）以美國為研究對象研究發(fā)現(xiàn)出口對生產(chǎn)率幾乎沒有影響。

另一方面，學者幾乎一致認為出口可以通過學習效應促進發(fā)展中國家企業(yè)技術創(chuàng)新。Kraay（1999）以中國1988～1992年2105家企業(yè)為樣本，構建包括全要素生產(chǎn)率、勞動生產(chǎn)率和單位成本在內(nèi)的三個指標的單一動態(tài)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中國存在積極學習效應的證據(jù)。Fafchamps等人（2008）以摩洛哥制造商為研究對象，通過對制造商分組，得出出口經(jīng)驗越多通過出口學習效應中間機制越有利于創(chuàng)新。

（二）出口競爭效應

市場競爭在出口對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響中所引起的作用機制的效應觀點不一致。大量學者認為競爭效應的存在可以促進企業(yè)進行技術創(chuàng)新。Gorodnichenko等人（2010）使用27個新興市場經(jīng)濟體數(shù)據(jù)，評估外國競爭對國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的影響。實證研究的結果顯示外國競爭通過跨國企業(yè)的貿(mào)易正向地影響廣義創(chuàng)新，全球化提高了國內(nèi)企業(yè)的競爭地位，也給企業(yè)帶來了創(chuàng)新的可能性。王奇珍（2016）等人也認為在國際市場上與同類企業(yè)競爭帶來的競爭引致效應會給企業(yè)開展技術創(chuàng)新提供動力。

也有一些學者認為出口競爭的存在阻礙了企業(yè)發(fā)展，不利于企業(yè)進行技術創(chuàng)新。Scherer（1967）做出一般競爭的基本假設，構建了雙寡頭模型，詳細地分析了競爭的后果，競爭會使得那些開發(fā)成本超過總租金的企業(yè)退出競爭市場，取消項目的開發(fā)，而且競爭的福利效應總體上也是不利的。吳朝陽和陳雅（2020）認為出口會加劇企業(yè)間的競爭，競爭的加劇會使得企業(yè)的市場銷售額占比和出口份額減少，容易造成企業(yè)研發(fā)能力的下降。

但也存在不同于上述觀點即出口競爭與技術創(chuàng)新之間并非存在嚴格的線性關系。Achim Hecker和Alois Ganter（2013）利用德國部分企業(yè)層面數(shù)據(jù)，建立了雙變量和多元二元概率模型，結果顯示產(chǎn)品市場競爭與企業(yè)技術創(chuàng)新存在非線性關系，競爭程度越激烈，競爭帶來邊際效應會顯著性下降，這證實了產(chǎn)品市場競爭與企業(yè)引進技術創(chuàng)新傾向呈倒U型關系，中間競爭程度使企業(yè)引進技術創(chuàng)新的傾向最大化。

（三）出口規(guī)模效應

克魯格曼在《市場結構與對外貿(mào)易》一書中提到出口貿(mào)易可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效應。規(guī)模效應可以刺激企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入，鼓勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新。出口貿(mào)易能夠擴大企業(yè)規(guī)模，這會產(chǎn)生一定程度的規(guī)模效應，規(guī)模效應能夠給企業(yè)帶來投資回報，激勵企業(yè)積極開展有關技術創(chuàng)新的活動并增加其出口力度。出口規(guī)模的擴大也會導致國際運輸成本的降低和出口支持服務的提高，能夠縮小后來者的出口成本，而且出口能擴大生產(chǎn)規(guī)模，由于國內(nèi)規(guī)模比較小，出口成為最主要的方式來獲得規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟可以有效降低創(chuàng)新的風險和成本，促進自主創(chuàng)新活動。

四、價值鏈重構下產(chǎn)品出口對企業(yè)技術創(chuàng)新影響效果

通過上文總結分析可以發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易主要通過學習效應、競爭效應和規(guī)模效應三種作用機制影響企業(yè)技術創(chuàng)新。一般而言，學習效應的作用機制是正向的結果;競爭效應可能起到積極作用，也可能起到消極作用;規(guī)模效應在一定的條件下起到積極作用，超過一定的條件可能會產(chǎn)生負向的影響。這三種效應連同其他可能存在的效應綜合起來共同作用可能會促進技術創(chuàng)新，也可能阻礙技術創(chuàng)新，還有可能先促進技術創(chuàng)新超過一定的閾值后會阻礙技術創(chuàng)新，即呈現(xiàn)倒U型關系。筆者認為關于出口貿(mào)易與技術創(chuàng)新之間復雜關系的研究，總體上可概括為三類：第一類為“出口促進創(chuàng)新”論，第二類為“出口阻礙創(chuàng)新”論，第三類為“出口先促進后阻礙創(chuàng)新”論。

（一）“出口促進創(chuàng)新”論

“出口促進創(chuàng)新”論是指出口貿(mào)易促進企業(yè)技術創(chuàng)新，是一種積極的作用。代表性的學術的觀點有熊彼特（1934）認為出口市場可以通過創(chuàng)造性破壞促進企業(yè)創(chuàng)新。曹玉平（2012）使用我國制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，通過分析發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易以單項積極因果關系作用于技術創(chuàng)新，出口貿(mào)易是因，技術創(chuàng)新是果，又因到果，呈現(xiàn)出一種積極的關系，也就是出口貿(mào)易顯著促進我國制造業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新。趙偉等人（2012）以中國企業(yè)為樣本，建立Probit模型，得出出口貿(mào)易可以增加中國企業(yè)技術創(chuàng)新傾向。

（二）“出口阻礙創(chuàng)新”論

“出口阻礙創(chuàng)新”論認為出口貿(mào)易并不會給企業(yè)的技術創(chuàng)新水平帶來正向的變化，事實上，出口貿(mào)易一定程度上妨礙了企業(yè)實施技術創(chuàng)新活動。Sriram等人（1989）通過實證研究已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了企業(yè)出口貿(mào)易的強度越大，出口貿(mào)易的集中度越高，創(chuàng)新水平就會越低。孫曉華和王昀（2015）構建了聯(lián)立方程組模型，研究出口、研發(fā)和全要素生產(chǎn)率三者之間的相互關系，結果發(fā)現(xiàn)出口規(guī)模越大，全要素生產(chǎn)率越低，研發(fā)量也越低。

（三）“出口先促進后阻礙創(chuàng)新”論

“出口先促進后阻礙創(chuàng)新”論認為在出口貿(mào)易額較小時，出口貿(mào)易額的增加，技術創(chuàng)新水平值也變大;當出口貿(mào)易額達到一定的臨界值時，出口貿(mào)易額的增加反而會使得技術創(chuàng)新水平值減少，即呈現(xiàn)倒U型關系。代表性的觀點有國內(nèi)張杰等人（2007）以江蘇省制造業(yè)企業(yè)問卷調查為微觀研究基礎，深入探討包括出口在內(nèi)的潛在影響創(chuàng)新的因子，結果顯示出口因素會顯著影響企業(yè)創(chuàng)新，且出口并非線性影響企業(yè)創(chuàng)新，而是呈現(xiàn)出一種非線性關系，超過一定的臨界條件時，出口會顯著阻礙企業(yè)創(chuàng)新。羅來軍等人（2016）通過線性回歸模型發(fā)現(xiàn)出口變量的系數(shù)為負，顯著性良好，但這一結果不太科學，因為樣本中出口與技術創(chuàng)新是非線性關系;最終，他們進一步研究發(fā)現(xiàn)出口與技術創(chuàng)新呈現(xiàn)出明顯的倒U型關系而不是負相關關系。

五、結語

本文詳細分析和研究了技術創(chuàng)新的概念、出口貿(mào)易對技術創(chuàng)新的作用機制以及出口貿(mào)易對技術創(chuàng)新影響的可能性結果等方面，根據(jù)這些研究結果發(fā)現(xiàn)目前存在的相關性問題。國內(nèi)外學者大多數(shù)將視角放在技術創(chuàng)新對出口貿(mào)易的影響上而較少研究出口貿(mào)易對于技術創(chuàng)新理論層面和實證層面的影響。

筆者主要從學習效應、競爭效應和規(guī)模效應這三種作用來考察出口貿(mào)易對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響。很多學者在研究這三種作用機制時，通常只從理論層面闡明這三種效應，實證方面沒有綜合考慮其他效應。對于出口競爭效應，出口競爭與技術創(chuàng)新之間存在正相關或負相關關系的支持者較多，非線性關系的支持者較少，只有國外兩位代表，而國內(nèi)沒有人提出過這種觀點。未來學者們可以從這個角度出發(fā)，從理論和實證兩方面研究出口競爭與技術創(chuàng)新之間是否真正存在倒U型關系。學者們有必要從理論和實證角度詳細考慮學習效應、競爭效應和規(guī)模效應三種效應共同作用如何改變出口貿(mào)易對技術創(chuàng)新的影響的結果。

總之，研究出口貿(mào)易對中國企業(yè)技術創(chuàng)新影響不能僅僅只關注中國，這樣視角過于局限和片面，有必要從美國、英國、日本等一些國家那里學習經(jīng)驗，為全面理解出口貿(mào)易對中國企業(yè)技術創(chuàng)新的影響提供參考價值。

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（作者單位：東北師范大學經(jīng)濟與管理學院）