肖 燁

河北大學(xué)法學(xué)院，河北 保定 071000

自由心證制度對(duì)發(fā)揮裁判者的主觀能動(dòng)性，緩解只運(yùn)用法定證據(jù)規(guī)則難以認(rèn)定事實(shí)的困境，使法官結(jié)合實(shí)際情況分析案件從而得出合理公平的裁判起著積極作用。隨著依法治國(guó)步伐的逐步推進(jìn)，我國(guó)民事訴訟案件糾紛種類變得繁多，法官在適用自由心證進(jìn)行取舍證據(jù)和認(rèn)定事實(shí)時(shí)會(huì)遇到更多的問(wèn)題。為了保障自由心證制度的規(guī)范適用，就需要厘清民事訴訟的概念和價(jià)值功能，分析現(xiàn)存的缺陷并思考相關(guān)應(yīng)對(duì)措施，有針對(duì)性地解決問(wèn)題。

一、自由心證的概念

法官在訴訟過(guò)程中發(fā)揮著舉足輕重的作用，然而法官絕不是僅通過(guò)復(fù)述法條進(jìn)行機(jī)械重復(fù)辦案的，他們的性格特征、職業(yè)經(jīng)驗(yàn)和閱歷經(jīng)驗(yàn)等都會(huì)對(duì)其判斷案件是非產(chǎn)生影響。這種影響表現(xiàn)為法官在審理案件時(shí)會(huì)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則，通過(guò)分析證據(jù)并結(jié)合自己的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)、良心理性等達(dá)到內(nèi)心確信的程度而據(jù)此自由地去判斷證據(jù)真實(shí)和案件事實(shí)情況［1］。可以將自由心證制度理解為法官在對(duì)案件進(jìn)行審理時(shí)不完全依據(jù)預(yù)設(shè)的證據(jù)規(guī)則等而是運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則、邏輯規(guī)則以及自己的良知等自由地對(duì)案件證據(jù)和事實(shí)進(jìn)行判斷并達(dá)到內(nèi)心確信得出裁判證據(jù)的一系列活動(dòng)過(guò)程。

二、民事訴訟中自由心證的價(jià)值

（一）有利于提高法官判斷證據(jù)及其證明力的靈活性。適用自由心證進(jìn)行事實(shí)的認(rèn)定，需要法官根據(jù)所辦案件的實(shí)際情況結(jié)合自身的職業(yè)和生活經(jīng)驗(yàn)，內(nèi)心良知以及相關(guān)的法律規(guī)定進(jìn)行邏輯的思考判斷。該制度使得法官在對(duì)復(fù)雜的民事糾紛案件審理時(shí)可以最大程度地發(fā)揮自己的主觀能動(dòng)性，依據(jù)實(shí)際情況結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)靈活進(jìn)行裁判，有利于充分發(fā)揮證據(jù)的最大作用進(jìn)而公正地解決案件糾紛。

（二）有利于彌補(bǔ)法律的滯后性。法律法規(guī)是維護(hù)社會(huì)秩序的底線規(guī)范，相對(duì)穩(wěn)定性和長(zhǎng)期有效性是其主要的特點(diǎn)，而社會(huì)經(jīng)濟(jì)在高速發(fā)展，社會(huì)關(guān)系也越來(lái)越復(fù)雜，對(duì)比不停向前發(fā)展的現(xiàn)代社會(huì)來(lái)說(shuō)法律往往具有滯后性。即使在法律沒(méi)有明文規(guī)定的情況下，法官也需要對(duì)已經(jīng)發(fā)生的案件進(jìn)行審判并裁判。這時(shí)，若法官生搬硬套不符合案情和社會(huì)現(xiàn)狀的法律進(jìn)行處理，不僅會(huì)損害當(dāng)事人的合法權(quán)利也不利于司法公正和社會(huì)穩(wěn)定。正確的做法是由法官適用自由心證處理該類型案件，通過(guò)全面客觀地對(duì)案件進(jìn)行合理分析并結(jié)合自身司法經(jīng)驗(yàn)和內(nèi)心良知而得出符合實(shí)際的裁判結(jié)果以彌補(bǔ)法律的滯后性。

（三）有利于充分發(fā)揮庭審功能。在我國(guó)民事訴訟案件審理的一系列活動(dòng)中，在法庭上進(jìn)行的訴訟活動(dòng)對(duì)于法官適用自由心證來(lái)說(shuō)是最為重要的，我國(guó)民事訴訟案件的法官是案件審理的消極中立方，其對(duì)案件如何裁判主要取決于法庭審理過(guò)程中當(dāng)事人雙方舉證質(zhì)證進(jìn)行說(shuō)理證明的訴訟活動(dòng)。為了使法官作出有利于自身的裁判，雙方當(dāng)事人都會(huì)積極舉證質(zhì)證以使法官達(dá)到對(duì)自己這一方的內(nèi)心確信，從而維護(hù)自身的合法權(quán)利。如果法官審判案件只是機(jī)械地套用法律規(guī)定和判例不考慮案件的實(shí)際情況，那么無(wú)論雙方當(dāng)事人在庭審過(guò)程中如何積極地為自己所主張的事實(shí)舉證說(shuō)明都不會(huì)影響法官，這會(huì)極大地打擊當(dāng)事人雙方的舉證積極性。由此可見(jiàn)，法官適用自由心證靈活處理案件能夠充分調(diào)動(dòng)當(dāng)事人雙方的參與訴訟活動(dòng)的積極性，有利于充分發(fā)揮法庭審理的功能。

三、我國(guó)民事訴訟自由心證適用中的缺陷

（一）有關(guān)自由心證適用的成文法律條文欠缺。自由心證適用的原則性較強(qiáng)，不利于法官進(jìn)行具體操作，所以應(yīng)該對(duì)如何具體適用自由心證進(jìn)行法律上的規(guī)范和完善。我國(guó)《民事訴訟法》及其相關(guān)司法解釋也規(guī)定了自由心證的適用的原則，但是對(duì)于自由心證制度規(guī)范適用仍然缺少成文的具體法律規(guī)定［2］。由于制度的不完善，法官在實(shí)踐中適用自由心證裁判時(shí)也會(huì)出現(xiàn)各種問(wèn)題，具體表現(xiàn)為以下幾種情形。第一種是法官在審理案件時(shí)嚴(yán)格按照法律教條，機(jī)械式地審查證據(jù)判斷案件事實(shí)。這種情形下法官幾乎不通過(guò)自由心證處理案件，被法律條文所束縛有可能會(huì)做出不合理的判決。第二種表現(xiàn)為法官過(guò)分依賴經(jīng)驗(yàn)法則。雖然說(shuō)自由心證依賴法官的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定，但是經(jīng)驗(yàn)并不是自由心證規(guī)范適用的全部，法官還需要結(jié)合案件的實(shí)際情況考慮多方面因素進(jìn)行綜合判斷才能得出最符合案件事實(shí)的裁判結(jié)果。第三種情形表現(xiàn)為法官濫用該項(xiàng)權(quán)力。法官濫用自由心證這一裁判權(quán)力，在裁判過(guò)程中通過(guò)曲解證據(jù)及其證明力來(lái)謀私利。以上三種情況都是自由心證制度缺乏成文法明確規(guī)定適用標(biāo)準(zhǔn)及其他具體事項(xiàng)所帶來(lái)的不良后果，因而有必要對(duì)自由心證進(jìn)行明確的法律規(guī)定。

（二）參與民事訴訟活動(dòng)的法官素養(yǎng)水平參差不齊。適用自由心證進(jìn)行裁判的主體是法官，法官的不同素養(yǎng)決定著其適用自由心證的規(guī)范程度，進(jìn)而直接對(duì)案件裁決結(jié)果產(chǎn)生重大影響。一方面，法官要恪守職業(yè)道德不能知法犯法以權(quán)力謀利益。然而司法實(shí)踐中仍有部分法官通過(guò)曲解證據(jù)及其證明力，自由裁判以求為自己牟利。另一方面，法官的專業(yè)學(xué)識(shí)素養(yǎng)是其規(guī)范適用自由心證進(jìn)行裁判的有力保障。從事司法工作不僅需要法官具備深厚的法學(xué)功底，還要懂得與現(xiàn)實(shí)進(jìn)行良好的接軌，擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)具備實(shí)踐能力。因而只有進(jìn)行過(guò)系統(tǒng)的法學(xué)知識(shí)方面的高等教育并被嚴(yán)格選拔上來(lái)的專業(yè)學(xué)識(shí)素養(yǎng)高的法官才能保證民事訴訟辦案質(zhì)量。目前我國(guó)從事民事訴訟裁判工作的部分法官面對(duì)復(fù)雜的民商事案件，由于缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)并迫于結(jié)案率的壓力，存在著直接參照類似案件的審判結(jié)果來(lái)審理手中案件的現(xiàn)象。在這種情況下法官缺少獨(dú)立思考的能力，沒(méi)有進(jìn)行充分分析以達(dá)到內(nèi)心確信就出裁判結(jié)果，很有可能帶來(lái)不公正裁判的結(jié)果，這將可能給當(dāng)事人造成很大的財(cái)產(chǎn)損失。因此在關(guān)于自由心證制度的法律標(biāo)準(zhǔn)不具體明確的情況下，要保證自由心證的合理適用，就需要保證法官的自身素養(yǎng)水平。

（三）自由心證制約監(jiān)督機(jī)制不完善。監(jiān)督法官自由心證的有效方式是對(duì)法官的自由心證的適用過(guò)程進(jìn)行公開(kāi)。這是提升當(dāng)事人對(duì)法官裁判的認(rèn)同度和信服度，進(jìn)而提高裁判公信力的有效方式。我國(guó)《民事訴訟法》及其司法解釋也明確了法院審理案件和宣判結(jié)果原則上都要公開(kāi)進(jìn)行，公民都有權(quán)到法院旁聽(tīng)案件，也能從網(wǎng)上查詢各類裁判文書，這些都是法官自由心證得以公開(kāi)受公眾監(jiān)督的表現(xiàn)。但是司法實(shí)踐中往往會(huì)出現(xiàn)法官不注重對(duì)自由心證過(guò)程的公開(kāi)，以及公開(kāi)效果不佳的問(wèn)題，而這些問(wèn)題表明了民事訴訟中法官自由心證的結(jié)果監(jiān)督機(jī)制的不完善［3］。自由心證是法官進(jìn)行民事訴訟審判活動(dòng)全過(guò)程的內(nèi)心判斷，既然自由心證的適用貫穿民事訴訟舉證質(zhì)證、法庭辯論以及法庭詢問(wèn)等訴訟活動(dòng)的始終，那么對(duì)其起到監(jiān)督作用的自由心證的公開(kāi)也應(yīng)貫穿民事案件審判活動(dòng)的始終，然而實(shí)踐中這種形式的公開(kāi)闡述較為簡(jiǎn)單，當(dāng)事人難以進(jìn)行對(duì)法官的心證歷程進(jìn)行捕捉和理解。這種形式的公開(kāi)缺乏足夠的說(shuō)服力，對(duì)法官自由心證適用的監(jiān)督機(jī)制不夠完善。

四、我國(guó)民事訴訟自由心證適用的完善措施

為了確保自由心證的適用既能良好地發(fā)揮法官審判時(shí)的主觀能動(dòng)性，又能防止其濫用自由裁量權(quán)，下文將針對(duì)第三部分提出的問(wèn)題，給出我國(guó)民事訴訟自由心證適用相關(guān)的規(guī)范建議。

（一）完善證明標(biāo)準(zhǔn)制度和經(jīng)驗(yàn)法則機(jī)制，使自由心證適用的法律規(guī)則更具體。我國(guó)關(guān)于證明標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定相對(duì)抽象，法官由此適用自由心證的標(biāo)準(zhǔn)不夠具體。若對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)制度進(jìn)行完善，法官適用自由心證時(shí)就會(huì)受到合理的外在制約，在知道具體標(biāo)準(zhǔn)和尺度的前提下，法官在心證過(guò)程中可參考這些具體的量化性規(guī)則，在合理的心證范圍內(nèi)正確形成內(nèi)心確信，從而進(jìn)行更接近案件事實(shí)的裁判。證明標(biāo)準(zhǔn)制度的完善能給法官提供操作指引，限制了其自由裁量權(quán)以幫助其更規(guī)范地適用心證，從而形成內(nèi)心確信。此外，經(jīng)驗(yàn)法則運(yùn)用機(jī)制的完善也是給法官提供具體適用自由心證規(guī)則的有效方法。不同法官經(jīng)驗(yàn)不同，為了盡量避免主觀化要完善具體的經(jīng)驗(yàn)規(guī)則。例如，確立經(jīng)驗(yàn)規(guī)則的社會(huì)性。這指的是將符合社會(huì)發(fā)展的一般角度確立為經(jīng)驗(yàn)法則的審判角度，這樣可以避免法官盲目地以自己的經(jīng)驗(yàn)作為自由心證的標(biāo)準(zhǔn)，有利于做出更符合社會(huì)倫理和現(xiàn)代化的裁判。證明標(biāo)準(zhǔn)制度和經(jīng)驗(yàn)法則機(jī)制的完善都是彌補(bǔ)法律關(guān)于自由心證規(guī)定不夠具體的表現(xiàn)，這有利于法官進(jìn)行參考，更合理地適用自由心證制度解決復(fù)雜的民事糾紛，進(jìn)而提高辦案質(zhì)量。

（二）提高法官職業(yè)和道德素養(yǎng)。法官適用自由心證制度判斷事實(shí)判決案件時(shí)，主要依據(jù)的是自己的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)，理性思考，日常經(jīng)驗(yàn)以及內(nèi)心良知，所以一旦法官的職業(yè)道德素養(yǎng)出現(xiàn)了問(wèn)題就會(huì)產(chǎn)生不公平的裁判結(jié)果，這對(duì)公民信賴法律相信法官以及對(duì)社會(huì)的和諧安定都是極為不利的［4］。因此，為了裁判公正維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)利和維護(hù)社會(huì)安定，防止法官濫用自由裁量權(quán)，有必要提高法官職業(yè)和道德素養(yǎng)，具體可以從以下兩個(gè)方面入手。

1.注重完善法官的選拔制度

在民事訴訟中，法官往往需要對(duì)大量且復(fù)雜的證據(jù)進(jìn)行取舍，并且需要結(jié)合實(shí)際情況甚至突發(fā)狀況進(jìn)行綜合判斷，這就需要法官具備極高的專業(yè)知識(shí)水平。因此，重視和完善法官的選拔制度對(duì)于法官隊(duì)伍的專業(yè)化和正規(guī)化也至關(guān)重要。法官的選拔不應(yīng)該只重視筆試結(jié)果，更應(yīng)該從法官的實(shí)踐性、經(jīng)驗(yàn)性、靈活性和邏輯性多方面考慮。例如選拔法官考慮參試者的法律工作經(jīng)驗(yàn)，工作時(shí)長(zhǎng)，工作能力等，也可以從律師中進(jìn)行選拔。

高尚的職業(yè)和道德素養(yǎng)也是選拔法官制度的應(yīng)有內(nèi)容。唯有具備職業(yè)和道德素養(yǎng)，法官才能始終保持對(duì)法律的尊重，對(duì)司法公正的追求，才能在巨大的金錢和名利的誘惑下，在來(lái)自各方面的壓力下始終堅(jiān)持自我，堅(jiān)守自己的職業(yè)操守，保持理性和良心，進(jìn)行公正裁判。因此，在選拔法官時(shí)也要重點(diǎn)審查他們的職業(yè)和道德素養(yǎng)，例如通過(guò)靈活的面試來(lái)考察參試者的道德素養(yǎng)。

2.注重加強(qiáng)法官的理論和實(shí)踐培訓(xùn)

加強(qiáng)法官理論和實(shí)踐兩方面的培訓(xùn)意味著要對(duì)其進(jìn)行全方位、多形式的培訓(xùn)，包括法學(xué)理論的基本學(xué)習(xí)培訓(xùn)、司法實(shí)踐的實(shí)操演練培訓(xùn)、職業(yè)道德培訓(xùn)、社會(huì)實(shí)踐學(xué)習(xí)、輪崗交流學(xué)習(xí)等方式［5］。通過(guò)對(duì)法官理論和實(shí)踐的培訓(xùn)，法官能夠不斷充實(shí)自己的法律知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，這對(duì)提升法官專業(yè)素質(zhì)和幫助法官?gòu)娜輵?yīng)對(duì)新興和復(fù)雜的法律糾紛作公正裁判具有重要意義。除此之外，在提升法官業(yè)務(wù)能力的同時(shí)也加強(qiáng)對(duì)法官廉潔公正意識(shí)的培養(yǎng)，使之尊重自己的職業(yè)，廉潔奉公，確保法治隊(duì)伍的全面發(fā)展。

（三）強(qiáng)化自由心證的公開(kāi)。自由心證的公開(kāi)應(yīng)當(dāng)不僅包括自由心證結(jié)果的公開(kāi)，也要包括自由心證理由及過(guò)程的公開(kāi)，只有全面公開(kāi)才能做到對(duì)法官適用自由心證是否規(guī)范進(jìn)行有效監(jiān)督，這是保障法官公正裁判的有效制約方式。然而司法實(shí)踐中許多裁判者大多只公開(kāi)判決結(jié)果，而對(duì)其整個(gè)裁判過(guò)程中關(guān)于證據(jù)評(píng)判的心證歷程并不公開(kāi)，為了強(qiáng)化自由心證的公開(kāi)需要思考完善的方法，具體措施如下文所述。

首先，法官自由心證結(jié)果的公開(kāi)需要完善。法官對(duì)自由心證的結(jié)果公開(kāi)應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)庭宣判、法官在判決書中對(duì)事實(shí)認(rèn)定的心證過(guò)程進(jìn)行敘述以及在審理結(jié)束后對(duì)自己的心證過(guò)程進(jìn)行記錄三個(gè)部分［6］。目前許多法官在進(jìn)行自由心證結(jié)果公開(kāi)時(shí)只是公開(kāi)案件裁判結(jié)果附加對(duì)作出該裁判結(jié)果的簡(jiǎn)單說(shuō)理。說(shuō)理是自由心證結(jié)果公開(kāi)的精髓，法官在公開(kāi)裁判結(jié)果時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)這種結(jié)果的得出進(jìn)行充分說(shuō)理。其次，還要強(qiáng)化對(duì)法官自由心證的過(guò)程的公開(kāi)。法官在民事案件審理的整個(gè)過(guò)程中都有自由心證的適用。強(qiáng)化對(duì)法官自由心證的過(guò)程公開(kāi)，可以使得法官對(duì)每一段訴訟活動(dòng)的自由心證的適用做好記錄，便于檢驗(yàn)自己內(nèi)心判斷的正確性，有利于法官全面地審理判斷，也有利于對(duì)法官自由心證適用的情況進(jìn)行監(jiān)督。最后，可以一定程度地加強(qiáng)社會(huì)公眾和新聞媒體的監(jiān)督來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)法官自由心證的公開(kāi)。社會(huì)公眾及媒體的參與能給法官帶來(lái)一定的壓力，打消一些法官利用權(quán)力謀私利的念頭，使法官在適用心證時(shí)充分思考經(jīng)驗(yàn)法則、邏輯規(guī)則的合理性，嚴(yán)格約束自由裁量權(quán)，有利于提高審判質(zhì)量。同時(shí)新聞媒體對(duì)案件正確合理地報(bào)道能夠及時(shí)傳達(dá)法官對(duì)案件的審理，解決公眾疑惑和引導(dǎo)良好的社會(huì)輿論，這對(duì)加強(qiáng)對(duì)法官自由心證過(guò)程的監(jiān)督具有積極作用。

五、結(jié)語(yǔ)

適用自由心證審理案件對(duì)提高法官判斷證據(jù)及其證明力的靈活性，彌補(bǔ)法律滯后性和充分發(fā)揮庭審功能有著積極的作用，是法官進(jìn)行公正裁判的有效措施。規(guī)范我國(guó)民事訴訟中法官對(duì)自由心證的適用，對(duì)于維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，維護(hù)裁判合理和公正以及維護(hù)社會(huì)秩序的和諧安定有著積極的意義。