彭亞媛

（江蘇大學(xué) 法學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013）

全球糧農(nóng)遺傳資源的交換共享，是保障糧食安全的重要舉措。隨著糧農(nóng)植物遺傳資源多樣性不斷喪失，糧農(nóng)作物種質(zhì)瀕危和品種退化問(wèn)題時(shí)刻威脅著世界糧食安全?！都Z食與農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（以下簡(jiǎn)稱《糧農(nóng)條約》）就旨在為各國(guó)糧農(nóng)植物遺傳資源的交換共享提供具有約束力的全球法律框架，而技術(shù)轉(zhuǎn)移是其核心內(nèi)容?！都Z農(nóng)條約》在承認(rèn)農(nóng)民對(duì)保育全球糧農(nóng)植物遺傳資源作出重大貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)上建立了全球系統(tǒng)，為農(nóng)民、植物育種者和科學(xué)家提供獲取植物遺傳材料的渠道，并確保接收方與遺傳材料原產(chǎn)國(guó)分享遺傳材料使用產(chǎn)生的惠益①?？紤]到糧農(nóng)作物對(duì)維系全球糧食安全的重要性，《糧農(nóng)條約》創(chuàng)設(shè)了獨(dú)特的“多邊惠益分享”機(jī)制?！都Z農(nóng)條約》第12條和第13條顯示了技術(shù)轉(zhuǎn)移在“便利獲取”和“惠益分享”中不可或缺的作用。締約方大會(huì)制定的《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》，更是明確了糧農(nóng)植物遺傳資源提供者和使用者在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的具體權(quán)利和義務(wù)。

暢通國(guó)際合作渠道，對(duì)于中國(guó)解決種源“卡脖子”問(wèn)題具有重要意義，因此深入研究《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)則和實(shí)踐進(jìn)展就顯得十分必要。近年來(lái)建議中國(guó)加入《糧農(nóng)條約》的呼聲不斷。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部于2019年和2020年連續(xù)兩年發(fā)布規(guī)劃“推動(dòng)加入《糧農(nóng)條約》”②。在實(shí)踐中，農(nóng)業(yè)專家提議利用非洲豐富的玉米資源解決我國(guó)玉米育種遺傳基礎(chǔ)狹窄問(wèn)題?！胺N業(yè)硅谷”海南已經(jīng)開始進(jìn)一步探索建立“育種材料惠益分享”機(jī)制以促進(jìn)品種創(chuàng)新?，F(xiàn)有的學(xué)術(shù)研究重點(diǎn)關(guān)注了《糧農(nóng)條約》談判進(jìn)展、惠益分享機(jī)制、特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安排以及對(duì)中國(guó)啟示，但較少?gòu)娜祟惷\(yùn)共同體的視角審視《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制與多邊惠益分享系統(tǒng)的互動(dòng)，從而識(shí)別中國(guó)的特殊利益訴求。有鑒于此，本文將介紹《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的生成機(jī)理，闡明“多邊惠益分享”機(jī)制運(yùn)作體系下技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的重要意義，重點(diǎn)研究《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)則和實(shí)踐進(jìn)展，總結(jié)《糧農(nóng)條約》中技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙與困難并提出中國(guó)的應(yīng)對(duì)策略。

一、人類命運(yùn)共同體理念下《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的生成機(jī)理

人類命運(yùn)共同體理念是一種基于人類共同利益的價(jià)值觀。習(xí)近平總書記說(shuō)：“人類命運(yùn)共同體，顧名思義，就是每個(gè)民族、每個(gè)國(guó)家的前途命運(yùn)都緊緊聯(lián)系在一起，應(yīng)該風(fēng)雨同舟，榮辱與共，努力把我們生于斯、長(zhǎng)于斯的這個(gè)星球建成一個(gè)和睦的大家庭，把世界各國(guó)人民對(duì)美好生活的向往變成現(xiàn)實(shí)?！雹廴祟惷\(yùn)共同體理念提供了一個(gè)“共同挑戰(zhàn)—共同應(yīng)對(duì)—共同分享”的分析框架。糧食安全和遺傳資源多樣性是全人類共同的利益，而我們面臨的共同挑戰(zhàn)在于糧農(nóng)植物遺傳資源的公共性和無(wú)形性。其中，公共性決定了應(yīng)形成一個(gè)超越國(guó)家主權(quán)的全球性法律框架，以便利資源獲取并協(xié)調(diào)各國(guó)的管控措施；而無(wú)形性導(dǎo)致了利益分配的難題，即由于糧農(nóng)植物遺傳資源的價(jià)值鏈較長(zhǎng)，從保藏、培育到改良，每一個(gè)環(huán)節(jié)都有政府、農(nóng)民、育種者等多元主體的參與，個(gè)體貢獻(xiàn)無(wú)法識(shí)別。公共性和無(wú)形性帶來(lái)的這種混亂也傳遞到了共同應(yīng)對(duì)方面，因而糧農(nóng)植物遺傳資源獲取與分配的法治化也在不斷探索中前進(jìn)，經(jīng)歷了從“共有”到“私有”再到“共享”的過(guò)程。在具體制度安排上，《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的法律構(gòu)造尤其值得關(guān)注，其“多邊惠益分享”機(jī)制為促進(jìn)南北技術(shù)交流和全球糧食安全做出了重要貢獻(xiàn)。

（一）共同挑戰(zhàn)：糧農(nóng)植物遺傳資源的規(guī)制困境

糧農(nóng)植物遺傳資源的規(guī)制困境源于其高度的相互依存性和遺傳性狀商業(yè)貢獻(xiàn)難以追蹤的屬性。

1.全球糧農(nóng)植物遺傳資源具有高度依存性。“相互依存性”是糧農(nóng)植物遺傳資源的主要特征之一。研究顯示，不同國(guó)家對(duì)于關(guān)鍵糧農(nóng)作物的平均依賴程度高達(dá)70%[1]。所有國(guó)家或多或少地依賴于他國(guó)的糧農(nóng)植物遺傳資源。這種依存性，一方面來(lái)源于全球糧農(nóng)作物物種銳減以及遺傳多樣性喪失。曾經(jīng)，人類為了滿足基本的食物需求，采集和種植的范圍涉及7 000多種作物。然而，目前大約只有150種作物被廣泛種植，大部分人的日常生活僅僅依賴15種作物，其中大米、小麥和玉米3種作物提供了人類一半以上的熱量來(lái)源④。另一方面，單一化、規(guī)?；默F(xiàn)代糧食生產(chǎn)系統(tǒng)，也需要依賴糧農(nóng)植物遺傳資源的全球流動(dòng)。糧食安全很大程度上依賴于各國(guó)對(duì)糧食作物的不斷改良和創(chuàng)新，因此各國(guó)也在不斷擴(kuò)大種質(zhì)基礎(chǔ)，努力引進(jìn)高產(chǎn)糧農(nóng)作物品種。

全球糧農(nóng)植物遺傳資源的高度依存性也決定了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的脆弱性，各國(guó)需要面對(duì)非原生境糧農(nóng)作物病蟲害蔓延成災(zāi)的現(xiàn)實(shí)。糧農(nóng)植物遺傳資源的傳播和擴(kuò)散非常廣泛，一國(guó)的農(nóng)業(yè)病蟲災(zāi)害往往會(huì)產(chǎn)生波及全球的連鎖反應(yīng)。例如：馬鈴薯本來(lái)源于南美洲，但目前已成為歐洲、美洲的主要糧食之一；水稻起源于東南亞，現(xiàn)在以色列的沙漠地區(qū)也在種植。由于植物在新環(huán)境中沒(méi)有原先天敵和病蟲害的滋擾，在新環(huán)境中的植物會(huì)比原產(chǎn)地生長(zhǎng)得更為迅速，但同時(shí)也會(huì)缺少相應(yīng)的抗病蟲基因特性。19世紀(jì)愛(ài)爾蘭引進(jìn)南美洲馬鈴薯并大規(guī)模種植，小小的“枯萎病”就曾引發(fā)了愛(ài)爾蘭“大饑荒”，直接導(dǎo)致當(dāng)?shù)厝丝阡J減了四分之一。同樣的悲劇也發(fā)生在20世紀(jì)夏威夷，木瓜環(huán)斑病差點(diǎn)摧毀了該島人民賴以為生的木瓜產(chǎn)業(yè)。

為了避免類似危機(jī)，人們意識(shí)到關(guān)鍵糧農(nóng)植物遺傳資源“共享”的重要性。一方面是為了共享高產(chǎn)成果，促進(jìn)全球各地糧農(nóng)作物的改良創(chuàng)新。另一方面是為了應(yīng)對(duì)共同危機(jī)，尤其面臨病蟲害侵?jǐn)_時(shí)，科學(xué)家需要可持續(xù)地獲取原產(chǎn)地植物的自然抗性，這離不開作物來(lái)源國(guó)及其農(nóng)民對(duì)糧農(nóng)植物遺傳資源以及原生環(huán)境的妥善保存。

2.糧農(nóng)作物特殊遺傳性狀的商業(yè)貢獻(xiàn)難以追蹤。糧農(nóng)植物遺傳資源的自然分布并不均衡，南方的發(fā)展中國(guó)家擁有最為豐富和多樣的糧農(nóng)植物遺傳資源，而北方的發(fā)達(dá)國(guó)家則資源分布較少。隨著北方國(guó)家的殖民運(yùn)動(dòng)以及工業(yè)化，這些糧農(nóng)植物遺傳資源開始從南向北逐漸轉(zhuǎn)移。1492年哥倫布“地理大發(fā)現(xiàn)”帶來(lái)了全球“種子大交換”，大量的香料以及糧農(nóng)種子被帶到了歐洲大陸。18世紀(jì)，北方國(guó)家紛紛建立起“非原生境”的糧農(nóng)植物和種子中心，著名的英國(guó)皇家植物園“邱園”也于1759年建成，旨在收集全球植物種子。而美國(guó)的種植園經(jīng)濟(jì)也讓其意識(shí)到糧農(nóng)植物遺傳資源對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)的重要性，自1836年開始，美國(guó)聯(lián)邦政府就開始資助探險(xiǎn)者從境外收集糧農(nóng)植物遺傳資源。20世紀(jì)生物工程以及遺傳科學(xué)的發(fā)展，促使私營(yíng)部門投入巨量資金將這些“非原生境”植物資源進(jìn)行大規(guī)模商業(yè)化利用，不僅培育出大量植物新品種，生物專利也層出不窮。

但是，這種糧農(nóng)植物遺傳資源的“非原生境”保存、改良和商業(yè)化，忽視了農(nóng)民權(quán)利和資源提供國(guó)的貢獻(xiàn)。一方面，北方國(guó)家大量無(wú)償獲取或者掠奪了大量發(fā)展中國(guó)家的植物遺傳資源，而資源提供國(guó)則一無(wú)所有。植物育種是一個(gè)非常特殊的跨時(shí)間、跨地域的全球合作過(guò)程。為了在育種過(guò)程中把廣泛的植物遺傳資源整合到一個(gè)成功的產(chǎn)品中，育種家通常需要獲取源于20～30個(gè)國(guó)家的大約60種不同地方的品種。因此，北方國(guó)家為了大規(guī)模獲取糧農(nóng)植物遺傳資源，在全球各地以建立“研究中心”為名，低價(jià)甚至無(wú)償獲取了大量具有本土特色的種子。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦予了育種者和發(fā)明家對(duì)植物新品種和生物專利的專有權(quán)，但是農(nóng)民和原產(chǎn)地政府在長(zhǎng)時(shí)間選育、培育和保存植物遺傳資源中的貢獻(xiàn)，卻沒(méi)有體現(xiàn)在商業(yè)化過(guò)程中。農(nóng)民的貢獻(xiàn)具有“世代性”，需要經(jīng)過(guò)很多代的保存和選種，這也意味著植物中一些具有特殊性狀的原始親本很難追蹤，也難以計(jì)算任何一個(gè)遺傳特性在植物新品種商業(yè)化過(guò)程中的貢獻(xiàn)程度。

正是基于上述兩個(gè)原因，糧農(nóng)植物遺傳資源的保護(hù)和利用會(huì)遭遇兩大挑戰(zhàn)。第一，獲取糧農(nóng)植物遺傳資源非常困難。國(guó)家可能出于擔(dān)心糧食安全、防止生物剽竊等一系列原因而限制他人獲取本國(guó)所轄的糧農(nóng)植物遺傳資源，這增加了糧農(nóng)作物改良的交易成本。第二，糧農(nóng)植物遺傳資源商業(yè)化后收益分配不公平的問(wèn)題。例如，雜交水稻需要獲取全世界的野生水稻，以尋找耐寒、抗旱、抗病蟲等遺傳性狀。在這個(gè)過(guò)程中，農(nóng)民為保存作物多樣性做出了貢獻(xiàn)，公司為研發(fā)投入了巨大的資源。如果公司最終獲得了水稻植物新品種的專有權(quán)并從出售種子中獲益，此種收益并未反饋給作物原產(chǎn)地的農(nóng)民。

（二）共同應(yīng)對(duì)：糧農(nóng)植物遺傳資源獲取與分配的法治化歷程

國(guó)際社會(huì)一直試圖通過(guò)國(guó)際法來(lái)解決便利獲取和利益分配的兩大難題。

在早期，人們普遍認(rèn)為植物遺傳資源屬于全人類所有。1983年糧農(nóng)組織大會(huì)通過(guò)的《植物遺傳資源國(guó)際協(xié)定》（International Undertaking on Plant Genetic Resources，以下簡(jiǎn)稱《國(guó)際協(xié)定》）⑤，就將農(nóng)業(yè)植物遺傳資源歸于“人類共同的遺傳”。該項(xiàng)文件無(wú)法律約束力，旨在為植物育種和科研的目的而考察、保存、評(píng)價(jià)以及獲取具有經(jīng)濟(jì)和社會(huì)利益的植物遺傳資源[2]?！秶?guó)際協(xié)定》認(rèn)為“植物遺傳資源是人類的遺產(chǎn)，應(yīng)予保護(hù)，并免費(fèi)提供使用，以造福當(dāng)代和后代”[3]。在該約定下，農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的獲取是免費(fèi)和無(wú)償?shù)?，這種不公平的制度安排遭到了發(fā)展中國(guó)家的極力反對(duì)。

但是，《國(guó)際協(xié)定》的“人類共有遺產(chǎn)”模式，與逐漸發(fā)展起來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)有沖突，特別是與育種者權(quán)利相沖突。美國(guó)早在1930年就頒布了《植物專利法》，給予果蔬花卉等植物新品種的育種者以專利保護(hù)。而在歐洲，《保護(hù)植物新品種國(guó)際公約》（UPOV）也日臻成熟并推廣到了其他國(guó)家。為此，1898年國(guó)際糧農(nóng)組織通過(guò)了《〈國(guó)際協(xié)定〉商定解釋》。該解釋承認(rèn)UPOV中植物育種者權(quán)利與《國(guó)際協(xié)定》的“人類共有遺產(chǎn)”并不矛盾，植物育種者可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)其成果不被侵害。換言之，《〈國(guó)際協(xié)定〉商定解釋》支持這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)“私權(quán)化”他國(guó)植物遺傳資源的行為。

隨后，人們意識(shí)到在糧農(nóng)產(chǎn)業(yè)中利益分配“不平等”的問(wèn)題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人擠壓了農(nóng)民保種育種的權(quán)利空間。因?yàn)樯锕こ毯突蚣夹g(shù)的發(fā)展，改良后的三倍體等種子或者作物的性狀無(wú)法遺傳下去。農(nóng)民無(wú)法像祖先那樣存種留種，而是不得不反復(fù)購(gòu)買改良后的種子。而全球作物的改良，需要不斷到原產(chǎn)地去尋找新的性狀以改善目前的作物抗性。比如中國(guó)的雜交水稻，就需要不斷地去原產(chǎn)地尋找野生水稻進(jìn)行雜交。因此，原產(chǎn)地和生物多樣性中心的農(nóng)民，在過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)，在保存、提供和改良植物遺傳資源方面做出了巨大的貢獻(xiàn)。但在商業(yè)化過(guò)程中，這些農(nóng)民的權(quán)利和收益卻得不到體現(xiàn)。這些問(wèn)題成為后續(xù)《糧農(nóng)條約》中“利益分配”的關(guān)鍵問(wèn)題。

1992年內(nèi)羅畢會(huì)議上通過(guò)的《生物多樣性公約》，開創(chuàng)了“惠益分享”模式，但其中的排除條款限制了相關(guān)糧農(nóng)植物遺傳資源的“惠益分享”。《生物多樣性公約》規(guī)定的管轄范圍，是以國(guó)家邊界或者國(guó)家有效管控為標(biāo)準(zhǔn)的，包括生物遺傳資料以及組成部分位于該國(guó)管轄范圍的地區(qū)內(nèi)，也包括在該國(guó)管轄或控制下開展的過(guò)程和活動(dòng)⑥。但是，該條款卻無(wú)法適用于非原生境植物遺傳資源，例如引進(jìn)到歐洲的馬鈴薯，因?yàn)檫@些在《生物多樣性公約》生效前收集的非原生境植物遺傳資源已經(jīng)脫離了原產(chǎn)地國(guó)家的管轄和控制。換言之，這些非原生境植物遺傳資源無(wú)法按照《生物多樣性公約》的條件獲取。例如，國(guó)際農(nóng)業(yè)研究中心的基因庫(kù)收集了許多國(guó)家的植物遺傳資源，但由于處于《生物多樣性公約》之外，其他國(guó)家對(duì)國(guó)際農(nóng)業(yè)研究中心基因庫(kù)中的糧農(nóng)植物遺傳資源的商業(yè)性利用，提供國(guó)無(wú)法享受到相應(yīng)的收益。

2001年的《糧農(nóng)條約》就意在解決非原生境糧農(nóng)植物遺傳資源的保護(hù)和獲取問(wèn)題?！都Z農(nóng)條約》的談判異常艱難，困難主要來(lái)自于平衡遺傳資源的獲取與商業(yè)化利益，尤其是考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題?！都Z農(nóng)條約》締結(jié)和運(yùn)行的邏輯，如同第一屆糧農(nóng)締約方會(huì)議指出的那樣：“我們?nèi)找嫦嗷ヒ来?，?duì)這種相互依存進(jìn)行管理則需要合作，因?yàn)橹灰覀冞x擇合作，我們就應(yīng)該確保所有合作各方均受益?！雹咭虼恕都Z農(nóng)條約》并未采取《生物多樣性公約》的雙邊惠益分享機(jī)制，而是在多邊基礎(chǔ)上商定便利獲取和惠益分享的條件，建立了“多邊惠益分享”機(jī)制，從而促使遺傳資源提供者和使用者之間建立了較為公平合理的交易條件。

（三）共同分享：《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的法律構(gòu)造

《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的理論基礎(chǔ)，源于國(guó)家主權(quán)。糧農(nóng)植物遺傳資源蘊(yùn)含了豐富的遺傳信息，不僅源自于植物本身的進(jìn)化發(fā)展，也是原產(chǎn)地國(guó)的生態(tài)氣候和當(dāng)?shù)剞r(nóng)民馴化選育共同作用的結(jié)果。原產(chǎn)地國(guó)享有的主權(quán)，一方面體現(xiàn)為對(duì)糧農(nóng)植物遺傳資源享有自然資源主權(quán)，另一方面，原產(chǎn)地國(guó)農(nóng)民貢獻(xiàn)匯集而成的“農(nóng)民權(quán)利”，也屬于原產(chǎn)地國(guó)主權(quán)內(nèi)容中的一部分。

糧農(nóng)植物遺傳資源的這種“主權(quán)性”直接影響到《糧農(nóng)條約》技術(shù)定義以及技術(shù)轉(zhuǎn)移的范圍?！都Z農(nóng)條約》將“技術(shù)”限定為“糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源保存、特性鑒定、評(píng)價(jià)及利用的技術(shù)”⑧。換言之，遺傳材料本身就蘊(yùn)含了一定的抗病抗蟲等自然抗性。因此，獲得遺傳材料就意味著獲得這些技術(shù)的可能性。當(dāng)然獲取這些遺傳材料同時(shí)也需要國(guó)家的批準(zhǔn)許可，例如在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)中，許多國(guó)家的《專利法》不僅要求申請(qǐng)人披露遺傳材料和知識(shí)的地理來(lái)源，而且還需要提交有關(guān)原產(chǎn)地國(guó)事先知情同意的資料以及有關(guān)證據(jù)材料。

《糧農(nóng)條約》在國(guó)家與市場(chǎng)之間架起了橋梁，創(chuàng)設(shè)了超越主權(quán)的“多邊惠益分享”機(jī)制。《糧農(nóng)條約》的“多邊惠益分享”機(jī)制由“多邊體系”（Mutilateral System，MLS） 和“惠益分享基金”（Benefit-sharing Fund）兩部分構(gòu)成（見(jiàn)圖1）?！岸噙咉w系”解決的是糧農(nóng)植物遺傳資源的共享和獲取問(wèn)題，可以理解為匯集了全球關(guān)鍵糧農(nóng)植物遺傳資源池?！岸噙咉w系”納入了64種最為重要的農(nóng)作物和飼草的遺傳資源，涵蓋了締約方、私營(yíng)部門、原住民、相關(guān)國(guó)際機(jī)構(gòu)所持有或管理的糧農(nóng)作物樣本（samples）。這些糧農(nóng)植物遺傳資源儲(chǔ)存在全球各國(guó)的農(nóng)業(yè)植物遺傳中心和國(guó)際組織之中，因此，《糧農(nóng)條約》項(xiàng)下的遺傳資源基因池（Gene Bank）實(shí)際上是連接這些基因庫(kù)的虛擬全球網(wǎng)絡(luò)?！岸噙咉w系”除了管理遺傳資源基因池外，還負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移以及爭(zhēng)端解決。而“惠益分享基金”可以理解為利益分配的財(cái)政機(jī)制?！盎菀娣窒砘稹必?fù)責(zé)接受糧農(nóng)植物遺傳資源使用者的強(qiáng)制性付款或自愿性付款，以及各方捐助，并用于資助發(fā)展中國(guó)家能力建設(shè)，保護(hù)農(nóng)民權(quán)利。

圖1 《糧食與農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制

《糧農(nóng)條約》的“多邊惠益分享”機(jī)制具有簡(jiǎn)化程序、共享資源的優(yōu)勢(shì)。與《生物多樣性公約》雙邊性的惠益分享體系相比，《糧農(nóng)條約》的“多邊惠益分享”機(jī)制可以避免談判中的一方利用自身優(yōu)勢(shì)的不公平交易行為，減少反復(fù)談判的成本。印度代表在《糧農(nóng)條約》第二屆締約方會(huì)議上，舉例闡述了《糧農(nóng)條約》“多邊惠益分享”機(jī)制的優(yōu)越性。印度研發(fā)了一項(xiàng)每公頃能夠生產(chǎn)10噸的小麥新品種譜系，它集合了全世界小麥優(yōu)良的遺傳性狀。這種小麥由南斯拉夫的四棱穗小麥、加拿大的小偃麥、波蘭的四倍體硬粒小麥、以色列的大耳小麥、摩洛哥小麥及印度和墨西哥小麥等雜交而成。該項(xiàng)成果只有在多邊系統(tǒng)中才能實(shí)現(xiàn)，避免了傳統(tǒng)雙邊系統(tǒng)中等待審批等官僚程序的限制⑨。

二、《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移條款的法律分析

技術(shù)轉(zhuǎn)移是《糧農(nóng)條約》“多邊惠益分享體系”運(yùn)行順暢的關(guān)鍵?！都Z農(nóng)條約》的第12條和第13條分別強(qiáng)調(diào)了技術(shù)轉(zhuǎn)移在便利獲取和惠益分享中的重要性，并特別提及知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的作用。《糧農(nóng)條約》的第一屆締約方會(huì)議通過(guò)了《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》，用以明確遺傳資源及相關(guān)技術(shù)的提供方和接受方之間的權(quán)利和義務(wù)。在《糧農(nóng)條約》后續(xù)的締約方會(huì)議上，確定《供資戰(zhàn)略》資金撥款優(yōu)先性時(shí)，“信息交流、技術(shù)轉(zhuǎn)移和能力建設(shè)”始終排在前列。

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移的類型與方式

《糧農(nóng)條約》中的技術(shù)轉(zhuǎn)移主要有以下兩種類型，包括“多邊系統(tǒng)”中“種質(zhì)技術(shù)”的轉(zhuǎn)讓，以及“非多邊系統(tǒng)”中的技術(shù)轉(zhuǎn)移（見(jiàn)圖2）。

圖2 《糧農(nóng)條約》中技術(shù)轉(zhuǎn)移的類型

第一類，“多邊系統(tǒng)”中“種質(zhì)技術(shù)”的轉(zhuǎn)讓?！胺N質(zhì)技術(shù)”簡(jiǎn)單來(lái)講就是各種包含遺傳性狀的遺傳材料，此處遺傳材料是指任何植物源材料，包括含有遺傳功能單位的有性和無(wú)性繁殖材料⑩。遺傳材料既包括種子、根莖等，也包括組織、細(xì)胞、DNA序列等，《糧農(nóng)條約》對(duì)于納入“多邊體系”的遺傳材料通常用“樣品”（samples）一詞進(jìn)行統(tǒng)稱。《糧農(nóng)條約》第13.2（b）款特別提及了“鑒于某些技術(shù)只能通過(guò)遺傳材料予以轉(zhuǎn)讓”的情況。換句話說(shuō)，由于遺傳材料包含了許多特殊的遺傳性狀（如抗病蟲害、耐寒耐旱），因此遺傳材料、改良品種本身的轉(zhuǎn)讓，就代表著其中有關(guān)特殊遺傳性狀的技術(shù)得以轉(zhuǎn)移和習(xí)得。《糧農(nóng)條約》在附件一規(guī)定了“多邊體系”包括的作物清單，64類糧食作物和飼草的遺傳材料可以在“多邊體系”中獲得。此外，“多邊系統(tǒng)”還接受個(gè)人、企業(yè)、國(guó)家或國(guó)際組織捐贈(zèng)的遺傳材料。例如，在2017年美國(guó)加入《糧農(nóng)協(xié)定》時(shí)，將15 000個(gè)品種的500 000份糧農(nóng)遺傳資源樣品納入多邊系統(tǒng)之中[3]。因此，處于公共領(lǐng)域中的高產(chǎn)品種、雜種等“種質(zhì)技術(shù)”，通?？梢酝ㄟ^(guò)“多邊系統(tǒng)”獲得。

第二類是“非多邊系統(tǒng)”中的技術(shù)轉(zhuǎn)移。此處的“技術(shù)”是指在糧農(nóng)植物遺傳材料保存、培育、改良和管理過(guò)程中使用的技術(shù)，既包括微觀上的分子標(biāo)記、體外繁殖技術(shù)，也包括遙感技術(shù)、衛(wèi)星傳輸技術(shù)等[4]。這些技術(shù)通常以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式存在。《糧農(nóng)條約》“多邊體系”一般不納入這些技術(shù)，這些技術(shù)通常通過(guò)其他方式，如科研合作、外商投資等方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移。為了促進(jìn)這些“非多邊系統(tǒng)”的技術(shù)轉(zhuǎn)移，《糧農(nóng)條約》第13.2（b）（i）款規(guī)定：“應(yīng)尊重適用的產(chǎn)權(quán)和關(guān)于獲取的法律，依國(guó)家能力提供這些技術(shù)、改良品種及遺傳材料，并為其獲取提供便利。”換言之，對(duì)于“多邊體系”之外的技術(shù)，如果該技術(shù)屬于私人所有，則需要遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等相關(guān)規(guī)定，同時(shí)遵守國(guó)家對(duì)于種子的特別法。此外，締約方還需要按照“公平和最有利”的原則向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，包括“相互商定的優(yōu)惠和差別條件”。

《糧農(nóng)條約》中的“技術(shù)轉(zhuǎn)移”不僅包括“多邊系統(tǒng)”中的技術(shù)轉(zhuǎn)移，還包括廣泛意義上的“技術(shù)援助”。《糧農(nóng)條約》第8條規(guī)定，締約方既可以通過(guò)雙邊協(xié)定的形式，也可以通過(guò)相關(guān)的國(guó)際組織，為發(fā)展中國(guó)家或經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家締約方提供技術(shù)援助。第13條進(jìn)一步列舉了這種“多邊體系”外的技術(shù)轉(zhuǎn)移形式，包括建立研發(fā)伙伴關(guān)系，商業(yè)聯(lián)營(yíng)等方式獲取糧農(nóng)植物遺傳資源?！丁醇Z食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源公約〉在尼泊爾履行：成就與挑戰(zhàn)》一書中，對(duì)于典型的糧農(nóng)遺傳資源技術(shù)轉(zhuǎn)移的范圍和方式進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)（見(jiàn)表1）。

?

（二）“多邊系統(tǒng)”中技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容

對(duì)于任何希望在《糧農(nóng)條約》“多邊系統(tǒng)”下進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的當(dāng)事方，都需要遵守2006年《糧農(nóng)條約》第一屆會(huì)議通過(guò)的《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱STMA）。STMA是根據(jù)《糧農(nóng)條約》第12.4款的授權(quán)制定的，用以規(guī)范“多邊系統(tǒng)”中遺傳材料和遺傳信息的獲取與惠益分享的協(xié)議。STMA本質(zhì)上是一份合同，規(guī)定了遺傳資源提供方和接受方的權(quán)利與義務(wù)。但同時(shí)，STMA也是一項(xiàng)具有強(qiáng)制性的協(xié)議。這意味著，對(duì)于任何希望在多邊系統(tǒng)中提供和接收材料的當(dāng)事方，無(wú)需再逐個(gè)談判合同條件，而是直接采用STMA中的合同條款，遵守STMA為提供方和接受方所設(shè)定的條件。《糧農(nóng)條約》締約方也需要遵循和采取與SMTA一致的法律和措施。

“多邊系統(tǒng)”項(xiàng)下的技術(shù)轉(zhuǎn)移卓有成效。迄今為止，5 681 064種“種質(zhì)技術(shù)”通過(guò)“多邊系統(tǒng)”進(jìn)行交換，其中95%是《糧農(nóng)條約》附件一所列的糧農(nóng)作物清單中的“種質(zhì)技術(shù)”，5%是非附件一作物的“種質(zhì)技術(shù)”。為轉(zhuǎn)移這些“種質(zhì)技術(shù)”，總計(jì)簽訂了78 474份SMTA，其中和《糧農(nóng)條約》非締約方簽訂了12 444份SMTA。這意味著，非締約方也可以通過(guò)《糧農(nóng)條約》“多邊系統(tǒng)”獲取糧農(nóng)植物遺傳材料。

1.《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的適用對(duì)象。《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（SMTA）本質(zhì)上是一個(gè)“多邊系統(tǒng)”中規(guī)定提供方和接受方權(quán)利義務(wù)的合同。一般而言，SMTA適用對(duì)象有三類。

第一類，直接獲取方。任何個(gè)人、企業(yè)、組織或國(guó)家只要是從《糧農(nóng)條約》“多邊系統(tǒng)”中獲取遺傳材料，都需要和遺傳材料提供方簽訂SMTA，并且通報(bào)《糧農(nóng)條約》的管理機(jī)構(gòu)。

第二類，后續(xù)受讓方。當(dāng)直接獲取者從“多邊系統(tǒng)”獲得遺傳材料，或根據(jù)獲得的遺傳材料培育新產(chǎn)品并產(chǎn)生相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或轉(zhuǎn)讓遺傳材料或相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，需要和受讓方簽訂SMTA[11]。而且，任何后續(xù)轉(zhuǎn)讓行為，都需要適用SMTA的條件[12]。

第三類，國(guó)際農(nóng)研中心等獲取“非原生境收集品”的接受方?！都Z農(nóng)條約》中國(guó)際農(nóng)業(yè)研究磋商小組所屬的國(guó)際農(nóng)業(yè)研究中心（簡(jiǎn)稱“國(guó)際農(nóng)研中心”）受托持有眾多“非原生境”的糧農(nóng)植物遺傳資源。任何人從國(guó)際農(nóng)研中心獲取《糧農(nóng)條約》附件一清單中的遺傳材料，都需要按照SMTA的條件進(jìn)行[13]。而對(duì)于非附件一清單中的遺傳材料，或者在《糧農(nóng)條約》生效前國(guó)際農(nóng)研中心收集的遺傳材料，第二屆締約方會(huì)議達(dá)成的意見(jiàn)是：各國(guó)際農(nóng)業(yè)研究中心一致傾向于遵守《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》，以管理它們持有的附件一的材料和附件一中未包括的材料的轉(zhuǎn)移活動(dòng)，這將簡(jiǎn)化種質(zhì)分配程序從而減少費(fèi)用[14]。舉例而言，如果尼泊爾需要通過(guò)國(guó)際水稻研究中心獲取其保存的中國(guó)雜交水稻的遺傳材料，而水稻屬于《糧農(nóng)條約》附件一清單中的遺傳材料，那么尼迫爾需要和國(guó)際水稻研究中心簽訂SMTA。此外，還有一些區(qū)域性或地方性的糧農(nóng)種子保管機(jī)構(gòu)，如國(guó)際椰子遺傳資源區(qū)域網(wǎng)絡(luò)、熱帶農(nóng)業(yè)研究和高級(jí)學(xué)習(xí)中心，設(shè)在維也納的糧農(nóng)組織和國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)聯(lián)合司所持有的“變異種質(zhì)庫(kù)”，也需要和《糧農(nóng)條約》簽訂相關(guān)協(xié)議，按照SMTA條件獲取相關(guān)遺傳資源。

為促進(jìn)“多邊系統(tǒng)”中技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)施，2011年《糧農(nóng)條約》管理機(jī)構(gòu)開發(fā)了一項(xiàng)在線生成、報(bào)告和管理SMTA履約狀況的信息系統(tǒng)“Easy SMTA”。上述三類機(jī)構(gòu)都需要通過(guò)該網(wǎng)上系統(tǒng)簽訂SMTA，并報(bào)告后續(xù)的惠益分享情況。

2.提供方的權(quán)利和義務(wù)。任何個(gè)人、企業(yè)、組織或國(guó)家都可以成為《糧農(nóng)條約》“多邊系統(tǒng)”遺傳材料的提供方。SMTA要求提供方遵守下列義務(wù)，并享受相關(guān)權(quán)利[15]。

其一，迅速、免費(fèi)提供的義務(wù)。提供者應(yīng)該迅速提供遺傳材料，以及遺傳信息或其獲取的方式，使得他人免于跟蹤每一份收集品。并且，這種提供原則上是免費(fèi)的，如需要收取費(fèi)用，不得超過(guò)最低成本。

其二，提供全部現(xiàn)有基本信息的義務(wù)。在提供糧農(nóng)遺傳資源時(shí)，應(yīng)該同時(shí)提供全部基本資料，以及其他現(xiàn)有的、任何相關(guān)的、非機(jī)密性的說(shuō)明信息。

其三，遵守產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律的義務(wù)。如果遺傳資源受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，提供時(shí)需符合相關(guān)國(guó)際協(xié)定和有關(guān)國(guó)家法律。

其四，定期披露的義務(wù)。提供方應(yīng)按照定期向《糧農(nóng)條約》管理機(jī)構(gòu)通報(bào)簽訂STMA的情況。

其五，培育期間選擇是否提供的權(quán)利。對(duì)于正在培育期間的糧農(nóng)植物遺傳資源，包括農(nóng)民正在培育的材料，在培育期間可由培育者自行決定是否提供。“培育期間”是指尚未將遺傳材料商業(yè)化，尚未將其開發(fā)為產(chǎn)品或申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間階段。

第六，免于保證的權(quán)利。提供方對(duì)材料的安全性或名稱不提供任何保證，對(duì)隨材料提供的任何基本數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性或正確性也不提供任何保證。提供方也不對(duì)所提供材料的質(zhì)量、活力或純度做出任何保證。材料的植物檢疫狀況只能按照所附的植物檢疫證書所述的情況予以保證。

3.接受方的權(quán)利和義務(wù)?！都Z農(nóng)條約》允許非締約方成為遺傳材料的接受方。SMTA規(guī)定了《糧農(nóng)條約》的“多邊系統(tǒng)”中遺傳材料的接受者、后續(xù)受讓者，以及從國(guó)際農(nóng)研中心獲取遺傳材料的各方，遵守接受方的義務(wù)。

其一，須以研究、育種和培訓(xùn)為目的。從“多邊系統(tǒng)”中獲取的遺傳材料，其使用或保存僅以糧食和農(nóng)業(yè)的研究、育種和培訓(xùn)為目的，不能用于化學(xué)、藥物或其他非食品/飼料工業(yè)用途。這意味著，如果從“多邊系統(tǒng)”中獲取遺傳材料，只能用于培育和改進(jìn)種子等用途，如果將其研制藥物，則不符合《糧農(nóng)條約》的宗旨。

其二，排除限制他人便利獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利要求的義務(wù)。接受者從“多邊系統(tǒng)”獲得遺傳材料，或以從多邊系統(tǒng)收到的形態(tài)呈現(xiàn)的其遺傳部分或組成部分后，不得提出限制方便獲取的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利要求。

其三，惠益分享義務(wù)。此處的“惠益分享”既包括分享商業(yè)化利益，也包括分享非商業(yè)性利益。對(duì)于商業(yè)性利益，《糧農(nóng)條約》規(guī)定，從“多邊系統(tǒng)”中獲取的遺傳材料商業(yè)化后，接受方或其后續(xù)受讓方需要接受強(qiáng)制性付款或自愿性付款的義務(wù)。接受方使用“多邊系統(tǒng)”中的遺傳材料進(jìn)行產(chǎn)品商業(yè)化的過(guò)程中，如果該產(chǎn)品不能進(jìn)一步無(wú)限提供給他人進(jìn)一步研究和育種，接受方需要向《糧農(nóng)條約》管理機(jī)構(gòu)支付商業(yè)化產(chǎn)品銷售額一定比例的強(qiáng)制性款項(xiàng)。如果可以無(wú)限制地提供給他人進(jìn)一步研究和育種，則鼓勵(lì)接受方向管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行自愿性付款。凡是從多邊系統(tǒng)得到的材料或其組成部分，利用這些材料培育的產(chǎn)品申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并將這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予第三方的,接受方應(yīng)向該第三方轉(zhuǎn)讓本協(xié)定的惠益分享義務(wù)。對(duì)于非商業(yè)性的利益，既包括向“多邊系統(tǒng)”提供所有非保密信息的義務(wù)，也包括相關(guān)產(chǎn)品超過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期或者放棄知識(shí)產(chǎn)權(quán)后將樣品存入“多邊系統(tǒng)”中以便于研究和育種等義務(wù)。

其四，對(duì)于后續(xù)接受方的義務(wù)。如果接受方在接受了糧農(nóng)植物遺傳材料之后，再轉(zhuǎn)讓給第三方，此第三方即為“后續(xù)接受方”。后續(xù)接收方的轉(zhuǎn)讓需要按照《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》的條款和條件進(jìn)行，并將上述情況報(bào)告給管理機(jī)構(gòu)，除此之外沒(méi)有任何進(jìn)一步的義務(wù)。

4.“多邊系統(tǒng)”中技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系。《糧農(nóng)條約》中的技術(shù)轉(zhuǎn)移非常特殊。由于《糧農(nóng)條約》將遺傳材料本身視為技術(shù)的載體，因此“多邊系統(tǒng)”中遺傳材料的轉(zhuǎn)移就被視為技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式。同時(shí)，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移需要滿足“便利獲取”和“惠益分享”兩大要求。“多邊系統(tǒng)”中技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交叉點(diǎn)在于遺傳資源的保護(hù)方式。若對(duì)遺傳資源提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求，同樣需要遵守“便利獲取”和“惠益分享”兩大要求。

進(jìn)入“多邊系統(tǒng)”中的遺傳材料，多處于公共領(lǐng)域。如2017年美國(guó)向《糧農(nóng)條約》捐贈(zèng)的500 000份遺傳材料，均處于公共領(lǐng)域。這意味著這些遺傳材料不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)過(guò)期。

對(duì)于獲取“多邊系統(tǒng)”中的遺傳材料，任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求或其他權(quán)利要求不得“限制便利獲取”。在《糧農(nóng)條約》“多邊惠益分享”的模式中，獲取糧農(nóng)植物遺傳資源需要通過(guò)多邊體系中的《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》進(jìn)行，但“獲取者不得以從多邊系統(tǒng)獲得的糧農(nóng)植物遺傳資源的形態(tài)，提出限制便利獲取的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他權(quán)利要求”[16]。此處的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一般是指專利權(quán)和植物育種者權(quán)，本質(zhì)上屬于專有權(quán)。一般而言，未經(jīng)權(quán)利人許可，他人不得使用、生產(chǎn)、制造受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品或植物新品種。如果獲取者對(duì)“多邊系統(tǒng)”中的遺傳材料提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求，勢(shì)必影響后來(lái)者繼續(xù)使用“多邊系統(tǒng)”中的遺傳材料，一旦使用，則可能因?yàn)榍址笇＠灰筚r償。因此，為了避免“多邊系統(tǒng)”陷入無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)的境地，《糧農(nóng)條約》禁止接受方這種“限制方便獲取”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求[5]。當(dāng)然，如果接受方提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求并不限制他方獲取，則是被允許的。例如《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）本身包含了“育種者豁免”條款，并不禁止后來(lái)者進(jìn)行農(nóng)業(yè)研究和育種。再比如專利法中的“當(dāng)然許可”制度，或允許他人善意使用而僅保留惡意使用的訴權(quán)的方式，均不限制他人“方便獲取”《糧農(nóng)條約》中的遺傳材料。簡(jiǎn)言之，《糧農(nóng)條約》允許接受方對(duì)遺傳材料及其組成部分獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但不允許行使這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻礙后來(lái)者“便利獲取”。

在“惠益分享”方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人或受讓人需視情況進(jìn)行強(qiáng)制性付款或自愿性付款。若對(duì)遺傳材料的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求限制了他人進(jìn)一步研究和育種，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及其后續(xù)受讓人需要向《糧農(nóng)條約》支付商業(yè)化產(chǎn)品銷售額的一定比例的費(fèi)用，一般為產(chǎn)品銷售額的1.1%，有效期為10年[17]。若對(duì)遺傳材料的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求并不限制他人的研究和育種，比如申請(qǐng)了植物新品種權(quán)但根據(jù)UPOV對(duì)他人進(jìn)一步研究和育種進(jìn)行豁免，則《糧農(nóng)條約》鼓勵(lì)接受方進(jìn)行自愿付款。

三、《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的障礙

《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的障礙體現(xiàn)在三個(gè)方面。第一，在“非多邊系統(tǒng)”中技術(shù)轉(zhuǎn)移，除了《糧農(nóng)條約》中籠統(tǒng)規(guī)定了“公平最優(yōu)惠”條件，鼓勵(lì)締約方采取“必要措施”進(jìn)行“信息共享、技術(shù)轉(zhuǎn)移和能力建設(shè)”之外，并無(wú)相應(yīng)的規(guī)范和指南。這種法律語(yǔ)言的概括性和模糊性也導(dǎo)致了“非多邊系統(tǒng)”技術(shù)轉(zhuǎn)移的困難。第二，對(duì)于“多邊系統(tǒng)”中的技術(shù)轉(zhuǎn)移，雖然《糧農(nóng)條約》管理機(jī)構(gòu)制定了具有強(qiáng)制性的《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，但是“拒絕獲取”問(wèn)題依然普遍存在。第三，相關(guān)主體規(guī)避付款義務(wù)，也極大地影響了“惠益分享基金”的可持續(xù)性。

（一）“非多邊系統(tǒng)”技術(shù)轉(zhuǎn)移困難

“非多邊系統(tǒng)”技術(shù)轉(zhuǎn)移方面面臨的問(wèn)題，都在于專利權(quán)利大規(guī)模集中于少數(shù)跨國(guó)公司手中，技術(shù)轉(zhuǎn)移意愿欠缺。德國(guó)巴斯夫公司、美國(guó)孟山都公司、德國(guó)拜耳公司、瑞士先正達(dá)公司、美國(guó)杜邦公司以及其他生物技術(shù)公司（被稱為“基因巨頭”）在全世界專利部門登記注冊(cè)了532個(gè)“氣候適應(yīng)型”基因（55個(gè)專利族）?！盎蚓揞^”們以迅雷不及掩耳之勢(shì)獲取具有適應(yīng)環(huán)境變化的基因?qū)＠?，不是針?duì)單個(gè)植物新品種，而是針對(duì)所有糧食作物的大量相似基因序列。由于當(dāng)前適應(yīng)環(huán)境變化的基因被少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的公司（這些公司同時(shí)也是種子和化工業(yè)巨頭）壟斷，在農(nóng)民尋求更高效優(yōu)質(zhì)種子時(shí)，就不得不購(gòu)買其產(chǎn)品。這種專利集中的情況會(huì)促使成本上升、抑制獨(dú)立研究、損害農(nóng)民保存和交換種子的權(quán)利[6]。

再以“遺傳序列信息”為例，《糧農(nóng)條約》的機(jī)制并不支持發(fā)展中國(guó)家獲取這些信息。隨著生物技術(shù)和基因工程的進(jìn)展，人們可以遠(yuǎn)程進(jìn)行DNA序列信息的合成。在2013年爆發(fā)H5N9禽流感時(shí)，美國(guó)科學(xué)家就通過(guò)生物打印技術(shù)研制出疫苗。假設(shè)發(fā)展中國(guó)家能夠獲得“遺傳序列信息”，那么通過(guò)生物打印技術(shù)，發(fā)展中國(guó)家可以加快研發(fā)進(jìn)程。但在《糧農(nóng)條約》現(xiàn)有體系中，遺傳資源提供方和接受方雙方需要互負(fù)提供現(xiàn)有全部基本資料及非機(jī)密性說(shuō)明信息的義務(wù)，但是并不要求向“多邊系統(tǒng)”提供。換言之，發(fā)展中國(guó)家很難在這種機(jī)制下獲取非公開的遺傳序列信息。為了解決這一問(wèn)題，2016年日本農(nóng)林漁業(yè)大臣提議，在《糧農(nóng)條約》項(xiàng)下建立和“多邊系統(tǒng)”“惠益分享基金”并列的第三個(gè)機(jī)構(gòu)，即“全球信息系統(tǒng)”，促進(jìn)技術(shù)信息和他方的分享。

（二）“多邊系統(tǒng)”中技術(shù)轉(zhuǎn)移的“拒絕獲取”問(wèn)題

在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的單一化和規(guī)?；N植體系中，農(nóng)民需求助于《糧農(nóng)條約》“多邊體系”中非原生境收集品，以發(fā)展具有可持續(xù)的有機(jī)種植。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)需要依賴種子在殘酷的自然環(huán)境中進(jìn)行遺傳性狀的進(jìn)化，而現(xiàn)代生物技術(shù)正在以單細(xì)胞繁殖（三倍體、五倍體的種子無(wú)法產(chǎn)生后代）逐漸取代無(wú)止境的單個(gè)植物繁殖（雜交）。此類現(xiàn)代生物技術(shù)生產(chǎn)的種子，容易導(dǎo)致種內(nèi)作物多樣性喪失，從而無(wú)法適應(yīng)氣候變化。而農(nóng)家品種通過(guò)在田間每個(gè)生長(zhǎng)周期的更新，提供了遺傳多樣性。然而，基于對(duì)產(chǎn)量和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的追求，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)更青睞于工業(yè)化的高產(chǎn)種子，這使得農(nóng)家品種幾乎從田間地頭消失。所以，進(jìn)行有機(jī)種植的農(nóng)民不得不求助于《糧農(nóng)條約》中非原生境收集品。

但是，對(duì)于提供者違反《糧農(nóng)條約》“便利獲取”原則的情況，國(guó)際上并無(wú)相關(guān)規(guī)制。農(nóng)民獲取非原生境收集品受阻的原因多種多樣，提供者拒絕提供或者阻礙獲取的情況普遍存在。提供者以需要市場(chǎng)化生產(chǎn)為借口，拒絕為農(nóng)民保存育種提供非原生境種子，或者獲取的遺傳材料除了參考編號(hào)外沒(méi)有任何品種說(shuō)明，以至于農(nóng)民無(wú)法使用。但是《糧農(nóng)條約》項(xiàng)下的多邊惠益分享系統(tǒng)，并無(wú)相應(yīng)的職權(quán)解決“披露不當(dāng)”或者“拒絕提供”的情況。

（三）規(guī)避“惠益分享”中的付款義務(wù)

接受方利用“多邊系統(tǒng)”遺傳材料獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)適用《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》中何種付款方式一直頗有爭(zhēng)議。對(duì)于商業(yè)化后的貨幣利益共享，《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》規(guī)定了三種不同的情形，并對(duì)應(yīng)不同的付款比率?！邦A(yù)定付款”是指從“多邊系統(tǒng)”中獲取遺傳材料的用戶的預(yù)付款。當(dāng)用戶成為預(yù)訂方之后，用戶有權(quán)從《糧農(nóng)條約》附件一的所有作物遺傳資源中進(jìn)行選擇，且其產(chǎn)品銷售或轉(zhuǎn)讓，無(wú)論是否屬于“正在培育的糧農(nóng)植物遺傳資源”，也無(wú)論是否“無(wú)限制提供”，都需要向“多邊系統(tǒng)”繳納產(chǎn)品銷售額0.5%的費(fèi)用。而強(qiáng)制付款和自愿付款，都是接受方利用“多邊系統(tǒng)”遺傳材料實(shí)現(xiàn)“商業(yè)化”時(shí)需要向“多邊系統(tǒng)”支付的費(fèi)用。區(qū)別在于：當(dāng)產(chǎn)品“不能無(wú)限制提供”給他人研究和育種時(shí)，需要根據(jù)“商業(yè)化產(chǎn)品銷售額”進(jìn)行強(qiáng)制性付款；當(dāng)產(chǎn)品“可無(wú)限制提供”給他人研究和育種時(shí)，可以自愿付款。

《糧農(nóng)條約》中“商業(yè)化”和“無(wú)限制獲取”的概念較為復(fù)雜，相關(guān)主體對(duì)于付款義務(wù)通常有兩大疑問(wèn)。

第一個(gè)問(wèn)題是，利用“多邊系統(tǒng)”遺傳材料獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否屬于“商業(yè)化”。《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》對(duì)“商業(yè)化”進(jìn)行了定義，系指出于金錢考慮而在公開市場(chǎng)上出售產(chǎn)品，且不包括正在培育的糧農(nóng)植物遺傳資源的任何形式的轉(zhuǎn)讓。同時(shí)《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》第6.10款規(guī)定：“凡獲得從多邊系統(tǒng)得到的材料或其組成部分培育的任何產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán),并將這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予第三方的接受方,應(yīng)向該第三方轉(zhuǎn)讓本協(xié)定的惠益分享義務(wù)?！备鶕?jù)第6.10款的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移同樣產(chǎn)生惠益分享義務(wù)，這種惠益分享義務(wù)應(yīng)該理解為包括《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》第6.7款（強(qiáng)制性付款）、第6.8款（自愿性付款）以及第6.11款（預(yù)定付款）的義務(wù)（見(jiàn)表2）。

?

因此，利用“多邊系統(tǒng)”遺傳材料獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以理解為“商業(yè)化”定義中的“產(chǎn)品”。在這種解釋下，無(wú)論是轉(zhuǎn)移知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是生產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，都可以理解為實(shí)現(xiàn)了“商業(yè)化”。例如，某人利用“多邊系統(tǒng)”遺傳材料研發(fā)出了改良的品種，并獲得了植物新品種的專有權(quán)，無(wú)論是轉(zhuǎn)讓該植物新品種給他人，還是生產(chǎn)該植物新品種的種子等，都可以算作“商業(yè)化”。

第二個(gè)問(wèn)題是，所獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否“無(wú)限制獲取”?！稑?biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》并未定義“無(wú)限制獲取”。根據(jù)通常含義理解，“無(wú)限制”包括了無(wú)需經(jīng)過(guò)他人同意，也包括無(wú)需支付費(fèi)用。如果是根據(jù)UPVO公約獲得的植物新品種權(quán)，由于其本身含有“育種者豁免”，也就意味著后來(lái)者無(wú)需經(jīng)權(quán)利人許可，也無(wú)需支付費(fèi)用，即可利用其進(jìn)一步研究和育種。在這種情況下，可以適用第6.8款的“自愿付款”。但如果是對(duì)利用“多邊系統(tǒng)”遺傳材料提取或分離某個(gè)基因或者DNA片段獲得的專利，根據(jù)TRIPS公約，專利權(quán)利人可以排除他人使用、生產(chǎn)、銷售含有專利的產(chǎn)品。因此如果所獲知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于專利的話，如要“無(wú)限制提供”，則需要附加一些專利承諾，如無(wú)需權(quán)利人同意，加上免收許可費(fèi)，才能適用第6.8款的“自愿付款”，否則需要適用第6.7款的“強(qiáng)制付款”。

但現(xiàn)實(shí)通常并不如計(jì)劃的順利，“惠益分享基金”無(wú)法接收到可持續(xù)和可預(yù)測(cè)的資金。接受方會(huì)盡可能避免適用第6.7款的“強(qiáng)制付款”，而使用第6.8款的“自愿付款”?；乇芨犊盍x務(wù)的主要理由有兩類。一類是聲稱還未“商業(yè)化”。植物育種商業(yè)化時(shí)間很長(zhǎng)，一般為5.5年到19.3年之間。而正在培育的糧農(nóng)植物遺傳資源，都不屬于《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》意義上的“商業(yè)化產(chǎn)品”。第二類是規(guī)避從多邊系統(tǒng)獲得的資源。有些種業(yè)公司會(huì)選擇避開多邊系統(tǒng)，而從私人育種者和非締約方那里獲得與多邊系統(tǒng)完全相同或相似的資源。

四、中國(guó)積極參與《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移國(guó)際治理的對(duì)策

中國(guó)是糧農(nóng)植物遺傳資源大國(guó)，也是最大的發(fā)展中國(guó)家，如何在國(guó)際治理中維護(hù)國(guó)家利益，如何通過(guò)法律保障本土糧農(nóng)植物遺傳資源的保護(hù)與利用，都是中國(guó)亟待回答的問(wèn)題。

（一）中國(guó)參與《糧農(nóng)條約》國(guó)際治理的利益訴求

中國(guó)在《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制中有兩大利益訴求。一方面，希望擴(kuò)展“非多邊系統(tǒng)”技術(shù)轉(zhuǎn)移空間，以公平合理的價(jià)格獲得先進(jìn)技術(shù)。另一方面，努力獲取全球糧農(nóng)植物遺傳資源，減少“拒絕獲取”的狀況。因此基于“人類命運(yùn)共同體”理念，中國(guó)可在《糧農(nóng)條約》國(guó)際治理中發(fā)出呼聲。

1.敦促明晰“非多邊系統(tǒng)”技術(shù)轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)?！都Z農(nóng)條約》只在“多邊系統(tǒng)”中的遺傳材料獲取上限制了知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求，但是并未特別關(guān)注多邊系統(tǒng)以外的糧農(nóng)植物遺傳資源相關(guān)生物技術(shù)的獲取。在實(shí)踐中，發(fā)展中國(guó)家獲取技術(shù)通常依賴于聯(lián)合研發(fā)或者技術(shù)援助。但在《糧農(nóng)條約》實(shí)施過(guò)程中，并沒(méi)有對(duì)何為“公平最優(yōu)惠”的技術(shù)轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行闡明。

通常從字面上解釋，“公平最優(yōu)惠”包括但不限于下列四項(xiàng)因素：支付能力、公平的分享、不造成損害以及邊際價(jià)值。第一，支付能力意味著一般收入高者可以負(fù)擔(dān)較高的付款，收入較低者能負(fù)擔(dān)的水平有限。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，其外匯水平有限，技術(shù)交易價(jià)格將限制其獲取相關(guān)技術(shù)。第二，公平分享意味著合理計(jì)算各方的貢獻(xiàn)并進(jìn)行合理的利益分配。在糧農(nóng)技術(shù)轉(zhuǎn)移中，農(nóng)民對(duì)保存遺傳資源的貢獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)合理計(jì)算，可以由各國(guó)政府以及糧農(nóng)管理機(jī)構(gòu)代表農(nóng)民進(jìn)行談判，確定合理的費(fèi)率。第三，不造成損害，意味著自身行為不損害其他人或第三方利益。對(duì)于糧農(nóng)技術(shù)轉(zhuǎn)移來(lái)說(shuō)，就是不進(jìn)行生物盜竊，不盜挖盜采糧農(nóng)植株，對(duì)已經(jīng)獲取的親本進(jìn)行妥善保存。第四，邊際價(jià)值，關(guān)系到事物的效用，即在其他條件不變的情況下，投入某一要素所得的產(chǎn)出率。在技術(shù)轉(zhuǎn)移中，同樣一項(xiàng)技術(shù)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的邊際價(jià)值一般高于發(fā)達(dá)國(guó)家[7]。

當(dāng)然“公平最優(yōu)惠”的技術(shù)轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)，適用于技術(shù)轉(zhuǎn)移的哪個(gè)環(huán)節(jié)是有爭(zhēng)議的，需要各國(guó)進(jìn)行協(xié)商。發(fā)展中國(guó)家希望放在技術(shù)獲取環(huán)節(jié)，包括通過(guò)減讓價(jià)格和優(yōu)惠轉(zhuǎn)讓許可條件獲取相關(guān)技術(shù)，而發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為應(yīng)該適用于能力建設(shè)部分，在商業(yè)條件下提供一定程度的人員培訓(xùn)服務(wù)、交易環(huán)境優(yōu)化等。這需要進(jìn)行多邊談判，可以考慮采取列清單的方式提供給當(dāng)事方選擇。

2.建議強(qiáng)化糧農(nóng)技術(shù)“多邊系統(tǒng)”中的“便利獲取”機(jī)制?！都Z農(nóng)條約》規(guī)定了締約方承擔(dān)“便利獲取”樣本和信息的義務(wù)，但是糧農(nóng)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的“拒絕獲取”或相關(guān)糧農(nóng)植株遺傳信息獲取困難等現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生，以至于《糧農(nóng)條約》設(shè)立“多邊惠益分享系統(tǒng)”的初衷無(wú)法順利實(shí)現(xiàn)。

為解決這一問(wèn)題，“便利獲取”機(jī)制需要“長(zhǎng)出牙齒”，建立強(qiáng)有力的信息交換和監(jiān)督履約機(jī)制。在信息交換方面，一要解決締約方最為擔(dān)心的“生物剽竊”問(wèn)題，即本國(guó)糧農(nóng)資源在未進(jìn)行惠益分享的情況下被他方利用，因此首先要建立防止生物剽竊”的國(guó)際最低標(biāo)準(zhǔn)。二要完善“多邊惠益分享系統(tǒng)”的信息強(qiáng)制報(bào)告。《糧農(nóng)條約》可以根據(jù)締約方“盡最大努力”提供信息的情況，限制該締約方對(duì)糧農(nóng)樣本和技術(shù)的獲取程度。在監(jiān)督履約方面，目前《糧農(nóng)條約》正加強(qiáng)履約機(jī)制的改革，但其履約程序依然是“非司法、無(wú)法律約束力”的，于個(gè)體農(nóng)民而言助益甚少。在第四次管理機(jī)構(gòu)大會(huì)中，各締約方達(dá)成了嚴(yán)格處理違約問(wèn)題、發(fā)展監(jiān)測(cè)、提供咨詢幫助的共識(shí)，建立履約委員會(huì)并制定了相關(guān)程序和措施，但是這些履約機(jī)制都只能依靠締約方提起?！都Z農(nóng)條約》下一步可以考慮為普通個(gè)體建立申訴等渠道，通過(guò)“報(bào)告—質(zhì)詢”方式監(jiān)督締約方實(shí)現(xiàn)“便利獲取”義務(wù)。

（二）推動(dòng)中國(guó)糧農(nóng)植物遺傳資源技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的主流化

中國(guó)是糧農(nóng)植物遺傳資源大國(guó)，但是便利獲取種質(zhì)資源和惠益分享卻一直未能成為主流，一方面是由于法律不完善，另一方面也與惠益分享缺少權(quán)利基礎(chǔ)有關(guān)。

1.注重相關(guān)法律的完善與激勵(lì)功能。中國(guó)糧農(nóng)植物遺傳資源的交換共享與技術(shù)轉(zhuǎn)移未能形成主流，各地種源“資源割據(jù)”和“對(duì)外依賴”問(wèn)題并存，原因之一就是法律機(jī)制不完善。中國(guó)的遺傳資源技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制規(guī)定主要集中在《種子法》《畜牧法》以及《生物遺傳資源獲取和惠益分享管理?xiàng)l例（草案）》中。《種子法》《畜牧法》概括地規(guī)定了“國(guó)家惠益分享機(jī)制”，但種質(zhì)資源產(chǎn)權(quán)歸屬、獲取保護(hù)、惠益分享、行政管理和監(jiān)督處罰等立法缺口較大，未能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度協(xié)同。為此，2017年中國(guó)制定《生物遺傳資源獲取和惠益分享管理?xiàng)l例（草案）》對(duì)此進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定。在便利獲取方面，《生物遺傳資源獲取和惠益分享管理?xiàng)l例（草案）》對(duì)我國(guó)主體、外方單位和個(gè)人的獲取進(jìn)行了分類管理，明確了獲取申請(qǐng)材料要求、審批期限、獲取的禁止性條款、例外程序等，并特別規(guī)定了生物遺傳資源國(guó)際證書互認(rèn)制度。在惠益分享方面，《生物遺傳資源獲取和惠益分享管理?xiàng)l例（草案）》規(guī)定了獲取與惠益分享協(xié)議、貨幣惠益和非貨幣惠益類別、集體管理組織惠益再分配等內(nèi)容，其中特別規(guī)定了惠益分享基金制度[18]。簡(jiǎn)言之，在中國(guó)的法律體系中，上位法規(guī)定過(guò)于原則和抽象，而下位法的具體制度設(shè)計(jì)仍處于征求公眾意見(jiàn)的階段，不具備法律效力。

增強(qiáng)中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的本土適用性，可以從理念上借鑒《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制所蘊(yùn)含的法律價(jià)值。《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制為中國(guó)的立法提供了三項(xiàng)有益的經(jīng)驗(yàn)。第一，作為一種防御工具，平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中所體現(xiàn)的不公正。第二，作為一種發(fā)展工具，從新興的生物多樣性市場(chǎng)獲得部分利益。第三，作為一種激勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)農(nóng)民對(duì)環(huán)境保護(hù)的持續(xù)貢獻(xiàn)?！都Z農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制是以“國(guó)家主權(quán)”為基礎(chǔ)建立的，在國(guó)家和市場(chǎng)之間架起了橋梁，而中國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)，過(guò)度偏重防御功能，對(duì)于發(fā)展和激勵(lì)功能關(guān)注不足。因此，中國(guó)后續(xù)立法，需要加強(qiáng)生物遺傳資源獲取與惠益分享的配套機(jī)制建設(shè)，包括協(xié)調(diào)遺傳資源審批事權(quán)從而發(fā)展生物育種技術(shù)，激勵(lì)各地種子中心進(jìn)行種源交換共享等。

2.構(gòu)建“集體管理”機(jī)制的惠益分享模式。中國(guó)糧農(nóng)植物遺傳資源發(fā)展利用中存在的另外一個(gè)問(wèn)題是惠益分享一直處于虛置狀態(tài)。造成這種“虛置”的原因之一在于，法律移植過(guò)程中本土農(nóng)民缺少權(quán)利基礎(chǔ)，從而分享惠益師出無(wú)名?！渡镞z傳資源獲取與惠益分享管理?xiàng)l例（草案）》將遺傳資源中抽象的“農(nóng)民權(quán)利”全部收歸國(guó)有，希望通過(guò)“公法管制”手段實(shí)現(xiàn)遺傳資源交換與分享。然而，《生物遺傳資源獲取與惠益分享管理?xiàng)l例（草案）》既沒(méi)有相應(yīng)的資源去保障執(zhí)法效果，也沒(méi)有為保護(hù)本土農(nóng)民所做的馴化保育的貢獻(xiàn)提供救濟(jì)渠道，從而導(dǎo)致整個(gè)法律體系流于形式，成為“紙面上的法律”。

因此，在制度方面，可借鑒《糧農(nóng)條約》的多邊惠益分享系統(tǒng)，將糧農(nóng)植物遺傳資源相關(guān)的“農(nóng)民權(quán)利”通過(guò)“集體管理”組織，與中國(guó)本土的農(nóng)民種子網(wǎng)絡(luò)和社區(qū)種子銀行等本土實(shí)踐相銜接。我國(guó)糧農(nóng)植物遺傳資源的惠益分享，存在運(yùn)行成本過(guò)高的問(wèn)題。各地種子中心、研究機(jī)構(gòu)以及農(nóng)民群體保育的種子的所有權(quán)與遺傳信息國(guó)家所有之間相沖突，加之我國(guó)“公法管制”模式對(duì)種子交換共享進(jìn)行了諸多限制，造成了各地重復(fù)采集、保育、鑒定和研究的狀況。而“集體管理”機(jī)制是由個(gè)人授權(quán)集體對(duì)相關(guān)事務(wù)進(jìn)行管理、維權(quán)以及對(duì)相關(guān)利益進(jìn)行分配，其優(yōu)勢(shì)是可以有效地降低運(yùn)行成本。中國(guó)可以比照《糧農(nóng)條約》，建立遺傳資源交換共享網(wǎng)絡(luò)以及惠益分享基金，從而實(shí)現(xiàn)“保護(hù)本土種源有收益、優(yōu)質(zhì)品種出海有惠益”的目標(biāo)。

結(jié) 語(yǔ)

技術(shù)轉(zhuǎn)移是《糧農(nóng)條約》中“多邊惠益分享機(jī)制”的核心內(nèi)容，《糧農(nóng)條約》的特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安排為技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了有利條件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦予權(quán)利人的專有權(quán)會(huì)限制相關(guān)遺傳資源的獲取，并且其收益的權(quán)利也只歸屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人。《糧農(nóng)條約》采取的路徑是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)做一定限制，并將這種限制內(nèi)化到“多邊惠益分享”機(jī)制的規(guī)則之中。如何平衡糧農(nóng)植物遺傳資源提供方和使用方之間的利益，由《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》進(jìn)行規(guī)范，要求從“多邊系統(tǒng)”中獲取遺傳材料的接受方以及后續(xù)受讓人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求不得限制他人“便利獲取”，并且提取一部分產(chǎn)品銷售額返還到《糧農(nóng)條約》的“惠益分享基金”中。但《糧農(nóng)條約》中技術(shù)轉(zhuǎn)移也存在一些問(wèn)題。首先，重“多邊系統(tǒng)”技術(shù)轉(zhuǎn)移，輕“非多邊系統(tǒng)”技術(shù)轉(zhuǎn)移，缺少相應(yīng)的規(guī)范和指南。其次，“多邊系統(tǒng)”技術(shù)轉(zhuǎn)移的履約情況會(huì)影響《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)展，尤其是缺乏個(gè)體的申訴渠道。最后，由于付款機(jī)制存在極大的規(guī)避空間，以至于“惠益分享基金”缺少可持續(xù)的收入，對(duì)《糧農(nóng)條約》“多邊體系”產(chǎn)生了威脅。

中國(guó)應(yīng)當(dāng)積極參與糧農(nóng)植物遺傳資源的國(guó)際治理，完善國(guó)內(nèi)法治。中國(guó)在《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制中具有兩大利益訴求：一方面，希望擴(kuò)展“非多邊系統(tǒng)”技術(shù)轉(zhuǎn)移空間，以公平合理的價(jià)格獲得先進(jìn)技術(shù)；另一方面，努力獲取全球糧農(nóng)植物遺傳資源，減少“拒絕獲取”狀況。因此，中國(guó)可以敦促《糧農(nóng)條約》闡明“非多邊系統(tǒng)”的技術(shù)轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化“多邊系統(tǒng)”中的“便利獲取”機(jī)制。在國(guó)內(nèi)立法完善方面，中國(guó)可以借鑒《糧農(nóng)條約》技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制防御、發(fā)展和激勵(lì)的價(jià)值理念，增強(qiáng)中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的本土適用性，推動(dòng)中國(guó)糧農(nóng)植物遺傳資源惠益分享的主流化。

注 釋：

①參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織官網(wǎng)《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》，https://www.fao.org/plant-treaty/overview/zh/.

②《農(nóng)業(yè)農(nóng)村部辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)業(yè)種質(zhì)遺傳資源保護(hù)與利用三年行動(dòng)方案的通知》（農(nóng)辦種〔2019〕15號(hào)）；《農(nóng)業(yè)農(nóng)村部對(duì)十三屆全國(guó)人大三次會(huì)議第9596號(hào)建議的答復(fù)》（農(nóng)辦議〔2020〕412號(hào)）。

③參見(jiàn)習(xí)近平《共同構(gòu)建人類命運(yùn)共同體》，載《求是》2021年第1期。

④參見(jiàn)中國(guó)生物多樣性保護(hù)與綠色發(fā)展基金會(huì).ITPGRFA秘書長(zhǎng)肯特·納多起《中國(guó)加入〈國(guó)際條約〉并合作推動(dòng)其宗旨的非常重要》，http://www.cbcgdf.org/NewsShow/4854/7975.html.

⑤參見(jiàn)FAO.International Undertaking on Plant Genetic Resources Resolution 8/83.https://www.fao.org/wiews-archive/docs/Resolution_8_83.pdf.

⑥《生物多樣性公約》（1992年），第4條。

⑦參見(jiàn)FAO.Report of the Governing Body of the International Treaty on Plant Genetic Resource for Food and Agriculture（IT/GB-1/06/Report）.https://www.fao.org/3/be210e/be210e.pdf.

⑧《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（2001年），第13.2（b）款。

⑨參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約管理機(jī)構(gòu)第二屆會(huì)議》，http://www.fao.org/3/be160c/be160c.pdf.

⑩《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（2001年），第2條。

[11]《糧食與農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（2004年），第6.10款。

[12]《糧食與農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（2001年），第12.4款。

[13]《糧食與農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（2001年），第15.1款。

[14]參見(jiàn)FAO.Consideration of the Material Transfer Agreement to Be Used by International Agricultural Research Centres for Plant Genetic Resources for Food and Agriculture Not Includied in Annex I of the Treaty（IT/GB-2/07/13）.https://www.fao.org/3/be172e/be172e.pdf.

[15]《糧食與農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（2004年），第5條，第9.1款。

[16]《糧食與農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（2004年），第12條。

[17]《糧食與農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（2004年），第6.7款和6.11款。

[18]《〈生物遺傳資源獲取和惠益分享管理?xiàng)l例（草案）〉（征求意見(jiàn)稿）起草說(shuō)明》（2017年），第2.3款。