劉力哲 李東 王攀

中汽數(shù)據(jù)有限公司 天津市 300300

1 前言

自2006 年以來，歐盟按照電池指令2006/66/EC《電池和廢電池》在歐盟層面進(jìn)行監(jiān)管。由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、技術(shù)發(fā)展、市場(chǎng)和電池使用的變化，有必要對(duì)電池指令進(jìn)行修訂。另外，由于電池需求正在迅速增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)到2030 年將增長(zhǎng)14 倍，這主要是得益于電力運(yùn)輸驅(qū)使，使電池市場(chǎng)在全球?qū)用嫔显絹碓骄哂袘?zhàn)略意義。全球電池需求的指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)將導(dǎo)致原材料需求的同等增長(zhǎng)，因此需要將其對(duì)環(huán)境的影響降至最低。

2 歐盟新電池法推進(jìn)進(jìn)程

2017 年10 月，歐盟委員會(huì)與主要工業(yè)利益相關(guān)者、有意成員國(guó)和歐洲投資銀行啟動(dòng)了“歐洲電池聯(lián)盟”合作平臺(tái)。旨在歐洲建立并促進(jìn)電池制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展。

2018 年5 月17 日，歐盟委員會(huì)發(fā)布了一項(xiàng)專門的電池戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃，作為“EUROPE ON THE MOVE” 計(jì)劃的一部分，該戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃是在“歐洲電池聯(lián)盟”框架下，與包括電池行業(yè)和成員國(guó)在內(nèi)的利益相關(guān)方密切協(xié)商后制定的。其中含一系列措施，包括原材料提取、采購和加工、電池材料、電池生產(chǎn)、電池系統(tǒng)、再利用和回收。這將促進(jìn)高性能電池的生產(chǎn)和使用，并為歐盟電池價(jià)值鏈（如圖1）制定可持續(xù)發(fā)展基準(zhǔn)。

圖1 歐盟電池價(jià)值鏈[2]

2020 年12 月10 日，歐盟委員會(huì)提議歐盟電池指令的更新，對(duì)電池進(jìn)行立法，并且這也是當(dāng)時(shí)最新更新的循環(huán)經(jīng)濟(jì)行動(dòng)計(jì)劃中提出的第一個(gè)倡議。并且指出，在整個(gè)生命周期中可持續(xù)的電池是歐洲綠色協(xié)議目標(biāo)的關(guān)鍵，有助于實(shí)現(xiàn)該協(xié)議設(shè)定的零污染目標(biāo)，促進(jìn)有競(jìng)爭(zhēng)力的可持續(xù)性，是綠色交通、清潔能源和2050 碳中和的必要條件。進(jìn)入歐盟市場(chǎng)的電池應(yīng)該在其整個(gè)生命周期內(nèi)變得可持續(xù)、高性能和安全。這意味著在充分尊重人權(quán)以及社會(huì)和生態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的情況下使用材料，生產(chǎn)對(duì)環(huán)境影響盡可能低的電池。電池必須是持久和安全的，在使用壽命結(jié)束時(shí)，它們應(yīng)該被重新利用、再制造或回收，為經(jīng)濟(jì)提供有價(jià)值的材料。

歐盟新電池法草案被提出，預(yù)逐步廢除指令2006/66/EC 及(EU)No 2019/1020，將電池從“指令”向“法規(guī)”進(jìn)行轉(zhuǎn)變，以確保歐盟電池全價(jià)值鏈的可持續(xù)性和各成員國(guó)管理的一致性。該提議與《歐洲綠色協(xié)議》、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)行動(dòng)計(jì)劃》和《零污染行動(dòng)計(jì)劃》《可持續(xù)化學(xué)品戰(zhàn)略》等政策緊密相連。法規(guī)提出關(guān)于可持續(xù)性的強(qiáng)制性要求，包括：汞及鎘等限制物質(zhì)要求、碳足跡等級(jí)要求、再生料要求、電池性能要求、電池標(biāo)簽及安全要求、廢舊電池管理以及供應(yīng)鏈盡職調(diào)查義務(wù)的政策要求等。

2022 年2 月10 日，環(huán)境、公共衛(wèi)生和食品安全委員會(huì)通過了新電池法一讀評(píng)審，歐盟委員會(huì)于2022 年2 月22 日發(fā)布評(píng)審報(bào)告A9-0031/2022 針對(duì)碳足跡和盡職調(diào)查、便攜式電池的可拆卸性和可更換性、標(biāo)簽、廢電池管理、電池押金返還系統(tǒng)等方面提出了修訂意見。

2022 年3 月10 日，新電池法立法草案在歐洲議會(huì)以584 票贊成、67 票反對(duì)和40 票棄權(quán)獲得通過，并發(fā)布P9_TA(2022)0077，相關(guān)要求與2 月10 日通過的意見基本一致，在2020 年草案基礎(chǔ)上，針對(duì)電池管理范圍、數(shù)據(jù)與標(biāo)簽管理、電池性能要求、供應(yīng)鏈盡職調(diào)查、碳足跡等方面均提出了更高的要求。

2022 年3 月17 日，歐盟理事會(huì)發(fā)布關(guān)于廢除指令2006/66/EC 和修訂法規(guī)(EU)No 2019/1020的電池和廢電池法規(guī)提案的“總體思路”。這意味著歐盟委員會(huì)針對(duì)《新電池法》形成了統(tǒng)一的談判立場(chǎng)，接下來將與歐洲議會(huì)進(jìn)行談判。此前，歐洲議會(huì)已經(jīng)在3 月10 日發(fā)布P9_TA(2022)0077 修訂意見，共涉及489 處修訂，其中回收及碳足跡方面達(dá)百余處。根據(jù)歐盟的立法程序，目前修訂意見仍處于一讀階段，如未收到反對(duì)意見，歐盟《新電池法》修訂稿則在一讀階段完成并正式發(fā)布。

2022 年3 月22 日，《循環(huán)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃》第3.2 節(jié)“電池與汽車”中專門強(qiáng)調(diào)了“可持續(xù)電池和汽車支撐著未來的流動(dòng)性。為了迅速提高電動(dòng)汽車新興電池價(jià)值鏈的可持續(xù)性，并提高所有電池的循環(huán)潛力，今年歐盟委員會(huì)將提出一個(gè)新的電池監(jiān)管框架。”由此可見，歐盟新電池法在2022年立法有望實(shí)現(xiàn)。

3 歐盟新電池法立法關(guān)鍵成員及立法程序

歐盟新電池法立法過程中的關(guān)鍵成員（key player）主要有歐洲議會(huì)（European Parliament）、歐盟理事會(huì)（Council of the European Union）、歐盟委員會(huì)（European Commission）、歐洲經(jīng)濟(jì)與社會(huì)委員會(huì)（European Economic and Social Committee）、歐洲區(qū)域委員會(huì)（European Committee of the Regions），其中，通常由歐盟委員會(huì)向歐盟理事會(huì)和歐洲議會(huì)提交立法草案以便獲得修正和批準(zhǔn)。

4 法規(guī)修訂重點(diǎn)內(nèi)容解讀

1.適用范圍

電池的分類方式調(diào)整為：便攜式電池、SLI（start，light,or ignition）電 池、LMT（light means of transport）電池、電動(dòng)汽車電池和工業(yè)電池，共5 類。

2.定義

1）增加電池包（battery pack）和電池模組（battery module）的定義

2）便攜式電池：維持不大于5kg 的判定。

3）SLI（start，light，ignition）電池：將汽車（automotive）電池修改成SLI 電池，包括為起動(dòng)、照明或點(diǎn)火提供電力以及用于車輛、其他運(yùn)輸工具或機(jī)械的輔助或備用的電池。

4）LMT（light means of transport）電池：將750W 以下修改成≤25kg 的判定，并為電動(dòng)摩托車和電單車提供動(dòng)力，包括L 型車用動(dòng)力電池。

5）“電動(dòng)汽車電池”或“電動(dòng)汽車電池”指法規(guī)(EU)2018/858 中專門設(shè)計(jì)為M、N 和O 類經(jīng)型式認(rèn)證的公路運(yùn)輸混合動(dòng)力和或電動(dòng)汽車提供牽引的任何電池，或法規(guī)(EU)No168/2013中用于L類經(jīng)類型批準(zhǔn)的車輛提供牽引的＞25kg 的任何電池。

3.第五條款刪除了職能部門“Competent authority”的要求

4.可持續(xù)性和安全要求

1）限制物質(zhì)要求

一方面刪除了“有害”（hazardous）描述，另一方面指出，在不違背歐盟ELV指令和REACH 法規(guī)的基礎(chǔ)上滿足附件I的要求，新電池法對(duì)電池中的物質(zhì)提出了更高的要求，附件I 修訂要點(diǎn)如下表1 所示：

表1 新電池法總體思路中對(duì)限制物質(zhì)要求

2）電動(dòng)汽車電池和工業(yè)電池的碳足跡

為電池進(jìn)入歐盟市場(chǎng)設(shè)立了“綠色門檻”——未來將強(qiáng)制電動(dòng)汽車電池和2kWh 以上的工業(yè)電池申報(bào)產(chǎn)品碳足跡，并設(shè)定碳足跡準(zhǔn)入門檻。針對(duì)碳足跡聲明、性能等級(jí)標(biāo)簽、全生命周期碳足跡閾值等由原來的具體目標(biāo)日期更改為法規(guī)生效后的一段時(shí)間。例如：碳足跡性能等級(jí)標(biāo)簽由原來的“2026 年1 月1 日起”更改為“法規(guī)生效后36 個(gè)月內(nèi)，或授權(quán)法案/ 實(shí)施法案生效后18 個(gè)月內(nèi)，以最近日期為準(zhǔn)”。

3）工業(yè)電池、電動(dòng)汽車電池和SLI 電池的再生料要求、耐久性能、安全性、可拆卸性等對(duì)實(shí)施時(shí)間做了同碳足跡類似規(guī)則表述。

4）電池回收率要求加嚴(yán)

表2 新電池法回收率要求修訂變化

5.新增第六章A“經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者對(duì)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策的義務(wù)”

新要求內(nèi)容有：1) 供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策；2) 經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者管理制度；3) 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；4) 供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策的第三方核查；5) 供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策信息披露；6)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查方案的確認(rèn)。將供應(yīng)鏈盡職調(diào)查作為歐盟新電池法全價(jià)值鏈管控的重要內(nèi)容進(jìn)行管理，強(qiáng)調(diào)了歐洲尊重人權(quán)和環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)防。

此外，還涉及電池電子信息交互、電池護(hù)照、廢舊電池管理、綠色公共采購、修訂物質(zhì)限制程序、相關(guān)方（制造商、進(jìn)口商、授權(quán)代表、分銷商等）內(nèi)容。總體來看，修訂的內(nèi)容圍繞“加速”和“嚴(yán)格”兩個(gè)核心，法規(guī)的推進(jìn)在加速，法規(guī)的實(shí)施時(shí)間在提前，要求也更加嚴(yán)格。

5 新電池法對(duì)我國(guó)企業(yè)產(chǎn)生的影響

歐盟新電池法從2020 年發(fā)布草案后，一直引發(fā)國(guó)內(nèi)車企及電池企業(yè)的重點(diǎn)關(guān)注，電池合規(guī)或?qū)⒊蔀檫M(jìn)入歐盟市場(chǎng)的隱形貿(mào)易壁壘，計(jì)劃出口到歐盟國(guó)家的主機(jī)廠企業(yè)及電池企業(yè)如何做好提前規(guī)劃，讓產(chǎn)品合規(guī)出口就顯得尤為重要。

（1）國(guó)內(nèi)加快加強(qiáng)電池產(chǎn)業(yè)鏈的全生命周期管理。

2022 年“兩會(huì)”期間，碳中和提案也聚焦在新能源動(dòng)力電池領(lǐng)域，其中多項(xiàng)提案受到行業(yè)廣泛關(guān)注，傳達(dá)了動(dòng)力電池低碳轉(zhuǎn)型與能源并重的信號(hào)，也凸顯出電池產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)的焦慮、擔(dān)憂以及現(xiàn)存問題。加快完善產(chǎn)業(yè)鏈全生命周期數(shù)據(jù)管理，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，提前做好碳足跡評(píng)估，共同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型成為當(dāng)前形勢(shì)下的重中之重。此外，歐盟的“零污染計(jì)劃”中提到，廢舊電器和電子設(shè)備(WEEE) 和廢舊電池是增長(zhǎng)最快的廢物流，尤其是在發(fā)展中國(guó)家。委員會(huì)將支持特別是通過《巴塞爾公約》來更好地監(jiān)測(cè)這些廢物流的國(guó)際貿(mào)易和改善其管理的倡議。特別是汽車、太陽能的使用增多，電力和信息通信技術(shù)極大地?cái)U(kuò)大了鉛酸電池在發(fā)展中國(guó)家的使用。它們通常是非正式的回收使人們暴露在有害的鉛污染中對(duì)兒童及其發(fā)展的影響。委員會(huì)將與國(guó)際伙伴探討一項(xiàng)全球倡議，以結(jié)束廢舊鉛酸電池的非正式回收。

（2）企業(yè)應(yīng)理解并把握歐盟新電池法的修訂動(dòng)態(tài)及實(shí)施進(jìn)展。

新電池法在原電池指令基礎(chǔ)上做了較大的變更，在修訂過程中也面臨較多政策配套的變化，國(guó)內(nèi)企業(yè)需及時(shí)獲取法規(guī)變化動(dòng)態(tài)，準(zhǔn)確解讀相關(guān)要求，及時(shí)把控出口車型的開發(fā)及出口計(jì)劃，做好出口產(chǎn)品的合規(guī)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

（3）出口企業(yè)做好歐盟市場(chǎng)電池合規(guī)的“摸家底”工作。

企業(yè)做好歐盟新電池法的法規(guī)獲取及解讀之外，還需要做好內(nèi)部歐盟電池法的應(yīng)對(duì)能力盤點(diǎn)，并識(shí)別出口風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，及時(shí)補(bǔ)充短板或不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，并把握法規(guī)應(yīng)對(duì)窗口期做好出口歐盟的應(yīng)對(duì)計(jì)劃。