陳靜

（工業(yè)和信息化部電子第五研究所，廣東 廣州 511370）

0 引言

隨著社會的快速發(fā)展和人民生活水平的不斷提高，標準的作用和價值日益凸顯，標準化工作也受到了愈來愈多的關注和重視。2021年10月，中共中央、國務院印發(fā)的《國家標準化發(fā)展綱要》中指出： “標準是經(jīng)濟活動和社會發(fā)展的技術支撐，是國家基礎性制度的重要方面。標準化在推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中發(fā)揮著基礎性、引領性作用。新時代推動高質(zhì)量發(fā)展、全面建設社會主義現(xiàn)代化國家，迫切需要進一步加強標準化工作?！薄毒V領》還指出： “到2025年，標準化發(fā)展由數(shù)量規(guī)模型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。標準化更加有效推動國家綜合競爭力提升，促進經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，在構(gòu)建新發(fā)展格局中發(fā)揮更大作用?！盵1]

標準既是對過去經(jīng)驗的總結(jié)，也是對未來行為的規(guī)范，它是由編制者進行歸納整理成文的集體智慧的產(chǎn)物[2]。如何編制出高質(zhì)量的標準值得每一位從事標準化工作的人員不斷地思索。這不僅需要標準起草者不懈地努力，也需要審查部門和審查人員的高度負責。標準審查是確保標準編寫規(guī)范及制定程序合理的重要途徑，它貫穿于標準制修訂的全過程，是標準制修訂工作中不可或缺的重要組成部分。在標準制修訂過程中，階段不同，審查工作的形式和重點也各不相同，筆者結(jié)合工作實際， 就目前可靠性國家標準審查中所遇到的常見問題進行分析，并提出建議， 以期對提升標準的編寫質(zhì)量有一定的參考作用。

1 可靠性標準制修訂流程及審查原則

1.1 標準制修訂流程

可靠性國家標準的制修訂是按照國家標準主管部門的相關要求進行的，具體的流程如下所述。

a）標準起草人準備好立項申報資料，提交至可靠性標委會，標委會工作人員根據(jù)相關的要求對申報材料進行審查，如果材料存在問題，則退回起草人進行修改；如果材料符合要求，則上報行業(yè)主管部門和國家標準化管理委員會（簡稱國標委），若兩個部門審查不通過，則返回起草人進行修改，審查通過后就可以下達標準制修訂計劃。

b）標準下達制修訂計劃后，起草單位組織相關人員成立標準起草組，完善草案形成標準征求意見稿，提交至可靠性標委會，標委會工作人員根據(jù)相關的要求對申報材料進行審查，如果材料存在問題，則退回起草組進行修改；如果材料符合要求，則將征求意見稿通過多種渠道發(fā)出征求意見，為期2個月，然后起草組對提出的意見進行匯總，并對征求意見稿進行修改，形成送審稿材料。

c）可靠性標委會通過函審/會審方式對標準送審稿進行審查，如果送審稿質(zhì)量達到相關要求，則同意送審稿通過審查，標準起草組根據(jù)專家提出的意見對送審稿材料進行修改，形成報批稿材料，提交至可靠性標委會，標委會工作人員根據(jù)相關要求對報批材料進行審查，審查不通過則返回起草人進行修改，審查通過后則上報行業(yè)主管部門和國標委；如果質(zhì)量達不到要求，則不能通過審查，起草人需根據(jù)專家意見對送審稿材料進行修改，提交給可靠性標委會后重新組織對送審稿進行審查。具體如圖1所示。

圖1 可靠性標準制修訂流程

1.2 標準審查遵循的原則

1.2.1程序的合理性

程序的合理性是指審查起草單位在標準制修訂過程中是否完成了規(guī)定的程序，征求意見是否涵蓋到了相關文件所規(guī)定的利益相關方的范圍，需對外發(fā)出的相關資料的時間安排是否合理等。保障標準制修訂程序的合理性是保證標準質(zhì)量的最基本的要求。

1.2.2編寫的規(guī)范性

編寫的規(guī)范性是指審查標準的編寫是否符合GB/T 1、GB/T 20000、GB/T 20001和GB/T 20002等相關規(guī)定的要求，標準條款的表述是否清楚、準確、無歧義。

1.2.3材料的齊全性

材料的齊全性是指標準制修訂各階段報送的材料的數(shù)量、種類是否齊全和完整。換言之，就是報送材料的種類和數(shù)量是否符合相關文件和法規(guī)的要求[3]。

2 審查常見問題

2.1 立項申報階段審查常見問題

在標準的制修訂過程中，立項是至關重要的一步，只有通過了立項，才能夠?qū)嵸|(zhì)性地開始標準的制修訂工作。常見的問題有：

1）對擬申報的標準的采標程度了解不夠，等同采用、修改采用和非等效采用容易混淆；

2）采用國際標準的信息填寫錯誤，例如，填寫的國際標準版本不對，采用的國際標準號不完整，不能分辨出到底是采用的哪個版本；

3）對確定標準名稱一事不夠重視，導致標準制修訂中經(jīng)常出現(xiàn)標準名稱不規(guī)范或不恰當?shù)默F(xiàn)象，需要向主管部門提交修改申請，影響標準的研制進度；

4）填報材料時上報單位、技術歸口單位（或技術委員會）和主管部門經(jīng)?；煜?；

5）填寫的資料中缺少 “ICS”分類號和“CCS”分類號，或者填寫的分類號有誤；

6）沒有按照格式要求準備，提供的草案只有封皮、前言和目錄，沒有標準的具體內(nèi)容；

7）提供的草案內(nèi)容過于簡單，除了封皮、前言、目錄之外，對標準正文的各個章節(jié)只是進行了簡單的描述，無法從整體上了解該標準。

為了對立項階段常見問題進行更進一步的說明，筆者對2014年以來審查的46項國家標準的立項材料的問題進行統(tǒng)計，結(jié)果如表1所示。其中，分類號方面出現(xiàn)的問題最多，出現(xiàn)該問題的標準數(shù)量占審查標準總數(shù)的43.5%；其次是采標信息問題，出現(xiàn)該問題的標準數(shù)量占30.4%；再次是標準名稱問題，出現(xiàn)該問題的標準數(shù)量占26.08%。

表1 2014年以來立項申報項目統(tǒng)計表

2.2 征求意見階段審查常見問題

征求意見稿階段主要就標準內(nèi)容廣泛征求行業(yè)主管部門、協(xié)會，以及相關生產(chǎn)、銷售、科研、檢測和用戶等利益相關方的意見。常見的問題有：

1）形成的征求意見稿和編制說明不符合相關的格式要求，尤其是編制說明，形式五花八門；

2）征求意見之前，很多標準的征求意見稿并沒有在起草組內(nèi)進行多輪內(nèi)部審核就提交了，所以意見稿的質(zhì)量相對較差；

3）征求意見的范圍不夠廣泛；

4）征求意見的時間一般為2個月，在此期間一些標準收到的意見很少，征求意見的效果欠佳；

5）征求意見匯總表中缺少發(fā)送單位數(shù)、回函數(shù)等相關的數(shù)據(jù)統(tǒng)計；

6）征求意見匯總表中對未采納意見的說明理由不夠充分、不夠合理。

為了充分地反映征求意見階段的常見問題，筆者對2014年以來審查的26項國家標準的征求意見稿材料的問題進行了統(tǒng)計，結(jié)果如表2所示。其中，征求意見效果方面出現(xiàn)的問題最多，出現(xiàn)該問題的標準數(shù)量占審查標準總數(shù)的61.5%；其次是征求意見稿和編制說明格式問題，出現(xiàn)該問題的標準數(shù)量占53.8%；再次是征求意見稿質(zhì)量問題，出現(xiàn)該問題的標準數(shù)量占30.8%。

表2 2014年以來征求意見項目統(tǒng)計表

2.3 送審階段審查常見問題

送審稿審查可采用函審或者會審方式。與函審相比，會審具有時間短、效率高等優(yōu)勢，目前這種方式被普遍采用。標準的審查一般包括形式審查和技術審查兩個方面。常見的問題有：

1）會議審查需對標準內(nèi)容逐條審查，包括標準的封面、前言、目次、正文、附錄和參考文獻等內(nèi)容，一般標準的會議審查時間比較緊，任務比較重，所以審查很難做到逐字逐句審查，勢必影響審查的效果；

2）很多標準等同采用國際標準，對參與審查的專家的英語要求相對較高，但審查人員很難保證技術能力和英語水平都能達到審查要求，這個也會影響審查的進度和質(zhì)量。

3）有些標準的送審材料存在的格式問題比較多，會前沒有引起重視，會審時不可避免地會浪費很多時間來討論此類問題；

4）在標準制修訂中，GB/T 1、GB/T 20000、GB/T 20001和GB/T 20002共同構(gòu)成支撐標準制修訂工作的基礎性系列標準，這些基礎性相關標準對標準的編寫做出了具體的規(guī)定；但在實際中，標準起草人大多比較重視GB 1.1中規(guī)定的總體規(guī)則，很少關注與該標準相關的其他的編寫規(guī)則，所以導致審查出的問題比較多；

5）會審時意見匯總處理表內(nèi)容容易受到忽視。

為了更加清晰地闡明送審階段的常見問題，筆者對2014年以來審查的28項國家標準的送審稿材料的問題進行統(tǒng)計，結(jié)果如表3所示。其中，送審材料格式方面出現(xiàn)的問題最多，出現(xiàn)該問題的標準數(shù)量占審查標準總數(shù)的42.9%；其次是標準編寫規(guī)則問題，出現(xiàn)該問題的標準數(shù)量占32.1%；再次是送審稿審查效果問題，出現(xiàn)該問題的標準數(shù)量占25%。

表3 2014年以來送審項目統(tǒng)計表

2.4 報批階段審查常見問題

起草單位根據(jù)審查會的結(jié)論和專家意見形成標準報批稿。這個階段需要提交的資料相對比較多，常見的問題有：

1）報批材料與報送文件所要求的事項不一致，如報批材料種類不齊全、份數(shù)不夠，文本殘缺和缺失等；

2）標準的格式不符合要求；

3）報批稿上報主管部門進行審查時，由于中途紙質(zhì)版材料會多次退回進行修改，上報平臺中的電子版又無法同步更新，造成電子版與紙質(zhì)版材料的內(nèi)容不一致；

4）過程性文件版本比較多，不易管理，容易造成混亂；

5）報批材料上報后審查時間過長，導致標準遲遲不能發(fā)布。

為了更加詳細地說明報批稿階段所審查出的問題，筆者對2014年以來審查的28項國家標準的報批稿材料的問題進行統(tǒng)計，結(jié)果如表4所示。其中，報批稿格式方面出現(xiàn)的問題最多，出現(xiàn)該問題的標準數(shù)量占審查標準總數(shù)的67.9%；其次是報批材料審查時長問題，出現(xiàn)該問題的標準數(shù)量占42.9%；再次是報批材料完整性問題，出現(xiàn)該問題的標準數(shù)量占39.2%。

表4 2014年以來報批項目統(tǒng)計表

3 改進建議

針對可靠性標準制修訂過程中各個階段存在的問題，筆者根據(jù)自己多年來的工作經(jīng)驗，提出了以下幾點建議。

3.1 提高思想意識，增強責任感

標準在提高質(zhì)量、保障安全、促進產(chǎn)業(yè)和社會可持續(xù)發(fā)展、維護市場秩序、促進貿(mào)易等方面發(fā)揮的作用日益增強。標準承載了重大的責任，責任越大，對標準的要求也就越嚴格。一項標準如果存在技術要求不當、參數(shù)設置不合理、語句有歧義等問題，這樣的標準頒布實施后，勢必會給社會造成嚴重的后果。因此，相關人員不僅在制定標準時要非常謹慎，審查標準時更是馬虎不得，腦海中要時刻謹記——“標準無小事”。

3.2 加強技術交流和專業(yè)知識培訓

在標準的制修訂過程中，標準起草人的專業(yè)知識、技術能力、標準研制經(jīng)驗和工作態(tài)度等，在一定程度上都會影響標準的質(zhì)量和標準研制的效率。

一般情況下，申報標準項目的人員在一定程度上已經(jīng)具備該領域的專業(yè)知識，同時也具備相應的技術能力，但大部分人員尤其是剛接觸標準起草工作的人員，對標準研制過程中相關的業(yè)務知識不夠了解，導致標準階段性資料存在很多問題。所以，在標準研制之前需要加強對起草人標準化業(yè)務知識的培訓，讓起草人熟知標準化基本工作原理與方法，清晰標準編制的程序以及編制過程中需要具備的各項能力，避免在標準起草過程中困難重重。

同時，標準審查人員的素質(zhì)也決定著標準的質(zhì)量、水平和審批速度，良好的業(yè)務基礎、文字鑒別能力、協(xié)調(diào)溝通能力和外語能力都會在標準審查過程中起到重要的作用。所以標準審查人員也要不斷地進行標準化專業(yè)知識的培訓，了解所在領域的國內(nèi)外動態(tài)，平時注意積累相關的資料，做好審查記錄，不斷地在實際工作中總結(jié)經(jīng)驗。

除此之外，在技術上可加強國際交流，不斷地提升技術人員在該領域的專業(yè)水平，鼓勵更多的企業(yè)及其技術人員參加相關領域的國際標準化會議，同時積極參與該領域國際標準的制修訂工作，這樣可深入地了解該領域的國際標準情況，獲悉最新的標準信息、發(fā)展狀態(tài)和趨勢，并通過與各國專家的交流，更深層次地理解該領域正在制訂的相關標準，更好地掌握相關技術標準的內(nèi)涵和修訂背景，為我國在該領域標準的制修訂提供重要的信息，同時對我國積極采用國際標準起到很好的推動作用。

3.3 工作方式多樣化

在標準制修訂過程中，為了達到廣泛征求意見的目的，除了各種標準的官方渠道之外，還可以通過技術標準組織所在單位的網(wǎng)站、企業(yè)對外宣傳的APP等途徑進行征求意見，同時可以將征求意見的相關材料定向地發(fā)給與標準領域相關的標委會、協(xié)會和專家征求意見，以擴大資料發(fā)放范圍，增強標準征求意見的效果。

在征求意見的過程中，為了確保標準的質(zhì)量，還可以多次采用視頻會議或者現(xiàn)場會議的方式在標準起草組內(nèi)進行多次探討，或定向聯(lián)系該研究方向的標委會委員就意見稿征求意見。

3.4 建立標準技術委員會文件管理系統(tǒng)

建議標準主管部門建立統(tǒng)一的文件管理系統(tǒng)，用于標委會內(nèi)部文件管理，解決標委會在標準制修訂過程中所遇到的由于過程性文件多、版本多而不易管理的問題。

文件管理系統(tǒng)可以鏈接到主管部門的標準管理系統(tǒng)中，或安裝到標委會本地的服務器上。該系統(tǒng)可具備以下功能。

a）交互界面

系統(tǒng)可以統(tǒng)一設置比較常規(guī)的事項，例如：收文、發(fā)文、標準制修訂過程中各個階段的資料、年度會議和工作年報等；也可以由工作人員根據(jù)工作需要對界面進行個性化的定制，將文件分門別類地進行上傳。

b）統(tǒng)計分析功能

該功能可以對年度立項標準、征求意見標準、送審標準、報批標準和已頒布標準等錄入系統(tǒng)的信息進行統(tǒng)計分析，并將數(shù)據(jù)匯總給工作人員，方便工作人員統(tǒng)計數(shù)據(jù)匯報工作或者撰寫年度報告。同時，對年度需完成的標準項目進行統(tǒng)計，以便提醒工作人員按時完成標準項目。

c）提醒功能

對于標委會具有時間期限的事項，比如：征求意見、投票和提交資料等均可以設置時間提醒，還可以對標準項目整個制修訂過程中各個階段的時間安排進行設置，避免工作人員因事務繁多而遺忘。

d）信息查詢

系統(tǒng)需要具備隨時隨地可以登錄查詢信息的功能，這樣可以方便標委會工作人員外出時查詢相關信息。

4 結(jié)束語

標準制修訂過程紛繁復雜， 影響因素頗多，標準的研制和審查水平直接影響未來標準頒布實施的效果，所以，提高標準質(zhì)量將成為一項長期而艱巨的任務，只有不斷地在實際工作中發(fā)現(xiàn)問題、分析問題進而解決問題，才能從根源上提高標準質(zhì)量，為后期標準的頒布和順利實施提供必要的保障。