陸薇薇

（華北電力大學知識產(chǎn)權(quán)信息服務中心，北京 102206）

高校在國家創(chuàng)新體系建立和完善過程中起著至關(guān)重要的作用，高校不僅人才濟濟、群英薈萃，科研項目層出不窮、比比皆是，而且科技創(chuàng)新成績斐然、碩果累累。毫無疑問，高校是極其重要的專利匯聚地和供給地。全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫（incoPat）數(shù)據(jù)顯示，2020年上半年（1 月至6 月）全國高校提交專利申請超過16 萬項，專利授權(quán)6.9 萬項，然而，專利運營效果欠佳，轉(zhuǎn)化率普遍較低。因此，高校在不斷探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的新模式，摸索運用各種手段綜合實現(xiàn)專利的市場控制力或經(jīng)濟價值[1-2]。

1 政策環(huán)境

近年來，隨著科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及知識產(chǎn)權(quán)一系列法律法規(guī)及政策的密集出臺，高校專利運營環(huán)境正在悄然形成，高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化已然成為高校近幾年發(fā)展和關(guān)注的熱點[3]。

自從2015 年修訂和完善的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》發(fā)布以來，幾乎每年都有相關(guān)的法律法規(guī)、實施辦法發(fā)布，從國家層面指導了科技成果該如何落地，針對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化過程中的收益以及轉(zhuǎn)化的具體步驟等，進一步提出了可行性建議，堅定了中國加速高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化進程的信念。

例如，教育部、科技部《關(guān)于加強高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》，該意見從加快高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的改革措施和機制保障等方面對高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作作出了部署。2017 年教育部、財政部、國家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》，指出“雙一流”建設高校在社會服務方面的目標應該是產(chǎn)學研深度融合，科研成果轉(zhuǎn)化績效突出，為國家和區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)變革等作出突出貢獻[4]。2020 年，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部三部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），明確提出了以優(yōu)化專利質(zhì)量和促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導向，在注重高校專利數(shù)量的同時，進一步提高高校專利質(zhì)量，重點強調(diào)基于專利的創(chuàng)造、運用和管理，充分凸顯高校在中國經(jīng)濟社會發(fā)展過程中所起的重要作用。

不難發(fā)現(xiàn)，中國針對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化出臺了多項法律法規(guī)，這些政策也適用于專利。尤其是2020 年發(fā)布的《若干意見》，已經(jīng)對高校的專利質(zhì)量、如何創(chuàng)造高價值專利以及高價值專利的運營提出了明確的要求，要求高校進一步解放思想，切實把專利工作回歸到保護創(chuàng)新的初心，推動科技創(chuàng)新取得新發(fā)展的同時，為社會主義知識產(chǎn)權(quán)強國建設添磚加瓦。

2 高校專利運營模式

2.1 鑒于專利培育的高校專利運營模式

高校院所在基礎研究、應用研究方面每年投入大量資金，以期產(chǎn)生一批有全球影響力的前沿原創(chuàng)技術(shù)。從原創(chuàng)技術(shù)到產(chǎn)品運用，高校面臨著科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重大任務。但從國內(nèi)高校的知識產(chǎn)權(quán)運營現(xiàn)狀來看，普遍存在著“專利保護范圍過小，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化艱難”的問題，研發(fā)出的科技成果轉(zhuǎn)化率低下，遠遠沒有發(fā)揮出對中國經(jīng)濟發(fā)展作貢獻的作用[5-7]。

鑒于中國高校的科研模式和專利運營模式，本文提出從專利培育入手，遵從市場導向原則，從科學研究階段開始，融入專利信息分析，形成專利技術(shù)培育并保護，實現(xiàn)價值放大；通過轉(zhuǎn)化實施，實現(xiàn)專利價值化。

如圖1 所示，在初始的科學研究階段，通過專利分析明確目前技術(shù)領(lǐng)域總體專利情況，預測產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展趨勢和產(chǎn)品市場需求；在培育和保護階段，制定專利布局實施方案，通過知識產(chǎn)權(quán)分析引導技術(shù)研發(fā)路線，構(gòu)筑成果保護體系，對關(guān)鍵技術(shù)或核心技術(shù)的申請，通過檢索、查新、預審，確保高質(zhì)量專利申請文本，獲得最大可能的保護范圍，使專利技術(shù)獲得價值放大；在實施與轉(zhuǎn)化階段，結(jié)合高價值專利遴選，對專利評估，分級管理，對有實施價值的專利通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可或商品化開發(fā)，有計劃有目的地推進，進而實施收益回饋科學研究。在此過程中，將以上過程通過流程文件固化，形成可執(zhí)行的規(guī)范，融入華電科學研究和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，并長期推進。

圖1 鑒于專利培育的高校專利運營體系

2.2 華北電力大學專利運營情況

華北電力大學（以下簡稱“華電”），1958 年創(chuàng)建于北京，原名北京電力學院，長期隸屬于國家電力部門管理；1995 年，華北電力學院與北京動力經(jīng)濟學院合并組建為華北電力大學；2003 年3 月，學校由原國家電力公司劃轉(zhuǎn)教育部管理，目前，華電是中華人民共和國教育部直屬、由國家電網(wǎng)有限公司等12 家特大型電力集團和中國電力企業(yè)聯(lián)合會組成的理事會與教育部共建的全國重點大學，是國家“211 工程”和“985工程優(yōu)勢學科創(chuàng)新平臺”重點建設大學。2017 年，學校進入國家“雙一流”建設高校行列，具有鮮明的電力特色。

為創(chuàng)新監(jiān)管模式，構(gòu)建共治格局，犍為縣局牽頭建立區(qū)域共治的長效機制，建成川西南“兩區(qū)五縣”食品安全監(jiān)管體系；指導成立“犍為縣鄉(xiāng)廚協(xié)會”，首創(chuàng)食品安全責任保險體系，實現(xiàn)良性循環(huán)的行業(yè)自律新格局；實施食品藥品監(jiān)督信息化電子監(jiān)管系統(tǒng)建設，組建全縣食品藥品安全信息化監(jiān)控指揮中心，打造“互聯(lián)網(wǎng)+食品藥品監(jiān)管”的現(xiàn)代化監(jiān)管平臺，并為全縣352支鄉(xiāng)廚隊伍配備“單兵”可視系統(tǒng)，建成集“監(jiān)管部門、行業(yè)組織、經(jīng)營個體”于一體的共治格局。

目前，華電的學科體系涵蓋了火力發(fā)電和生物質(zhì)、太陽能、風能、核能等各類新能源發(fā)電技術(shù)以及輸電、配電、供電等電力工業(yè)技術(shù)，已有相關(guān)領(lǐng)域豐富的研究成果。在碳達峰、碳中和的雙碳戰(zhàn)略目標指引下，華電各學科專業(yè)都在積極推進相關(guān)研究工作。華電與電力企業(yè)幾十年來在各個研究領(lǐng)域有著密不可分的合作關(guān)系。

2020 年，華北電力大學科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動逐步展開，成果顯著，其中，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資3種方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同為36 項，但是，與2018年高等院校最高值相比，合同轉(zhuǎn)讓數(shù)量不足其15%?？萍汲晒D(zhuǎn)化合同金額為2 091.65 萬元，比照國家科技評估中心2018 年數(shù)據(jù)顯示，轉(zhuǎn)化合同金額與全國高校第一百名院校（重慶工業(yè)技術(shù)學院和浙江大學）尚有千萬級的差距，遠低于高校最高水平（上?？萍即髮W8.3 億元）。以華電近十年來電氣工程領(lǐng)域發(fā)明專利運營情況為例，目前華電電氣工程領(lǐng)域發(fā)明專利總量3 909，專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計及運營情況統(tǒng)計如表1 所示。

表1 華電發(fā)明專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計

由表1 可知，華電電氣工程領(lǐng)域的專利運營比例為5.12%，不足一成。此外，華電通過產(chǎn)學研合作共同申請專利，數(shù)據(jù)顯示，華電在產(chǎn)學研合作過程中，總計產(chǎn)生1 749 項共同申請，合作申請量最大單位為國家電網(wǎng)有限公司，有631 項。

2.3 從專利角度的專利運營分析

拋開高校的體制，從專利角度分析華電專利轉(zhuǎn)化率低下的原因。華電近十年來作為原始申請人的專利有13 744 項，其中中國專利13 624 項，國外專利120項；而在13 624 項中國專利中，有效專利6 907 項，失效專利高達6 717 項，因未繳年費而失效的專利占比過大，為31.72%，授權(quán)狀態(tài)的專利僅為31.46%，18.90%的專利在實質(zhì)審查階段（發(fā)明專利），還有少量專利為期限屆滿、駁回、避重放棄等狀態(tài)。

由此可見，華北電力大學在有效專利的維護上存在不小的漏洞，專利授權(quán)后需要每年按時繳納一定的年費，由于未繳納年費而失效的專利實在可惜。事實上，很多專利并不是一開始就有意向購買者，專利往往要比市場領(lǐng)先5～10 年，即一項專利技術(shù)很可能在授權(quán)好幾年之后，才有轉(zhuǎn)化的可能，如果還未等到市場對這項專利感興趣，就放棄了對這項專利的維護，即放棄了所取得的專利權(quán)，那么，這項專利技術(shù)相當于貢獻給了社會。雖然從某種意義上說，也創(chuàng)造了價值，所謂的社會價值，但是對專利權(quán)人來說，相當于損失極大的經(jīng)濟價值。這很可能是影響華北電力大學專利運營效率的最大原因。

其次，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的核心還是技術(shù)方案本身，而專利申請文件是技術(shù)方案最重要的載體[8]。原始申請文件的撰寫質(zhì)量以及審查意見答復過程中的反復推敲、反復斟酌毫無疑問直接影響到后續(xù)專利申請是否可以成功獲得授權(quán)、授權(quán)后的穩(wěn)定性是否極佳；而穩(wěn)定性絕佳的專利顯然是技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鐘愛的對象。

因此，本文認為，在高校轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的前期，即圖1中的價值形成及價值放大階段，應積極做好高價值專利的培育和保護。

3 高價值專利培育保護

對具有產(chǎn)業(yè)化前景的專利技術(shù)進行高價值專利培育，并通過知識產(chǎn)權(quán)多維保護，是實現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有效途徑。以“電力物聯(lián)網(wǎng)”為例，華電在高價值專利培育階段，建立一套管理規(guī)范，在高價值專利產(chǎn)生的每一個環(huán)節(jié)：高價值研發(fā)與創(chuàng)造—高質(zhì)量申請與保護—高水平遴選與評估—高價值運營與轉(zhuǎn)化，加強流程管控和專利信息利用，如圖2 所示。

圖2 高價值專利培育全流程

針對電力物聯(lián)網(wǎng)的研發(fā)過程，充分利用專利信息，在項目初期通過分析本技術(shù)領(lǐng)域總體專利態(tài)勢，出具專利態(tài)勢分析報告，并根據(jù)態(tài)勢報告結(jié)果和研發(fā)現(xiàn)狀，對關(guān)鍵技術(shù)點進行深入分析，給出某技術(shù)點的專利布局策略，出具專利布局分析報告，并在電力物聯(lián)網(wǎng)二級技術(shù)方向，通過專利質(zhì)量提升工程，培育高價值專利和高價值專利組合。

在立項前，首先要做好專利查新檢索工作。目前，眾多高校已經(jīng)成立了知識產(chǎn)權(quán)信息服務中心，依托圖書館的信息檢索分析能力，服務于科研團隊，在項目立項期間，了解項目涉及的技術(shù)現(xiàn)狀，防止重復立項。

在研發(fā)過程中，專利信息更是發(fā)揮了舉足輕重的作用，不僅需要跟蹤目前競爭對手或合作單位的研發(fā)情況，而且需要定期的監(jiān)視競爭對手專利申請的法律狀態(tài)，結(jié)合競爭對手的布局和科研成果進行自身專利布局的同時，不忘規(guī)避侵權(quán)風險。同時，對自有專利的穩(wěn)定性分析也至關(guān)重要，哪些專利創(chuàng)造性比較高，保護范圍比較廣，需要維持的年度比較久，也需要專人專員定時進行統(tǒng)計和跟蹤。

對于研發(fā)過程中產(chǎn)生的靈感，需要養(yǎng)成首先進行專利查新檢索的好習慣，對擬申請的技術(shù)方案要進行新穎性和創(chuàng)造性預評估，確定權(quán)利要求合理的保護范圍。

在項目結(jié)題后，需要對遞交后的專利申請進行審查流程的時限監(jiān)控，切莫錯過相關(guān)期限。在答復審查意見的過程中，也要做到和審查員多溝通多交流，以期達到盡快授權(quán)的目的。

與此同時，建立高校高價值專利遴選和評估機制，對電力物聯(lián)網(wǎng)核心架構(gòu)的重要專利從技術(shù)維度、法律維度、市場維度3 個維度入手，將3 個維度的指標充分融合建立評估模型；結(jié)合電力物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的特點，考察是否有獨有的行業(yè)指標，如有，則可加入到評價體系中參與價值的評判，如圖3 所示。

圖3 高價值評估指標體系

對現(xiàn)有專利進行遴選后，將不同的專利分級分類管理，劃分為核心專利和外圍專利，對高價值專利培育項目期內(nèi)新申請的專利均進行評估。

基于進行價值評估的專利，對于核心專利，證明其市場前景良好、技術(shù)可行、保護合理的專利技術(shù)，應盡早實現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)化，作為重點進行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運營；對于外圍專利，應在考慮專利組合協(xié)調(diào)性之后，選擇性維護對于在未來市場占有率有一定影響的防御性專利，同時關(guān)注跟蹤該專利技術(shù)發(fā)展走向，若發(fā)展?jié)摿Υ?，則可進一步對專利技術(shù)改進或者修改其原先的申請文件，靈活運用專利優(yōu)先權(quán)的概念，除了能對權(quán)利要求進行重新布局外，還可以變相延長專利保護期限。

全流程高價值專利培育，通過流程體系和評估指標體系的作用，對高校科研成果進行有效的挖掘和保護，同時結(jié)合專利信息利用，形成滿足市場競爭需求的高價值專利和專利組合，為實現(xiàn)科技成果市場價值放大提供可能性。

4 結(jié)論

加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設，關(guān)鍵是提升專利的保護和運用能力。對高校而言，隨著高校擁有的科技成果俱增，提高科技成果轉(zhuǎn)化率成為實現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新的主要手段，但目前高校專利的質(zhì)量和維護均有大幅的提升空間。

因此，高校應針對科研團隊建立高價值專利全流程培育機制，從科研成果的價值形成到價值放大，積極挖掘和培育高價值專利，形成有力的專利組合，進一步形成專利池。

同時，對于相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的高價值專利、專利組合以及專利池，應當充分利用高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心的力量，在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域，開展產(chǎn)學研合作、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)管理運營服務，必要時可依托中心組織參加相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化大會、參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等工作，推進相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化進程。

此外，充分利用高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務中心的力量，服務科研，服務創(chuàng)新，提升高校專利質(zhì)量，為后期的專利運營打下扎實的基礎。