王新棟

（知識產(chǎn)權(quán)出版社，北京 100081）

0 引言

2021年9月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》，提出建設(shè)有中國特色、世界水平的知識產(chǎn)權(quán)強國的建設(shè)目標(biāo)。目前，我國專利事業(yè)迅猛發(fā)展，專利申請量和公布量總體上呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長的態(tài)勢，追本溯源，本研究從專利文獻的編號演變過程，回顧了我國專利文獻的歷史，結(jié)合目前的形勢，對未來專利文獻編號可能的演變過程進行了展望。我國自1985年9月10日開始出版專利文獻以來，發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利類型共出版4 300萬余件文獻，關(guān)于中國專利文獻的申請?zhí)枴⑽墨I號和文獻種類標(biāo)識代碼演變歷程的論述文章已經(jīng)對歷史進行了全面的總結(jié)。本研究著眼于現(xiàn)行的三個知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：《專利申請?zhí)枠?biāo)準(zhǔn)》（ZC 0006—2003）、《專利文獻號標(biāo)準(zhǔn)》（ZC 0007—2004）和《中國專利文獻種類標(biāo)識代碼》（ZC 0008—2012），結(jié)合目前我國專利文獻的出版現(xiàn)狀，對專利文獻編號的特殊情況進行了舉例說明，提出了改進建議，供下次修訂時參考。

1 專利申請?zhí)枠?biāo)準(zhǔn)的改進建議

《專利申請?zhí)枠?biāo)準(zhǔn)》（ZC 0006—2003）自2003年10月1日起施行，該標(biāo)準(zhǔn)給出了專利申請?zhí)柕亩x，專利申請?zhí)柺侵竾抑R產(chǎn)權(quán)局受理一件專利申請時給予該專利申請的一個標(biāo)識號碼。專利申請?zhí)柺菍＠暾埲撕蛯＠种g溝通時使用的案件編號，是一個重要的標(biāo)識號碼，我國專利文獻的申請?zhí)柧幣趴蓜澐譃槿齻€階段。第一個階段自1985年9月10日至1988年12月28日，這一階段申請?zhí)栍?位申請年、1位申請類型和5位逐年編排的流水號組成，例如申請?zhí)枮?5100001的發(fā)明專利申請，發(fā)明名稱為“可變光學(xué)濾波實時假彩色顯示的方法和裝置”；第二階段自1989年1月4日至2003年9月30日，此階段的特征為增加校驗位，用于驗證申請?zhí)柕恼_性；第三階段自2003年10月1日至今，以申請日為劃分標(biāo)準(zhǔn)，申請?zhí)柧幪栆?guī)則變更為由4位年、1位申請類型、7位逐年編排的流水號和校驗位組成，該規(guī)則一直使用至今［1］。對于現(xiàn)行的申請?zhí)柧幪栆?guī)則，結(jié)合我國專利文獻申請?zhí)柕木幣艑嵺`，以下三個方面值得商榷。

1.1 分案申請的編號規(guī)則

當(dāng)一件專利申請包含不屬于同一個發(fā)明構(gòu)思的多項發(fā)明創(chuàng)造時，基于經(jīng)濟方面的考量和審查員專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的劃分等因素，需要將該申請做分案處理。世界上實施專利制度的國家大多數(shù)都有分案的規(guī)定，只是尺度標(biāo)準(zhǔn)存在差異。分案申請因其技術(shù)方案在申請日當(dāng)天已經(jīng)提出，化整為零并不會引入新技術(shù)方案，所以分案申請使用母案申請的申請日，而不是使用提出分案申請的日期，這是為了充分保護申請人權(quán)利的制度設(shè)計?！秾＠暾?zhí)枠?biāo)準(zhǔn)》（ZC 0006—2003）中指出：“專利申請?zhí)栆膊粫蚍职付l(fā)生改變，在依據(jù)一件專利申請（母案）提出分案申請的情況下，分案申請將具有新的專利申請?zhí)?，而母案申請仍然保留原專利申請?zhí)柌蛔儭薄?/p>

標(biāo)準(zhǔn)并未單獨說明分案申請的申請?zhí)柕木幪栆?guī)則，目前實踐中分案申請的申請?zhí)柺褂锰岢龇职干暾埖哪攴荩皇侨∽栽摲职干暾埖纳暾埲諏?yīng)的年份，因為分案申請的申請日與母案申請的申請日相同，與提出分案申請的日期無關(guān)，例如申請?zhí)枮镃N202111218017.0的發(fā)明專利申請，其母案為201780025564.2，申請日同為2017年2月14日，從該分案申請的申請?zhí)栔械那八奈荒攴荩?021），可以推斷出提出分案申請的年份。建議將分案申請的申請?zhí)柕木幪栆?guī)則進行明確，即具體指出分案申請的年份編號使用提出分案申請的年份。這樣相當(dāng)于從標(biāo)準(zhǔn)層面向公眾說明了分案申請?zhí)柕哪攴萑≈狄?guī)則。

1.2 申請日的改變不影響申請年號

《專利申請?zhí)枠?biāo)準(zhǔn)》（ZC 0006—2003）中指出：“專利申請?zhí)栍?2位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，包括申請年號、申請種類號和申請流水號三個部分。按照由左向右的次序，專利申請?zhí)栔械牡?-4位數(shù)字表示受理專利申請的年號，第5位數(shù)字表示專利申請的種類，第6-12位數(shù)字（共7位）為申請流水號，表示受理專利申請的相對順序”“專利申請?zhí)栔械哪晏柌捎霉o(jì)年，例如2004表示專利申請的受理年份為公元2004年”。

部分專利申請或?qū)＠纳暾埬晏柵c申請日中的年份不同，例如申請?zhí)枮?02011282516.1的發(fā)明專利申請，其申請日為20210108，推斷可能的原因是該申請人于2020年提交了申請，后來因為申請材料的補充或者改變，申請日確定為2021年1月8日。申請日的變化主要有兩種情況，第一是申請人通過郵寄方式提出申請，收到專利申請受理通知書后發(fā)現(xiàn)通知書確定的申請日與郵寄申請的日期不一致，由此提出更正申請日的請求，經(jīng)專利局審查后應(yīng)予以更正的應(yīng)當(dāng)及時變更；第二是申請人在申請日之后補交了有關(guān)材料，例如申請日提交的申請材料中有摘要附圖的描述但未提供摘要附圖，為了保證公眾利益不受損害，如申請人后來補充提交了摘要附圖，則以提交該摘要附圖的日期為變更后的申請日，申請人的另一個選擇是放棄該摘要附圖的文字說明相關(guān)內(nèi)容，從而實現(xiàn)文本內(nèi)容與附圖的一一對應(yīng)，但這有可能對權(quán)利保護范圍產(chǎn)生影響，甚至降低該案件被授權(quán)的可能性。

建議將申請日的變化對申請?zhí)栍绊懙膬?nèi)容明確列入規(guī)范中，以便公眾更好地理解申請?zhí)栔械哪攴菖c申請日中的年份不同的情況。

1.3 未來展望

目前，每個類型的申請?zhí)柺褂?位流水號，理論上每個類型最多每年可接收的申請量約為1 000萬件，如果超過該數(shù)量將實施流水號的擴容。目前三個類型的專利申請中，實用新型年申請量約為310萬件，年增量約為15%，近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局著眼于高質(zhì)量發(fā)展，嚴(yán)厲打擊不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請，被通報的非正常專利申請90%選擇了撤回，預(yù)計近幾年專利申請量將以較為平穩(wěn)的速度增長，難以出現(xiàn)井噴式的巨大增長量。

2 中國專利文獻號標(biāo)準(zhǔn)的改進建議

《中國專利文獻號》（ZC 0007—2004）自2004年7月1日起施行，該標(biāo)準(zhǔn)給出了專利文獻號的定義，專利文獻號是指國家知識產(chǎn)權(quán)局按照法定程序，在專利申請公布和專利授權(quán)公告時給予的文獻標(biāo)識號碼。我國專利文獻的編號可劃分為四個階段，第一階段自1985年9月10日至1988年12月28日，該階段的公布號同申請?zhí)枺惶柖嘤?；第二階段自1989年1月4日至2007年7月11日，該階段的文獻號由1位文獻類型代碼和6位流水號組成，流水號逐年累加，如1030001；第三階段為2007年7月18日至2010年3月31日，文獻號的流水號由6位升為8位，如101692137；第四階段為2010年4月7日起，發(fā)明授權(quán)公告號不再獨立編排，改為使用該件相應(yīng)的發(fā)明申請公布號，針對現(xiàn)行的文獻號標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我國專利文獻號的編號實踐，如下問題值得探討。

2.1 增加解密專利的編號規(guī)則

《中國專利文獻號》（ZC 0007—2004）中指出：“專利文獻號的流水號用8位連續(xù)阿拉伯?dāng)?shù)字表示，按照發(fā)明專利申請第一次公布，或?qū)嵱眯滦汀⑼庥^設(shè)計申請第一次公告各自不同的編號序列順序遞增。發(fā)明專利授權(quán)公告號沿用該發(fā)明專利申請在第一次公布時被賦予的專利文獻號”“不同專利申請應(yīng)順序編號”。

專利制度的基本原則是“公開換保護”，即申請人通過公開自己的技術(shù)方案，為社會公眾所知悉本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，換來一定期限的獨占保護［2］。但當(dāng)申請的專利中包含的技術(shù)方案涉及國家安全或者其他重大利益時，不宜公開，涉及國家安全的需要按照國防專利的途徑進行處理，涉及國家安全以外的其他重大利益需要保密的，按照保密專利進行處理，隨著時間的推移，之前認(rèn)為涉及國家重大利益而現(xiàn)在經(jīng)審查認(rèn)為已無保密的必要，可以解密時，將出版解密專利文獻。解密專利文獻不同于普通專利文獻，在公告授權(quán)時只給出了專利號、申請日和授權(quán)公告日，在解密時沒有公布環(huán)節(jié)的文獻號可以沿用，目前實踐中解密發(fā)明授權(quán)專利的公告號，是在解密日當(dāng)期發(fā)明公布的文獻號的基礎(chǔ)上接續(xù)編排，例如：解密公告日為20220408的解密發(fā)明專利，文獻號自CN114303453B遞增，接排于當(dāng)期發(fā)明專利申請公布的最后一個文獻號CN114303452A。這種編排方式相當(dāng)于認(rèn)為解密專利文獻的公開與發(fā)明專利申請的公布近似，都是首次向社會公眾公開專利技術(shù)內(nèi)容。如無更好的編排方式，建議將現(xiàn)行的做法，即“解密發(fā)明授權(quán)的公告號在解密日當(dāng)期的發(fā)明公布的文獻號的基礎(chǔ)上接續(xù)編排”寫入標(biāo)準(zhǔn)，以使得解密發(fā)明專利的文獻號“有章可循”。

2.2 未來展望

目前，每個類型的文獻號使用8位流水號，目前實用新型已達到1 600萬余件，每個類型最大容量為1億，超過該數(shù)量將迎來專利文獻號的擴容。

3 中國專利文獻種類標(biāo)識代碼的出版改進建議

《中國專利文獻號種類標(biāo)識代碼》（ZC 0008—2012）自2012年12月16日起施行，該標(biāo)準(zhǔn)給出了專利文獻種類標(biāo)識代碼的定義：國家知識產(chǎn)權(quán)局為標(biāo)識不同種類的專利文獻規(guī)定使用的字母編碼，或者字母與數(shù)字的組合編碼。

關(guān)于中國專利文獻種類標(biāo)識代碼，標(biāo)準(zhǔn)暫未發(fā)現(xiàn)有需要改進之處，而在出版實踐中有如下問題需要引起關(guān)注。

3.1 專利權(quán)部分無效后單行本的出版

《中國專利文獻號種類標(biāo)識代碼》（ZC 0008—2012）指出：本標(biāo)準(zhǔn)在專利文獻種類標(biāo)識代碼中規(guī)定使用的數(shù)字主要用于各種單行本的更正文獻和宣告專利權(quán)部分無效的公告。數(shù)字“1-6”用于宣告專利權(quán)部分無效的公告，其中數(shù)字“1”為第一次公告，數(shù)字“2”為第二次公告，以此類推”，該標(biāo)準(zhǔn)給出了專利權(quán)部分無效后專利單行本的文獻種類標(biāo)識代碼：發(fā)明專利權(quán)部分無效宣告的公告（第1次）使用C1，發(fā)明專利權(quán)部分無效宣告的公告（第2次）使用C2；實用新型專利權(quán)部分無效宣告的公告（第1次）使用Y1，實用新型專利權(quán)部分無效宣告的公告（第2次）使用Y2；外觀設(shè)計專利權(quán)部分無效宣告的公告（第1次）使用S1，外觀設(shè)計專利權(quán)部分無效宣告的公告（第2次）使用S2；《專利審查指南》第八章“專利公報和單行本的編輯”中規(guī)定：發(fā)明專利權(quán)授予之后在無效宣告程序中需要修改權(quán)利要求書才能維持專利權(quán)的應(yīng)當(dāng)再次出版修改后的權(quán)利要求書，其文獻種類代碼依次為“C1-C7”，并標(biāo)明出版該修改后的權(quán)利要求書的公告日。實用新型和外觀設(shè)計均有相同的規(guī)定，其經(jīng)過部分無效宣告而修改了權(quán)利要求書后出版的單行本分別使用“Y1-Y7”和“S1-S7”。對比《中國專利文獻種類標(biāo)識代碼》和《專利審查指南》，兩者在經(jīng)過部分無效而修改權(quán)利要求書并再次出版時使用的文獻類型代碼有不同的表述，存在不一致的情況，《中國專利文獻種類標(biāo)識代碼》只給出了經(jīng)歷兩次部分無效的情況，而《專利審查指南》給出了最多可以經(jīng)歷七次部分無效宣告修改權(quán)利要求書的情況，實際業(yè)務(wù)中被提起無效宣告的次數(shù)可能不限于七次，建議將次數(shù)做成開放式的規(guī)定，而不是明確規(guī)定其上限次數(shù)的現(xiàn)行做法。再者，《中國專利文獻種類標(biāo)識代碼》和《專利審查指南》均為國家知識產(chǎn)權(quán)局提出，二者應(yīng)在相關(guān)規(guī)定上保持一致，而不是各行其是，考慮到《專利審查指南》的修訂頻率較高，建議在修訂時將關(guān)于部分無效宣告程序后出版單行本使用的文獻種類代碼的規(guī)定做統(tǒng)一化處理，便于社會公眾掌握和使用專利信息。

在出版實踐中，國家知識產(chǎn)權(quán)局至今并未出版部分無效后的單行本，只在專利公報中以“宣告專利權(quán)部分無效審查結(jié)論公告”為欄目進行了報道。以2021年9月3日發(fā)明專利公報中的“宣告專利權(quán)部分無效審查結(jié)論公告”為例，該審查結(jié)論指出：宣告201810070756.8號發(fā)明專利權(quán)1-2、4-7無效，在權(quán)利要求3的基礎(chǔ)上維持專利權(quán)有效，而權(quán)利要求3是權(quán)利要求1的從屬權(quán)利要求，社會公眾需要將兩者結(jié)合起來才能得到部分無效后仍受保護的技術(shù)方案，建議按照上述標(biāo)準(zhǔn)出版專利權(quán)部分無效后的單行本，及時準(zhǔn)確地向公眾提供專利信息。

3.2 更正文獻類型代碼的使用

《中國專利文獻種類標(biāo)識代碼》（ZC 000—82012）給出了各個類型專利文獻的扉頁更正和全文更正應(yīng)使用的代碼，如表1所示。

表1 文獻類型代碼

但在專利文獻出版實踐中，使用了產(chǎn)生其他類型的代碼，即在原文獻類型代碼的后面添加8或9作為扉頁更正或全文更正文獻的代碼，如表2和表3所示。

表2 扉頁更正錯誤文獻代碼示例

表3 全文更正錯誤文獻代碼示例

按照《中國專利文獻種類標(biāo)識代碼》（ZC 0008—2012）發(fā)明授權(quán)扉頁更正和全文更正應(yīng)分別使用B8和B9，而不是沿用此前的文獻類型代碼C后添加8和9。究其原因，應(yīng)為在賦值文獻種類代碼時沒有查閱標(biāo)準(zhǔn)，僅憑印象簡單地在原類型后面添加8作為扉頁更正，添加9作為全文更正。按照《專利審查指南》的規(guī)定，對專利文獻出版過程中產(chǎn)生的錯誤，應(yīng)及時進行更正［3］。

4 結(jié)語

“世易時移，變法宜矣”，堅持革新則進，反對革新則退，我國專利文獻的出版同樣要不斷完善標(biāo)準(zhǔn)，提高質(zhì)量。我國自1985年實施專利制度以來，已經(jīng)進行了四次專利法的修改，專利法實施細則和審查指南相應(yīng)地進行了調(diào)整，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展進入了突飛猛進的新階段，實現(xiàn)了從早期的追求數(shù)量到現(xiàn)在的追求質(zhì)量的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)了從知識產(chǎn)權(quán)引進大國到創(chuàng)造大國的轉(zhuǎn)變，社會公眾對知識產(chǎn)權(quán)公眾的滿意度不斷提高。時至今日，專利法實施細則即將迎來與第四次專利法修改相適用的調(diào)整，專利審查指南的修改同樣已經(jīng)提上日程，在這種良性的發(fā)展環(huán)境下，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)同樣及時更新，不斷完善，以便于公眾更加準(zhǔn)確地獲取專利信息，促進科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新和經(jīng)濟社會的發(fā)展。