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基于共現(xiàn)網(wǎng)絡和專利信息的專利戰(zhàn)略研究
——以玉柴為例

2022-06-07 06:30:06
科技創(chuàng)新與應用 2022年16期
關(guān)鍵詞:玉柴核心技術(shù)專利申請

覃 思

(廣西大學 工商管理學院,廣西 南寧 530000)

在后疫情時代與技術(shù)革新的雙重背景下,企業(yè)普遍面臨貿(mào)易流通減少,產(chǎn)能過剩,技術(shù)升級要求加大的局面。黨的十九屆六中全會中強調(diào)必須實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。而高質(zhì)量發(fā)展需要以富有競爭力的企業(yè)為微觀基礎,以企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)為驅(qū)動力,帶動整體經(jīng)濟質(zhì)量的提高。這表明企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力,技術(shù)改革,保護產(chǎn)品優(yōu)勢,拓寬市場的需求尤為強烈。

生產(chǎn)企業(yè)尤其是占我國大量產(chǎn)能的傳統(tǒng)工業(yè)制造業(yè)企業(yè)的改革創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展是其走出困局的關(guān)鍵。在此環(huán)境下,利用專利戰(zhàn)略保護自主創(chuàng)新變得尤為重要[1]。但現(xiàn)階段仍有許多企業(yè)對專利概念很模糊,只停留在以量為主,以撿漏為主的專利獲取方式上。專利不僅是企業(yè)的無形資產(chǎn),同時也是技術(shù)創(chuàng)新成果的體現(xiàn)。通過專利為企業(yè)研發(fā)提供情報信息[2-4],從而獲得有價值的技術(shù)指引,進一步利用高價值專利來保護企業(yè)的核心技術(shù)競爭力[5-6]。這需要企業(yè)制定切合實際的專利戰(zhàn)略,正確發(fā)揮專利的特性,為實現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展加以輔助。

本文以廣西玉柴機器股份有限公司(以下簡稱為玉柴)為分析對象,對其所在的柴油機行業(yè)2016-2020 年學術(shù)研發(fā)進行文獻關(guān)鍵字的共現(xiàn)網(wǎng)絡分析,找出行業(yè)核心技術(shù)發(fā)展趨勢,再通過對柴油機行業(yè)以及玉柴自身專利信息進行分析,為玉柴專利戰(zhàn)略提供分析依據(jù)。

1 柴油機行業(yè)核心技術(shù)共現(xiàn)網(wǎng)絡分析

本文核心技術(shù)研究數(shù)據(jù)來源于Web of Science 核心期刊合集數(shù)據(jù)庫,以發(fā)表日期“2016-01-01 to 2020-12-31”為限制時間,搜索主題關(guān)鍵詞為“柴油機or 柴油發(fā)動機or diesel engines”,得到文獻17 071篇。為提高精準程度,以被引用次數(shù)由高到低選取文獻前10 000 篇,以二進制計算方法,篩選最小重復出現(xiàn)次數(shù)為50,得到1 041 項符合的詞語,選擇其中相關(guān)性程度前60%的詞語,得到625 項關(guān)鍵詞,通過VOSviewer 軟件,對數(shù)據(jù)進行共現(xiàn)網(wǎng)絡分析[7]。

1.1 核心技術(shù)點聚類分析

以關(guān)鍵詞聯(lián)系強弱為顯示特征,得到2016-2020年行業(yè)核心研發(fā)技術(shù)點熱力圖如圖1 所示。

圖1 柴油機行業(yè)核心研發(fā)熱力圖

根據(jù)上圖所示,柴油機行業(yè)的核心研發(fā)技術(shù)點圍繞著柴油機的混合動力、系統(tǒng)以及柴油機相關(guān)機械裝置的優(yōu)化技術(shù)。其中與混合動力聯(lián)系較為緊密的技術(shù)領(lǐng)域有生物燃料、燃燒特性、氧化物;與系統(tǒng)聯(lián)系較為緊密的技術(shù)領(lǐng)域有模型、能量控制、測量;與柴油機相關(guān)機械裝置聯(lián)系較為緊密的技術(shù)主要包括注射器、點火裝置。

1.2 核心技術(shù)研發(fā)趨勢分析

以關(guān)鍵詞關(guān)聯(lián)權(quán)重為顯示特征,疊加時間趨勢進行分析,得到行業(yè)研發(fā)趨勢變化的網(wǎng)絡可視化圖如圖2 所示。

圖2 柴油機行業(yè)研發(fā)趨勢圖

2016-2020 年柴油機行業(yè)研發(fā)重點領(lǐng)域從控制系統(tǒng)轉(zhuǎn)向混合動力領(lǐng)域。尤其是在近幾年,針對生物燃料的研發(fā)趨勢越發(fā)明顯,這與全球?qū)Νh(huán)保和能源控制相關(guān)政策的加大有關(guān)。在全球碳中和的大背景下,傳統(tǒng)能源面臨被加速淘汰的局面,新能源在政策的扶持下得到大力推動,與之相對的以柴油為主要燃料的柴油機生產(chǎn)企業(yè)及其上游企業(yè)都將面臨被市場拋棄的危機,所以新能源相關(guān)的技術(shù)研發(fā)與其他工藝優(yōu)化研發(fā)相比,更為迫切也更為重要。

2 柴油機行業(yè)核心技術(shù)專利信息分析

柴油機行業(yè)經(jīng)過多年的發(fā)展,早已成為技術(shù)密集型行業(yè),近年來在其龍頭企業(yè)的帶領(lǐng)下,行業(yè)內(nèi)企業(yè)逐步對專利申請?zhí)岣吡酥匾?,對柴油機相關(guān)專利文獻進行分析,是企業(yè)制定專利戰(zhàn)略的基礎。本文專利文獻數(shù)據(jù)來源于佰騰網(wǎng)專利數(shù)據(jù)庫,以檢索式為“ti,ab,clm:(柴油機)AND(ad:[20160101 TO 20201231])”共有專利申請文件16 226 件,其中發(fā)明專利申請6 968件,獲得授權(quán)1 718 件,發(fā)明專利授權(quán)率為24.66%。這表明柴油機行業(yè)已成為專利密集型行業(yè),企業(yè)的研發(fā)是否具有技術(shù)突破是決勝的關(guān)鍵。

對上述所總結(jié)的行業(yè)核心研發(fā)技術(shù)點進一步分類檢索分析,得到各個核心技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)成果與趨勢。

2.1 混合動力及相關(guān)技術(shù)專利分析

以檢索式為“ti,ab,clm:(柴油機and 混合動力)AND(ad:[20160101 TO 20201231])”有專利申請140件,發(fā)明專利申請84 件,授權(quán)26 件,授權(quán)率為30.95%;以檢索式為“ti,ab,clm:(柴油機and 生物)AND(ad:[20160101 TO 20201231])”有專利申請100 件,發(fā)明專利申請83 件,授權(quán)20 件,授權(quán)率為24.10%;以檢索式為“ti,ab,clm:(柴油機 and 燃燒) AND (ad:[20160101 TO 20201231])”有專利申請1 072 件,發(fā)明專利申請662 件,授權(quán)177 件,授權(quán)率為26.74%;以檢索式為“ti,ab,clm:(柴油機and 氧化物)AND(ad:[20160101 TO 20201231])”有專利申請398 件,發(fā)明專利申請329 件,授權(quán)90 件,授權(quán)率為27.36%。

在柴油機混合動力與其重點相關(guān)聯(lián)的技術(shù)領(lǐng)域中,專利整體申請量較少,平均發(fā)明專利授權(quán)率較低,僅為27.29%,但在各個技術(shù)領(lǐng)域,發(fā)明專利的申請都占總體專利申請較大的比例,尤其是“氧化物”相關(guān)專利,發(fā)明專利占總申請的82.67%。這表明我國在混合動力及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域已逐步提高重視,但現(xiàn)在還停留在研發(fā)起始階段。能達到技術(shù)研發(fā)的單位較少,且該技術(shù)領(lǐng)域?qū)?chuàng)造性和新穎性要求較高,雖研發(fā)前景非??捎^,但很難實現(xiàn)技術(shù)突破,因此現(xiàn)階段還沒有研發(fā)單位占領(lǐng)該技術(shù)領(lǐng)域的絕對優(yōu)勢。

2.2 系統(tǒng)及相關(guān)技術(shù)專利分析

針對與柴油機系統(tǒng)及其緊密關(guān)聯(lián)的技術(shù)點進行專利文獻檢索,以檢索式為“ti,ab,clm:(柴油機and 系統(tǒng)) AND(ad:[20160101 TO 20201231])”有專利申請5 034 件,發(fā)明專利申請2 899 件,授權(quán)807 件,授權(quán)率為27.84%;以檢索式為“ti,ab,clm:(柴油機and模型) AND(ad:[20160101 TO 20201231])”有專利申請426 件,發(fā)明專利申請411 件,授權(quán)153 件,授權(quán)率為37.23%;以檢索式為“ti,ab,clm:(柴油機and 能量) AND(ad:[20160101 TO 20201231])”有專利申請453 件,發(fā)明專利申請320 件,授權(quán)109 件,授權(quán)率為34.06%;以檢索式為“ti,ab,clm:(柴油機and 測量) AND(ad:[20160101 TO 20201231])”有專利申請882 件,發(fā)明專利申請598 件,授權(quán)217 件,授權(quán)率為36.29%。

在柴油機系統(tǒng)與其重點相關(guān)聯(lián)的技術(shù)領(lǐng)域中,我國柴油機研發(fā)單位在該領(lǐng)域研發(fā)成果產(chǎn)出量較多,平均發(fā)明授權(quán)率為33.86%,雖然仍不能達到技術(shù)成熟階段,但在技術(shù)研發(fā)與實質(zhì)性突破上都有迅猛發(fā)展。以“系統(tǒng)”領(lǐng)域為例,檢索得到該領(lǐng)域?qū)@偵暾埩颗琶? 的申請人分別為哈爾濱工程大學(139 件)、河南柴油機重工有限責任公司(122 件)、濰柴動力股份有限公司(122 件)、廣西玉柴機器股份有限公司(113 件)、滬東重機有限公司(81 件)。與之相比發(fā)明專利授權(quán)量排名前5 的申請人為:哈爾濱工程大學(54 件)、濰柴動力股份有限公司(43件)、江蘇科技大學(20 件)、江蘇大學(20 件)、河南柴油機重工有限責任公司與曼柴油機和渦輪機歐洲股份公司、無錫威孚力達催化凈化器有限責任公司并列第5(17 件)。這表明現(xiàn)階段該領(lǐng)域高價值研發(fā)產(chǎn)出單位還集中在高校,企業(yè)雖然對該領(lǐng)域研發(fā)投入量大但高價值專利較少。

2.3 裝置優(yōu)化相關(guān)技術(shù)專利分析

在柴油機其他裝置相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中,雖然該領(lǐng)域不會在技術(shù)突破上有太大的貢獻,但其仍然代表著工藝技術(shù)的提升趨勢,以檢索式為“ti,ab,clm:(柴油機and 注射)AND (ad:[20160101 TO 20201231])”有專利申請37 件,發(fā)明專利申請31 件,授權(quán)12 件,授權(quán)率為39.71%;以檢索式為“ti,ab,clm:(柴油機and 點火) AND(ad:[20160101 TO 20201231])”有專利申請204 件,發(fā)明專利申請128 件,授權(quán)40 件,授權(quán)率為31.25%。該領(lǐng)域整體專利申請量較少,與圖1 中研發(fā)聚類相符,在工藝研發(fā)已不能帶來技術(shù)壟斷優(yōu)勢的情況下,研發(fā)單位在此投入過多資源并不明智。

2.4 小結(jié)

從上述專利信息分析可知,柴油機行業(yè)已經(jīng)成為專利密集型行業(yè),行業(yè)相關(guān)技術(shù)研發(fā)正在蓬勃發(fā)展,但對核心技術(shù)領(lǐng)域能達到創(chuàng)造成果的研發(fā)單位還較少,行業(yè)整體仍在機械構(gòu)造等實用新型專利上投入量較大。無論是柴油機整體還是核心技術(shù)領(lǐng)域的分類檢索都表明,行業(yè)的研發(fā)投入量大,創(chuàng)造技術(shù)的突破較小,發(fā)明專利授權(quán)率普遍較低,產(chǎn)生的高價值專利能力也較低。但整體研發(fā)意識較強,對核心技術(shù)改革趨勢已有了明確的方向。在此情況下,企業(yè)爭相通過研發(fā)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢,同時也表明行業(yè)技術(shù)競爭加劇,如果不能在核心技術(shù)領(lǐng)域取得突破,即使已有的技術(shù)優(yōu)勢都會被很快取代。

3 玉柴專利戰(zhàn)略分析

為研究玉柴專利戰(zhàn)略,需要結(jié)合行業(yè)核心研發(fā)趨勢與成果,跟企業(yè)自身專利資源進行綜合分析。

3.1 玉柴專利信息分析

以檢索式為“pa:(廣西玉柴機器股份有限公司)AND(ad:[20160101 TO 20201231])”,得到2016-2020年玉柴作為專利申請人提交的專利信息。這5 年該公司總體專利申請量一直在穩(wěn)步上升。從2016 年至2020年,玉柴提交專利申請共5 114 件,其中總體提交發(fā)明專利申請2 100 件,獲得授權(quán)224 件,具體見表1。

表1 2016-2020 年玉柴專利申請信息

玉柴在總體專利申請量上一直處于行業(yè)領(lǐng)先地位,發(fā)明專利申請量在數(shù)量上一直保持產(chǎn)出優(yōu)勢,與之相比的是逐年遞減的發(fā)明專利授權(quán)率,考慮到審批時間的因素除開2020 年,從2016 年的34.91%跌落到2019 年的5.61%,這表明雖然該公司對研發(fā)成果信心十足,但實際技術(shù)成果價值不高,利用專利能達到的技術(shù)壟斷能力較弱。

3.2 核心技術(shù)專利分析

進一步分析玉柴在核心技術(shù)領(lǐng)域的成果產(chǎn)出,以2016-2020 年為時間段,對發(fā)明專利授權(quán)進行核心技術(shù)分類檢索。檢索得到在“混合動力”技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利授權(quán)2 件;“生物”領(lǐng)域授權(quán)0 件;“燃燒”領(lǐng)域授權(quán)7 件;“氧化物”領(lǐng)域授權(quán)0 件;“系統(tǒng)”領(lǐng)域授權(quán)39 件;“模型”領(lǐng)域授權(quán)4 件;“能量”領(lǐng)域授權(quán)1 件;“測量”領(lǐng)域授權(quán)28 件;“點火”領(lǐng)域授權(quán)1 件;“注射”領(lǐng)域授權(quán)0 件。

由上可知,玉柴在測量與系統(tǒng)技術(shù)核心技術(shù)領(lǐng)域有較多成果,但在行業(yè)最主要的混合動力及關(guān)聯(lián)技術(shù)領(lǐng)域還比較落后。從側(cè)面反映玉柴現(xiàn)階段研發(fā)仍停留在較為傳統(tǒng)的技術(shù)領(lǐng)域進行研發(fā)布局,與行業(yè)發(fā)展相比,其專利沒有明顯的優(yōu)勢,能達到技術(shù)壟斷的專利較少。

3.3 專利戰(zhàn)略存在的問題

從該公司專利信息分析可以得到,該公司現(xiàn)階段專利戰(zhàn)略最大的問題是對專利整體的作用、布局、規(guī)劃和管理的意識都較為模糊。從該公司專利申請量可得,玉柴在研發(fā)上的投入逐年增大,發(fā)明專利申請量在行業(yè)也名列前茅。但無論是發(fā)明專利授權(quán)率還是核心技術(shù)專利權(quán)利與行業(yè)整體相比都處于弱勢地位。很明顯,該公司對專利的意識停留在以量為主,對行業(yè)核心技術(shù)檢索和預測的程度不夠,高價值專利產(chǎn)出量與投入量不成正比,對利用專利實施布局沒有明確的概念。

4 建議

玉柴作為行業(yè)龍頭企業(yè),想通過專利提升技術(shù)競爭力,必須制定完善的專利戰(zhàn)略。根據(jù)本文之前分析,對玉柴專利戰(zhàn)略總結(jié)以下建議:

(1)提出明確企業(yè)專利戰(zhàn)略,建立專利管理部門,在專利戰(zhàn)略上有總體的規(guī)劃和調(diào)整能力。通過結(jié)構(gòu)管理有效整合資源,提高高價值專利產(chǎn)出,減少非必要專利的投入。同時對已有專利權(quán)利提高法律保護,利用司法維護自身權(quán)利的同時提高企業(yè)無形資產(chǎn)的價值。

(2)建立專利檢索系統(tǒng),對行業(yè)核心技術(shù)變化敏感,對競爭對手研發(fā)趨勢與重心,對主要研發(fā)產(chǎn)出單位進行充分了解,為企業(yè)自身研發(fā)提供有價值的技術(shù)情報。

(3)研發(fā)部門與專利申請相配合,研發(fā)部門通過專利情報對行業(yè)核心技術(shù)進行重點研發(fā)布局,同時為了保護技術(shù)成果制造技術(shù)壟斷,專利申請應圍繞核心及其包圍技術(shù)展開,相關(guān)部門應根據(jù)自有專利布局以及專利戰(zhàn)略目的進行有機結(jié)合,避免資源浪費。

(4)與先進研發(fā)單位合作,通過專利情報得出國內(nèi)外研發(fā)先進單位,與之達成戰(zhàn)略合作關(guān)系,為企業(yè)提高技術(shù)競爭力,產(chǎn)出高價值專利,優(yōu)化資源提供實質(zhì)性幫助。

5 結(jié)束語

通過本文分析可得,現(xiàn)階段工業(yè)制造業(yè)企業(yè)尤其是行業(yè)龍頭企業(yè),均呈現(xiàn)出利用創(chuàng)新研發(fā)制造競爭優(yōu)勢的趨勢。然而柴油機作為專利密集型行業(yè),研發(fā)產(chǎn)出量大,技術(shù)改革要求也較大,但核心技術(shù)產(chǎn)出較少,仍有較為明顯的發(fā)展空間。企業(yè)研發(fā)需時刻關(guān)注行業(yè)技術(shù)變革方向和專利情報,才能對自身技術(shù)發(fā)展提供規(guī)劃保障。現(xiàn)階段,制造業(yè)企業(yè)不僅需要研發(fā)專利核心壟斷技術(shù),同時還必須把企業(yè)專利價值提升上來,利用高價值專利真正對自有研發(fā)進行保護,對競爭對手造成專利壁壘,才能在核心技術(shù)領(lǐng)域取得絕對優(yōu)勢,用完善的專利戰(zhàn)略實現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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