顧潮琪　吳　楠　楊　果　胡曉行　孫浩思　尤學(xué)穎　樊凌雯　蔡尚峰

基于專利分析維度的工信部直屬七?？萍及l(fā)展態(tài)勢比對

顧潮琪1吳楠1楊果1胡曉行1孫浩思2尤學(xué)穎2樊凌雯2蔡尚峰3

（1.西北工業(yè)大學(xué)，陜西 西安 710072；2.合享匯智信息科技集團有限公司，北京 100192；3.中國科技開發(fā)院廣西分院，廣西 南寧 530022）

我國7所工業(yè)和信息化部直屬高校是具備悠久建校歷史的高校，也是為我國國防事業(yè)作出巨大貢獻的高校。作為我國國防工業(yè)的中堅力量，工信部直屬7所高等學(xué)校擁有我國頂尖的國防工業(yè)科技實力和高質(zhì)量的科技成果，與此同時，高校知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用和管理為科技成果的創(chuàng)造、保護、轉(zhuǎn)化落地均提供了重要的技術(shù)支撐。文章以專利分析及政策環(huán)境維度比對工信部七校科技發(fā)展態(tài)勢，對明晰各類高校學(xué)科發(fā)展的優(yōu)勢及特色和推動國防工業(yè)重點院校明確自身定位具有重要意義。

高校；專利分析；知識產(chǎn)權(quán)政策；國防

引言

我國工業(yè)和信息化部直屬高等學(xué)校主要包括北京航空航天大學(xué)、北京理工大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)、南京航空航天大學(xué)及南京理工大學(xué)[1]。該7所大學(xué)中的4所為我國的“985工程”高校，3所為“211工程”高校。作為我國國防工業(yè)的中堅力量，工信部直屬7所高等學(xué)校擁有我國頂尖的國防工業(yè)科技實力和高質(zhì)量的科技成果，與此同時，高校知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用和管理為科技成果的創(chuàng)造、保護、轉(zhuǎn)化落地均提供了重要的技術(shù)支撐。2020年，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》，進一步強調(diào)2022年實現(xiàn)涵蓋專利導(dǎo)航與布局、專利申請與維護、專利轉(zhuǎn)化運用等內(nèi)容的高校知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系更加完善，并與高?？萍紕?chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系有機融合[2]；到2025年，高校專利質(zhì)量明顯提升，專利運營能力顯著增強，部分高校專利授權(quán)率和實施率達到世界一流高校水平。可見，充分認識知識產(chǎn)權(quán)，尤其是專利的重要價值，橫向比對同類院校專利發(fā)展水平，明晰各類高校學(xué)科發(fā)展的優(yōu)勢及特色，利于推動國防工業(yè)重點院校明確自身定位，有計劃、高質(zhì)量地實現(xiàn)學(xué)校、學(xué)科間技術(shù)成果的借鑒，技術(shù)思路的進一步推廣及啟迪。

1　數(shù)據(jù)與方法

1.1　數(shù)據(jù)檢索范圍與策略

本研究選擇我國7所工業(yè)和信息化部直屬高等學(xué)校作為專利申請人或受讓人，選擇公開日為1985年4月1日至2022年9月15日，對申請?zhí)栠M行合并的專利作為本研究的樣本范圍。選擇分總的檢索策略，分別對7所工業(yè)和信息化部直屬高等學(xué)校的專利進行單獨檢索，選擇標準化專利權(quán)人，再合并檢索結(jié)果，得到本研究的專利檢索策略。

1.2　數(shù)據(jù)資源與數(shù)據(jù)庫

數(shù)據(jù)庫包括專利數(shù)據(jù)庫和非專利數(shù)據(jù)庫。其中，專利數(shù)據(jù)庫選擇Incopat科技創(chuàng)新平臺（包括全球150余個國家/組織/地區(qū)1836年以來1億多條專利文摘數(shù)據(jù)；80余個國家/組織/地區(qū)專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)；50余個國家/組織/地區(qū)的專利同族信息等；非專利數(shù)據(jù)庫包括中國知網(wǎng)CNKI、維普、萬方等）。

1.3　研究方法

本研究采用比較分析、定性分析與定量分析相結(jié)合、調(diào)研分析等研究方法，綜合對7所高校的重點專利分析維度開展分析研究，得到7所高校的發(fā)展定位及未來發(fā)展啟示。

2　數(shù)據(jù)結(jié)果分析

2.1　專利數(shù)量分析

我國工業(yè)和信息化部7所直屬高校的專利數(shù)量分析顯示，專利申請數(shù)量最多的為哈爾濱工業(yè)大學(xué)，共涉及相關(guān)專利35820件；其次為北京航空航天大學(xué)。

就原因分析，哈爾濱工業(yè)大學(xué)成立于1920年，在我國國防建設(shè)中發(fā)揮了重要作用，成功將全球首個微小型探測器發(fā)送到月球軌道，在神五載人飛船上天過程中也功克了諸多難題并圓滿完成任務(wù)，在以上等關(guān)鍵技術(shù)中均可看到哈爾濱工業(yè)大學(xué)的重要貢獻，因此，專利數(shù)量相對較多。西北工業(yè)大學(xué)的專利數(shù)量在7所高校中排名第5，僅次于北京理工大學(xué)，說明學(xué)校本身具備一定的專利實力。

專利趨勢分析顯示，在2010年以前，專利申請曲線相對平緩，其中哈爾濱工業(yè)大學(xué)和北京航空航天大學(xué)在2007—2010年間專利申請曲線基本重合，年均專利申請量自1000件上升到2000件；自2010年以后，相對處于高位的仍為哈爾濱工業(yè)大學(xué)，最高年申請量為5277件。西北工業(yè)大學(xué)在2010—2015年間，年專利申請量在1000件左右，隨后逐年上升，最高將近年均2700件。

2.2　專利類型及授權(quán)發(fā)明專利分析

我國工業(yè)和信息化部7所直屬高校的專利類型分析顯示，各高校占比最大的仍然為發(fā)明申請，其次為實用新型，再次為外觀設(shè)計。其中，哈爾濱工業(yè)大學(xué)發(fā)明申請占比學(xué)校所有專利的93.4%，實用新型占比6.16%；西北工業(yè)大學(xué)的特色在于具有相對較高的外觀設(shè)計專利，發(fā)明、實用新型及外觀設(shè)計的占比分別為82.1%、10.9%和7.0%。

授權(quán)發(fā)明專利分析顯示，授權(quán)發(fā)明專利量最大的為哈爾濱工業(yè)大學(xué)，共計18596件，占比7所高校授權(quán)發(fā)明專利總數(shù)的26.5%；西北工業(yè)大學(xué)授權(quán)發(fā)明專利共計7164件，排行第五位。就授權(quán)發(fā)明專利占比分析顯示，占比最高的為北京航空航天大學(xué)，占比達到62.9%；西北工業(yè)大學(xué)的占比為38.0%。

2.3　IPC專利布局分析

我國工業(yè)和信息化部7所直屬高校的IPC專利布局分析顯示（表1），哈爾濱工業(yè)大學(xué)主要專利布局在應(yīng)用電子設(shè)備識別、體系結(jié)構(gòu)、學(xué)習(xí)方法等維度；西北工業(yè)大學(xué)與南京航空航天大學(xué)、北京航空航天大學(xué)的布局一致。

表1　工信部7所直屬高校IPC專利布局列表

續(xù)表1

北京理工大學(xué)G06K9/62（應(yīng)用電子設(shè)備進行識別的方法或裝置）650 G06N3/04（體系結(jié)構(gòu)，例如，互連拓撲）585 G06N3/08（學(xué)習(xí)方法）502 G06F17/50［計算機輔助設(shè)計（靜態(tài)存儲的測試電路的設(shè)計入G11C29/54）］392 G06K9/00［用于閱讀或識別印刷或書寫字符或者用于識別圖形，例如，指紋的方法或裝置（用于圖表閱讀或者將諸如力或現(xiàn)狀態(tài)的機械參量的圖形轉(zhuǎn)換為電信號的方法或裝置入G06K11/00；語音識別入G10L15/00）］333 西北工業(yè)大學(xué)G06F17/50［計算機輔助設(shè)計（靜態(tài)存儲的測試電路的設(shè)計入G11C29/54）］661 G06K9/62（應(yīng)用電子設(shè)備進行識別的方法或裝置）633 G06N3/04（體系結(jié)構(gòu)，例如，互連拓撲）512 G06N3/08（學(xué)習(xí)方法）466 G06K9/00［用于閱讀或識別印刷或書寫字符或者用于識別圖形，例如，指紋的方法或裝置（用于圖表閱讀或者將諸如力或現(xiàn)狀態(tài)的機械參量的圖形轉(zhuǎn)換為電信號的方法或裝置入G06K11/00；語音識別入G10L15/00）］334 南京理工大學(xué)G06K9/62（應(yīng)用電子設(shè)備進行識別的方法或裝置）551 G06N3/04（體系結(jié)構(gòu)，例如，互連拓撲）424 G06N3/08（學(xué)習(xí)方法）354 G06K9/00［用于閱讀或識別印刷或書寫字符或者用于識別圖形，例如，指紋的方法或裝置（用于圖表閱讀或者將諸如力或現(xiàn)狀態(tài)的機械參量的圖形轉(zhuǎn)換為電信號的方法或裝置入G06K11/00；語音識別入G10L15/00）］350 G06F17/50［計算機輔助設(shè)計（靜態(tài)存儲的測試電路的設(shè)計入G11C29/54）］300 哈爾濱工程大學(xué)G06K9/62（應(yīng)用電子設(shè)備進行識別的方法或裝置）431 G06N3/04（體系結(jié)構(gòu)，例如：互連拓撲）330 G06N3/08（學(xué)習(xí)方法）287 G01C21/16（采用積分加速度或速度的方法，即慣性導(dǎo)航）259 G06F17/50［計算機輔助設(shè)計（靜態(tài)存儲的測試電路的設(shè)計入G11C29/54）］247

2.4　專利法律狀態(tài)分析

我國工業(yè)和信息化部7所直屬高校的專利法律狀態(tài)分析顯示，有效專利數(shù)量最多的為哈爾濱工業(yè)大學(xué)和北京航空航天大學(xué)，分別為15447件和10497件；西北工業(yè)大學(xué)有效專利共計5830件；有效專利占有效、失效及審中專利占比較高的為哈爾濱工業(yè)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、北京理工大學(xué)及南京航空航天大學(xué)，占比均超過了本校所有專利的40.0%；西北工業(yè)大學(xué)占比約為35.0%。失效專利占所有類型專利比例較小的為南京航空航天大學(xué)和北京理工大學(xué)，占比約為35.0%；西北工業(yè)大學(xué)的失效專利約達到40.0%。審中專利數(shù)量較多的為哈爾濱工業(yè)大學(xué)和南京航空航天大學(xué)，分別達到了7327件和5549件；西北工業(yè)大學(xué)為5122件，數(shù)量也不小。就審中專利占比分析顯示，占本校所有專利比例較大的為南京理工大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)及南京航空航天大學(xué)，均達到或接近本校專利的30.0%。

2.5 專利有效率及轉(zhuǎn)讓情況分析

我國工業(yè)和信息化部7所直屬高校的專利有效率分析顯示，有效專利占授權(quán)專利比例最高的為哈爾濱工程大學(xué)，占比達到了80.0%；西北工業(yè)大學(xué)的專利有效率為55.5%。

專利轉(zhuǎn)讓量分析顯示，轉(zhuǎn)讓量最高的為哈爾濱工業(yè)大學(xué)，共計轉(zhuǎn)讓專利2085件，在7所高校中的轉(zhuǎn)讓占比也最高，為5.8%；西北工業(yè)大學(xué)的轉(zhuǎn)讓專利共計762件，但占比相對較高，為4.0%。就7所高校作為轉(zhuǎn)讓人進行分析，哈爾濱工業(yè)大學(xué)大量相關(guān)專利主要在省內(nèi)轉(zhuǎn)讓，除轉(zhuǎn)讓給研究院及機器人公司外，還包括資產(chǎn)投資經(jīng)營及技術(shù)開發(fā)公司；西北工業(yè)大學(xué)除在陜西落地外，還涉及重慶、東莞等地。

3　高校所在省主要知識產(chǎn)權(quán)政策分析

7所高校所在省主要涵蓋了黑龍江省、北京市、陜西省及江蘇省，對高校所在省主要知識產(chǎn)權(quán)政策進行分析顯示，黑龍江省相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)政策主要包括《黑龍江省知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)綱要（2021—2035年）》等，重點提出通過結(jié)合本地發(fā)展特色及優(yōu)勢，在創(chuàng)新特色工作、堅持市場導(dǎo)向及高質(zhì)量發(fā)展、中期及長遠目標相結(jié)合，并在專利獎勵中提出促進關(guān)鍵核心技術(shù)突破和轉(zhuǎn)化，在金獎、銀獎、優(yōu)秀獎中發(fā)明專利所占比重原則上不少于70%。北京市相關(guān)政策主要包括《北京市知識產(chǎn)權(quán)保護條例》等，重點提出，支持企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)等探索移動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、量子科技、前沿生物技術(shù)等新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的知識產(chǎn)權(quán)管理措施和保護模式，并重點強調(diào)了對知識產(chǎn)權(quán)運用轉(zhuǎn)化的支持。陜西省主要政策包括《關(guān)于進一步加強高校科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見》等，重點強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中對國家安全及我國重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響。江蘇省主要政策包括《江蘇省知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)綱要（2021—2035年）》等，重點提出“1＋3＋10＋N”科技創(chuàng)新平臺體系的搭建，著力在創(chuàng)新“高原”上豎起更多“高峰”；并在創(chuàng)新體系構(gòu)建、前沿技術(shù)布局、重點專利轉(zhuǎn)化運用等維度均提出了相應(yīng)政策。

4　結(jié)論與啟示

4.1　主要結(jié)論

本文通過對我國工信部直屬7校的專利分析發(fā)現(xiàn)，相對亮眼的為哈爾濱工業(yè)大學(xué)和北京航空航天大學(xué)，二者在專利分析的諸多指標中均占有優(yōu)勢。兩所學(xué)校在7所高校中的年度收支預(yù)算也排名前2位，2022年二者均達到了142億元以上，為科技發(fā)展提供了重要的資金支持；兩所學(xué)校的發(fā)明申請數(shù)量較其他高校也多出6300件以上；授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量二者最高，分別占7所高校授權(quán)發(fā)明專利總數(shù)的20.0%以上；有效專利最高的也為哈爾濱工業(yè)大學(xué)和北京航空航天大學(xué)，說明學(xué)校非常重視專利儲備及專利價值的充分應(yīng)用，也反映出學(xué)校的科研實力；兩所學(xué)校的專利轉(zhuǎn)讓量均達到了1300件以上，轉(zhuǎn)讓占比均達到了5.5%以上，具備明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢。另外，就哈爾濱工業(yè)大學(xué)，其在多項指標中排名首位，尤其專利申請數(shù)量最多，共涉及相關(guān)專利35820件，PCT專利申請數(shù)量達到241件，遠遠高于其他高校70件以上，說明學(xué)校在提高技術(shù)創(chuàng)新高度及具備全球?qū)＠季址矫孢M行了較多工作[3]，為此，學(xué)校專利共布局了14個國家，值得相關(guān)高校學(xué)習(xí)借鑒。究其原因，哈爾濱工業(yè)大學(xué)建校時間最早，成立于1920年，且常年在我國國防建設(shè)中發(fā)揮重要作用，在我國“天眼”“長征七號”“天宮一號”“神州十一號”等關(guān)鍵技術(shù)中均可看到哈爾濱工業(yè)大學(xué)的重要貢獻。

與此同時，分析顯示7所高校排名前5位的IPC專利布局基本一致，基于各高校的支撐優(yōu)勢學(xué)科，也綜合考慮了未來全球數(shù)字化、智能化的發(fā)展方向。另外，哈爾濱工程大學(xué)的專利有效率最高，除高校專利體量的原因以外，對專利的重視及經(jīng)費投入也有直接關(guān)系。西北工業(yè)大學(xué)在2022年度收支預(yù)算也達到了105億元以上，在7所高校中排名第四，可以預(yù)測，學(xué)校仍將持續(xù)加大對專利的支持；西北工業(yè)大學(xué)的特色還在于具有相對較高的外觀設(shè)計專利，說明學(xué)校在某些領(lǐng)域具有較高水平的產(chǎn)品設(shè)計能力；西北工業(yè)大學(xué)雖然專利整體體量處于中位，但在專利轉(zhuǎn)讓布局方面突破了本省的限制，在外省市有一定比例的布局。

高校所在省的政策分析顯示，各省均制定了較大力度的知識產(chǎn)權(quán)政策，尤其現(xiàn)階段處于“十四五”的開局階段，政策均體現(xiàn)出本省的發(fā)展特色及優(yōu)勢，并在政策制定過程中強調(diào)重點發(fā)展高質(zhì)量專利培育、專利轉(zhuǎn)化運用、體現(xiàn)前沿技術(shù)，與新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式相結(jié)合的特點；江蘇省更是提出了體系化科技創(chuàng)新平臺的搭建。

4.2　政策啟示

根據(jù)以上結(jié)論，本文提出以下政策啟示。

第一，宏觀層面。近兩年，國家也制定出臺了《推動知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展年度工作指引（2022）》，以及針對高校院所的《關(guān)于推動科研組織知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》《提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》等一系列政策文件，旨在充分利用高校院所科技資源聚集的特點，以開展高價值專利培育，并進一步實現(xiàn)專利的經(jīng)濟價值。建議在現(xiàn)有政策方向下，深挖高校及所處地區(qū)自身的特色及優(yōu)勢，將高校知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)與國家發(fā)展方向、領(lǐng)域發(fā)展優(yōu)勢充分結(jié)合，讓知識產(chǎn)權(quán)為強國建設(shè)貢獻最大力量；探索引進社會資本投入民營領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)資金和專利價值的雙贏共建；探索專利價值維護的有效手段，如構(gòu)建相應(yīng)對接平臺及定時發(fā)布轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專利清單，并定向?qū)ふ倚枨笃髽I(yè)，或早期以需求為導(dǎo)向構(gòu)建技術(shù)開發(fā)模式，以利于后期應(yīng)用方對專利的有效維護；建議就達到“走出去”水平的產(chǎn)品相關(guān)的專利進行重點支持，尤其是構(gòu)建技術(shù)上、流程上、布局上的咨詢指導(dǎo)及可能出現(xiàn)的維權(quán)舉措的重點服務(wù)平臺；建議推動高校開展專利運營轉(zhuǎn)化的系列支持，可分階段給予不同類別的支持與指導(dǎo)，以達到將專利價值充分實現(xiàn)的目標[4]。

第二，高校層面。建議明確優(yōu)勢領(lǐng)域、不同發(fā)展方向的專利申請類型應(yīng)結(jié)合技術(shù)、產(chǎn)品的不同而發(fā)揮所長；應(yīng)就高校自身特點，構(gòu)建圍繞優(yōu)勢學(xué)科方向、有效、授權(quán)的專利儲備，在突出學(xué)校特色的同時，利于在關(guān)鍵領(lǐng)域突破發(fā)展；建議高校重視專利的全球布局，從布局策略的掌握到合理應(yīng)用需要持續(xù)地實踐和探索[5]，因此，高校應(yīng)就現(xiàn)階段可創(chuàng)造價值的技術(shù)或相關(guān)產(chǎn)品給予政策及資金上的指導(dǎo)與支持；建議高校在充分利用現(xiàn)有政策基礎(chǔ)上，繼續(xù)充分發(fā)揮高校教師的專利轉(zhuǎn)化積極性，構(gòu)建更順暢的成果轉(zhuǎn)化機制及發(fā)展模式借鑒。

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Comparison of Science and Technology Development Trends of Seven Universities Directly under the Ministry of Industry and Information Technology Based on the Dimension of Patent Analysis

The seven universities directly under the Ministry of Industry and Information Technology in China are universities with a long history of establishment and have made great contributions to China's national defense. As the backbone of China's national defense industry, seven colleges and universities directly under the Ministry of Industry and Information Technology have China's top scientific and technological strength in national defense industry and high-quality scientific and technological achievements. At the same time, the creation, application and management of intellectual property rights in colleges and universities provide important technical support for the creation, protection and transformation of scientific and technological achievements. This paper compares the scientific and technological development trend of the seven universities of the Ministry of Industry and Information Technology with patent analysis and policy environment dimensions, which is of great significance for clarifying the advantages and characteristics of the discipline development of various universities and promoting the key universities of national defense industry to define their own positions.

colleges and universities; patent analysis; intellectual property policy; national defense

G644

A

1008-1151(2022)10-0197-04

2022-07-05

顧潮琪（1979－），男，浙江蕭山人，西北工業(yè)大學(xué)博士研究生，助理研究員，研究方向為知識產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化。