張勃

（中國鐵路北京局集團有限公司 科技和信息化部（總工程師室），北京 100860）

0 引言

2021年8月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導意見》，要求健全完善科技成果分類評價體系，明確提出“針對科技成果具有多元價值的特點，科學確定評價標準，開展多層次差別化評價，提高成果評價的標準化、規(guī)范化水平”［1］，為推動科技成果評價工作指明了方向，提供了根本遵循，進一步激發(fā)了科研人員的積極性和創(chuàng)造性。

作為鐵路運輸企業(yè)，各鐵路局集團公司歷來在中國國家鐵路集團有限公司（原鐵道部、中國鐵路總公司）科技管理部門帶領(lǐng)下開展科技工作，以鑒定、審查、評審和驗收等方式，為鐵路行業(yè)認定并歸集了豐碩的且具有創(chuàng)新性、效益顯著的科技成果［2-3］。

近年來，隨著國家轉(zhuǎn)變政府職能相關(guān)改革步伐越來越緊密，國家層面對科技研發(fā)工作、科技管理工作推出系列重大改革舉措，不斷釋放科技創(chuàng)新活力，激發(fā)科技創(chuàng)新動能。著重針對鐵路運輸企業(yè)科技研發(fā)形成的科技成果進行分類研究，并有針對性地提出評價模式。

1 國內(nèi)外科技成果評價模式分析

進入21世紀后，隨著科技的飛速發(fā)展，世界各國已將科技研究各類成果的評價和評估工作提升到影響國家科技實力甚至綜合國力的高度。因此，高效、可靠的科技成果評價機制對一個國家的科技創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要。

美國主要由學術(shù)機構(gòu)、社會科技評價機構(gòu)、聯(lián)邦政府、國會組成科技評價機構(gòu)建立科技評價體系，一般以《政府績效與成果》（Government Performance and Results Act，GPRA）法案為根本遵循，采用文獻計量分析、經(jīng)濟回報率分析、同行評議、案例分析、回顧性分析、指標分析等方式對科學研究進行客觀評價。

日本同樣采取有效的法律保障，主要以綜合性評價機構(gòu)、國家事業(yè)評價機構(gòu)、專業(yè)性評價機構(gòu)、企業(yè)評價機構(gòu)等為主，以評價和審查權(quán)力分立的方式，著重對課題和項目進行事前評價、事中評價、事后評價和跟蹤評價，但不對科技成果進行專門評價。

美國及日本的評價模式最值得借鑒的是以專業(yè)性評價機構(gòu)為主要依托，以法律和專業(yè)性法規(guī)為制度保障。我國專業(yè)性評價機構(gòu)起步較晚、發(fā)展較慢，但也不乏比較突出的機構(gòu)，如近年來成立的上海市科技成果評價研究院，在科技成果標準化評價評估、創(chuàng)新政策評估、基地人才評估、科技合作評估等方面已經(jīng)取得不菲成績，機構(gòu)不斷發(fā)展壯大［4-5］。

我國各行業(yè)、企業(yè)科技成果評價工作采取的模式不盡相同，大多企業(yè)一般結(jié)合屬地行政機構(gòu)或委托第三方進行科技成果評價。評價方式都是執(zhí)行中華人民共和國科學技術(shù)部《科學技術(shù)評價辦法》和各省市的管理辦法?！犊茖W技術(shù)評價辦法》雖然提出“目標導向、分類實施”的要求，但其主要指向科技計劃、科技項目、研發(fā)機構(gòu)、研發(fā)人員、科技成果等的分類層次［6-7］。

新疆維吾爾自治區(qū)在2014年啟用新的科技成果鑒定評價指標，將現(xiàn)有1種綜合評價指標修改為4類評價指標：技術(shù)發(fā)明、技術(shù)開發(fā)、社會公益類；基礎(chǔ)研究及應(yīng)用基礎(chǔ)類；引進、推廣、轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化類；軟科學類。針對不同項目類型使用不同評價表，使評價結(jié)果更加科學［8-9］。

2 科技成果特點及分類

鐵路運輸企業(yè)是以客貨運輸為主，兼有建設(shè)項目管理、工礦產(chǎn)品制造、科技開發(fā)和推廣等業(yè)務(wù)的特大型國有企業(yè)。其營業(yè)性質(zhì)決定鐵路運輸企業(yè)一般在生產(chǎn)活動中以解決運輸生產(chǎn)中存在的問題、提升生產(chǎn)效率、改善員工勞作條件等為目的，借助科技創(chuàng)新手段進行研究開發(fā)，進而形成科技成果。其科技成果主要為技術(shù)開發(fā)類科技成果，即應(yīng)用型技術(shù)成果，包含少量軟科學成果。按照技術(shù)類別一般主要包含：裝置類、工藝類、信息系統(tǒng)類、標準規(guī)章類及軟科學類形成的管理理論等。限于鐵路運輸企業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)及技術(shù)研發(fā)能力，基礎(chǔ)理論研究類、前瞻性技術(shù)研究類科技成果一般很少產(chǎn)生。

（1）裝置類。裝置類科技成果是鐵路運輸企業(yè)科技成果的主要組成部分，大多為作業(yè)工具、檢測監(jiān)測裝置、新型設(shè)備設(shè)施、輔助配件或綜合性系統(tǒng)平臺等，主要圍繞鐵路基礎(chǔ)設(shè)施、移動設(shè)備設(shè)施開展的維護維修作業(yè)、狀態(tài)檢測監(jiān)測、提升人工作業(yè)效率、降低勞動強度、提高自動化程度或降本提效等方面研究開發(fā)的新技術(shù)、新裝置。

（2）工藝類。工藝類科技成果是鐵路運輸企業(yè)在生產(chǎn)過程中，為保障工程或作業(yè)質(zhì)量和安全、環(huán)保，以提高效率、降低成本為目的，運用新技術(shù)對施工、作業(yè)流程、項點及相關(guān)指標要求等進行系統(tǒng)性優(yōu)化、整合、提升的操作方法，一般成果形式為工藝工法、工藝規(guī)程、技術(shù)標準、技術(shù)條件、專利等。

（3）信息系統(tǒng)類。信息系統(tǒng)類科技成果是鐵路運輸企業(yè)在管理工作中采用計算機代替人工傳統(tǒng)方式進行數(shù)據(jù)處理，輔助管理人員提升管理效率，并從繁瑣、重復(fù)的工作中解放出來的計算機系統(tǒng)。一般包含計算機硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備及其他辦公設(shè)備，借助信息的收集、傳輸、加工、儲存、更新、拓展和維護，輔助人員進行管理工作。

（4）軟科學類。軟科學類科技成果是鐵路運輸企業(yè)在管理、決策、改革發(fā)展等過程中，以實踐為基礎(chǔ)、調(diào)查研究為主要手段，以尋求解決問題的策略和方法為目的，最終為決策管理層提供決策支撐的理論、方法、論證結(jié)果、調(diào)研報告、可行性分析等。

3 現(xiàn)行科技成果評價方式及流程

3.1 評價方式

2005年前鐵路各運輸企業(yè)在原鐵道部科學技術(shù)司帶領(lǐng)下開展科技工作，其科技成果的認定和評價主要有鑒定、審查、評審和驗收等方式。技術(shù)評審在2005年前后確定為鐵路運輸企業(yè)科技成果認定的主要方式，尤其是2014年《中國鐵路總公司科技成果評價管理辦法》（鐵總科技〔2014〕68號）［10］的出臺，更加明確了科技成果的評價類型及其過程性評價工作，科技成果最終評價認定以技術(shù)評審為主，過程性評價主要包括方案評審和試用評審。該文件施行至今，對鐵路企業(yè)科技成果評價發(fā)揮了重要作用。

3.2 評價流程

一般情況下，鐵路運輸企業(yè)立項的科研課題完成后或?qū)嵤┻^程中可產(chǎn)生1項或多項科技成果。在成果形成、達到課題任務(wù)約定情況下，即告課題任務(wù)完成，可進行結(jié)題驗收。其成果如需投產(chǎn)應(yīng)用，首先應(yīng)履行科技成果認定程序，鐵路運輸企業(yè)一般組織技術(shù)評審對成果進行認定并給予其技術(shù)水平、綜合效應(yīng)等的評價。結(jié)合課題進展實施過程，一般科技成果評價流程包含方案評審、試用評審、技術(shù)評審（見圖1）。技術(shù)評審一般是科技成果最終的認定方式。

圖1 鐵路運輸企業(yè)科技成果評價流程

4 科技成果分類評價模式建立

鐵路運輸企業(yè)現(xiàn)行科技成果評價工作為鐵路科技創(chuàng)新發(fā)展、促進生產(chǎn)力發(fā)展起到了重要作用。但現(xiàn)行科技成果評價工作在充分挖掘成果深層價值和前景效益、成果評價頂層設(shè)計和系統(tǒng)部署等方面還不充分、不完善，不能完全適應(yīng)鐵路高質(zhì)量發(fā)展需求。

因此，鐵路運輸企業(yè)科技成果評價工作需要進一步完善評價方式方法，以分類評價為基礎(chǔ)，針對不同評價類別探索建立完整、有效的分類評價指標體系。

4.1 分類評價主要實現(xiàn)方式

鐵路運輸企業(yè)科技成果主要以技術(shù)開發(fā)類成果為主，按照國家完善科技成果評價機制中技術(shù)開發(fā)類成果應(yīng)以行業(yè)用戶評價、社會評價、市場檢驗為主，需根據(jù)裝置類、信息系統(tǒng)類、工藝類、標準規(guī)章類及軟科學類等不同類型的科技成果實行不同評價方式。

4.1.1 成果評價會議組織方式

根據(jù)成果不同類型確定成果評價組織方式：會議匯報、現(xiàn)場試驗、查看、觀摩、專業(yè)機構(gòu)檢測、評價等。

裝置類、信息系統(tǒng)類科技成果評價宜組織評審專家進行現(xiàn)場試驗、查看、觀摩及現(xiàn)場檢測，結(jié)合評價會議，專家組對成果實物及其功能發(fā)揮、指標達標等情況進行綜合評判。

4.1.2 成果評價資料

項目任務(wù)書、研究報告、查新報告、用戶使用報告是成果評價資料基本要求，是必須提交的技術(shù)資料。除基本材料外，根據(jù)成果類型不同，應(yīng)各自有所側(cè)重（見表1）。

表1 各類科技成果評價技術(shù)資料要求

4.1.3 專家選聘

鐵路運輸企業(yè)科技成果多以技術(shù)開發(fā)類為主，因此成果評價時選聘專家應(yīng)以用戶評價為主，以任務(wù)委托方、成果使用方為基點確定企業(yè)成果由企業(yè)主導評價的原則，針對不同類型、不同層級成果，按照成果具體性質(zhì)、所在技術(shù)領(lǐng)域、所在應(yīng)用環(huán)境進行劃分，邀請不同專業(yè)專家進行評價。

根據(jù)成果涉及的專業(yè)比重，需擬定專家人數(shù)及專業(yè)比例。裝置類成果宜側(cè)重聘請機械、自動化、材料、工程、電氣等技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜?；信息系統(tǒng)類宜側(cè)重聘請計算機、網(wǎng)絡(luò)、人工智能等技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜遥还に囶愐藗?cè)重聘請工藝工法所在行業(yè)的機械、材料、工程、管理、財務(wù)等技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜?；軟科學類宜側(cè)重聘請所研究范圍內(nèi)管理、統(tǒng)計、經(jīng)濟等技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜摇?/p>

探索責任專家跟蹤評價方式，成果在研究開發(fā)過程中，選聘在研究領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)能力出眾、知名度高的專家，全程對項目研發(fā)進行不間斷跟進、指導、評價。成果最終評價時，由責任專家對成果研究開發(fā)更全面、更客觀、更真實地進行介紹、判定和評價。由于責任專家既可以全程跟蹤成果研究，又可以全程指導，因此在成果評價時應(yīng)占有更高權(quán)重。

4.2 分類評價體系建立

鑒于鐵路運輸企業(yè)性質(zhì)，對科技成果的評價應(yīng)以實用價值和經(jīng)濟效益為主要導向，在成果技術(shù)水平、實用價值和應(yīng)用條件等方面進行綜合性確認、考察和評價。因此，應(yīng)根據(jù)成果類型，圍繞上述幾方面建立評價指標，形成分類評價體系。

裝置類、信息系統(tǒng)類及工藝類科技成果的評價指標應(yīng)著重從6方面進行考量（見表2）。在評價操作過程中，賦予適當?shù)谋戎睾头种?，在每類指標下也可根?jù)實際情況再進行細化。

表2 裝置類、信息系統(tǒng)類及工藝類科技成果評價指標

軟科學類科技成果評價指標的建立應(yīng)在上述體系框架模式下，著重考量其科學價值與學術(shù)水平、對決策科學化和管理現(xiàn)代化的影響程度、取得的經(jīng)濟效益和社會效益、與行業(yè)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的緊密程度、創(chuàng)新程度、研究難度與復(fù)雜程度等。

4.3 成果評價信息管理系統(tǒng)

應(yīng)以信息化技術(shù)為基礎(chǔ)，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，開發(fā)信息化評價工具，豐富科研管理信息系統(tǒng)模塊，針對不同類型、不同層級成果，按照成果具體性質(zhì)、所在技術(shù)領(lǐng)域、所在應(yīng)用環(huán)境，制定不同評價標準，對成果的主要內(nèi)容、創(chuàng)新點及保護措施、技術(shù)說明及主要技術(shù)性能指標、技術(shù)水平與實用價值、成果取得的知識產(chǎn)權(quán)進行分析研究，從單一著重考察成果創(chuàng)新質(zhì)量轉(zhuǎn)變?yōu)槌晒麆?chuàng)新質(zhì)量、應(yīng)用效果及前景效益等多方面考察，按照“應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶和社會評價為主，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機性能等作為主要評價指標”要求，真正體現(xiàn)出成果的技術(shù)價值、經(jīng)濟價值和社會價值，實現(xiàn)科技成果評價的智能化、信息化，減輕評價專家的工作量，提升評價效率。

同時應(yīng)建立多專業(yè)多維度專家?guī)?，根?jù)專業(yè)和領(lǐng)域建立專家?guī)?，并?cè)重鐵路各領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才及技能人才的吸納，如茅以升鐵道工程師、詹天佑鐵道工程師、鐵路青年人才托舉工程人才、鐵路“百千萬工程”人才等高層次專業(yè)技術(shù)人才，“鐵路工匠”、鐵路創(chuàng)新工作室大師等高技能人才。明確分類分級，評審時對照成果涉及專業(yè)和領(lǐng)域由系統(tǒng)自動進行篩選，對應(yīng)成果所在領(lǐng)域、專業(yè)及分類，提出專家組建議。

5 結(jié)束語

鐵路運輸企業(yè)科研成果的成熟度、工作質(zhì)量、實際應(yīng)用效果、學術(shù)水平等通過企業(yè)科技成果評價予以客觀、具體、恰當?shù)脑u定，有效提升了科技成果競爭力。建議鐵路運輸企業(yè)適時組織科研課題后評估，課題后評估指標包括完成質(zhì)量、創(chuàng)新質(zhì)量、成果貢獻等類別，具體包括合同簽訂、研發(fā)過程、結(jié)題驗收、經(jīng)費使用、科技評價、科技獲獎、知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)成果、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)等多個項點。建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導向的課題后評估體系，健全課題動態(tài)績效評價機制。