裴文乾，王紅霞

（上海社會(huì)科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所，上海 200020）

一、引言與文獻(xiàn)綜述

近年來，大規(guī)模的城鄉(xiāng)、城市之間的人口流動(dòng)改變了中國城市以本地人為主的人口構(gòu)成，形成了多元化的人口結(jié)構(gòu)。龐大的外來流動(dòng)人口為城市帶來了豐富多樣的人力資本和知識(shí)文化資源。同時(shí)，城市中的流動(dòng)人口與本地人口不斷交流融合，形成了包容多元的城市發(fā)展環(huán)境。人力資本結(jié)構(gòu)變化、知識(shí)文化多樣性增加以及發(fā)展環(huán)境的變化將會(huì)對(duì)城市科技創(chuàng)新產(chǎn)生不可忽視的影響。大量研究表明，人口多元化能夠顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新及區(qū)域創(chuàng)新［1-2］。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)替代要素驅(qū)動(dòng)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長由高速度轉(zhuǎn)向高質(zhì)量的關(guān)鍵所在。然而，自創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施以來，盡管創(chuàng)新投入水平和創(chuàng)新產(chǎn)出的數(shù)量都在不斷增長，我國仍面臨著“數(shù)量長足，質(zhì)量坡腳”的科技創(chuàng)新困境［3］。高質(zhì)量的創(chuàng)新不僅對(duì)研發(fā)人員數(shù)量和研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出有龐大的需求，還對(duì)政策制度、知識(shí)積累、文化底蘊(yùn)、創(chuàng)新環(huán)境等各類非直接投入要素有著非常高的要求。城市人口多元化會(huì)引起人才結(jié)構(gòu)、知識(shí)文化資源、創(chuàng)新環(huán)境等要素的變化，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。因此，在當(dāng)前我國先進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展被遏制、關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”的背景下，探討人口多元化與科技創(chuàng)新的關(guān)系，對(duì)突破技術(shù)封鎖，把握新一代技術(shù)革命機(jī)遇意義重大。

國外關(guān)于人口多元化與創(chuàng)新關(guān)系的研究，大多從種族和移民的視角出發(fā)測度人口多元化［1-2，4］，既有關(guān)注企業(yè)管理層多元化構(gòu)成及其影響的研究［5］，也有關(guān)注企業(yè)員工多元化構(gòu)成與創(chuàng)新關(guān)系的研究［6-10］，這些研究大多都得出了企業(yè)成員多樣性程度提高能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的結(jié)論。從研究對(duì)象來看，國外文獻(xiàn)大多從微觀企業(yè)層面展開研究，僅有少數(shù)文獻(xiàn)關(guān)注整體區(qū)域?qū)用嫒丝诙嘣瘜?duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響［11］。

國內(nèi)研究一般不涉及種族、國籍問題，大多圍繞城市外來人口與科技創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行考察［12-13］。龐玉萍和劉葉青研究了城市人口多樣性與創(chuàng)新的關(guān)系，其人口多樣性指標(biāo)通過外來人口占比進(jìn)行衡量，仍然是從外來人口視角出發(fā)展開的研究［14］。僅有少數(shù)學(xué)者真正從人口多樣性的視角進(jìn)行研究，如代明等利用香農(nóng)的信息熵指數(shù)（Shannon Wiener index）測算遷移人口省際來源地多樣性，得出文化多元化對(duì)省級(jí)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著正向作用的結(jié)論［15］。從上述研究還可以發(fā)現(xiàn)，相較于國外，國內(nèi)關(guān)于人口多元化與創(chuàng)新關(guān)系的研究大多從城市、區(qū)域?qū)用娑瞧髽I(yè)層面展開。

上述文獻(xiàn)為本文的研究提供了啟示，但仍存在以下局限性：①國外研究大多從微觀企業(yè)層面展開，忽視了城市內(nèi)不同群體間思想交流所帶來的影響；②國外研究多從種族、國籍等角度出發(fā)，對(duì)人口多元化進(jìn)行的研究不適用于國內(nèi)情形；③國內(nèi)研究大多聚焦于外來人口群體，對(duì)人口多元化內(nèi)涵闡釋不足，沒有將城市中本地人口與外來人口作為一個(gè)系統(tǒng)的不同組成部分來看待。

鑒于此，本文在回顧人口多元化與創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從城市本地人口與外來人口多元化構(gòu)成的角度出發(fā)，首先，利用香農(nóng)的信息熵原理，構(gòu)建人口多樣性指數(shù)衡量城市的人口多元化水平，深入分析人口多元化對(duì)城市科技創(chuàng)新的影響機(jī)制；然后，以2000—2015年中國147個(gè)城市的人口普查、1%人口抽樣調(diào)查及城市專利申請數(shù)據(jù)為樣本，檢驗(yàn)人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的影響機(jī)制，并比較不同區(qū)域、不同規(guī)模城市中人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的影響差異；最后，結(jié)合研究結(jié)論對(duì)人口多元化進(jìn)程下的創(chuàng)新型城市建設(shè)提出政策建議。

二、理論機(jī)制分析與模型設(shè)定

（一）理論機(jī)制分析

為量化創(chuàng)新的產(chǎn)生過程，Griliches提出了知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型，將歷史R&D支出作為知識(shí)產(chǎn)出的投入要素［16］，Romer和Jones則進(jìn)一步將人力資本作為生產(chǎn)要素引入創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)［17-18］。自此之后，創(chuàng)新資金和創(chuàng)新人才成為學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)同的影響地區(qū)創(chuàng)新最重要的兩個(gè)因素。與此同時(shí)，科技創(chuàng)新除了會(huì)受一系列投入要素影響外，還會(huì)受到城市整體創(chuàng)新環(huán)境的影響，例如一座城市的思想交流環(huán)境、文化特質(zhì)、創(chuàng)新氛圍等。本文認(rèn)為，人口多元化之所以會(huì)影響城市創(chuàng)新活動(dòng)，是由于其會(huì)對(duì)城市的創(chuàng)新人才和創(chuàng)新環(huán)境同時(shí)產(chǎn)生影響。

（1）創(chuàng)新人才。人才是城市創(chuàng)新活動(dòng)的核心投入要素之一。創(chuàng)新過程需要?jiǎng)?chuàng)新主體從新的角度去看待和解決問題，越是復(fù)雜的問題就越需要從多個(gè)視角，運(yùn)用多種能力和資源去解決。Rodríguez和Hardy［2］認(rèn)為，來自不同地區(qū)的人口具有不同的成長背景和生活經(jīng)驗(yàn)，從而能夠?yàn)榻鉀Q問題提供不同的思維視角、經(jīng)驗(yàn)想法和知識(shí)技能。一方面，城市人口多元化水平的提升豐富了企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)管理層的成員構(gòu)成，管理層內(nèi)部多樣化的思維方式和經(jīng)驗(yàn)背景有利于企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行科學(xué)決策，產(chǎn)生更多高質(zhì)量的問題解決方案，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出［5］；另一方面，城市人口多元化水平的提升也使得企業(yè)或機(jī)構(gòu)內(nèi)員工多樣性水平水漲船高，來自不同地域的員工將獨(dú)特的思維模式和知識(shí)經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用到產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)過程，從而提升了團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新水平［19］。

（2）創(chuàng)新環(huán)境。城市的創(chuàng)新環(huán)境并非創(chuàng)新生產(chǎn)過程的直接投入要素，但卻可以對(duì)企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)過程的效率和質(zhì)量產(chǎn)生影響。隨著新一代信息技術(shù)的普及應(yīng)用以及開放式創(chuàng)新（open innovation）、眾包（crowd-sourcing）等創(chuàng)新理念的提出，現(xiàn)代企業(yè)的創(chuàng)新過程已不再只局限于企業(yè)內(nèi)部，開始轉(zhuǎn)向利用整個(gè)區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新資源進(jìn)行產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)。一方面，城市人口多元化有利于塑造多元包容的城市文化。代明等［15］認(rèn)為，區(qū)域內(nèi)文化多樣性水平的提高能夠激發(fā)城市整體的創(chuàng)新活力，從而促進(jìn)科技創(chuàng)新。另一方面，伴隨人口多元化進(jìn)入城市的還有全國各地的知識(shí)、技能、生活習(xí)俗，這些知識(shí)文化資源為企業(yè)創(chuàng)新提供了豐富的創(chuàng)新資源與素材。Niebuhr［7］的研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)多樣性水平的提升顯著地促進(jìn)了部門創(chuàng)新績效。個(gè)人和企業(yè)的創(chuàng)新能力是有限的，城市創(chuàng)新環(huán)境的整體提升無論是對(duì)城市內(nèi)從事創(chuàng)新研發(fā)的個(gè)人還是企業(yè)都至關(guān)重要。

結(jié)合上述分析，本文構(gòu)建了人口多元化影響科技創(chuàng)新的理論框架，如圖1所示。

圖1 人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的影響機(jī)制

從創(chuàng)新人才來看，城市人口多樣性水平的提升將提高企業(yè)管理層和員工的多樣性水平，進(jìn)而增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新活力；從創(chuàng)新環(huán)境來看，城市人口多樣性水平的提升將豐富城市的知識(shí)多樣性水平，形成包容多元的城市文化和充滿活力的創(chuàng)新環(huán)境，增加城市內(nèi)部不同企業(yè)、機(jī)構(gòu)、個(gè)體之間的思想碰撞頻率和經(jīng)驗(yàn)文化交融機(jī)會(huì)，從而增加整個(gè)城市新想法、新方案的出現(xiàn)概率。結(jié)合上述理論分析，本文提出假設(shè)1。

H1：人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新具有正向影響。

人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新帶來的種種影響，最終都將通過創(chuàng)新人才發(fā)揮作用，因此，城市人口的學(xué)歷和年齡結(jié)構(gòu)將在人口多元化影響科技創(chuàng)新的過程中起調(diào)節(jié)作用。隨著科技創(chuàng)新難度的不斷提高，人口多元化進(jìn)程帶來的文化多樣性、知識(shí)多樣性、經(jīng)驗(yàn)多樣性資源稟賦，將更多地通過高學(xué)歷人才和青年人才轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果。據(jù)此，本文提出假設(shè)2。

H2：人力資本水平、年齡結(jié)構(gòu)在人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的影響中起調(diào)節(jié)作用。

人口多元化會(huì)促進(jìn)包容多元城市文化的形成，并豐富城市的多樣性知識(shí)資源，這種城市整體創(chuàng)新環(huán)境的改善，一方面會(huì)作用于企業(yè)或機(jī)構(gòu)內(nèi)部的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，有利于增加不同企業(yè)和機(jī)構(gòu)間創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)思想交流的機(jī)會(huì)，從而激發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新活力［15］；另一方面有利于企業(yè)進(jìn)行開放式創(chuàng)新，充分利用企業(yè)外部的創(chuàng)新資源促進(jìn)自身的產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)。據(jù)此，本文提出假設(shè)3。

H3：人口多元化通過改善城市創(chuàng)新環(huán)境來提升人才的創(chuàng)新能力。

（二）模型設(shè)定

由于城市相關(guān)經(jīng)濟(jì)變量往往會(huì)受到城市本身特性的影響，并隨著城市的不同而出現(xiàn)變化，因此，城市個(gè)體固定效應(yīng)μi與解釋變量是相關(guān)的，無法滿足隨機(jī)效應(yīng)模型的前提假設(shè)，因此，本文選擇固定效應(yīng)面板模型進(jìn)行估計(jì)。為了檢驗(yàn)人口多元化對(duì)城市科技創(chuàng)新的影響，本文構(gòu)建以下計(jì)量模型：

其中：i表示城市；t表示年份；Yit′表示總創(chuàng)新產(chǎn)出、根本性創(chuàng)新產(chǎn)出或漸進(jìn)式創(chuàng)新產(chǎn)出等指標(biāo)，其中，t′表示當(dāng)期或前推期，由于從創(chuàng)新投入到創(chuàng)新產(chǎn)出往往需要較長的研發(fā)周期［20］，因此本文選擇前推一期和前推兩期的創(chuàng)新產(chǎn)出變量作為被解釋變量，用以檢驗(yàn)創(chuàng)新投入的時(shí)滯效應(yīng)，即分別檢驗(yàn)創(chuàng)新投入對(duì)一年后和兩年后的創(chuàng)新產(chǎn)出是否存在影響；Md為城市人口多樣性指數(shù)，用以衡量城市的人口多元化程度；X為控制變量，包括城市規(guī)模、人力資本水平、研發(fā)投入、外商投資水平、人口年齡結(jié)構(gòu)等；μi為地區(qū)固定效應(yīng)，用以控制城市不隨時(shí)間變化的不可觀測因素的影響；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（三）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說明

（1）被解釋變量。專利數(shù)據(jù)是國內(nèi)外研究衡量區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的主流指標(biāo)，按照專利類型可分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種，按照審核階段的不同又可分為專利申請量和專利授權(quán)量兩類［21］。專利從申請到授權(quán)往往需要較長的周期，受此時(shí)滯影響，專利授權(quán)量難以準(zhǔn)確衡量區(qū)域當(dāng)年的創(chuàng)新產(chǎn)出，因此，大部分研究往往選擇專利申請量作為衡量區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)［22-23］。借鑒以往研究，本文選取專利申請量作為科技創(chuàng)新的衡量指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，本文參考已有文獻(xiàn)，進(jìn)一步將科技創(chuàng)新產(chǎn)出劃分為兩類：一類是根本性創(chuàng)新，用發(fā)明專利申請量來測度；另一類是漸進(jìn)式創(chuàng)新，用實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請量來測度［24-25］。

（2）核心解釋變量：人口多樣性。本文選擇人口多樣性指數(shù)作為測度人口多元化的指標(biāo)。借鑒王紅霞的研究［26］，利用香農(nóng)的信息熵原理，初步構(gòu)建指標(biāo)如下：

其中：s表示城市內(nèi)人口的類別數(shù)；pi表示城市中第i類人口占總?cè)丝诘谋壤?。?dāng)城市內(nèi)只有一類人口時(shí)，MD為0，即該城市不存在人口多樣性；當(dāng)城市內(nèi)s類人群的人口數(shù)相等時(shí)，MD達(dá)到最大值lns，即區(qū)域內(nèi)的各類人群均勻分布。

本文用指標(biāo)MD占最大值的比重來衡量人口多樣性程度，構(gòu)造人口多樣性指數(shù)Md如下：

其中，Md的取值范圍為0~100。根據(jù)中國的戶籍制度，本文將城市人口劃分為：本地實(shí)有戶籍人口，即居住在本鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道且戶口登記在本鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道的人口；市內(nèi)遷移人口，即居住在本鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道且戶口登記地在本市其他鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道的人口；省內(nèi)遷移人口，即居住在本鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道且戶口登記地在省內(nèi)其他城市的人口；省外遷移人口，即居住在本鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道且戶口登記地在外省的人口。除此之外，還有外籍人口等，由于此類人口占總?cè)丝诘谋壤停疚牟挥?jì)入分類。按照這一劃分標(biāo)準(zhǔn)，將總?cè)丝趧澐譃?類，構(gòu)建本文的人口多樣性指數(shù)Md。

（3）控制變量。①城市規(guī)模（Scale），用城市常住人口規(guī)模的對(duì)數(shù)表示。本文的常住人口數(shù)據(jù)來源于2000年、2010年的第五次和第六次人口普查數(shù)據(jù)，以及2005年、2015年的1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)。②人力資本水平，用本科以上學(xué)歷人數(shù)（Stud）表示。人力資本與勞動(dòng)力的內(nèi)涵不同，本文把具備正常健康身體、能夠簡單習(xí)得技能的人稱為勞動(dòng)力，勞動(dòng)力可以從事簡單勞動(dòng)，但創(chuàng)新生產(chǎn)過程是無法通過單純投入勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)的。參考Romer的定義，人力資本是對(duì)人通過后天教育、工作等過程持續(xù)性學(xué)習(xí)而積累的知識(shí)儲(chǔ)備和復(fù)雜技能儲(chǔ)備的衡量［17］?？紤]國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況，本文將本科及以上學(xué)歷人數(shù)作為衡量地區(qū)人力資本存量的指標(biāo)。③研發(fā)投入，用地方財(cái)政科學(xué)事業(yè)支出（Egfct）表示。創(chuàng)新資金投入的直接指標(biāo)是R&D支出，但由于地級(jí)市整體（含政府和企業(yè)）的R&D支出數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，本文借鑒已有文獻(xiàn)，選取地方政府的科學(xué)事業(yè)支出代替［27-28］。④外商投資，選取外商實(shí)際投資額（Fict）作為衡量指標(biāo)。⑤人口年齡結(jié)構(gòu)，用勞動(dòng)年齡人口占比（LabRatio）和老年撫養(yǎng)比（ODR）表示。勞動(dòng)年齡人口占比的計(jì)算方法為15~64歲人口占總?cè)丝诘谋戎?；老年撫養(yǎng)比的計(jì)算方法為65歲及以上人口占勞動(dòng)年齡人口的比重。⑥其他變量，以專業(yè)技術(shù)人口數(shù)（Techn）表征，具體包含科學(xué)研究人員、工程技術(shù)人員、農(nóng)業(yè)技術(shù)人員、飛機(jī)和船舶技術(shù)人員、衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員等共計(jì)14類。上述人口相關(guān)數(shù)據(jù)皆來自中國人口普查及1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，本文按照各省份歷次人口抽樣調(diào)查的比例將其換算為對(duì)應(yīng)總體數(shù)據(jù)。研發(fā)投入和外商投資數(shù)據(jù)來自歷年《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》及CEIC數(shù)據(jù)庫。

由于我國第七次人口普查詳細(xì)資料尚未公布，目前城市層面常住人口戶口登記地狀況可獲取的最新數(shù)據(jù)年份為2015年。且受限于2005年、2015年人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)及各地級(jí)行政區(qū)統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)公開情況，本文使用2000—2015年147個(gè)地級(jí)以上城市數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析（1），其中，部分城市部分年份的缺失數(shù)據(jù)采用線性插值法補(bǔ)齊。本文所使用的主要變量描述性統(tǒng)計(jì)見表1所列。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

續(xù)表1

三、實(shí)證分析

（一）人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的影響

本文分別將科技創(chuàng)新前推一期（Innovation_F1）和前推二期（Innovation_F2）作為被解釋變量，對(duì)式（1）進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表2所列。一方面，可以檢驗(yàn)創(chuàng)新生產(chǎn)過程的時(shí)滯效應(yīng)；另一方面，可以避免潛在雙向因果關(guān)系所導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。表2中，第（1）列和第（2）列僅對(duì)人口多樣性（Md）進(jìn)行回歸，第（3）列至第（6）列依次增加了一系列控制變量進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果顯示，人口多樣性（Md）系數(shù)均在1%水平上顯著為正，說明人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新具有顯著的正向影響，H1得到驗(yàn)證?？萍紕?chuàng)新前推一期和前推二期的回歸結(jié)果均顯著為正，說明創(chuàng)新投入對(duì)一年后和兩年后的創(chuàng)新產(chǎn)出均具有顯著正向影響，創(chuàng)新生產(chǎn)的時(shí)滯效應(yīng)得到了驗(yàn)證。此外，觀察第（5）列和第（6）列回歸控制變量系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，城市規(guī)模的擴(kuò)大、城市勞動(dòng)年齡人口占比的提升、外商投資的增加均顯著有利于科技創(chuàng)新。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

續(xù)表2

（二）人口多元化對(duì)不同類型科技創(chuàng)新的影響

為進(jìn)一步考察人口多元化對(duì)不同類型科技創(chuàng)新的影響作用，對(duì)式（1）中的被解釋變量進(jìn)行更換，分別對(duì)科技創(chuàng)新、根本性創(chuàng)新、漸進(jìn)式創(chuàng)新的前推一期和前推二期變量進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表3所列。表3結(jié)果顯示，人口多樣性指數(shù)對(duì)不同類型創(chuàng)新的前推一期和前推二期均存在顯著的正向影響，說明人口多元化水平的提升對(duì)根本性創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新均具有顯著促進(jìn)作用。根本性創(chuàng)新需要用創(chuàng)造性的思維或方法去解決問題，這種對(duì)傳統(tǒng)方法的顛覆往往需要大量試錯(cuò)和思想交流才可以實(shí)現(xiàn)。人口多元化水平的提升有利于增加不同成長背景人才的交流機(jī)會(huì)，從而增加創(chuàng)造性想法的出現(xiàn)概率。漸進(jìn)式創(chuàng)新主要是對(duì)已有事物的改良，如功能的優(yōu)化、外觀的美化等，而不同地域的文化習(xí)俗、生活智慧能夠?yàn)檫@些改良優(yōu)化提供豐富的素材和知識(shí)，有利于提高城市的漸進(jìn)式創(chuàng)新水平。

表3 人口多元化對(duì)不同類型科技創(chuàng)新的影響

（三）人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)

1.人力資本水平對(duì)科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)

本文通過引入本科以上人口占比與人口多樣性指數(shù)的交互項(xiàng)（StuRatio_Md）來考察人力資本水平對(duì)科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用，分別對(duì)科技創(chuàng)新、根本性創(chuàng)新、漸進(jìn)式創(chuàng)新進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表4所列。從表4可以看出，前推一期的結(jié)果顯示交互項(xiàng)（StuRatio_Md）系數(shù)在1%水平上顯著為正，前推二期的結(jié)果也在5%水平上顯著為正，說明本科以上人口占比的提升將促進(jìn)人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新、根本性創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新的影響。這是由于創(chuàng)新人員主要由高學(xué)歷人才構(gòu)成，人口多元化的創(chuàng)新增益效應(yīng)絕大部分是通過高學(xué)歷人才發(fā)揮作用的，因此，本科以上人口占比的提高有利于充分發(fā)揮人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)。

表4 人力資本水平對(duì)科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)

2.人口年齡結(jié)構(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)

本文分別引入勞動(dòng)年齡人口占比（LabRatio）和老年撫養(yǎng)比（ODR）與人口多樣性指數(shù)的交互項(xiàng)來分析人口年齡結(jié)構(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)，回歸結(jié)果見表5、表6所列。表5結(jié)果顯示，勞動(dòng)年齡人口占比的提高將顯著促進(jìn)人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的正向影響，可能是由于中青年時(shí)期是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的寶貴時(shí)期，勞動(dòng)年齡人口占比較高的城市能夠更充分地利用人口多樣性資源，并將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。表6結(jié)果顯示，老年撫養(yǎng)比的提高并未顯著地抑制人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的影響。

表5 人口年齡結(jié)構(gòu)（勞動(dòng)年齡人口占比）對(duì)科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)

表6 人口年齡結(jié)構(gòu)（老年人口撫養(yǎng)比）對(duì)科技創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)

續(xù)表6

表4、表5和表6的結(jié)果表明，人力資本水平、人口年齡結(jié)構(gòu)（包括勞動(dòng)年齡人口占比和老年人口撫養(yǎng)比）均作為調(diào)節(jié)變量影響人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的作用，H2得到驗(yàn)證。

（四）人口多元化對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的改善效應(yīng)

人口多元化對(duì)城市創(chuàng)新環(huán)境產(chǎn)生影響，進(jìn)而作用于創(chuàng)新生產(chǎn)過程。本文用專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量（Techn）作為創(chuàng)新人才投入的衡量指標(biāo)，通過引入專業(yè)技術(shù)人員數(shù)與人口多樣性指數(shù)的交互項(xiàng)（Techn_Md）驗(yàn)證人口多元化對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的改善效應(yīng)，回歸結(jié)果見表7所列。表7結(jié)果顯示，專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量的增加有助于創(chuàng)新水平的提升，且從交互項(xiàng)系數(shù)的值可以看出，人口多元化水平的提升能夠增強(qiáng)專業(yè)技術(shù)人員對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的正向影響。也就是說，隨著人口多元化水平的提升，人才的創(chuàng)新能力得到了提升，從而驗(yàn)證了人口多元化對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的改善效應(yīng)。人口多元化促進(jìn)城市形成包容、多元的文化，改善了城市的思想交流環(huán)境，提高人才等投入要素的創(chuàng)新效率，從而在投入要素?cái)?shù)量不變的情況下提高其創(chuàng)新產(chǎn)出，H3得到驗(yàn)證。

表7 創(chuàng)新環(huán)境改善對(duì)專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新能力的影響

（五）異質(zhì)性分析

1.空間異質(zhì)性分析

2021年我國第七次人口普查數(shù)據(jù)顯示，東部地區(qū)和西部地區(qū)人口所占比重分別上升2.15%和0.22%，中部地區(qū)和東北地區(qū)分別下降0.79%和1.20%，區(qū)域間的異質(zhì)性依然顯著。為進(jìn)一步分析不同區(qū)域人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新影響的差異，本文遵從地域劃分時(shí)的一般標(biāo)準(zhǔn)，將147個(gè)城市劃分為東部、中部、西部三個(gè)區(qū)域（2），進(jìn)行分樣本回歸，空間異質(zhì)性回歸結(jié)果見表8所列。結(jié)果顯示，東部、中部地區(qū)人口多元化對(duì)城市科技創(chuàng)新的影響最為顯著，西部地區(qū)人口多元化對(duì)城市科技創(chuàng)新的影響在5%水平上顯著。

然而，不同區(qū)域人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的影響是否存在異質(zhì)性？理論上，人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的影響主要通過學(xué)歷層次較高、從事科研工作的創(chuàng)新人才來實(shí)現(xiàn)，因此，人口多元化在人才更為密集的東部地區(qū)對(duì)科技創(chuàng)新的影響作用最強(qiáng)，在中部和西部則較弱。為進(jìn)一步比較在不同區(qū)域的分樣本回歸結(jié)果中人口多樣性指數(shù)（Md）的系數(shù)是否具有顯著差異，本文利用Bootstrap方法得到兩組回歸系數(shù)差的經(jīng)驗(yàn)分布（empirical distribution），進(jìn)而對(duì)不同回歸組間的系數(shù)差異進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)［29］，結(jié)果見表9所列。由Md系數(shù)差異檢驗(yàn)的p值可以發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新無論是前推一期還是前推二期，東部地區(qū)的Md系數(shù)都顯著大于中部地區(qū)和西部地區(qū)，驗(yàn)證了上述理論預(yù)期。

表8 空間異質(zhì)性回歸結(jié)果

表9 空間異質(zhì)性回歸的Md系數(shù)差異顯著性檢驗(yàn)

2.城市規(guī)模異質(zhì)性分析

按照《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》，對(duì)城市規(guī)模等級(jí)進(jìn)行劃分，將樣本城市分為常住人口500萬以上、常住人口300萬~500萬、常住人口300萬以下三類。與空間異質(zhì)性特征相似，規(guī)模更大的城市往往集聚了更高比重的創(chuàng)新人才，因此，在規(guī)模越大的城市中，人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的影響作用越大。城市規(guī)模異質(zhì)性回歸結(jié)果見表10所列，結(jié)果表明，在不同規(guī)模的城市中，人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新均具有顯著的正向影響。

表10 城市規(guī)模異質(zhì)性回歸結(jié)果

為進(jìn)一步檢驗(yàn)城市規(guī)模異質(zhì)性效應(yīng)，此處采用與上文相同的方法檢驗(yàn)不同樣本組間的系數(shù)差異，結(jié)果見表11所列。表11結(jié)果顯示，常住人口規(guī)模在500萬以上的城市人口多樣性指數(shù)回歸系數(shù)顯著異于常住人口規(guī)模較小的另外兩組回歸系數(shù)，說明在規(guī)模較大的城市中，人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用更強(qiáng)，驗(yàn)證了上述理論預(yù)期。

表11 城市規(guī)?；貧w的Md系數(shù)差異顯著性檢驗(yàn)

四、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于模型可能存在遺漏變量現(xiàn)象，從而導(dǎo)致模型出現(xiàn)內(nèi)生性問題，因此，本文采用工具變量法做進(jìn)一步檢驗(yàn)。在工具變量選擇上，本文借鑒陳大峰等的研究，采用除本城市以外的其他樣本城市變量Md的均值（Md_IV）作為本城市變量Md的工具變量，這是由于該指標(biāo)與當(dāng)期本城市的人口多樣性指數(shù)相關(guān)，但與該城市的創(chuàng)新水平?jīng)]有直接關(guān)聯(lián)，因此，可以作為工具變量［30］?；貧w結(jié)果見表12中第（1）列和第（2）列,可以看出，工具變量估計(jì)結(jié)果再次驗(yàn)證了人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新具有顯著的正向影響。

表12 工具變量估計(jì)結(jié)果與Tobit估計(jì)結(jié)果

由于本文所用的被解釋變量是計(jì)數(shù)變量，且存在0值，因此，本文采用同樣適用于此種情形的Tobit模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，回歸結(jié)果見表12中第（3）列和第（4）列。結(jié)果顯示，人口多樣性指數(shù)（Md）和大多數(shù)重要控制變量的系數(shù)均在1%水平上顯著，也驗(yàn)證了前文實(shí)證分析結(jié)果的穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與建議

本文基于本地人口和外來人口的多元化構(gòu)成，構(gòu)建了人口多樣性指數(shù)，并以此為切入點(diǎn)分析人口多元化對(duì)城市科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響機(jī)制。人口多元化進(jìn)程加劇了不同思想間的交流碰撞，能夠激發(fā)人才創(chuàng)新活力，從而促進(jìn)科技創(chuàng)新。同時(shí)，人口多元化帶來的多樣性知識(shí)資源以及外部多元文化會(huì)改善城市創(chuàng)新環(huán)境，進(jìn)而提升城市科技創(chuàng)新水平。本文基于地級(jí)以上城市面板數(shù)據(jù)，利用固定效應(yīng)面板模型對(duì)上述影響機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，得到以下結(jié)論：

（1）城市人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新存在顯著正向影響。從不同科技創(chuàng)新類型來看，人口多元化水平的提升對(duì)根本性創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新均存在顯著的促進(jìn)作用。從影響機(jī)制來看，人力資本水平和勞動(dòng)年齡人口占比的提高均能夠顯著增強(qiáng)人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的作用，而老年撫養(yǎng)比的提高在統(tǒng)計(jì)上沒有顯著抑制人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的影響。

（2）從創(chuàng)新環(huán)境對(duì)科技創(chuàng)新的作用來看，人口多元化能夠通過改善城市創(chuàng)新環(huán)境來增強(qiáng)人才的創(chuàng)新能力，進(jìn)而促進(jìn)科技創(chuàng)新。對(duì)不同類型科技創(chuàng)新的回歸結(jié)果表明，人口多元化對(duì)創(chuàng)新環(huán)境有改善作用，同時(shí)有利于根本性創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新。

（3）人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的影響還具有區(qū)域特點(diǎn)和規(guī)模特點(diǎn)。東部地區(qū)人口多元化水平的提升對(duì)科技創(chuàng)新有著更強(qiáng)的促進(jìn)作用；規(guī)模較大城市的人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用要強(qiáng)于規(guī)模較小的城市。

需要說明的是，本文對(duì)人口多元化概念的衡量主要基于常住人口戶口登記地的差異，未來一項(xiàng)有益的研究是進(jìn)一步豐富人口多元化的內(nèi)涵，從省際來源地差異、民族差異、職業(yè)差異等更多維度出發(fā)來考察人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的影響。

基于上述研究結(jié)論，本文針對(duì)城市人口多元化進(jìn)程下的創(chuàng)新型城市建設(shè)提出以下政策建議：

（1）關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”、先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展被遏制，是當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和建設(shè)創(chuàng)新型城市面臨的一大難關(guān)。充分把握人口多元化進(jìn)程帶來的人才、知識(shí)、文化多樣性資源，并將其高效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果，是破解這一難題的重要手段。應(yīng)充分重視人才引進(jìn)，不斷優(yōu)化人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步提升高學(xué)歷人才占比，通過高水平的創(chuàng)新人才將知識(shí)、文化多樣性資源更充分地轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果。老年人口占比的提高并未抑制人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用，這意味著通過推動(dòng)人口多元化來促進(jìn)科技創(chuàng)新也是應(yīng)對(duì)當(dāng)今人口老齡化趨勢的有效手段。

（2）加快推進(jìn)城市人口多元化進(jìn)程，著力營造包容多元的城市文化。良好的創(chuàng)新環(huán)境可以激發(fā)創(chuàng)新活力，提高城市創(chuàng)新水平。為打造適應(yīng)新時(shí)代發(fā)展的創(chuàng)新型城市，需重視創(chuàng)新軟環(huán)境建設(shè)，通過塑造包容多元的城市文化來加速流動(dòng)人口與本地人口交流融合，充分激發(fā)文化多樣性、思維多樣性對(duì)創(chuàng)新靈感的促進(jìn)作用。同時(shí)，利用各類公共娛樂活動(dòng)，推動(dòng)外來文化交流融合，催生新文化和新思潮，為打造創(chuàng)新型城市奠定思想文化基礎(chǔ)。

（3）重視大型城市人口多樣性資源轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮中心城市人口多樣性資源的輻射作用。研究表明，大城市和東部城市的人口多元化對(duì)科技創(chuàng)新有著相對(duì)顯著的促進(jìn)作用。一個(gè)區(qū)域的中心城市往往是外來人口的主要集聚地，這也意味著周邊城市人口多元化進(jìn)程會(huì)陷入緩慢發(fā)展。因此，應(yīng)當(dāng)把中心城市人口多元化資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為區(qū)域整體優(yōu)勢，通過中心城市豐富的人口多樣性資源帶動(dòng)周邊城市創(chuàng)新發(fā)展。此外，要充分認(rèn)識(shí)東中西部城市創(chuàng)新發(fā)展差距，引導(dǎo)鼓勵(lì)全國各地人才支援中西部重點(diǎn)城市，著重打造中西部創(chuàng)新型中心城市。

注 釋：

（1）本文所用數(shù)據(jù)時(shí)間跨度長達(dá)15年，其長度足夠反映出人口變化對(duì)城市科技創(chuàng)新所能產(chǎn)生的長期影響，因此可以為本文的理論分析提供較為有力的支撐。且人口多元化影響科技創(chuàng)新的機(jī)制是長期穩(wěn)定的，短期內(nèi)一般不會(huì)出現(xiàn)明顯變化，因此，對(duì)現(xiàn)今的創(chuàng)新發(fā)展仍具有借鑒意義。

（2）中國對(duì)東中西部劃分的一般標(biāo)準(zhǔn)如下：東部省份包括遼寧、河北、北京、天津、山東、江蘇、浙江、上海、福建、廣東、廣西和海南；中部省份包括黑龍江、吉林、內(nèi)蒙古、山西、河南、湖北、江西、安徽和湖南；西部省份包括陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、四川、重慶、云南、貴州和西藏。