張 浩 郭 凱 張子揚(yáng) 高 冰 張瑩瑩

（河南科技大學(xué)，河南 洛陽(yáng) 471000）

0 引言

近年來(lái)，河南省大幅提升科技研發(fā)投入，科技成果的產(chǎn)出數(shù)量逐年呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)，然而科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用仍有待提高。2021 年全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年報(bào)顯示，河南省2020 年技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)11 751項(xiàng)，成交金額384.5億元，在全國(guó)各省份中排名第16 位，相對(duì)較為落后?？萍汲晒D(zhuǎn)化效益評(píng)價(jià)作為科技成果轉(zhuǎn)化的重要工作之一，不僅是對(duì)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)活動(dòng)實(shí)施效果的鑒定，同時(shí)對(duì)科技活動(dòng)方向有指引作用，科技成果轉(zhuǎn)化的方向和效果受到評(píng)價(jià)導(dǎo)向的影響。中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳于2018 年7 月印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》，2021 年8 月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)）為科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)提出了明確要求。

河南省科技評(píng)價(jià)體制緊跟國(guó)家政策要求和科技發(fā)展的步伐不斷推進(jìn)，但仍面臨一些問題，有待進(jìn)一步完善?，F(xiàn)階段，一些高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)仍以單一的量化指標(biāo)作為科技評(píng)價(jià)的方向，缺乏統(tǒng)一規(guī)范的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，科技評(píng)價(jià)體系改革仍面臨諸多問題。例如：破“四唯（唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)）”后立什么？評(píng)價(jià)側(cè)重于經(jīng)濟(jì)效益，缺少對(duì)社會(huì)效益的關(guān)注，該如何衡量評(píng)價(jià)復(fù)雜且難以量化的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值？當(dāng)前，評(píng)價(jià)體系對(duì)成果的產(chǎn)出過(guò)度追求數(shù)量輕視質(zhì)量；評(píng)價(jià)指標(biāo)缺乏向創(chuàng)新鏈后端延伸指標(biāo)，中間產(chǎn)出指標(biāo)的導(dǎo)向使得研發(fā)注重中間產(chǎn)出而導(dǎo)致最終轉(zhuǎn)化產(chǎn)出效率低；評(píng)價(jià)主體缺乏多樣性；評(píng)價(jià)只關(guān)注正面效益而忽視了技術(shù)潛在的負(fù)面效應(yīng)。因此，亟須建立以質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化效益評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)并促進(jìn)高質(zhì)量科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，推動(dòng)河南省高質(zhì)量發(fā)展，支撐國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。

1 科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)的相關(guān)研究及發(fā)展

科技成果轉(zhuǎn)化的效益評(píng)價(jià)是對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的后期評(píng)價(jià)，現(xiàn)有國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究主要以科技成果轉(zhuǎn)化的各類評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)內(nèi)容展開，多以各類轉(zhuǎn)化主體、各產(chǎn)業(yè)類型、各區(qū)域作為評(píng)價(jià)對(duì)象，評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要集中在對(duì)轉(zhuǎn)化效率、轉(zhuǎn)化績(jī)效、轉(zhuǎn)化能力的評(píng)價(jià)。隨著我國(guó)戰(zhàn)略發(fā)展的不斷演進(jìn)，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)經(jīng)歷了從最初的數(shù)量比率概念“科技成果轉(zhuǎn)化率”發(fā)展到經(jīng)濟(jì)收益范疇的“科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效”，再到現(xiàn)在角度更為廣泛的“科技成果轉(zhuǎn)化效益”，三種不同的概念之間存在著本質(zhì)的區(qū)別。

近年來(lái)，國(guó)家相關(guān)部門為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，逐步改革完善相關(guān)政策法規(guī)，但與之配套的成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)改革卻略顯緩慢。起初為促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的融合，使用數(shù)量比率的指標(biāo)形式“科技成果轉(zhuǎn)化率”來(lái)反映科技成果產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用比例，產(chǎn)生了一定的階段性促進(jìn)作用，但是“科技成果轉(zhuǎn)化率”所反映出的僅是科技成果應(yīng)用的數(shù)量關(guān)系，不能夠較好地反映出成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效益。隨后出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)指標(biāo)投入產(chǎn)出比的概念——“科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效”。廖述梅等、原長(zhǎng)弘等、陳琨等、KIM［1-4］主要采用隨機(jī)前沿效率（SEF）或數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的方法，多數(shù)學(xué)者主要對(duì)產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行檢測(cè)，評(píng)估技術(shù)轉(zhuǎn)化績(jī)效。實(shí)際中，科技成果轉(zhuǎn)化的效益并非是單一形式的，其效益具有多元性，科技不僅對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到促進(jìn)作用，對(duì)社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步也起到重要的推動(dòng)作用。隨著我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略的不斷演進(jìn)，科技創(chuàng)新不再是僅以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為目的，科技創(chuàng)新要面向民生、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、政治和文化等各個(gè)領(lǐng)域。因此，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化多層面效果進(jìn)行評(píng)價(jià)是當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)工作面臨的重要問題。

2 河南省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及評(píng)價(jià)存在問題

2.1 河南省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

目前，宏觀層面對(duì)河南省整體以及各地市科技成果轉(zhuǎn)化效果的統(tǒng)計(jì)分析以技術(shù)成交數(shù)量及金額作為主要反映指標(biāo)。河南省2012—2021 年技術(shù)合同交易情況統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，河南省技術(shù)合同交易數(shù)量以及技術(shù)合同成交金額逐年呈上升趨勢(shì)，如圖1、圖2 所示。2021 年技術(shù)合同交易數(shù)量達(dá)到歷年最高，總計(jì)16 073 項(xiàng)，成交額達(dá)到歷年最高值，總計(jì)565.86 億元，但在全國(guó)范圍內(nèi)相比，河南省科技成果轉(zhuǎn)化排名較為落后，如圖3所示。

圖1 2012—2021年河南省技術(shù)合同交易數(shù)

圖2 2012—2021年河南省技術(shù)合同成交額

圖3 2012—2021年全國(guó)范圍內(nèi)河南省技術(shù)合同交易排名

全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告顯示，2012—2020年，河南省技術(shù)合同交易在全國(guó)各省份中的排名徘徊于第16名至第24名左右，逐年略有起伏，總體提升幅度較小。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020年河南省技術(shù)合同交易在全國(guó)各省份范圍內(nèi)排名第16 位，是河南省歷年排名成績(jī)最優(yōu)名次，但在全國(guó)各省份排名中仍較為落后，總的來(lái)看河南省科技成果轉(zhuǎn)化效果欠佳。

相關(guān)數(shù)據(jù)資料顯示，河南省內(nèi)各地市技術(shù)成果交易情況的統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)也采用了以技術(shù)合同成交數(shù)量及金額作為主要指標(biāo)，如圖4 所示。2021 年河南省各地市技術(shù)合同交易數(shù)量與金額對(duì)比排名中呈現(xiàn)出明顯差異，排名前三的城市由高到低依次為鄭州市、洛陽(yáng)市、新鄉(xiāng)市，其中鄭州市技術(shù)合同交易數(shù)量與成交額領(lǐng)先于其他城市，且差異明顯較大，鄭州市2021 年技術(shù)合同交易數(shù)量共計(jì)8 048 項(xiàng)，占河南省總量的50%，技術(shù)合同成交金額達(dá)302.531 億元，占河南省技術(shù)合同總交易金額的53.46%，除鄭州市之外，其余城市技術(shù)合同成交數(shù)量浮動(dòng)在100項(xiàng)至1 500項(xiàng)之間，技術(shù)合同交易金額在79.78億元至3萬(wàn)元之間不等。

圖4 2021年河南省各地市技術(shù)合同交易情況

現(xiàn)階段，河南省各高校及科研機(jī)構(gòu)大多都設(shè)立了科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)部門，但對(duì)于成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)還沒有形成統(tǒng)一、有效的評(píng)價(jià)體系，多數(shù)機(jī)構(gòu)仍以科研成果產(chǎn)出為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化效益的評(píng)價(jià)未受到足夠的重視。目前，以研發(fā)單位為科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)中，主要以成果轉(zhuǎn)化數(shù)量作為評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行排名對(duì)比，成果轉(zhuǎn)化數(shù)量并不能夠客觀體現(xiàn)出機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)與質(zhì)量，通常一項(xiàng)價(jià)值意義重大的項(xiàng)目成果與一項(xiàng)技術(shù)難度及復(fù)雜性較低的成果兩者之間不具有可比性，不能單方面以轉(zhuǎn)化數(shù)量作為指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比。再者，從微觀層面上對(duì)具體一項(xiàng)科技項(xiàng)目成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，較多以專利申請(qǐng)數(shù)量、轉(zhuǎn)讓收入、論文等中間產(chǎn)出作為評(píng)價(jià)指標(biāo)［5］。此外，根據(jù)調(diào)查，當(dāng)前對(duì)項(xiàng)目成果經(jīng)濟(jì)效益的估算通常是由研發(fā)方根據(jù)推廣情況自行估算，缺乏相關(guān)的第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)據(jù)信息檢測(cè)、調(diào)研鑒定，以自評(píng)上報(bào)形式的成果效益，其準(zhǔn)確性與可信度有待進(jìn)一步考量。

2.2 河南省科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)存在的問題

2.2.1 評(píng)價(jià)側(cè)重于中間產(chǎn)出?？萍汲晒D(zhuǎn)化屬于多階段的復(fù)雜活動(dòng)，根據(jù)其不同階段特點(diǎn)與實(shí)施效果，將評(píng)價(jià)指標(biāo)分為中間產(chǎn)出指標(biāo)和最終產(chǎn)出指標(biāo)。專利申請(qǐng)量、技術(shù)成交合同數(shù)量及金額、論文以及衍生企業(yè)數(shù)量等指標(biāo)看似是成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出，實(shí)則是成果轉(zhuǎn)化的中間產(chǎn)出。

科技成果從研發(fā)到轉(zhuǎn)化應(yīng)用的過(guò)程中需要跨越多條鴻溝，目前科研產(chǎn)出數(shù)量較多，但轉(zhuǎn)化應(yīng)用的成果卻相對(duì)較少。第一條鴻溝被稱為“魔川”，從預(yù)期成果研究到成熟的過(guò)程中，由技術(shù)的不確定造成了一些技術(shù)障礙，存在研發(fā)中斷的可能性，這是個(gè)不斷探索、試錯(cuò)的過(guò)程；渡過(guò)“魔川”即跨入第二個(gè)階段，科技成果從研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到企業(yè)需要跨越“死亡之谷”，技術(shù)成果走出實(shí)驗(yàn)室能否適應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)需求也存在著高度不確定性，多數(shù)成果長(zhǎng)期沒有找到對(duì)接企業(yè)；一些成果找到對(duì)接企業(yè)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，進(jìn)入到第三條鴻溝“達(dá)爾文海”，由于市場(chǎng)原因，成果市場(chǎng)化成功與否受到成本、性能、客戶需求等多方原因影響，有些成果雖投入生產(chǎn)但沒有產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益，也可能面臨停產(chǎn)，此類轉(zhuǎn)化屬于失敗的，只有投入生產(chǎn)并獲得收益、滿足客戶需求的成果轉(zhuǎn)化是成功的［6］。

對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)當(dāng)以最終效益為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，以中間產(chǎn)出為評(píng)價(jià)指標(biāo)造成了研發(fā)人員過(guò)于追求專利數(shù)量和成交額，而忽略了成果轉(zhuǎn)化的真正價(jià)值意義。

2.2.2 宏觀評(píng)價(jià)注重經(jīng)濟(jì)效益忽略社會(huì)效益。根據(jù)河南省科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，當(dāng)前相關(guān)部門、科研機(jī)構(gòu)和高校等對(duì)成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)年度報(bào)告中主要以技術(shù)合同登記數(shù)或吸納成交額作為指標(biāo)來(lái)反映某一時(shí)期成果轉(zhuǎn)化的情況，屬于數(shù)量和經(jīng)濟(jì)方面的指標(biāo)。一方面，忽略了科技成果轉(zhuǎn)化的社會(huì)效益，片面的評(píng)價(jià)結(jié)果并不能全面反映成果轉(zhuǎn)化所囊括的科技多元價(jià)值，也并不能對(duì)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)主體產(chǎn)生合理的價(jià)值引導(dǎo)。通常，科技的價(jià)值具有多元性，只追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的科技創(chuàng)新必將會(huì)次生一些負(fù)面效應(yīng)?？萍汲晒D(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)從國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略需求出發(fā)，多維評(píng)價(jià)，兼顧多元價(jià)值綜合考量。另一方面，忽略了成果轉(zhuǎn)化效益的動(dòng)態(tài)性，某一項(xiàng)成果隨著時(shí)間的推移，其轉(zhuǎn)化效果也在不斷更迭變化，科技成果轉(zhuǎn)化合同簽訂成交后，在企業(yè)中可能得到廣泛的應(yīng)用，也可能因某種原因?qū)е碌诙晖．a(chǎn)，因此，對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)價(jià)不應(yīng)當(dāng)以技術(shù)合同數(shù)量及成交金額作為指標(biāo)。

2.2.3 微觀評(píng)價(jià)忽略長(zhǎng)遠(yuǎn)效益與負(fù)面效益評(píng)價(jià)。項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)僅僅關(guān)注了其短期效益，忽略了科技成果潛在的長(zhǎng)期效益。以我國(guó)芯片技術(shù)的研制歷程為例，1980—2010 年這40 年間我國(guó)信息技術(shù)企業(yè)如聯(lián)想、神州、曙光等全都高價(jià)進(jìn)口CPU，國(guó)內(nèi)芯片產(chǎn)業(yè)喪失自主權(quán)，技術(shù)受制于人，不僅國(guó)家信息安全無(wú)從保障，企業(yè)的利潤(rùn)也極低。自2010 年起，我國(guó)芯片自主研發(fā)開始起步，在艱難的發(fā)展過(guò)程中，美國(guó)提出合作，我國(guó)若只考慮短期經(jīng)濟(jì)收益，與美國(guó)合作引進(jìn)技術(shù)無(wú)疑是好的選擇，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，芯片自主研發(fā)的政治價(jià)值和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)價(jià)值比其短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值更重要?；诖?，我國(guó)芯片技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)放棄與國(guó)外合作引進(jìn)的方式，堅(jiān)持在試錯(cuò)中摸索前進(jìn)，終于擺脫依賴進(jìn)口并實(shí)現(xiàn)芯片研發(fā)制造自主權(quán)，提升了芯片產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，保障了國(guó)家信息安全。

另外，科技是把“雙刃劍”，現(xiàn)行的評(píng)價(jià)只關(guān)注了技術(shù)成果的積極價(jià)值，而忽視了其負(fù)面效應(yīng)。例如，生命科學(xué)領(lǐng)域知名的“基因編輯嬰兒”事件，該技術(shù)作為一項(xiàng)革命性技術(shù)雖推動(dòng)了生命科學(xué)研究的發(fā)展，但其應(yīng)用安全性尚有待于進(jìn)一步全面評(píng)價(jià)。該研究違反了倫理道德和有關(guān)規(guī)定，突破了科學(xué)應(yīng)有的倫理程序，造成了嚴(yán)重的負(fù)面效應(yīng)。因此，如何審慎使用該新興技術(shù)關(guān)系到人類健康和長(zhǎng)遠(yuǎn)福祉，圍繞相關(guān)新興技術(shù)應(yīng)用研究與應(yīng)用必須明確基本準(zhǔn)則，及早采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防應(yīng)對(duì)措施，出臺(tái)相關(guān)生物安全立法，才能夠盡可能降低或避免技術(shù)潛在的負(fù)面影響。

2.2.4 評(píng)價(jià)結(jié)果未能較好得到反饋利用。根據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，河南省高校、科技機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門對(duì)科研人員的考核仍以專利、論文、獲獎(jiǎng)、承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量及等級(jí)等產(chǎn)出作為主要指標(biāo)，科技成果轉(zhuǎn)化效益的評(píng)價(jià)與科研人員績(jī)效、晉升等關(guān)聯(lián)性較弱，不能全面發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化效益評(píng)價(jià)這根指揮棒的作用，對(duì)科研人員與科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的引導(dǎo)與促進(jìn)有待提高。

3 河南省科技成果轉(zhuǎn)化效益評(píng)價(jià)對(duì)策建議

3.1 構(gòu)建以高質(zhì)量轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

評(píng)價(jià)指標(biāo)的落腳點(diǎn)是相關(guān)人員的關(guān)注點(diǎn)，以論文、專利為主指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系使得研發(fā)人員過(guò)于重視中間數(shù)量產(chǎn)出，偏離了創(chuàng)新的真正意義。因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取要以成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值為方向。

首先，科技成果評(píng)價(jià)要堅(jiān)持質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向。圍繞國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略需求和“四個(gè)面向”，以科技成果轉(zhuǎn)化后在實(shí)際生產(chǎn)中所體現(xiàn)的價(jià)值效益作為評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)，構(gòu)建以高質(zhì)量轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向、涵蓋多元價(jià)值維度的成果轉(zhuǎn)化效益評(píng)價(jià)體系，包括科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值。科學(xué)價(jià)值主要表現(xiàn)為知識(shí)增量和水平，以成果所產(chǎn)生的科學(xué)知識(shí)增量作為測(cè)度，衡量新原理、新方法、新發(fā)現(xiàn)的理論貢獻(xiàn)創(chuàng)新意義；技術(shù)價(jià)值主要包含技術(shù)性能參數(shù)先進(jìn)程度、技術(shù)成熟度、關(guān)鍵共性技術(shù)問題解決程度和效果、核心技術(shù)突破程度、行業(yè)領(lǐng)先程度、擺脫進(jìn)口依賴程度；經(jīng)濟(jì)效益包括新產(chǎn)業(yè)培育/傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)鏈帶動(dòng)；社會(huì)效益主要包括三大類，即政治層面、民生層面、生態(tài)層面；文化效益主要包括先進(jìn)價(jià)值觀念與知識(shí)和水平的提升［7］。

其次，一些科技成果轉(zhuǎn)化的效益并非立竿見影，其具有一定的延時(shí)性，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效評(píng)價(jià)不能只局限于短期效益評(píng)價(jià)，還應(yīng)包括長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值效益的評(píng)價(jià)。構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)兼顧當(dāng)前收益和長(zhǎng)遠(yuǎn)收益兩方面，當(dāng)前收益既為已實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，長(zhǎng)遠(yuǎn)收益可引借“貼現(xiàn)因子”的概念，加入長(zhǎng)期效益評(píng)價(jià)，引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化放眼長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。

再次，在科技成果轉(zhuǎn)化效益評(píng)價(jià)中，應(yīng)增加科技成果轉(zhuǎn)化負(fù)面效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和應(yīng)對(duì)措施的考量，盡可能降低或避免科技成果帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與評(píng)價(jià)人員肩負(fù)發(fā)現(xiàn)及預(yù)防應(yīng)對(duì)技術(shù)潛在負(fù)面效應(yīng)的責(zé)任，從而便于相關(guān)部門從法律法規(guī)、技術(shù)等層面共同預(yù)防技術(shù)成果的負(fù)面效益，或?qū)⑵湄?fù)面效應(yīng)降為最低，保障科技成果高質(zhì)量轉(zhuǎn)化。

3.2 建立多元主體評(píng)價(jià)機(jī)制

企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主要載體，公眾是科技產(chǎn)品的主要用戶。當(dāng)前，科技評(píng)價(jià)中越來(lái)越多的采用同行評(píng)議和相關(guān)量化評(píng)價(jià)方法，研發(fā)方在統(tǒng)計(jì)成果經(jīng)濟(jì)效益時(shí)只注重?cái)?shù)字的計(jì)算，而缺少實(shí)際考證和用戶評(píng)價(jià)。例如，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)成果在統(tǒng)計(jì)推廣效益時(shí)，通常由研發(fā)方自行估算，常用推廣面積與試驗(yàn)中的預(yù)計(jì)單位產(chǎn)出量相乘，估算出產(chǎn)出總量，而實(shí)際每公頃產(chǎn)出多少無(wú)從考量，實(shí)際農(nóng)戶收入情況如何也沒有納入成果轉(zhuǎn)化效益的考察范圍?？萍汲晒D(zhuǎn)化效益的評(píng)價(jià)應(yīng)注重市場(chǎng)方評(píng)價(jià)，增加企業(yè)與產(chǎn)品用戶評(píng)價(jià)的占比和權(quán)重，建立多元主體共同參與的評(píng)價(jià)體系，成立專業(yè)數(shù)據(jù)調(diào)查審核組，規(guī)范科技成果效益鑒定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

3.3 重視評(píng)價(jià)結(jié)果的反饋與應(yīng)用

當(dāng)前，河南省大多數(shù)高校和科研機(jī)構(gòu)采取的科技激勵(lì)方式是將科研人員的研發(fā)成果如論文、專利、申請(qǐng)項(xiàng)目的情況以及獲獎(jiǎng)情況等與個(gè)人績(jī)效和職稱評(píng)選相關(guān)聯(lián)［8］，并沒有將科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量和質(zhì)量納入科研工作考核指標(biāo)體系中。為對(duì)濫用論文、專利等指標(biāo)現(xiàn)狀進(jìn)行治理，科技部開展了清理“四唯”專項(xiàng)活動(dòng)，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，發(fā)揮評(píng)價(jià)的引導(dǎo)作用，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)調(diào)整相關(guān)激勵(lì)體制，將評(píng)價(jià)的重心延伸到成果應(yīng)用階段，以科研成果轉(zhuǎn)化取得的多元效益作為對(duì)科研人員科研貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)和職稱晉升評(píng)選的重要依據(jù)，從而有效激勵(lì)科研人員將科技成果轉(zhuǎn)化所實(shí)現(xiàn)的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益（政治效益、民生效益、生態(tài)效益）和文化價(jià)值作為科研目標(biāo)，而不是功利化地追求論文、專利、技術(shù)合同的形成，真正做一些對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展有現(xiàn)實(shí)意義的研究。

3.4 加快數(shù)字化評(píng)價(jià)建設(shè)

隨著科技的發(fā)展，制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)逐漸實(shí)現(xiàn)數(shù)字化，數(shù)字經(jīng)濟(jì)將影響全球競(jìng)爭(zhēng)格局的改變。同樣，科技評(píng)價(jià)活動(dòng)也要加快數(shù)字化發(fā)展進(jìn)程，結(jié)合大數(shù)據(jù)、AI技術(shù)實(shí)現(xiàn)科技評(píng)價(jià)數(shù)字化、智能化以及科技資源配置的全局優(yōu)化，提高科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)效率與評(píng)價(jià)質(zhì)量。此外，加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)與使用，充分利用科技成果轉(zhuǎn)化效益評(píng)價(jià)的結(jié)果，一方面對(duì)企業(yè)承接科技成果轉(zhuǎn)化有重要的決策參考價(jià)值，另一方面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)活動(dòng)具有一定的借鑒意義。

4 結(jié)語(yǔ)

為促進(jìn)河南省科技成果轉(zhuǎn)化以及落實(shí)成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)機(jī)制改革，研究分析了當(dāng)前河南省成果轉(zhuǎn)化及評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀和問題，提出相關(guān)建議。建立以高質(zhì)量轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化多元效益評(píng)價(jià)體系，用于客觀準(zhǔn)確地了解河南省科技成果轉(zhuǎn)化狀況，為相關(guān)部門決策提供有效依據(jù)。此外，將科技成果轉(zhuǎn)化所取得的多維效益作為科研績(jī)效考評(píng)獎(jiǎng)勵(lì)的重要依據(jù)之一，有助于引導(dǎo)具有多層面效益的高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化，提高科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量，支撐和推動(dòng)河南省高質(zhì)量發(fā)展。