王新棟

（知識產(chǎn)權(quán)出版社有限責(zé)任公司，北京 100081）

我國制定并頒布《專利審查指南》，詳細(xì)說明了專利審查的標(biāo)準(zhǔn)、方法和原則?！秾＠麑彶橹改稀返闹贫ㄝ^多地借鑒了歐洲專利局的做法，并結(jié)合我國科技發(fā)展的實際進(jìn)行了適應(yīng)性修改，其內(nèi)容主要包括初步審查、實質(zhì)審查、進(jìn)入國家階段的國際申請的審查、復(fù)審與無效請求的審查和專利申請及事務(wù)處理，其中涉及專利文獻(xiàn)出版物的“專利公報和單行本的編輯”的內(nèi)容歸于“專利申請及事務(wù)處理”，是《專利審查指南》的組成部分。作為國家知識產(chǎn)權(quán)局的部門規(guī)章，《專利審查指南》是專利局、復(fù)審和無效審理部依法行政的標(biāo)準(zhǔn)，同時是包括申請人、專利權(quán)人和競爭對手在內(nèi)的社會公眾應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)章[1]。專利文獻(xiàn)作為專利信息的載體，包含重要的技術(shù)信息、法律信息和市場信息，是重要的法定出版物。但在實踐中，《專利審查指南》的修訂更多包含審查相關(guān)內(nèi)容的完善，對于因?qū)＠嚓P(guān)法律法規(guī)的變化引起的專利文獻(xiàn)內(nèi)容的變化，幾乎沒有體現(xiàn)。對《專利審查指南》中關(guān)于專利文獻(xiàn)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析，以提出修正和完善建議。

1 《專利審查指南》修改情況

《專利法》第三次修改后，國家知識產(chǎn)權(quán)局令（第五十五號） 于2010年1月21 日公布了修訂后的《專利審查指南》，這是最近一次以全文修訂的方式出版《專利審查指南》，此后以部分章節(jié)單獨(dú)修訂的方式向公眾公布修訂內(nèi)容，只針對修訂章節(jié)作出說明，歷次修訂時間和主要內(nèi)容見表1。

表1 《專利審查指南》近幾年修改情況

歷次修訂，均未涉及專利文獻(xiàn)出版方面的變化，但是自2010年1月21 日以來，一些規(guī)定已經(jīng)發(fā)生了變更，建議在下次出修訂公告時一并列舉出來，便于公眾獲取相關(guān)更新內(nèi)容。

2 《專利審查指南》中關(guān)于專利文獻(xiàn)相關(guān)規(guī)定的完善

《專利審查指南》中關(guān)于專利文獻(xiàn)相關(guān)規(guī)定主要位于第五部分第八章：專利公報和單行本的編輯，如下規(guī)定需要完善。

2.1 部分無效專利單行本的出版

第五部分第八章專利公報和單行本的編輯第2.1節(jié)規(guī)定：“發(fā)明專利權(quán)授予之后，在無效宣告程序化中權(quán)利要求書需要修改后才能維持專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)再次出版該修改后的權(quán)利要求書，其文獻(xiàn)種類代碼依次為C1-C7，并標(biāo)明修改后的權(quán)利要求書的公告日”；“實用新型專利權(quán)授予之后，在無效宣告程序化中權(quán)利要求書需要修改后才能維持專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)再次出版該修改后的權(quán)利要求書，其文獻(xiàn)種類代碼依次為Y1-Y7，并標(biāo)明修改后的權(quán)利要求書的公告日”；“外觀設(shè)計專利權(quán)授予之后，在無效宣告程序中圖片或者照片需要修改后才能維持專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)再次出版該修改后的圖片或者照片，其文獻(xiàn)種類代碼依次為S1-S7，并標(biāo)明修改后的圖片或者照片的公告日”。

截至目前未出版過部分無效專利單行本，建議盡快建立相關(guān)流程，及時對公眾提供部分無效后的專利單行本，包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。

《專利審查指南》第332 頁規(guī)定專利公報中的專利權(quán)部分無效宣告公布的內(nèi)容包括：主分類號、專利號、授權(quán)公告日、無效宣告決定號、無效宣告決定日、維持有效的權(quán)利要求。

目前，一件專利文獻(xiàn)被宣告部分無效后，專利公報中設(shè)置有“宣告專利權(quán)部分無效審查結(jié)論公告”，三種公報分別設(shè)置有“發(fā)明專利事務(wù)”“實用新型專利事務(wù)”和“外觀設(shè)計專利事務(wù)”，其中的“專利權(quán)部分無效”欄目內(nèi)容舉例見圖1，圖2。

圖1 發(fā)明專利公報中專利權(quán)部分無效內(nèi)容

圖2 外觀設(shè)計專利公報中專利權(quán)部分無效內(nèi)容

目前，三種公報事務(wù)部分并未按照《專利審查指南》的要求列出“維持有效的權(quán)利要求”，在三種公報的“宣告專利權(quán)部分無效審查結(jié)論公告”欄目中，列出了著錄項目、無效宣告案件編號、無效宣告決定編號、無效宣告決定日、無效宣告請求審查決定涉及的專利權(quán)的權(quán)利要求、審查結(jié)論共6 項內(nèi)容。其中，審查結(jié)論的內(nèi)容，以2021年9月3日發(fā)明專利公報中的200810070756.8 為例，“審查結(jié)論”內(nèi)容如下：宣告200810070756.8 號發(fā)明專利權(quán)利要求1-2、4-7 無效，在權(quán)利要求3 的基礎(chǔ)上繼續(xù)維持本專利有效。

這種開放式的寫法，容易出現(xiàn)偏差。該期專利公報上列出了該件無效宣告請求審查決定涉及的專利權(quán)的權(quán)利要求，共8 項，其引用關(guān)系見圖3。

圖3 200810070756.8 號發(fā)明專利權(quán)利要求引用關(guān)系

審查結(jié)論部分對于權(quán)利要求8 未說明是被無效了還是繼續(xù)維持有效，“審查結(jié)論”與“維持有效的權(quán)利要求”這兩個概念相比，前者更寬泛，后者更具體，二者存在區(qū)別，在200810070756.8 部分無效案的公告中，因為公報沒有遵循《專利審查指南》的要求，使用了“審查結(jié)論”的表述方式，未對權(quán)利要求8 作出說明，令公眾感到困惑。

通過“專利復(fù)審和無效”網(wǎng)站查詢該無效決定的全文，發(fā)現(xiàn)該件發(fā)明授權(quán)實際共7 個權(quán)利要求，該件的發(fā)明申請公布文獻(xiàn)共8 個權(quán)利要求，該案的無效宣告請求審查決定涉及的專利權(quán)的權(quán)利要求內(nèi)容錯誤，需要更正。

2.2 國防專利

自2004年11月1 日起施行的最新版《國防專利條例》第二條規(guī)定：國防專利是指涉及國防利益以及對國防建設(shè)具有潛在作用需要保密的發(fā)明專利，該法條明確了國防專利只有發(fā)明一個類型，沒有實用新型和外觀設(shè)計[2]。

《專利審查指南》第329 頁“保密實用新型專利和國防實用新型專利”的表述需要修改，應(yīng)刪除“國防實用新型專利”的相關(guān)提法。

目前已出版的專利公報未包含國防專利的容，容，國防專利是通過中央軍委裝備發(fā)展部的《國防專利內(nèi)部通報》提供給限定范圍內(nèi)的人員使用。

2.3 出版周期

2017年4月27 日國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布第241號《關(guān)于調(diào)整專利公開公告周期的公告》，自2017年6月6 日（含） 起，專利公開公告出版周期由一周一次調(diào)整為一周兩次，每周二、五為出版日。《專利審查指南》中的“三種專利公報每周各出版一期”應(yīng)按照新的公告進(jìn)行修改。

2.4 同日申請

《專利審查指南》規(guī)定了實用新型專利公報中“申請人在申請時對同樣的發(fā)明創(chuàng)造已申請發(fā)明專利做出說明的，應(yīng)予以公告”，規(guī)定了實用新型專利單行本“扉頁由著錄事項、摘要和摘要附圖組成，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與同一天出版的實用新型專利公報相應(yīng)實用新型專利的內(nèi)容一致[3]”。目前，涉及對同樣的發(fā)明創(chuàng)造同日既申請發(fā)明又申請實用新型（以下簡稱為同日申請）的公報和單行本的樣例見圖4，圖5。

圖4 專利公報中有關(guān)同日申請的內(nèi)容示例

圖5 同日申請實用新型專利說明書

目前，同日申請只在單行本扉頁和公報頁上標(biāo)注“ （ESM） 同樣的發(fā)明創(chuàng)造已同日申請發(fā)明專利”，沒有明確給出發(fā)明和實用新型的號單，公眾無法準(zhǔn)確判斷哪兩件是同日申請，以申請?zhí)枮椤?02120839102.8”的實用新型為例，同日申請專利文獻(xiàn)對比見表2。

從表2 對比可知，因為公報和單行本沒有明確給出同日申請的對應(yīng)關(guān)系，導(dǎo)致公眾無法準(zhǔn)確判斷哪兩件案件屬于同日申請。

表2 同日申請專利文獻(xiàn)對比

3 結(jié)束語

《專利審查指南》作為國家知識產(chǎn)權(quán)局部門規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，是審查員審理專利案件的標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)行修訂方式每次只把與專利審查標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行“補(bǔ)丁式”的完善。專利文獻(xiàn)是社會公眾獲取專利信息進(jìn)而應(yīng)用現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新活動的重要信息來源。自2010年至今，有關(guān)專利文獻(xiàn)相關(guān)的規(guī)章制度已經(jīng)進(jìn)行了多次調(diào)整，而這些調(diào)整并未在最近幾次的《專利審查指南》中得到體現(xiàn)，在《專利法》 經(jīng)過第四次修改后并施行，可以預(yù)見《專利審查指南》也將迎來全面修訂，為使專利文獻(xiàn)的出版有章可循，便于社會公眾準(zhǔn)確全面地理解專利文獻(xiàn)，在后續(xù)修訂中，對有關(guān)專利文獻(xiàn)章節(jié)內(nèi)容進(jìn)行完善具有重要的現(xiàn)實意義。