孔祥昆

(中國土木工程集團(tuán)有限公司，北京 100038)

0 引 言

伴隨“一帶一路”的實施，我國承擔(dān)國際工程項目越來越多，但同時競爭也越來越激烈，不確定性增加。尤其是在目前新冠疫情背景下，全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢。對我國而言，如何在新冠疫情影響下世界經(jīng)濟(jì)蕭條的背景中脫穎而出，爭取更多的國際工程，降低國際工程項目風(fēng)險，爭取更多利潤，顯得尤為重要。國際工程項目國際環(huán)境復(fù)雜，風(fēng)險較多，如自然風(fēng)險、政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險以及戰(zhàn)爭風(fēng)險等，由于風(fēng)險因素發(fā)生的概率以及風(fēng)險程度不同，如何在國際工程中識別重要的風(fēng)險因素，規(guī)避風(fēng)險的發(fā)生，對風(fēng)險因素發(fā)生概率較大且風(fēng)險程度高的因素進(jìn)行識別、評價、應(yīng)對，對我國建筑企業(yè)走出去尤為重要。目前存在的主要問題首先是對工程項目施工階段風(fēng)險影響因素的全面識別困難較大。目前針對工程項目施工階段風(fēng)險相關(guān)文獻(xiàn)較少，且風(fēng)險的影響因素較多，指標(biāo)體系的構(gòu)建不僅要精而且要全，要能夠系統(tǒng)反應(yīng)國際工程施工階段風(fēng)險；其次目前多數(shù)學(xué)者在國際工程項目方面的研究，主要是定性研究，而將定性研究與風(fēng)險的定量研究結(jié)合較少，用結(jié)構(gòu)方程模型對風(fēng)險方面的評價更是少之又少?；诖耍疚氖紫冉Y(jié)合已有學(xué)者的研究成果，結(jié)合國際工程項目實際案例，建立本文的國際工程項目施工階段風(fēng)險評價指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上，通過問卷調(diào)研法對有關(guān)專家及多年從事海外工程的管理人員和技術(shù)人員進(jìn)行問卷調(diào)研，最后根據(jù)數(shù)據(jù)帶入結(jié)構(gòu)方程模型對構(gòu)建的國際工程項目施工階段風(fēng)險評價指標(biāo)體系進(jìn)行檢驗，得出各潛變量及各潛變量指標(biāo)的風(fēng)險權(quán)重。最后根據(jù)風(fēng)險權(quán)重將研究結(jié)果運用于國際工程拉伊鐵路項目，通過專家對項目打分計算出一級指標(biāo)及二級指標(biāo)的風(fēng)險大小。研究結(jié)論為我國國際工程項目施工階段風(fēng)險評價提供了一種新的思路。

1 文獻(xiàn)綜述及國際工程項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系的建立

目前對國際工程項目風(fēng)險研究較多，不同學(xué)者從不同角度對國際工程項目進(jìn)行了研究。

董艷東[1]首先對國際工程的施工特點以及可能的內(nèi)部風(fēng)險、外部風(fēng)險進(jìn)行了分析，其次以非洲某國施工項目為例，提出了施工階段風(fēng)險防范的具體措施。何濤[2]以國際工程為例，建立了國際工程項目施工風(fēng)險模糊遞階辨識模型，分析了國際工程項目施工階段風(fēng)險主要包括技術(shù)風(fēng)險、現(xiàn)場條件風(fēng)險、設(shè)備風(fēng)險、人員風(fēng)險、材料風(fēng)險等五個方面，最后提出了必需的保障、最好取得的保障、有利可圖的保障三方面風(fēng)險管理措施。鐘偉容等[3]指出國際工程項目現(xiàn)場條件風(fēng)險因素主要包括不充分的現(xiàn)場條件、征地拆遷拖延、地質(zhì)資料不充分、不可預(yù)見的地下問題、三通一平、不穩(wěn)定的供水供電、通信不暢、場地排水等風(fēng)險。魏建等[4]首先對EPC總承包模式以及采用該模式進(jìn)行風(fēng)險管理的必要性進(jìn)行了研究，指出國際工程的風(fēng)險類似主要包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、施工風(fēng)險、法律風(fēng)險、管理風(fēng)險等，提出了國際工程風(fēng)險管理的路徑。申秦勇[5]首先指出了政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、環(huán)境因素、人員因素是國際工程項目施工階段風(fēng)險的主要影響因素，建立了國際工程項目施工階段風(fēng)險評價指標(biāo)體系，最后以非洲某國公路升級改造項目為例，對項目施工階段風(fēng)險進(jìn)行了模擬，得出該項目目前施工階段風(fēng)險等級為中度風(fēng)險。李創(chuàng)[6]從國際工程承包商的視角出發(fā)，以納米比亞歐曼德爾管道工程項目為例，采用 AHP-模糊綜合評價法對風(fēng)險因素進(jìn)行了綜合評價，針對研究結(jié)論提出了納米比亞歐曼德爾管道工程項目風(fēng)險應(yīng)對措施。孫夢然[7]以A公司的4個項目為例，采用專家調(diào)查法對項目風(fēng)險因素進(jìn)行了識別，梳理出國際工程項目風(fēng)險清單。姜黎明[8]以Z公司國際工程項目為例，首先對項目風(fēng)險因素進(jìn)行了識別，并運用層次分析法對風(fēng)險因素進(jìn)行了評價，給出了Z公司實際情況的國際工程項目風(fēng)險應(yīng)對策略。李輝煌[9]以科威特新煉廠工程項目為例，分析科威特新煉廠工程項目財務(wù)風(fēng)險類別，并提出相應(yīng)的管控措施，以期為同類國際工程項目財務(wù)風(fēng)險管控提供參考。

有關(guān)風(fēng)險評價方面的研究。目前多數(shù)學(xué)者采用蒙特卡洛、敏感性分析、貝葉斯分析等對風(fēng)險進(jìn)行分析[10]。Wirba[11]引入面向?qū)ο蟮墓こ添椖靠刂葡到y(tǒng)對工程項目風(fēng)險進(jìn)行管理，目前多數(shù)學(xué)者將貝葉斯理論應(yīng)用于風(fēng)險評價中[12]。盧光輝[13]基于層次分析法改進(jìn)云模型理論，構(gòu)建了AHP-云模型評價體系，通過對海外工程項目總承包商風(fēng)險文獻(xiàn)的參考，歸納總結(jié)出國際工程風(fēng)險清單并構(gòu)建總承包商的風(fēng)險層次體系圖，該理論模型一方面有利于國際總承包商提前預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的概率大小，另一方面提供了處理風(fēng)險的相應(yīng)措施。武京[14]以EPC模式下的國際工程項目風(fēng)險為研究對象，主要對國際EPC工程項目風(fēng)險預(yù)測進(jìn)行研究。李碩[15]采用模糊綜合評價法對識別出的國際EPC工程項目合同風(fēng)險進(jìn)行評價，并且基于熵權(quán)法確定權(quán)重，降低了主觀性，實現(xiàn)定性與定量研究相結(jié)合。弭子昂[16]對當(dāng)前政府作用的現(xiàn)狀對政府在國際工程項目風(fēng)險管理中所面臨的主要問題及形成原因進(jìn)行分析，提出了當(dāng)前政府在國際工程項目風(fēng)險管理中遇到的主要問題的對策和措施。李佳潤[17]收集了近幾年已經(jīng)發(fā)生的政治風(fēng)險事件，將“拉夫堡因果關(guān)系模型”應(yīng)用于國際工程項目政治識別中，識別出15個直接風(fēng)險，建立了國際工程項目政治風(fēng)險評估模型，從降低國際工程項目政治風(fēng)險的角度提出應(yīng)對措施。

綜上所述，目前有關(guān)國際工程項目風(fēng)險的研究，主要集中在國際工程項目風(fēng)險的識別、風(fēng)險防控等方面，定性研究風(fēng)險因素較多，定量研究較少，且將定量研究用于實際案例評價風(fēng)險的幾乎沒有，基于此，本文將以前人的研究結(jié)論，并結(jié)合項目實際，構(gòu)建本文的國際工程項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系(表1)，并用問卷獲取數(shù)據(jù)，采用SEM模型對評價指標(biāo)體系進(jìn)行檢驗，得出各指標(biāo)權(quán)重，為案例分析奠定理論基礎(chǔ)。

表1 國際工程項目施工階段風(fēng)險評價指標(biāo)體系

2 數(shù)據(jù)收集與分析

文章通過對風(fēng)險研究相關(guān)專家學(xué)者、國際工程管理人員、一線施工人員等進(jìn)行調(diào)研，發(fā)放問卷262份，共獲得數(shù)據(jù)205份，剔除無效問卷后還有178份，有效問卷回收率為67.94%，達(dá)到數(shù)據(jù)分析要求。問卷回收后，首先采用SPSS對數(shù)據(jù)進(jìn)行信度和效度檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)樣本數(shù)據(jù)的信效度較好，可以對結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行分析。將樣本數(shù)據(jù)帶入，對結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行首次模擬，模擬結(jié)果如圖1所示。

圖1 國際工程項目施工階段風(fēng)險評價結(jié)構(gòu)方程模型(模型修正前)

從國際工程項目施工階段風(fēng)險評價結(jié)構(gòu)方程模型首次模擬可以看出，AGFI、GFI、RMR、RMSEA等指標(biāo)還未達(dá)到模擬標(biāo)準(zhǔn)，因此考慮對模型進(jìn)行修正，經(jīng)過多次修正后，各項指標(biāo)基本達(dá)到擬合標(biāo)準(zhǔn)。模擬結(jié)果如圖2所示。

圖2 國際工程項目風(fēng)險評價結(jié)構(gòu)方程模型(模型修正后)

國際工程項目施工階段風(fēng)險評價參數(shù)估計值及風(fēng)險評價路徑參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化估計值見表2、表3。

表2 國際工程項目施工階段風(fēng)險評價參數(shù)估計值

表3 國際工程項目施工階段風(fēng)險評價路徑參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化估計值

從表2、表3可以看出，政治風(fēng)險→國際工程項目施工階段風(fēng)險的非標(biāo)準(zhǔn)化估計值為1，標(biāo)準(zhǔn)化估計值為0.69；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險→國際工程項目施工階段風(fēng)險的非標(biāo)準(zhǔn)化估計值為1.68，標(biāo)準(zhǔn)化估計值為0.853，準(zhǔn)誤為0.263，T值為6.386，P值小于0.001，達(dá)到0.001顯著性水平；管理風(fēng)險→國際工程項目施工階段風(fēng)險的非標(biāo)準(zhǔn)化估計值為1.192，標(biāo)準(zhǔn)化估計值為0.739，準(zhǔn)誤為0.211，T值為5.642，P值小于0.001，達(dá)到0.001顯著性水平；文化風(fēng)俗風(fēng)險→國際工程項目施工階段風(fēng)險的非標(biāo)準(zhǔn)化估計值為1.363，標(biāo)準(zhǔn)化估計值為0.824，準(zhǔn)誤為0.225，T值為6.061，P值小于0.001，達(dá)到0.001顯著性水平。

根據(jù)模型最終模擬結(jié)果，各潛變量以及各潛變量的指標(biāo)權(quán)重見表4。

表4 國際工程項目施工階段風(fēng)險評價一、二級指標(biāo)權(quán)重

3 案例分析

3.1 工程概況

尼日利亞鐵路現(xiàn)代化項目拉各斯至伊巴丹段(簡稱“拉伊鐵路”)于2012年8月28日簽署協(xié)議(No.2)，合同額14.88億美元；于2016年12月22日簽署阿帕帕港支線工程補充協(xié)議(No.2A)，合同額9 407萬美元，拉伊鐵路的總合同額增加至15.81億美元。拉伊鐵路項目No.2和No.2A協(xié)議資金來源為中國進(jìn)出口銀行商業(yè)貸款12.67億美元，以及尼日利亞聯(lián)邦政府配套資金3.14億美元。拉伊鐵路項目于2017年5月5日正式開工，合同工期為36個月；后受新冠疫情影響，業(yè)主將工期延期至2021年6月30日。

該項目采用中國一級鐵路標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計速度為150 km/h，為雙線鐵路，采用內(nèi)燃牽引，自動閉塞。該項目全線主要工程量為：路基土石方約2 833.2萬m3；鐵路大中橋21座共計6.08 km，框架橋12座，涵洞256座，公跨鐵橋梁32座；車站10座；鋪軌工程388.13 km。2021年6月10日，拉伊鐵路開通商業(yè)運營。

3.2 數(shù)據(jù)收集與分析

通過讓該項目經(jīng)理、施工人員、管理人員等用專家打分法對風(fēng)險的4個方面14個指標(biāo)二級指標(biāo)進(jìn)行打分，并采用10分制李克特量表進(jìn)行正向打分，分值越大，代表風(fēng)險越大，打分需根據(jù)項目實際情況以及本文建立的國際工程項目施工階段風(fēng)險評價指標(biāo)體系來進(jìn)行。對18位人員的打分結(jié)果取均值，代表專家得分。

將前文所得指標(biāo)權(quán)重與對應(yīng)二級指標(biāo)得分相乘，得到以下線性方程組：

該項目風(fēng)險程度=0.22×政治風(fēng)險+0.27×經(jīng)濟(jì)風(fēng)險+0.26×文化習(xí)俗風(fēng)險+0.24×管理風(fēng)險；

政治風(fēng)險=0.30×A1+0.29×A2+0.41×A2；

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險=0.35×B1+0.35×B2+0.30×B3；

文化習(xí)俗風(fēng)險=0.32×C1+0.35×C2+0.33×C3；

管理風(fēng)險=0.20×D1+0.18×D2+0.24×D3+0.20×D4+0.18×D5。

通過計算，各一級指標(biāo)以及二級指標(biāo)的風(fēng)險見表5。

表5 案例項目施工階段風(fēng)險一級、二級指標(biāo)、項目整體風(fēng)險模擬值

由表5可以看出，該拉伊鐵路施工階段的風(fēng)險等級為中度風(fēng)險，在后期施工中應(yīng)加強管理風(fēng)險的規(guī)避，特別是進(jìn)度滯后風(fēng)險以及業(yè)主工作滯后，應(yīng)該不斷致函業(yè)主，通過高層推動部長協(xié)調(diào)相關(guān)產(chǎn)權(quán)部門或單位，加快推動解決現(xiàn)場存在的征拆問題；同時，承包商在現(xiàn)場提供必要技術(shù)、測量等支持，加快征地進(jìn)度，還要注意開展疫情防控工作，認(rèn)真貫徹落實股份公司和集團(tuán)公司關(guān)于海外項目防疫的要求及部署，建立新型冠狀病毒預(yù)防和控制傳染病的處理機(jī)制，采取網(wǎng)格化防控措施，明確拉伊經(jīng)理部和分部的工作職責(zé)，做好“帶疫施工”的疫情預(yù)防工作，強化疫情防控責(zé)任，始終繃緊防疫這根弦，不松懈，不大意。一手抓新冠疫情防控，一手積極組織施工生產(chǎn)，做到項目實施安全有序，切實保障員工的身體健康及安全。

4 結(jié)束語

本文在理論分析的基礎(chǔ)上，建立了國際工程施工階段風(fēng)險評價指標(biāo)體系，通過對風(fēng)險研究相關(guān)專家學(xué)者、國際工程管理人員、一線施工人員等進(jìn)行調(diào)研，獲取樣本數(shù)據(jù)后對基于SEM對構(gòu)建的評價指標(biāo)體系進(jìn)行了檢驗，最后根據(jù)研究結(jié)論，將研究結(jié)論應(yīng)用于實際案例中模擬國際工程項目施工階段風(fēng)險程度。本文的研究結(jié)論與應(yīng)用方法對國際工程項目風(fēng)險應(yīng)對具有重要參考作用。